發(fā)明專利評估系統(tǒng)的算法分析

高磊

（湖北工業(yè)大學，湖北 武漢 430000）

發(fā)明專利評估系統(tǒng)的算法分析

高磊

（湖北工業(yè)大學，湖北 武漢 430000）

經(jīng)過三十多年改革開放的今天，中國科技創(chuàng)新能力已位居全球第十九位。但是從總體上看，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系仍然是中國創(chuàng)新體系中的最薄弱環(huán)節(jié)，從知識創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新進程之間的“死亡之谷”還大量存在，知識產(chǎn)權(quán)的保護與交易渠道還不順暢，導致國家整體技術(shù)轉(zhuǎn)移工作滯后。

專利質(zhì)押評估；大數(shù)據(jù)時代

十八屆三中全會明確提出，健全技術(shù)創(chuàng)新市場導向機制，加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，改善科技型中小企業(yè)融資條件，完善風險投資機制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。知識產(chǎn)權(quán)保護與運用是產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)轉(zhuǎn)移中的核心環(huán)節(jié)，也是參與國際競爭的必然選擇。經(jīng)過三十多年改革開放的今天，中國科技創(chuàng)新能力已位居全球第十九位。但是從總體上看，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系仍然是中國創(chuàng)新體系中的最薄弱環(huán)節(jié)，從知識創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新進程之間的“死亡之谷”還大量存在，知識產(chǎn)權(quán)的保護與交易渠道還不順暢，導致國家整體技術(shù)轉(zhuǎn)移工作滯后。

1 專利質(zhì)押評估工作得到重視

自2000年以來我國的知識產(chǎn)權(quán)迅猛發(fā)展，發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的新的增長點，2008年至今，發(fā)明專利質(zhì)押、發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓、發(fā)明專利交易和評估等業(yè)務也迅猛擴張，發(fā)明專利和企業(yè)專利池已成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的制高點和核心戰(zhàn)略，對我國經(jīng)濟起到巨大的推動作用。但同時，專利質(zhì)押評估的發(fā)展不完善也嚴重制約了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，尤其是占據(jù)量達到95%以上的中小微企業(yè)的發(fā)展，中小微企業(yè)在流資等需求方面受制于無押品、無擔保的窘迫局面，唯一寄予希望的就是企業(yè)賴以生存的核心知識產(chǎn)權(quán)——發(fā)明專利。因此，需建立發(fā)明專利質(zhì)押評估體系鏈接金融機構(gòu)和科技中介機構(gòu)，實現(xiàn)專利質(zhì)押融資變得尤為迫切。如何把握發(fā)明專利的價格評估，已成為國家專利戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，越來越受到重視。《專利工作“十二五”規(guī)劃》中強調(diào)，推進專利服務業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。大力促進專利信息檢索、分析、預警、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)庫建設、專利咨詢、交易、托管、資產(chǎn)評估、質(zhì)押貸款等專利服務業(yè)的發(fā)展。加強專利資產(chǎn)評估工作，完善評估制度，提高評估質(zhì)量。建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，促進專利產(chǎn)業(yè)化的股權(quán)化、期權(quán)化。

2 大數(shù)據(jù)時代助推專利評估

在市場經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，如何迅速準確解決無形資產(chǎn)的評估已經(jīng)變得越來越重要了，大數(shù)據(jù)作為當今及未來在市場經(jīng)濟的重要環(huán)節(jié)將會成功破解諸多領(lǐng)域現(xiàn)今無法解決的問題，包括以發(fā)明專利為代表的無形資產(chǎn)評估等。眾所周知，發(fā)明專利的價格與一般市場商品的價格存在著明顯的差別，由于發(fā)明專利價格變化的因素多且復雜，發(fā)明專利不存在完全競爭的市場，只能利用技術(shù)性的評估策略獲得相對適中的價格。所謂發(fā)明專利價格估價，是發(fā)明專利專業(yè)估價體系，在遵循客觀經(jīng)濟規(guī)律的基礎上，參照諸多因素，公正地、科學地、合理地、合法地估算其價格，因此，發(fā)明專利評估是一個既客觀又主觀的過程。目前，單純依靠第三方評估機構(gòu)的管理、分析能力，已無法跟上時代的步伐。發(fā)明專利估價的科學性、公正性和規(guī)范性不僅需要制度建設的配套與完善，更需要在發(fā)明專利評估的整個過程中，依靠大數(shù)據(jù)的分析處理能力搜集大量的數(shù)據(jù)和信息，銀行、評估機構(gòu)、科技中介機構(gòu)的有效數(shù)據(jù)信息共享，就成為發(fā)明專利估價工作中的重點。通過開發(fā)發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)，可以實現(xiàn)應用計算機技術(shù)，自動化程度較高的基于網(wǎng)絡化、科學化、規(guī)范化、客觀性、公正性、高效率地完成發(fā)明專利評估。在計算機技術(shù)與軟件技術(shù)快速發(fā)展的今天，利用計算機應用軟件來完成發(fā)明專利評估管理工作，協(xié)助銀行、評估機構(gòu)、科技中介機構(gòu)對繁重的大量的數(shù)據(jù)信息進行處理，將發(fā)明專利評估工作從繁重的、無序的環(huán)節(jié)中解放出來，提高發(fā)明專利的評估效率。同時，信息技術(shù)的日趨成熟，軟件開發(fā)成本越來越低，這也為本發(fā)明專利管理系統(tǒng)的開發(fā)提供了可能?？傊?，無論從理論還是實際方面，開發(fā)發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)，具有重要的經(jīng)濟效益和社會效益。本文僅針對發(fā)明專利這一類型，描述了發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)的構(gòu)架、分析了發(fā)明專利評估管理涉及的數(shù)據(jù)以及運算的方式，并借鑒了相關(guān)的評估算法。

