韓良
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全球化背景下新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律環(huán)境建設(shè)
—— “依法治國與律師使命”論壇綜述
韓良
跨境業(yè)務(wù)合作,財富管理與家族信托、私募基金、互聯(lián)網(wǎng)金融,環(huán)境與資源保護(hù),是中國在全球化背景下需要重點(diǎn)發(fā)展的新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域。與以往的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同,在跨境業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域,中國企業(yè)可以通過到國外辦廠繞開貿(mào)易壁壘,通過集體到投資目標(biāo)國游說以獲取對投資方有利的政策,通過投資目標(biāo)國亟需的產(chǎn)業(yè)及模范遵守當(dāng)?shù)胤色@得其高度認(rèn)可。在新興金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域,應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家以及離岸地區(qū)的一些立法經(jīng)驗,同時嚴(yán)守法律的底線進(jìn)行適度監(jiān)管。在環(huán)境與資源保護(hù)領(lǐng)域,盡管中國的環(huán)境公益訴訟、環(huán)境與資源司法審判以及礦業(yè)資本市場建設(shè)面臨很多問題,但前景光明。以上幾方面的新興業(yè)務(wù),也為中國律師拓寬了新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域并提出了更高的執(zhí)業(yè)要求。
跨境 金融 環(huán)境資源 法律 風(fēng)險
2015年7月12日,京都律師事務(wù)所主辦了 “依法治國與律師使命”大型主題公益論壇暨成立20周年慶典,600余位法律界、學(xué)術(shù)界的專業(yè)人士參加了本屆論壇。江平教授、陳光中教授、高銘暄教授等法學(xué)泰斗出席了開幕式并作了主題發(fā)言。三個分論壇分別針對中國在全球化背景下的三個新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域——跨境合作中的法律風(fēng)險防控、金融法律環(huán)境建設(shè) (包括財富管理與家族信托、私募基金、互聯(lián)網(wǎng)金融三個主題)、環(huán)境與資源的法律保護(hù)。參會嘉賓圍繞以上中國目前經(jīng)濟(jì)與法律領(lǐng)域的熱門話題進(jìn)行了熱烈討論,對完善相應(yīng)法律環(huán)境、發(fā)揮律師作用提出了許多建設(shè)性的建議和設(shè)想。
中國國際商會合作發(fā)展部部長韓梅青在 《中國 “走出去”戰(zhàn)略的實施現(xiàn)狀及趨勢》主題演講中,對以下問題進(jìn)行了深入分析。第一,關(guān)于中國企業(yè)到發(fā)達(dá)國家特別是美國進(jìn)行投資的問題。由于原料價格、電力價格、生產(chǎn)技術(shù)、市場因素以及中外工人工資差距越來越少、中國沿海地區(qū)出現(xiàn)了用工荒等原因,以后會有越來越多的中國工廠到發(fā)達(dá)國家特別是美國進(jìn)行投資建廠,如中國紡織企業(yè)到美國南部的棉產(chǎn)地建立紡紗廠。以往美國社會輿論最擔(dān)心他們的工作機(jī)會、生產(chǎn)機(jī)會被中國人搶走,但我們?nèi)ッ绹顿Y建廠,給當(dāng)?shù)貛砹司蜆I(yè)、稅收,他們是非常滿意的。對于去發(fā)達(dá)國家投資建廠,中國人不能像以往那樣單槍匹馬去干,應(yīng)該向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí),所有投資企業(yè)應(yīng)聯(lián)合起來,通過商會、律師去游說投資目標(biāo)國的政府,制定出對投資企業(yè)有利的政策。第二,關(guān)于中國企業(yè)到發(fā)展中國家進(jìn)行投資的問題。有兩點(diǎn)我們特別要注意:一是要真正了解拉美、非洲等發(fā)展中國家的市場和需求。發(fā)展中國家其實最關(guān)心工業(yè)化問題,中國工業(yè)化對發(fā)展中國家極具借鑒意義。因此,這些國家如何實現(xiàn)工業(yè)化,需要中國什么樣的投資,應(yīng)該特別予以關(guān)注。