產業(yè)集聚的理論淵源與研究進展

姚敏

摘要：產業(yè)集聚是經濟活動中最突出的空間特征和一個世界性的經濟現象，成為了眾多學科研究的主要問題之一。在重點回顧貿易理論、產業(yè)區(qū)理論、區(qū)位理論以及發(fā)展經濟學對產業(yè)集聚問題研究的基礎上，對產業(yè)集聚的最新研究成果分別予以闡述。通過歸納總結產業(yè)集聚理論的演化發(fā)展，為產業(yè)集聚研究的進一步深化和拓展提供理論基礎。

關鍵詞：產業(yè)；區(qū)位；產業(yè)集聚；集聚經濟

中圖分類號：F127文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）11-0003-04

引言

產業(yè)集聚是經濟活動中最突出的空間特征，也是一個世界性的經濟現象。產業(yè)集聚涉及多門學科，每一門與空間理論有關的經濟學分支學科都可以找到產業(yè)集聚研究的理論淵源。20世紀70年代以來，基于克魯格曼和波特對產業(yè)集聚研究的杰出貢獻，改變了產業(yè)集聚理論在經濟學界處于邊緣的狀態(tài)，使得空間因素分析重新回歸主流經濟學領域。由此，產業(yè)集聚引起了學術界和政府部門的極大關注，近年來許多學者對產業(yè)集聚問題進行了多角度、多學科的研究。

一、產業(yè)集聚的理論淵源

（一）貿易理論對產業(yè)集聚的研究

1.絕對優(yōu)勢理論

經濟學家對集聚現象的關注由來已久，可追溯到1776年亞當·斯密的《國民財富的性質和原因的研究》。亞當·斯密指出，基于絕對優(yōu)勢的分工導致國際貿易的產生，促進經濟增長。美國經濟學家阿倫·楊格（Allyn Young，1928）進一步闡述了亞當·斯密的分工理論，他認為，分工的擴大不僅可以產生各種需求，還會促使內部分工的進一步深化，分工從而具有一種自我強化和增強的機制，即分工一般取決于分工。分工與專業(yè)化的發(fā)展促進迂回生產方式的出現和生產環(huán)節(jié)的細化，這樣就在一定的區(qū)域范圍內形成了圍繞某一產業(yè)或幾個產業(yè)的經濟活動的空間集聚現象。

2.比較優(yōu)勢理論

李嘉圖模型表明，一國專業(yè)化生產具有比較優(yōu)勢的產品，必有貿易所得。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論在國際經濟學中占據著非常重要的位置。然而，也正是這個理論將空間因素從主流經濟學中驅除出去，在空間理論的歷史上形成了一個消極的分水嶺。李嘉圖未考慮運輸成本問題，只是把運輸成本并入生產成本中建立模型，用比較優(yōu)勢替換了空間運輸成本，集聚理論賴以生存的空間因素在李嘉圖的理論中消失了。

3.要素稟賦理論

20世紀30年代，比較優(yōu)勢理論進一步被奧林（Ohlin，1933）具體化為要素稟賦理論，即一國專業(yè)化分工和貿易優(yōu)勢取決于要素稟賦。奧林在《地區(qū)間貿易和國際貿易》一書中，對價格的空間或區(qū)域方面給予了充分考慮，對國內生產要素供應和運輸費用的地區(qū)差別影響也給予了適當的考慮。然而，要素稟賦理論是用要素稟賦的生產力差異替代了李嘉圖的土地生產力差異，囿于瓦爾拉斯一般均衡假設的束縛，奧林仍舊只能在完全競爭和規(guī)模報酬不變假設下處理產業(yè)的空間布局問題，即通過外生的要素稟賦（自然屬性）來解釋國家之間或地區(qū)之間的貿易和產業(yè)集中現象。

總體上，早期的產業(yè)集聚思想分散于各個貿易學說，傳統貿易理論從土地和要素的自然屬性解釋了產業(yè)的地理集中現象，但這種解釋缺乏系統性，僅僅可看作為對產業(yè)集聚現象的初步探討。

（二）產業(yè)區(qū)理論對產業(yè)集聚的研究

對產業(yè)集聚現象的系統研究始于馬歇爾。馬歇爾是產業(yè)區(qū)理論的鼻祖，他注意到相互之間具有高度專業(yè)化分工聯系的大量種類相似的小型企業(yè)集聚在特定地區(qū)，并將這些特定地區(qū)稱為“產業(yè)區(qū)”（industrial district），認為產業(yè)區(qū)的優(yōu)勢在于相關產業(yè)的地理集中。馬歇爾在其1890年出版的《經濟學原理》中將由于生產規(guī)模擴大而發(fā)生的經濟分為內部經濟和外部經濟。馬歇爾認為，產業(yè)空間集聚源于集聚所帶來的外部經濟。這種外部經濟主要包括三個方面的內容：第一，集聚能夠促進專業(yè)化投入和服務的發(fā)展；第二，集聚能夠為具有專業(yè)化技能的工人提供集中的市場；第三，基于人力資本的積累和面對面交流所引發(fā)的知識外溢。