3 評估算法分析

發(fā)明專利作為無形資產(chǎn)，其評估方法也同其他固定資產(chǎn)一樣，應按照《國家資產(chǎn)評估管理辦法》的規(guī)定，依據(jù)實際情況，以資產(chǎn)評估學為指導思想，選用市價法、收益法、重置成本法和清算價格法這四種基本方法進行評估。

3.1 市價法。進行發(fā)明專利評估時，市價法是指參照市場上已經(jīng)發(fā)生的、與被評估發(fā)明專利相似或類似專利交易價格確定價值的方法。市場法是最簡單、有效的評估方法，因為評估過程中的資源信息來源于市場。但是，市場法的應用與市場經(jīng)濟的建立和發(fā)展、資產(chǎn)的市場化程度密切相關(guān)。就發(fā)明專利而言，目前我國的發(fā)明專利并沒有形成大規(guī)模的市場化的交易，僅僅依附于小范圍的了解和買賣，或?qū)＠頇C構(gòu)的查詢與撮合。有型交易市場在國內(nèi)以西安技術(shù)大市場為代表，但其交易量、交易價格相對于國內(nèi)龐大的專利申請量與授權(quán)量而言，數(shù)據(jù)量還很不完全、不準確。但是，隨著發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)地廣泛應用，以及大數(shù)據(jù)的技術(shù)支撐，系統(tǒng)內(nèi)相似發(fā)明專利的評估案例足夠多時，基于互聯(lián)網(wǎng)的無形市場取代有形的市場后，相信市價法的運用將會成為發(fā)明專利評估的主流方式。另外，目前發(fā)明專利交易的價格往往不對外界公開，僅限小范圍了解，這種價格信息不公開的市場行為也對發(fā)明專利的市價法評估帶來一定的困難。其次，由于發(fā)明專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域、子領(lǐng)域，材料使用、工藝方法、保護期限、技術(shù)難易程度等諸多因素錯綜復雜，也給尋找適合參照物帶來一定的困難。所以，以我國目前發(fā)明專利交易的情況來看，準確地運用市價法仍需一定時間。

3.2 收益法。收益法是將被評估的發(fā)明專利在剩余保護期內(nèi)預期收益用適當?shù)恼郜F(xiàn)率折算出價值，并以此確定評估價格的一種方法。收益法評估值的計算，實際上就是對被評估發(fā)明專利未來預期收益進行折現(xiàn)的過程。但收益法的運用受制于兩個方面：一是被評估的發(fā)明專利必須是保護期內(nèi)的發(fā)明專利，且具有繼續(xù)盈利的能力，并能不斷獲得收益。二是發(fā)明專利交易后，新的持有人面對同類技術(shù)、工藝升級的經(jīng)營風險能夠轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)加以計算。采用收益法與經(jīng)營風險相結(jié)合的評估方法能真實和準確地反映發(fā)明專利的價格，容易被交易雙方接受。

采用收益法必須兩個條件：一是被評估的發(fā)明專利必須是在保護期內(nèi)的發(fā)明專利，同時具備產(chǎn)業(yè)化能力，有良好的盈利能力。二是發(fā)明專利交易后，新的持有人面對同類技術(shù)、工藝升級的經(jīng)營風險能夠轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)加以計算。采用收益法與經(jīng)營風險相結(jié)合的評估方法能真實和準確地反映發(fā)明專利的價格。但事實上，預期經(jīng)營風險的預測難度大，受未來不可預見因素的影響，具有一定的局限性。