二是克服語言障礙。在與拉美、非洲國家的投資合作過程中,企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)就是語言障礙,因為中國所有的外貿(mào)客戶中75%不說英語,現(xiàn)在西班牙語、阿拉伯語還有俄語人才緊缺。第三,發(fā)展中國家工業(yè)化對中國中小企業(yè)的意義。在拉美還有非洲國家,很多生產(chǎn)機(jī)會、服務(wù)機(jī)會都是成百上千個中小企業(yè)跟著大型企業(yè)一起創(chuàng)造出來的,大型項目可以連帶很多小型項目去做,中國中小企業(yè)可以跟隨大型企業(yè)搭順風(fēng)車,共同發(fā)展。
中國世貿(mào)組織非洲委員會主席、中非工業(yè)合作發(fā)展論壇秘書長程志剛在 《國際貿(mào)易與非洲機(jī)遇》主題演講中,主要講了以下觀點(diǎn)。第一,非洲是充滿活力、物產(chǎn)豐富、非常具有潛力的一片土地,去年中非貿(mào)易額已達(dá)2218億美元。中非貿(mào)易額每年都以10%左右的速度遞增,非洲工業(yè)化一直是我們工作推動的重點(diǎn)。第二,目前中國與非洲30多個國家簽署了零關(guān)稅框架協(xié)議,中國從非洲進(jìn)口商品有很多的優(yōu)惠政策。此外,非洲的法律制度比較健全,在法律框架之內(nèi),很多問題都可以進(jìn)行雙邊談判、研究。第三,如果想和非洲國家做好生意,首先要尊重非洲人、了解非洲人,與他們交朋友,深入進(jìn)行交流,這樣才能很好地走進(jìn)非洲。
中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心信息部副部長王曉紅教授在 《“走出去”與加快法律咨詢隊伍建設(shè)》主題演講中認(rèn)為:第一,在中國進(jìn)一步擴(kuò)大開放的過程中,提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù),為中國企業(yè) “走出去”保駕護(hù)航,讓中國企業(yè)在國際化的道路上能夠走得更遠(yuǎn)、走得更久、走得更好,是中國律師的責(zé)任、使命與擔(dān)當(dāng)。第二,中國即將進(jìn)入 “十三五”時期,在全球的分工地位會由中低端向中高端攀升,過去主要是加工貿(mào)易,將來則要進(jìn)行整個產(chǎn)業(yè)鏈的全球布局,更多地輸出中國服務(wù),尤其是金融、技術(shù)、信息服務(wù)等要實現(xiàn)全球流動,中國將更多地參與國際規(guī)則制定。建設(shè)法制規(guī)范、公開透明、有序競爭的市場經(jīng)濟(jì)體制,推動與國際貿(mào)易投資規(guī)則接軌,營造良好的法制環(huán)境,是 “十三五”開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要的問題。第三,中國企業(yè)在國際化的過程中將會遇到大量的法律問題。一是與高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)對接過程中的法律問題;二是海外投資法律問題,比如 “一帶一路”戰(zhàn)略中跟沿線國家合作問題;三是國際并購中的法律問題。這些問題都為中國律師提供了更多的服務(wù)空間。
京都律師事務(wù)所合伙人金燕博士在 《中韓自貿(mào)協(xié)定與對韓投資》主題演講中認(rèn)為:第一,通過跟韓國簽訂自貿(mào)協(xié)定,中國可以實現(xiàn)亞太一體化的發(fā)展戰(zhàn)略,會突破沒有加入 “跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議”(TPP)的不利地位,實現(xiàn)國際化戰(zhàn)略。如,中國企業(yè)可以到韓國生產(chǎn),將產(chǎn)品做成韓國原產(chǎn)地,避開對中國產(chǎn)品的一些貿(mào)易壁壘。應(yīng)讓 “一帶一路”、自貿(mào)協(xié)定成為中國 “走出去”和發(fā)展互利的連接點(diǎn)。第二,中韓自貿(mào)協(xié)定正式生效以后,當(dāng)年雙方就可以分別有691種和1983種產(chǎn)品實現(xiàn)零關(guān)稅,中韓兩國居民可以用更便宜的價格買到對方的商品,在旅游、金融、運(yùn)輸、電子商務(wù)等領(lǐng)域,對中國企業(yè)意義非常重大。第三,中國企業(yè)投資韓國,一定要注意法律風(fēng)險的防范,要做好事先法律制度及人文調(diào)查,遵守當(dāng)?shù)胤?、法?guī)和勞動法規(guī),并充分利用投資保障機(jī)制,為投資成功打好基礎(chǔ)。