馬歇爾關于產業(yè)集聚的外部經濟是從企業(yè)降低成本和增進收益的角度來論述集聚給區(qū)域內企業(yè)帶來的益處，在一定程度上解釋了產業(yè)集聚的原因，但沒有進一步闡明外部經濟的來源是什么。另外，馬歇爾只討論了產業(yè)集中帶來的優(yōu)勢，而沒有描述產業(yè)集中的過程，即沒有考慮到區(qū)域內企業(yè)的成長和區(qū)域間企業(yè)的遷入等動態(tài)因素的變化，以靜態(tài)均衡分析處理動態(tài)的報酬遞增是不合適的。

（三）區(qū)位理論對產業(yè)集聚的研究

產業(yè)集聚實際上是企業(yè)區(qū)位選擇的宏觀表現，因此，區(qū)位理論是解釋產業(yè)集聚現象的重要理論基礎。

1.農業(yè)區(qū)位論

杜能（Thunen）于1826年出版了《孤立國同農業(yè)和國民經濟的關系》，從而奠定了農業(yè)區(qū)位理論的基礎，標志著區(qū)位理論的產生。杜能設想了一個孤立的城市，城市的供應品由周圍農業(yè)各部門提供。在市場完全競爭、各種經濟活動和土地完全可分的假定下，農業(yè)生產各部門最佳布局的決定因素是與距離有關的地租和運費，根據市場到生產地間距離的遠近及地租的高低，種植的產品類別會出現圈層分布的生產格局。杜能的農業(yè)區(qū)位論試圖通過生產者個體的決策解釋多種不同產品或行業(yè)在一個地區(qū)的地理分布現象，即微觀層次上的地理分布結構。但是，杜能的模型依賴于一個外生的城市或中心市場，因此并不能解釋現實經濟中的產業(yè)布局演變的內在機制。

2.工業(yè)區(qū)位論

韋伯（Weber）于1909年出版《工業(yè)區(qū)位論》，標志著工業(yè)區(qū)位理論的建立。韋伯從生產成本出發(fā)，以微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度對工業(yè)在一定地區(qū)集聚進行了深入研究，并首次提出集聚經濟的概念。韋伯將影響區(qū)位選擇的區(qū)位因子劃分為兩類：一為集聚因子，如由于生產或銷售成本降低導致企業(yè)在空間上的集中；二為分散因子，即集聚的反作用力，其作用是消除由于集聚而帶來的地價上升、原材料及勞動費用的上升等。自此之后，每一個新建立的相關空間理論，都會試圖找到產業(yè)在空間集中的“向心力”和“離心力”。

3.利潤最大化區(qū)位論

勒施在1939年出版的《經濟空間秩序》一書中，以不完全競爭為前提，試圖將瓦爾拉斯的均衡經濟思想引入空間經濟分析中，建立所謂的區(qū)位一般均衡模型，即利潤最大化區(qū)位論。勒施認為，區(qū)位的均衡取決于兩個基本因素，一為對個體經濟而言，是追求利潤最大化；二為對整個經濟而言，是獨立經濟單位數最大化。就是說，個別經濟單位如企業(yè)生產者會把自己的生產區(qū)位選擇在能夠獲得最大利潤的地點，而消費者將自己的消費空間選擇在價格最便宜的區(qū)位點；但就整個經濟而言，通常存在著許多的競爭者，當新的競爭者加入市場中，各經濟單位所占有的空間會縮小到自己的利益消失點，這樣，經濟整體內部存在兩個力的作用，一個是對空間的獲取，另一個是其他經濟單位對空間的再奪取，各方的動機都是追求利潤的最大化，區(qū)位就是由這兩個力的均衡所決定的。

4.最佳規(guī)模區(qū)位論

美國區(qū)域經濟學家胡佛（Hoover）在其1948年出版的《經濟活動的區(qū)位》一書中，將集聚經濟視為生產區(qū)位的一個變量，并把企業(yè)集聚產生的經濟定義為某產業(yè)在特定地區(qū)的集聚體所形成的規(guī)模經濟。他認為，產業(yè)集聚區(qū)域是一種規(guī)模經濟區(qū)，對任何一種產業(yè)而言，規(guī)模經濟都有三個不同的層次：一是單個區(qū)位單位（工廠、商店等）的規(guī)模決定的經濟；二是由單個公司（聯合企業(yè)體）的規(guī)模決定的經濟；三是由某個產業(yè)在一定區(qū)位的集聚體的規(guī)模決定的經濟。胡佛進一步指出，產業(yè)集聚存在一個最佳的規(guī)模，如果集聚企業(yè)太少，則因集聚規(guī)模太小而達不到集聚能產生的最佳效果；如果集聚企業(yè)太多，則可能由于某些方面的原因使集聚區(qū)的整體效應反而下降。

