天津市科技型中小企業(yè)內(nèi)生增長途徑研究

◎文/郭 琳

天津市科技型中小企業(yè)內(nèi)生增長途徑研究

◎文/郭 琳

本文分析了天津市科技型中小企業(yè)現(xiàn)有發(fā)展模式，指出存在不利于聚集創(chuàng)新資源、創(chuàng)新動力不足以及在全球分工體系中存在低端鎖定等弊端，提出依據(jù)科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品特征必須通過知識技術(shù)積累、人力資本積累以及市場驅(qū)動的內(nèi)生增長方式實現(xiàn)科技型中小企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)生增長；創(chuàng)新；科技型中小企業(yè)

科技型中小企業(yè)是科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的主體，是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，也是促進區(qū)域經(jīng)濟增長的重要力量。目前天津市在金融服務(wù)、財政資金投入以及稅收激勵等各方面為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。同時，隨著大火箭、空客、大乙烯等一批大項目落戶天津，帶動了依托大項目的科技型“小巨人”企業(yè)的成長。依靠資源投入與大項目的支撐，天津市科技型中小企業(yè)在數(shù)量和規(guī)模上取得了較快的發(fā)展。然而，科技型中小企業(yè)屬知識、技術(shù)密集型企業(yè)，終端市場競爭體現(xiàn)在產(chǎn)品的定制化、高精度、高性能上，這類企業(yè)必須具有自己的持續(xù)改進的核心技術(shù)。同時，技術(shù)創(chuàng)新、能夠參與適應(yīng)多網(wǎng)絡(luò)競爭也構(gòu)成了科技型中小企業(yè)的核心競爭力。因此，依靠知識技術(shù)積累、人力資本積累以及市場驅(qū)動的內(nèi)生發(fā)展方式是科技型中小企業(yè)保持持續(xù)競爭力的有效方式。

一、天津市科技型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

從2010年天津市政府提出要大力推動全市科技型中小企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略開始，天津市的科技型中小企業(yè)取得了較快的發(fā)展。根據(jù)天津市科技型中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室公布的數(shù)據(jù)，截至2013年12月份，天津市共認定科技型中小企業(yè) 49212家，年收入超過億元的小巨人企業(yè)累計達到2435家。這些科技型中小企業(yè)主要分布在光機電一體化、新材料、電子信息、生物與醫(yī)藥、新能源與節(jié)能等行業(yè)。從各區(qū)縣及各功能區(qū)科技小巨人企業(yè)數(shù)量來看，目前累計數(shù)量排在前五位的是開發(fā)區(qū)（280家）、西青區(qū)（261家）、北辰區(qū)（257家）、武清區(qū)（217家）、靜?？h（204家）。

從發(fā)展方式上看，天津市的科技型中小企業(yè)主要采取了依托大項目和依靠外部政策。天津市從2009年開始陸續(xù)引入、建成了空客A320總裝線、運載火箭產(chǎn)業(yè)化基地、乙烯煉化一體化等大項目，引進了中芯國際、中興通信、中糧集團等大企業(yè)，形成了航天航空、石油化工、冶金機械、電子信息、生物醫(yī)藥、新型能源等支柱產(chǎn)業(yè)。這些大項目帶動了天津的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級。同時這些大項目與大企業(yè)通過將部分零配件生產(chǎn)、研發(fā)活動、生產(chǎn)環(huán)節(jié)等進行外包產(chǎn)生了較強的集聚效應(yīng)和引領(lǐng)效應(yīng)。不同產(chǎn)品類型的科技型中小企業(yè)圍繞大項目形成產(chǎn)業(yè)集群，通過承接大項目和大企業(yè)的外包項目取得了較大的增長。

科技型中小企業(yè)對研發(fā)投入的依賴以及產(chǎn)業(yè)帶動性的特點決定了外部政策環(huán)境的重要性。除了參與大項目或大企業(yè)的價值鏈外，天津市科技型中小企業(yè)的發(fā)展還得益于近年來天津市政府相繼推出的多項推動科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策和措施。2002年《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》出臺后，天津市政府相繼頒布了 《加快科技型中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》、《關(guān)于進一步促進科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策措施》等文件，從融資手段、財政扶持、稅收優(yōu)惠、高新產(chǎn)業(yè)區(qū)孵化器建設(shè)、政府服務(wù)等方面對天津市科技型中小企業(yè)的發(fā)展起到了較強的推動作用。