京都律師事務(wù)所合伙人郭慶律師就 《涉外法律風(fēng)險防控及糾紛解決》作了主題演講,并介紹了京都律師事務(wù)所成立20年來開展國際業(yè)務(wù)的業(yè)績。京都律師事務(wù)所與多個國家的律師事務(wù)所建立了緊密的合作關(guān)系,包括英國、法國、意大利、荷蘭、匈牙利等歐洲國家,安哥拉、贊比亞等十余個非洲國家,韓國、日本、印尼、馬來西亞、老撾等亞洲國家,以及美國、澳大利亞、加拿大等國,成立了非洲法律事務(wù)中心,并將要成立拉美法律事務(wù)中心。
金融分論壇主持人,京都律師事務(wù)所金融業(yè)務(wù)總監(jiān)、南開大學(xué)教授韓良在開幕詞中強(qiáng)調(diào),目前中國金融市場需要建立一整套公平的規(guī)則去規(guī)范投融資業(yè)務(wù)。中國的股票市場,銀行、保險,基金市場都在呼喚著法制。
(一)家族信托與財富管理
香港Zitland Fiducary Group的總經(jīng)理吳詠宜女士在《離岸家族信托的架構(gòu)》主題演講中,重點(diǎn)介紹了 《維爾京群島特別信托法案》(VISTA)。該法案可以通過某些方式免除受托人管理公司的責(zé)任,包括通過授權(quán)免除受托人監(jiān)控公司業(yè)務(wù)的責(zé)任等,此外,委托人還有權(quán)力委任董事、參與管理,從而很好地保護(hù)委托人財產(chǎn)。她強(qiáng)調(diào)設(shè)立信托框架需要考慮委托人注冊地、受益人的注冊地、財產(chǎn)所在地、各地稅法規(guī)定四大要素。
京都律師事務(wù)所家族信托法律事務(wù)中心高級顧問高慧云教授從以下三方面對家族信托的稅收問題進(jìn)行了分析。第一,不動產(chǎn)信托設(shè)立的稅收。根據(jù)中國目前的稅法,針對商住房的信托會被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)為是財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,會涉及營業(yè)稅5%、個人所得稅20%、土地增值稅5%、契稅3%、印花稅0.05%,經(jīng)過測算,將達(dá)到13.1%的稅負(fù)。但如果是自住住宅裝入信托,會免征營業(yè)稅和土地增值稅,稅負(fù)將會下降到7.1%。第二,股權(quán)信托設(shè)立的稅收。根據(jù)目前中國的稅法,非上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不征營業(yè)稅,個人轉(zhuǎn)讓上市公司的股票也不征營業(yè)稅,但會涉及個人所得稅和印花稅。第三,離岸家族信托進(jìn)行稅收籌劃要考慮三個要素:信托財產(chǎn)所在國、委托人國籍地,受益人國籍地,相關(guān)國家的稅法規(guī)定和國家間的稅收協(xié)定。
北京師范大學(xué)法學(xué)院教授宋剛、CIL集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事劉有輝、蘇州信托北方區(qū)總經(jīng)理吳啟成、英國耿西島瑞盟集團(tuán)中國區(qū)負(fù)責(zé)人張靜圍繞 “中國法環(huán)境下設(shè)立家族信托的有效性”進(jìn)行了討論。宋剛教授主要介紹了中國法環(huán)境下信托登記的有效性法律規(guī)定,認(rèn)為目前在中國,信托登記還不能有效實現(xiàn),應(yīng)該將不動產(chǎn)信托登記統(tǒng)一到不動產(chǎn)登記中,非上市公司股權(quán),建議在工商部門登記;對于上市公司股權(quán),建議在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記。關(guān)于登記對抗還是生效的問題,如果將設(shè)立信托視為所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,則不登記就不生效;如果將信托登記視為所有權(quán)變更的過程,則登記行為只能產(chǎn)生所有權(quán)變更的對抗效果,這種登記主要保護(hù)第三人的交易安全,在這種情況下,不登記信托也是生效的。劉有輝先生主要從受托人和離岸信托設(shè)立的角度談了信托設(shè)立的有效性問題。對于通過離岸信托架構(gòu)控制中國境內(nèi)資產(chǎn),主要步驟是通過信托在離岸地設(shè)立一個特殊目的公司,然后在中國境內(nèi)再設(shè)立一個外商投資企業(yè),以控制在中國的股權(quán)、動產(chǎn)和商業(yè)不動產(chǎn),但在控制商業(yè)地產(chǎn)過程中會遇到外商投資的領(lǐng)域障礙。