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總體上，區(qū)位理論重點關注的是單個企業(yè)選址和產業(yè)地理分布問題，初步建立了成本、利潤和空間距離度量的一般分析框架，認為成本降低或利潤提高是空間集中或集聚的直接原因。

（四）發(fā)展經濟學對產業(yè)集聚的研究

隨著凱恩斯理論和哈羅德-多馬模型影響的日益擴大，20世紀50年代前后，一些發(fā)展經濟學家將關注點轉向了產業(yè)集聚的宏觀方面。

1.增長極理論

法國經濟學家佩魯（Perroux） 于20世紀50年代提出了“增長極”（growth pole）理論。佩魯提出了“增長極”概念，認為某一推進型單元的增長與創(chuàng)新會帶動和誘導其他經濟單元的增長。增長極概念最初指純粹的產業(yè)，相當于現在的主導產業(yè)。增長極理論認為，在地理空間中不斷增長的產業(yè)是呈強度不同的點狀分布的，把推動型產業(yè)（或主導產業(yè)）嵌入某一地區(qū)后，就會產生集聚經濟，形成增長中心，以推動整個區(qū)域的經濟增長。隨后，一些學者如布代維爾（Boudeville）等人，將佩魯的增長極理論進行拓展，推廣到區(qū)域經濟范疇，即某些具有優(yōu)勢條件并實現經濟超前發(fā)展的地區(qū)。這樣增長極的含義就從增長著的產業(yè)變成了增長著的空間單位——城市等級體系。

2.循環(huán)累積因果理論

瑞典經濟學家繆爾達爾（Myrdal）在其1957年出版的《經濟理論和不發(fā)達地區(qū)》一書中提出循環(huán)累積因果理論，即經濟發(fā)展過程在空間上不是同時產生并均勻地擴散，市場經濟的作用力一般是趨于強化而不是減弱區(qū)域間的不平衡。一旦某些區(qū)域由于初始的優(yōu)勢而超前于別的區(qū)域發(fā)展，那么，由于既得優(yōu)勢，這些區(qū)域還會繼續(xù)超前，為自己累積更多的發(fā)展優(yōu)勢?？姞栠_爾還進一步從擴散效應和回流效應分析了超前發(fā)展區(qū)域與經濟滯后區(qū)域的相互作用?；谘h(huán)累積因果關系的集聚理論認為，一旦一種新的產業(yè)被配置在一個地區(qū)，就會發(fā)生一系列連鎖效應，產業(yè)集聚具有自我增強的機制。

總體上，這一時期的理論研究開始從經濟要素、環(huán)境對產業(yè)集聚的影響轉向企業(yè)之間關聯狀況對產業(yè)集聚的影響，關注產業(yè)集聚的外生性技術因素，其理論解釋能力進一步增強，為后來產業(yè)集聚的理論研究提供有益的啟迪和借鑒。

二、產業(yè)集聚的最新研究進展

20世紀70年代末以來，新產業(yè)區(qū)理論的興起以及克魯格曼和波特對產業(yè)集聚的突出性研究成果，使產業(yè)集聚理論煥發(fā)新生。目前，產業(yè)集聚的相關研究仍在進一步深化和拓展。

（一）新產業(yè)區(qū)理論

1977年，意大利社會學家巴格納斯科（Bagnasco）根據對意大利東北部地區(qū)（即第三意大利）特點的研究，首次提出“新產業(yè)區(qū)”（new industrial district）概念，并將新產業(yè)區(qū)界定為“具有共同社會背景的人們和企業(yè)在一定自然地域上形成的社會地域生產綜合體”。這些被稱為新產業(yè)區(qū)的產業(yè)集聚區(qū)域都是以中小企業(yè)為主體，企業(yè)間具有良好的專業(yè)化分工與協作關系，形成了基于競爭與合作的網絡組織的產業(yè)活動聚集體。斯科特（Scott，1984）提出“靈活的積累”。他強調，企業(yè)內部交易成本大于企業(yè)外部交易成本，其結果造成空間集中，反之造成空間分散。當交易成本與生產成本相互作用時，交易成本成為產業(yè)集聚的理論基礎，單位交易活動的成本越大，生產商在空間上集聚以便降低成本的可能性就越大。