二、天津市科技型中小企業(yè)現(xiàn)有發(fā)展方式的弊端

通過參與大項目的產(chǎn)業(yè)鏈、利用外部的優(yōu)惠政策為天津市科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供了良好的契機。然而科技產(chǎn)品具有的技術(shù)先進性、較短的生命周期以及定制化等特點決定了創(chuàng)新、保持技術(shù)的先進性是科技型中小企業(yè)的核心競爭力。因此從長期看，對以上兩種外生增長方式的過分依賴會導(dǎo)致科技型中小企業(yè)難以集聚創(chuàng)新資源，難以形成創(chuàng)新動力，并在全球分工下形成低端鎖定。

（一）不利于集聚創(chuàng)新資源

天津市“大項目”核心企業(yè)與科技型中小企業(yè)的合作通常采用模塊化分工。所謂模塊化分工是指將一個復(fù)雜的系統(tǒng)或過程按照一定的聯(lián)系規(guī)則分解為可進行獨立設(shè)計的半自律子系統(tǒng)的經(jīng)濟行為?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為核心企業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)的獨立子系統(tǒng)嵌入核心企業(yè)，并完成相應(yīng)的功能。眾多的科技型中小企業(yè)構(gòu)成了核心企業(yè)分工模塊。在成長初期階段，來自于核心企業(yè)的分工使得科技型中小企業(yè)獲得了充足的訂單，獲得了企業(yè)成長必要的資金。然而隨著分工系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，這種分工形式將不利于科技型中小企業(yè)集聚創(chuàng)新資源。首先，科技型中小企業(yè)通過提供一定品質(zhì)的產(chǎn)品或功能與核心企業(yè)形成供應(yīng)關(guān)系，在某些具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)品和功能的供應(yīng)關(guān)系中，雙方的關(guān)系更為緊密。這就決定了科技型中小企業(yè)為維護這種關(guān)系，其創(chuàng)新活動是以核心企業(yè)的需求為導(dǎo)向的。導(dǎo)致了科技型中小企業(yè)會提升產(chǎn)品、功能的定制化而放棄兼容性。定制化的結(jié)果是科技型中小企業(yè)無法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，在滿足核心企業(yè)需要的同時會通過延長使用期限來收回成本，從而降低創(chuàng)新的集聚。其次，不同的分工模塊具有知識互補的特點，通常分屬于不同的行業(yè)，跨行業(yè)的知識流動就更為困難。因此在模塊化分工下，核心企業(yè)通常能夠集聚創(chuàng)新資源，而構(gòu)成分工模塊的眾多科技型中小企業(yè)則面臨著創(chuàng)新資源難以集聚的難題。

（二）創(chuàng)新動力不足

天津市科技型中小企業(yè)與大項目企業(yè)間形成的分工網(wǎng)絡(luò)具有與市場機制不同的協(xié)調(diào)方式，是基于合同、許可經(jīng)營等契約基礎(chǔ)上的協(xié)作組織。為保持產(chǎn)品的定制化、質(zhì)量的穩(wěn)定性，核心企業(yè)會通過設(shè)置較高的競爭門檻與科技型中小企業(yè)形成穩(wěn)定的聯(lián)盟。在同一模塊內(nèi)競爭的缺乏導(dǎo)致科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動力不足。

（三）全球分工下形成低端鎖定

從目前天津市科技型中小企業(yè)參與分工網(wǎng)絡(luò)的情況看，依賴大項目導(dǎo)致許多企業(yè)在全球分工下陷入低端鎖定，即只能從事附加值較低的產(chǎn)品制造。以空客A320組裝線為例，目前天津為其提供配套的企業(yè)約有40余家，均集中在部分零件的制造上，關(guān)鍵零件的制造和研發(fā)均來自國外。

三、天津市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新特征分析

科技產(chǎn)品是科技型中小企業(yè)的最終成果，也是企業(yè)參與市場競爭的最關(guān)鍵因素?？萍籍a(chǎn)品的特性決定了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的特性。從產(chǎn)品角度分析，天津市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新特征如下：