為了保證信托有效,可以通過受托人保險制度來保障受益人利益。吳啟成先生主要從客戶和信托公司的視角來談信托問題。他認(rèn)為,現(xiàn)在信托公司也開始轉(zhuǎn)型開展家族信托業(yè)務(wù),但由于稅收障礙和信托公司管理能力的限制,家族信托業(yè)務(wù)還處于摸索階段。蘇州信托管理的財富客戶大概有兩萬名,主要探索了以下家族信托產(chǎn)品:一是股權(quán)信托,可以信托公司的名義投資而形成信托股權(quán);二是資金+股權(quán),資金家族信托的門檻是3000萬。張靜女士主要從離岸的角度,對設(shè)立信托的有效性進(jìn)行了比較。和中國的信托需要登記不同,在耿西島設(shè)立信托不需要登記,體現(xiàn)了信托的私密性功能。耿西島的信托理念與維爾京群島也有一些區(qū)別,維爾京群島給委托人非常多的掌控權(quán),但從耿西島來看,如果給予委托人非常多的控制權(quán),可能導(dǎo)致信托無效問題。
(二)私募基金的法律環(huán)境與法律風(fēng)險防范
京都律師事務(wù)所金融部與南開大學(xué)資本市場研究中心歷時一年多,合作編制了 《私募基金法律支持環(huán)境白皮書》,并在本屆論壇進(jìn)行了發(fā)布。作為主要執(zhí)筆人,南開大學(xué)民商法博士生、京都律師事務(wù)所律師叢彥國主要從私募基金的設(shè)立和籌集、投資與管理、退出、并購基金以及私募基金的稅收等五個方面,對私募基金法律支持環(huán)境進(jìn)行了具體介紹。該白皮書具有如下特色:一是緊密結(jié)合私募基金劃歸證監(jiān)會監(jiān)管后這一監(jiān)管機(jī)制的變化情況,對證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的一系列監(jiān)管文件和行業(yè)自律文件進(jìn)行了深刻解讀與分析;二是緊密結(jié)合中國資本市場的最新發(fā)展?fàn)顩r,對私募基金通過三板市場以及地方性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場退出、通過并購方式退出的法律環(huán)境進(jìn)行了分析與比較;三是對并購基金業(yè)務(wù)中涉及到的國有企業(yè)并購、并購項目中的勞動問題及知識產(chǎn)權(quán)問題等法律支持環(huán)境進(jìn)行了分析和總結(jié);四是采用圖表、案例等方式,分別介紹了公司制、合伙制、契約制私募基金的稅收法律環(huán)境。
刑法學(xué)博士后、京都律師事務(wù)所合伙人鄒佳銘在 《私募基金募集中的刑事法律風(fēng)險及防范》主題發(fā)言中,主要從四個方面界定了私募基金的刑事法律風(fēng)險問題。第一,募集的主體。募集的主體在設(shè)立過程中是否滿足法律規(guī)定的程序和要件,是判斷募集行為是否合法的一個很重要的要件。第二,募集的對象。私募基金的募集對象必須滿足一定條件,并且在募集對象的判斷以及資本的判斷上需采取穿透審查原則。募集對象是否特定,也是一個很重要的問題。第三,募集的方式。募集方式重點(diǎn)在于對公開募集的界定,在司法實踐中需要結(jié)合受眾的特點(diǎn)、募集對象是否特定來判斷。此外,募集方式禁止承諾收益,這種收益不僅是貨幣的收益,還包括實物和股權(quán)等方式。第四,募集項目。一是項目是否真實存在,二是要求基金專款專用。
(三)互聯(lián)網(wǎng)金融
中央財經(jīng)大學(xué)教授黃震,在 《互聯(lián)網(wǎng)金融呼喚法律變革》主題演講中,主要討論了以下幾個方面的問題。第一,互聯(lián)網(wǎng)金融最基礎(chǔ)的一個交易結(jié)構(gòu)是P2P((Peer to Peer,又稱點(diǎn)對點(diǎn)技術(shù)),因為技術(shù)的發(fā)展,使用戶越來越普及,形成了技術(shù)的普惠化,在改變了底層交易結(jié)構(gòu)之后,參與者越來越多,就實現(xiàn)了金融的普惠,由此產(chǎn)生了移動金融、普惠金融,使金融的發(fā)展更加高效,更加智慧,也會更加法制,因此互聯(lián)網(wǎng)金融不是法外之地。第二,互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展有三種核心技術(shù),即互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、風(fēng)控技術(shù)、法律技術(shù)。要做互聯(lián)網(wǎng)金融,首先要堅守以往的法律,堅守法律底線和政策底線。