（二）競爭優(yōu)勢理論

邁克爾.波特（Porter，1990）從競爭優(yōu)勢出發(fā)分析集群式的產業(yè)集聚現象，在競爭優(yōu)勢理論的分析框架下，重構了有關產業(yè)集聚的新競爭經濟理論。波特認為，企業(yè)競爭力取決于四個要素，即企業(yè)戰(zhàn)略、要素條件、需求狀況和相關產業(yè)，這四個要素構成了企業(yè)競爭力的菱形結構，也決定了一個國家的競爭優(yōu)勢。產業(yè)集聚的作用就在于促進了這四個要素之間的相互作用，使菱形結構系統產生活力。波特對產業(yè)集聚問題的研究視角主要是討論產業(yè)集聚與企業(yè)競爭力之間的關系，而沒有進一步解釋產業(yè)集聚是如何形成的。因此，波特的競爭優(yōu)勢理論只是對產業(yè)集聚問題的研究進行了一定程度的拓展。

（三）新經濟地理學

克魯格曼（Krugman，1991）將空間因素重新納入主流經濟學的分析中，引發(fā)了經濟地理和空間經濟學的復興，新經濟地理學由此產生?？唆敻衤砸?guī)模報酬遞增和不完全競爭的市場結構為假設前提，在迪克斯特和斯蒂格利茨的壟斷競爭模型（Dixit-Stiglitz Model）基礎上，認為產業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產要素流動通過市場傳導的相互作用的結果?？唆敻衤赋觯芮械慕洕撓刀皇潜容^優(yōu)勢導致產業(yè)集聚，并且知識技術外溢是集聚形成的次要因素，因為低技術產業(yè)也能形成集聚。他將最初的產業(yè)集聚歸因為一種歷史的偶然，認為初始的優(yōu)勢因為“路徑依賴”（path dependence）而被放大，從而產生“鎖定”（lock in）效應，集聚的產生和集聚的區(qū)位都具有歷史依賴性，一旦生產集中起來，就會發(fā)生循環(huán)累積的作用。

（四）區(qū)域創(chuàng)新體系

英國學者庫克（Cooke，1992）首先提出了區(qū)域創(chuàng)新體系（regional innovation system）的概念，他認為區(qū)域創(chuàng)新具有相互作用及累積的特征，為了形成區(qū)域創(chuàng)新體系，需要社會文化以及空間接近或集中。瓦爾茲（Walz，1996）認為，創(chuàng)新型產業(yè)趨向于區(qū)域集中，區(qū)域經濟增長和區(qū)位優(yōu)勢源于這些產業(yè)部門的地理集中及由此產生的持續(xù)的生產率提高。創(chuàng)新體系可以降低創(chuàng)新活動中的技術和市場的不確定性，克服單個企業(yè)從事復雜技術創(chuàng)新時的能力局限。區(qū)域創(chuàng)新體系理論表明創(chuàng)新是產業(yè)空間集聚的重要原因，尤其是高新技術產業(yè)集聚形成的最重要原因。

（五）社會資本理論

一些學者試圖用社會資本概念解釋產業(yè)集聚現象。格蘭諾維特（Granoetter，1985）認為，經濟行為是鑲嵌于社會關系的網絡結構之中的，并提出用“根植性”（embeddedness）來描述使經濟行為偏離效用最大化目標的非經濟因素的社會影響?？茽柭–oleman，1990）建議把蘊含在人際關系網絡中的資源統稱為社會資本，這些資源有利于形成協調與合作的行動來減少不確定性和交易成本，鼓勵專業(yè)化，增加在人力資本、物資資本和觀念創(chuàng)新上的投資，并提高投資的績效。自社會資本概念提出以后，許多學者都試圖用它來分析各種產業(yè)集聚現象。例如，哈里森（Harrison，1992）認為，產業(yè)集聚的出現是人際接觸的需要。他強調新產業(yè)區(qū)并不是傳統的產業(yè)集聚現象，它們之間根本的區(qū)別在于前者具有兩種重要特征，即企業(yè)間的相互信任和經濟關系在地方的、非經濟制度中的根植。

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Theoretical origin and the research progress of the industry agglomeration

YAO Min

（Lanzhou Center branch，the people's Bank of China，Lanzhou 730000，China）

Abstract:Industrial agglomeration is the most prominent characteristics of economic activities in space and a global economic phenomenon，has become one of the main problems of many subjects. In this review of trade theory，industrial district theory，location theory and development economics research on industrial agglomeration，the latest research achievements of industrial agglomeration are described. Through summarizing the development of the theory of industrial agglomeration of industrial cluster evolution，further research and development to provide a theoretical basis.

Key words:industry；location；industrial agglomeration；agglomeration economy

[責任編輯 李可]

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