（一）用差異化的科技手段服務(wù)企業(yè)

截止到2013年底，天津市共認定科技型“小巨人”企業(yè)2000余家。首先，這些企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品均屬于科技、知識密集型產(chǎn)品，在行業(yè)內(nèi)有較高的技術(shù)領(lǐng)先性。同時科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品具有較高的集成性，多為其他企業(yè)生產(chǎn)制造或管理過程需要的中間產(chǎn)品，構(gòu)成其他企業(yè)生產(chǎn)過程的中間投入。這些產(chǎn)品通過投入其他企業(yè)的生產(chǎn)過程，用差異化的科技手段提升用戶企業(yè)的生產(chǎn)效率。能否更有效的解決客戶問題已經(jīng)成為科技型中小企業(yè)市場競爭成敗的關(guān)鍵因素。其次，為占有更大的市場份額，科技型中小企業(yè)要參與多行業(yè)、多家企業(yè)的價值鏈，意味著科技型中小企業(yè)必須具備快速反應(yīng)能力和柔性制造能力以迅速適應(yīng)不同的企業(yè)要求。以天津曙光計算機產(chǎn)業(yè)有限公司為例，該公司從事專業(yè)服務(wù)器的研發(fā)、生產(chǎn)制造，通過領(lǐng)先的技術(shù)占有全國市場70%的份額，能夠滿足物流、金融、生物、電力等多個行業(yè)從超級計算機到普通個人電腦的服務(wù)器需求。同時還創(chuàng)新的開展服務(wù)器托管業(yè)務(wù)，通過創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式服務(wù)用戶企業(yè)。

（二）產(chǎn)品更新速度快

科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品作為中間投入進入用戶企業(yè)的生產(chǎn)過程，決定了用戶企業(yè)產(chǎn)品的升級與創(chuàng)新，對作為中間投入的科技產(chǎn)品會提出升級與更新的要求，用戶企業(yè)需求的推動是科技型中小企業(yè)加快產(chǎn)品更新的原因之一；另一方面，來自于其他企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新也對科技型中小企業(yè)更新產(chǎn)品提出了挑戰(zhàn)。這兩個因素共同加快了科技型中小企業(yè)產(chǎn)品更新的速度。由于科技產(chǎn)品研發(fā)投資大、邊際成本低，因此科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品更新具有技術(shù)持續(xù)性的特點，在原有產(chǎn)品的基礎(chǔ)上通過部分應(yīng)用新材料、新技術(shù)或新結(jié)構(gòu)來提高產(chǎn)品的智能性、穩(wěn)定性或更有優(yōu)異的性能。

（三）產(chǎn)品定制化程度高

科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品多屬定制產(chǎn)品，根據(jù)用戶企業(yè)的要求進行研發(fā)、生產(chǎn)和制造。定制化生產(chǎn)為科技型中小企業(yè)提出了較大的挑戰(zhàn)。定制化生產(chǎn)要求科技型中小企業(yè)能夠根據(jù)用戶企業(yè)的要求快速的調(diào)整產(chǎn)品平臺或?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品升級。同時為回收研發(fā)、產(chǎn)品平臺調(diào)整及產(chǎn)品升級的成本，科技型中小企業(yè)要努力的實現(xiàn)大規(guī)模定制，或者通過產(chǎn)品部分定制化、部分標(biāo)準(zhǔn)化降低定制化生產(chǎn)的成本。

對科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品分析可以發(fā)現(xiàn)，擁有差異化的知識并轉(zhuǎn)化為差異化的產(chǎn)品獲得高于市場平均水平的超額利潤是科技型中小企業(yè)的關(guān)鍵成功因素。擁有差異化的知識成為科技型中小企業(yè)的核心競爭力。而差異化知識的來源是知識與創(chuàng)新成果的內(nèi)化。與許多行業(yè)不同，科技型中小企業(yè)的持續(xù)發(fā)展需要的不僅是良好的外部環(huán)境，更需要具有學(xué)習(xí)、創(chuàng)新并將創(chuàng)新成果內(nèi)化的能力。注重人力資本的獲得與培育、強調(diào)干中學(xué)，不斷進行知識的累積的內(nèi)生增長方式是科技型中小企業(yè)的獲得差異化知識形成核心競爭力的有效增長方式。