第三,互聯(lián)網(wǎng)的法律關(guān)系有三種,即消費(fèi)關(guān)系、合作關(guān)系和競爭關(guān)系。由于法律的滯后性與沖突性,使得現(xiàn)有法律對互聯(lián)網(wǎng)金融的調(diào)整具有局限性。如何突破這種局限性?一是各種法律關(guān)系主體之間要把握權(quán)利和義務(wù)的界限,這是核心問題,但是現(xiàn)在對這方面的梳理還不夠清晰;二是劃定風(fēng)險管理的紅線;三是經(jīng)營者不觸非法集資的底線。第四,對于互聯(lián)網(wǎng)金融的法制化而言,一是要將現(xiàn)有法律資源用好、用足、用活,現(xiàn)在不是沒有法律,不是法律底線被突破了;二是通過具體的案例發(fā)現(xiàn)規(guī)則;三是可以通過司法解釋應(yīng)用于司法審判之中。應(yīng)軟法先行、硬法托底、剛?cè)嵯酀?jì)、混合為治。第五,互聯(lián)網(wǎng)金融是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的一個典型范例,同時要從技術(shù)創(chuàng)新逐漸變成產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新,進(jìn)而最后實現(xiàn)制度創(chuàng)新,這就是法律人的使命和應(yīng)做的貢獻(xiàn)。
聚秀資本合伙人陳宇在 《對目前P2P和眾籌的一些看法》主題演講中提出了以下觀點(diǎn)。第一,中國相對比較保守的監(jiān)管和相對比較過時的金融條款制約,為P2P發(fā)展提供了機(jī)會。中國銀行貸款成本維持6%~7%,不超過8%;民間高利貸的成本在36%,甚至更高。這意味著,在民間借貸和銀行借貸之間存在將近20個百分點(diǎn)的利差,這就給了P2P以及其他互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)會。第二,金融監(jiān)管在任何時候都是必要的。但是我們不需要過去那種相對比較狹隘的牌照監(jiān)管,需要創(chuàng)新的監(jiān)管,讓投資借貸處于同一水平。
北京京北投資管理公司總裁羅明雄,在 《股權(quán)眾籌四大難點(diǎn)及京北眾籌應(yīng)對之道》主題演講中提出了以下觀點(diǎn)。第一,股權(quán)眾籌有四大難點(diǎn),即優(yōu)質(zhì)項目少、估值定價難、建立信用的時間長、投入周期長。解決了這四大難點(diǎn),就有機(jī)會;如果解決不了,股權(quán)眾籌就非常難做。第二,對于股權(quán)眾籌,應(yīng)盡快啟動適度監(jiān)管。不一定要有新的法律法規(guī),完全可以按照現(xiàn)有法律法規(guī),或者行業(yè)自律,或者第三方引導(dǎo)。現(xiàn)在的確存在害群之馬,自稱為P2P,對行業(yè)發(fā)展不利,應(yīng)盡快啟動適度監(jiān)管。第三,如果不是特別大的企業(yè),根本不可能影響到政策。需要關(guān)心的是,在不觸犯現(xiàn)有法律法規(guī)的前提下,以最快的速度去奔跑,一旦國家對P2P等新興互聯(lián)網(wǎng)金融開放資本市場,做好準(zhǔn)備門一開就進(jìn)去了。
最高人民法院環(huán)境資源審判庭武建華博士在 《環(huán)境資源審判的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢》主題演講中,主要討論了三個方面。第一,最高法院環(huán)境資源審判廳成立以后的主要工作。一是大力加強(qiáng)調(diào)研,深化業(yè)務(wù)指導(dǎo)。環(huán)境審判廳下發(fā)了 《關(guān)于全面加強(qiáng)環(huán)境資源審判工作為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)提供司法保障的意見》。二是加強(qiáng)專門化建設(shè),積極創(chuàng)新環(huán)境資源審判工作機(jī)制。三是大力推進(jìn)審理程序?qū)iT化建設(shè)。四是加快司法解釋的制定工作,統(tǒng)一法律。出臺了 《最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件相關(guān)若干問題的解釋》。第二,環(huán)境資源審判面臨的諸多挑戰(zhàn)。一是它的起點(diǎn)高、標(biāo)準(zhǔn)高,要求也高;二是科學(xué)合理的工作體制、機(jī)制尚未完全建立;三是環(huán)境資源審判中需要破解的難點(diǎn)很多;四是環(huán)境資源審判中需要把握的關(guān)系非常復(fù)雜。第三,環(huán)境資源審判大有可為。一是要樹立新的環(huán)境司法理念,勇于創(chuàng)新;二是要以問題為導(dǎo)向,爭取形成合力;三是要善于總結(jié)、借鑒先進(jìn)經(jīng)驗。2015年5月19日,環(huán)境資源司法研究中心正式揭牌成立,對創(chuàng)新環(huán)境司法理論,密切法院和環(huán)保部門、法學(xué)理論界、科技實務(wù)界的合作,提升環(huán)境司法軟實力有重要意義。