3.3 處置清算法。《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)范了企業(yè)的退出機制，強調(diào)了破產(chǎn)清算時保護無形資產(chǎn)的估值。資產(chǎn)評估機制的不完善也是導致企業(yè)破產(chǎn)清算中知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)流失的一個重要原因?！吨腥A人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的出臺表明我國的市場經(jīng)濟進入新的發(fā)展階段。防止了無形資產(chǎn)的流失與低估。但是，在實際操作中用這種方法確定的評估價格受產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響很大，如該發(fā)明專利所涉及的領(lǐng)域產(chǎn)能過剩、國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等，要充分考慮其影響的程度。運用處置清算法進行評估僅限于破產(chǎn)企業(yè)。以谷歌收購摩托羅拉為例，2011年8月17日，谷歌宣布斥資125億美元收購摩托羅拉移動，部分原因是想要獲得該公司的17 000項專利。假設摩托羅拉為破產(chǎn)公司，谷歌以低于同類專利的價格獲得17 000項專利，強化了公司自身的專利池，形成了行業(yè)技術(shù)壟斷的局面。由此看出，發(fā)明專利清算價格的方法有利于購買方的專利戰(zhàn)略布局。

3.4 重置成本法。

重置成本法又稱成本法，是指在現(xiàn)實條件下通過重新研發(fā)發(fā)明專利所需的全部成本（即完全重置成本）的一種評估方法。重置成本法的理論依據(jù)是：任何一個投資者在購買某項發(fā)明專利時，他所愿意支付的價錢，絕對不會超過自己重新研發(fā)該項發(fā)明專利所需的最高成本。假設經(jīng)過一個研發(fā)周期可以研發(fā)出同類發(fā)明專利，那么購買該項發(fā)明專利的價格比重新研發(fā)同類發(fā)明專利的最高成本還高，投資者肯定不會購買這項發(fā)明專利。這也就是說，待評估發(fā)明專利的價格是其研發(fā)同類發(fā)明專利經(jīng)費的最大值。按重新研發(fā)發(fā)明專利所用的材料、人工、工藝技術(shù)、新型設備的不同，可把重置成本分為復原重置成本和更新重置成本。復原成本指用與被評估發(fā)明專利相同的材料、工藝和技術(shù)等條件，以現(xiàn)時價格研發(fā)相同的全新發(fā)明專利所需的全部成本。更新成本指利用新型材料、新工藝、新技術(shù)等，以現(xiàn)時價格研發(fā)相同功能的發(fā)明專利所需的全部成本。由于科學技術(shù)的不斷進步，新工藝、新材料的采用使發(fā)明專利研發(fā)成本低于過去的研發(fā)成本。因此，在進行重置成本計算時，應選用更新成本。在重置成本法中，無論是更新重置成本還是復原重置成本，所采用的都是現(xiàn)時價格。即按現(xiàn)行市價計算設備費、試驗費、檢測費、專家費、材料費、資料費、勞務費、管理費、能耗費等取得的重置成本。這些方法都有各自的特點，同時這些方法又是相互關(guān)聯(lián)的。選擇合適的評估方法，有利于快速準確地確定被評估對象的價值。

就國內(nèi)資產(chǎn)評估機構(gòu)來說，雖然通過利用個別軟件對發(fā)明專利進行管理，但大多數(shù)軟件只涉及對資料的錄入整理和實現(xiàn)簡單的辦公功能。本系統(tǒng)主要對評估處理過程中所產(chǎn)生的各種數(shù)據(jù)，根據(jù)管理的需要，對數(shù)據(jù)進行分類、匯總、分析，提供在線估值，使銀行、第三方資產(chǎn)評估機構(gòu)、科技中介等隨時掌握業(yè)務狀況，做出正確的判斷。

知識產(chǎn)權(quán)評估國內(nèi)外有關(guān)機構(gòu)的評價體系各有所長，這與國內(nèi)外的政策、市場體系成熟度密切相關(guān)，但針對發(fā)明專利的在線評估鮮有介紹。在市場的實際應用中，專利評估是一項復雜的工作，既有單項評估，又有專利池的評估；既有產(chǎn)業(yè)化成熟度高的發(fā)明專利，又有初創(chuàng)期的發(fā)明專利；既有專利加股權(quán)的評估，又有專利加押品的評估，等等。相信在政策、制度、市場不斷完善的將來，伴隨信息技術(shù)的大發(fā)展，發(fā)明專利評估管理系統(tǒng)將會真正成為技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域便捷、高效、公正的評估管理系統(tǒng)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展做出貢獻。

[1]《中共煙臺市委關(guān)于貫徹落實黨的十八屆三中全會和省委十屆八次全會精神全面深化改革的意見》煙臺日報.

[2]中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定（2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過）.

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