目前天津市已經(jīng)具備了科技型中小企業(yè)發(fā)展的良好外部環(huán)境，從融資途徑、產(chǎn)業(yè)政策到對接國際大項目均為科技型中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的外部條件。然而科技型中小企業(yè)仍然存在著過度依賴大項目外包、創(chuàng)新能力差、缺乏自主品牌等問題。天津市科技型中小企業(yè)發(fā)展的路徑要從依賴外生要素轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生增長，通過前期參與大項目價值鏈的知識積累逐步培養(yǎng)核心競爭力，實現(xiàn)參與多個網(wǎng)絡(luò)的競爭并逐步提升在全球分工體系下的分工地位。

四、科技型中小企業(yè)內(nèi)生增長途徑

發(fā)現(xiàn)并維持企業(yè)持續(xù)增長的驅(qū)動力是決定企業(yè)發(fā)展的核心問題。內(nèi)生增長理論認為經(jīng)濟持續(xù)增長來自于經(jīng)濟體內(nèi)部的力量，依靠經(jīng)濟體內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新活動而不是依靠外部力量就能夠?qū)崿F(xiàn)增長。內(nèi)生增長理論擺脫了傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長依靠資本積累、人口增長等外生要素的依賴，強調(diào)經(jīng)濟體通過可控的內(nèi)生要素——技術(shù)進步實現(xiàn)增長。實踐證明，在許多發(fā)達國家的高科技企業(yè)中，內(nèi)生增長是有效的增長途徑。之后，許多學(xué)者相繼提出人力資本積累、知識和技術(shù)是增長的內(nèi)生因子，也有學(xué)者將市場需求、產(chǎn)業(yè)組織制度歸入內(nèi)生增長因子的范疇，最近有些學(xué)者甚至將管理也作為重要的內(nèi)生增長要素之一。從天津市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新特性、產(chǎn)品特征看，知識和技術(shù)、人力資本積累以及市場需求是重要的內(nèi)生增長因子。促進天津市科技型中小企業(yè)的內(nèi)生增長不僅要注重內(nèi)生增長因子的累積演進，更要注重內(nèi)生因子作為一個企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（一）知識和技術(shù)積累

科技型中小企業(yè)產(chǎn)品的特點決定了知識和技術(shù)是科技型中小企業(yè)最重要的內(nèi)生增長因子。知識和技術(shù)通過轉(zhuǎn)化為差異化的科技產(chǎn)品成為科技型中小企業(yè)最具價值的資產(chǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)擁有的知識和技術(shù)既包括了產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)公開的、公認的產(chǎn)品和技術(shù)，也包括以專利、隱性知識等形式存在于企業(yè)內(nèi)部的獨有知識和技術(shù)。這些知識和技術(shù)的形成及演進均受到市場需求的驅(qū)動。從演進過程上看，單個核心企業(yè)通過知識投資、聯(lián)合創(chuàng)新等手段對產(chǎn)品進行了局部創(chuàng)新。這種創(chuàng)新很快通過產(chǎn)品被行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)所熟悉、掌握或模仿。單個科技型中小企業(yè)對專業(yè)知識的投資提升了整個行業(yè)的知識和技術(shù)總量，產(chǎn)生了知識和技術(shù)外溢。其他科技型中小企業(yè)可以在局部創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進行進一步的創(chuàng)新，從而形成行業(yè)內(nèi)多主體、網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新。企業(yè)間不同的創(chuàng)新程度最終通過產(chǎn)品差異化的程度體現(xiàn)出來，并決定了企業(yè)的市場地位。