中華環(huán)保聯(lián)合會法律中心副主任馬勇作了題為 《談?wù)劖h(huán)境公益訴訟實踐中的幾個關(guān)鍵問題》的主題演講。第一,中國目前缺失損害社會環(huán)境公共利益的法律定義。第二,到2015年6月底,全國僅有九家環(huán)保組織提出了18起公益訴訟,環(huán)境公益訴訟數(shù)量少的最核心原因,在于環(huán)保組織開展公益訴訟的支持和保障機(jī)制不足。第三,生態(tài)環(huán)境損害鑒定評估問題很多。環(huán)保部2014年底推出12家損害鑒定評估機(jī)構(gòu),由于他們以前沒有做過相關(guān)評估工作,實際推行起來非常困難,尤其在量化環(huán)境損害這方面有不同的聲音。第四,生態(tài)環(huán)境損害賠償款的歸屬、使用和監(jiān)管不明。第五,環(huán)境行政公益訴訟非常難。如果說行政公益訴訟缺失,僅靠民事公益訴訟去亡羊補(bǔ)牢,難度非常大。
天津礦業(yè)權(quán)交易所總裁助理張建在 《中國礦業(yè)金融市場路徑初探》主題演講中認(rèn)為:第一,由于缺乏礦業(yè)金融的支持,中國礦業(yè)還沒有從低谷中走出來,但同時也面臨一個契機(jī),低谷過程中進(jìn)行大量金融創(chuàng)新才會為行業(yè)注入活力。第二,中國礦業(yè)金融市場存在的主要問題是流動性比較差,流動性差在政策、法制方面都阻礙了創(chuàng)新的步伐。第三,礦業(yè)金融市場包括建立多層次礦業(yè)資本市場與礦業(yè)銀行。多層次礦業(yè)資本市場包括礦業(yè)風(fēng)險勘察資本市場與礦業(yè)資本市場。風(fēng)險勘察資本市場主要為取得探礦權(quán)的礦企提供融資服務(wù),類似資本市場的風(fēng)險板塊;礦業(yè)資本市場與礦業(yè)銀行主要為具有采礦權(quán)、能夠產(chǎn)生現(xiàn)金流的礦企提供融資服務(wù)。第四,建立一個多層次礦業(yè)金融市場,包括三個階段,即最初的信息發(fā)布平臺、大量場外市場包括新三板市場、資本市場,不同階段的企業(yè)由不同的市場進(jìn)行服務(wù)。
京都律師事務(wù)所合伙人肖樹偉在 《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中糾紛的種類及防范》主題演講中認(rèn)為:關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的糾紛,一般分為兩種情形。第一,合同效力引起的糾紛。通過受讓礦業(yè)公司股權(quán)的方式來持有礦業(yè)公司的礦業(yè)權(quán)要注意以下兩點(diǎn):一是進(jìn)行礦業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時候,對應(yīng)的財產(chǎn)包括礦業(yè)公司全部資產(chǎn)及負(fù)債;二是有些省市自治區(qū)根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則,認(rèn)為礦業(yè)公司的股權(quán)發(fā)生了實質(zhì)性的變更構(gòu)成礦業(yè)權(quán)的變更,要求做礦業(yè)權(quán)的行政核準(zhǔn)。第二,合同履行過程當(dāng)中引起的糾紛。防范的主要措施是注意礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的行政審批和加強(qiáng)收購礦業(yè)權(quán)的盡職調(diào)查。
在論壇期間,京都律師事務(wù)所推出了最新編著的20本法律著作。作為一家大型綜合性律師事務(wù)所,京都始終奉行推進(jìn)法制,回報社會的宗旨,多次以律師及學(xué)者身份參與刑法、刑訴法、律師法、民商法等多項立法的研討活動,積極開展多種普法活動,履行社會責(zé)任。“依法治國與律師使命”論壇的舉辦,在業(yè)界反應(yīng)強(qiáng)烈、影響深遠(yuǎn)。
責(zé)任編輯:李 蕊
韓良,南開大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。