因此，科技型中小企業(yè)知識與技術(shù)的積累主要有兩個途徑，一是在企業(yè)內(nèi)部進行知識與技術(shù)的投資；二是利用知識外溢效應(yīng)進行企業(yè)間學(xué)習(xí)。知識與技術(shù)的投資主要包括對人力資本的投資、加強R&D的投資力度、注重與高校、科研院所的合作等。天津市目前擁有多所高校和科研院所，學(xué)科涵蓋范圍廣，具備優(yōu)質(zhì)的科研資源。天津市的科技型中小企業(yè)在對知識和技術(shù)進行積累的過程中要充分、合理的利用這些資源。知識外溢是由知識的外部性和非排他性決定的，指主體間通過信息交流免費的獲得知識成果的現(xiàn)象。鄰近企業(yè)間的知識外溢同樣有助于科技型中小企業(yè)的知識與技術(shù)積累。天津市科技型中小企業(yè)聚集在較小的空間范圍內(nèi)，對創(chuàng)新主體之間展開信息交流創(chuàng)造了有利的條件。天津市科技型中小企業(yè)可以利用知識型人才的流動、合作研發(fā)、模仿先進技術(shù)等形式借助知識外溢實現(xiàn)知識和技術(shù)的積累。

（二）市場需求

市場需求是驅(qū)動科技型中小企業(yè)知識和技術(shù)進步的要素，有些學(xué)者將市場需求視為經(jīng)濟增長的內(nèi)生要素。目前天津市科技型中小企業(yè)的市場主要有兩大類：國際市場和國內(nèi)市場。國際市場主要指在津投資的跨國企業(yè)形成的市場，該市場目前是天津市科技型中小企業(yè)的主要市場。通過融入大企業(yè)的價值鏈，帶動了一批科技型中小企業(yè)的成長。國內(nèi)市場需求即國內(nèi)產(chǎn)業(yè)對科技型中小企業(yè)產(chǎn)品的需求市場，這部分市場目前較小。造成這種局面的原因主要在于我國目前仍然是許多跨國企業(yè)生產(chǎn)投資和產(chǎn)品銷售的目標(biāo)，這些跨國企業(yè)對科技產(chǎn)品產(chǎn)生了較大的需求；但從其他后發(fā)大國科技型中小企業(yè)市場需求的變化看，隨著國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，科技型中小企業(yè)的市場會逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐試鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)需求為主。

天津市科技型中小企業(yè)要擺脫目前過度依賴大項目的生存狀況、防止在國際分工中產(chǎn)生低端鎖定效應(yīng)，并努力的開拓國內(nèi)市場就要通過構(gòu)建分工網(wǎng)絡(luò)參與市場競爭。構(gòu)建分工網(wǎng)絡(luò)意味著天津市的科技型中小企業(yè)要通過聯(lián)盟、合作等多種形式與國內(nèi)外的其他企業(yè)構(gòu)建研發(fā)、生產(chǎn)、制造、營銷在內(nèi)的分工網(wǎng)絡(luò)。通過分工網(wǎng)絡(luò)的競爭實現(xiàn)融入多個跨國企業(yè)的價值鏈，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的集聚。

（三）人力資本積累

人力資本是知識和技術(shù)的載體，也是知識和技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R資本的手段?？萍夹椭行∑髽I(yè)的特點決定了持續(xù)的產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的常態(tài)，對科技型中小企業(yè)中的知識型員工提出了較大的挑戰(zhàn)。已經(jīng)有研究表明過度的R&D投資對科技型企業(yè)中的人力資本具有侵蝕作用，同時技術(shù)環(huán)境的變化通常會給科技型企業(yè)中的知識型員工帶來較大的不適。對科技型中小企業(yè)中的人力資本不進行積累、提升，將造成人力資本不能發(fā)揮相應(yīng)的作用。

人力資本的積累主要有兩種途徑，一是投資性積累，即通過培訓(xùn)實現(xiàn)人力資本的知識更新，提升人力資本的創(chuàng)新能力；二是干中學(xué)，通過人力資本在創(chuàng)新過程中不斷的總結(jié)經(jīng)驗提升創(chuàng)新能力。不論是哪種途徑，科技型中小企業(yè)內(nèi)部的人力資本積累均需要企業(yè)有設(shè)計良好的保障制度和利于人力資本積累的企業(yè)文化氛圍。

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責(zé)任編輯：李向春

F276.3

A

1006－1255－（2015）08－0073-04

天津市高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究項目（20132423）“基于集聚優(yōu)勢的區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式研究——以天津濱海新區(qū)為例”

郭 琳（1979—），天津職業(yè)大學(xué)。郵編：300410