出口貿(mào)易促進(jìn)中國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制研究
——以高技術(shù)企業(yè)為例

梁 云，唐成偉，王良舉

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233010;2.中國(guó)人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872;3.中國(guó)人民銀行 南京分行，江蘇 南京 210004)

一、引 言

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，如何提高自身技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，進(jìn)而快速實(shí)現(xiàn)國(guó)家的工業(yè)化并獲得持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一直是學(xué)術(shù)界和決策層共同關(guān)注的問(wèn)題。在開(kāi)放條件下，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家僅依靠自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步而言，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)技術(shù)引入來(lái)提升技術(shù)水平是一種更迅捷、更低廉的方式。與生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)買和國(guó)際專利許可等直接技術(shù)引進(jìn)方式不同，由于在出口過(guò)程中企業(yè)主動(dòng)尋找和學(xué)習(xí)符合自身要素稟賦結(jié)構(gòu)的技術(shù)，因而通過(guò)“出口中學(xué)”獲得的先進(jìn)技術(shù)是“適宜”技術(shù)，并理當(dāng)成為發(fā)展中國(guó)家利用外部知識(shí)和技術(shù)資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要方式。但即便出口貿(mào)易已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的合理性卻一直廣受質(zhì)疑。Krugman［1］在評(píng)價(jià)東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡時(shí)就認(rèn)為，依靠出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的東亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種依靠增加要素投入的粗放式增長(zhǎng)，并不包含技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容，因而依靠出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可持續(xù)。

對(duì)于這一質(zhì)疑的回答可以歸結(jié)到理論界關(guān)于出口與技術(shù)進(jìn)步兩者關(guān)系的討論。以Bernard和Jensen［2］為代表的一組文獻(xiàn)通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)在生產(chǎn)效率、技術(shù)水平以及經(jīng)營(yíng)績(jī)效等方面要顯著優(yōu)于非出口企業(yè)，并由此引發(fā)了對(duì)“自選擇”和“出口中學(xué)”假說(shuō)的論證，即出口企業(yè)擁有的高生產(chǎn)率究竟是高效率企業(yè)“自選擇”進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的結(jié)果，還是出口過(guò)程中的“干中學(xué)”效應(yīng)所致。①通常認(rèn)為進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)存在“冰山成本”(包括運(yùn)輸成本、營(yíng)銷成本、管理國(guó)外市場(chǎng)支出的人力成本、調(diào)整產(chǎn)品導(dǎo)致的額外成本等)，只有較高生產(chǎn)效率的企業(yè)才能夠克服這些成本并實(shí)現(xiàn)獲利。顯然，如果“出口中學(xué)”假說(shuō)成立，發(fā)展中國(guó)家能夠利用出口來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，那么出口導(dǎo)向戰(zhàn)略就是合理的。而本文認(rèn)為，對(duì)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略合理性更全面和客觀的評(píng)價(jià)還需要對(duì)另一個(gè)問(wèn)題做出回答，即“發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)能否通過(guò)出口來(lái)提高自身的自主創(chuàng)新能力”。這是因?yàn)?，雖然發(fā)展中國(guó)家能夠通過(guò)模仿和學(xué)習(xí)從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得一些較為先進(jìn)的技術(shù)，但是核心技術(shù)尤其是戰(zhàn)略性高端技術(shù)無(wú)法通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散獲得。如果僅僅依靠學(xué)習(xí)和模仿，發(fā)展中國(guó)家只會(huì)拉大其與發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)差距并最終形成技術(shù)依賴。所以，要想擁有技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)動(dòng)力，發(fā)展中國(guó)家就必須走依靠自主創(chuàng)新的道路，逐步實(shí)現(xiàn)從技術(shù)模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。從這一角度出發(fā)，深入探討出口促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于今后貿(mào)易政策的走向具有重要的實(shí)踐參考價(jià)值。

已有考察出口與技術(shù)進(jìn)步二者關(guān)系的文獻(xiàn)并不能體現(xiàn)出口貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步路徑。這主要是因?yàn)檫@些研究大多以全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量技術(shù)水平，而全要素生產(chǎn)率反映的是企業(yè)在剔除資本和勞動(dòng)要素之后的技術(shù)創(chuàng)新、組織管理以及外部制度環(huán)境等因素對(duì)生產(chǎn)效率的影響部分，任何單個(gè)或多個(gè)因素的變化都會(huì)引起全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)，并表現(xiàn)為技術(shù)水平的不斷提升。所以，以研發(fā)投入為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和性能的改善、生產(chǎn)工藝的革新、組織流程的再造以及管理效率的提升等，都能夠?qū)崿F(xiàn)廣義層面的技術(shù)進(jìn)步。Bernand等［3］認(rèn)為，“出口中學(xué)”效應(yīng)在絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家身上都能得以體現(xiàn)，但在多數(shù)情況下并不必然表現(xiàn)為企業(yè)通過(guò)出口實(shí)現(xiàn)了自主創(chuàng)新型技術(shù)水平的提升，而是表現(xiàn)為先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備引進(jìn)、產(chǎn)品制造工藝改善以及管理績(jī)效提升等成本降低型生產(chǎn)效率提升。所以，以發(fā)展中國(guó)家為背景的研究重點(diǎn)應(yīng)置于如何從技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變的可行路徑和實(shí)現(xiàn)條件。顯然，這首先需要從理論上對(duì)出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的具體路徑或方式有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)和判斷。

本文的主要貢獻(xiàn)在于:(1)在研究?jī)?nèi)容上側(cè)重從微觀層面考察我國(guó)本土企業(yè)利用出口實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的具體機(jī)制或路徑，這是對(duì)相關(guān)研究領(lǐng)域的一個(gè)重要補(bǔ)充;(2)以中國(guó)的高技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，不僅是因?yàn)楦呒夹g(shù)企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系更為密切，還考慮到高技術(shù)產(chǎn)品的出口規(guī)模已成為衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的重要標(biāo)志;(3)在方法論上，使用Baron和Kenny［4］提出的中介傳導(dǎo)模型，該模型是機(jī)制研究較為科學(xué)的方法。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)機(jī)制研究與中介傳導(dǎo)模型

從已有的研究來(lái)看，考察出口貿(mào)易促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步機(jī)制的文獻(xiàn)十分缺乏，即便是有一些學(xué)者關(guān)注到了這一問(wèn)題，往往也只是側(cè)重某一方面，而并未進(jìn)行較為系統(tǒng)和全面的考察。其中，涉及較多的是出口對(duì)企業(yè)自主研發(fā)的影響。比如，王華等［5］采用中國(guó)1 548家企業(yè)數(shù)據(jù)考察了不同技術(shù)引進(jìn)方式對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易會(huì)對(duì)企業(yè)自主研發(fā)能力培育起到積極的促進(jìn)作用。余官勝［6］利用中國(guó)1986—2008年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究表明了出口與自主創(chuàng)新之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系。張杰等［7］利用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，該研究發(fā)現(xiàn)出口對(duì)本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)是通過(guò)促進(jìn)制造工藝流程及外部制度環(huán)境改變等非創(chuàng)新因素獲得，而并非通過(guò)提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)。但這一論斷只是在結(jié)論基礎(chǔ)上的推斷，并未提供嚴(yán)格的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

這類研究能夠一定程度上反映出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制，但依然存在一些問(wèn)題值得進(jìn)一步探討。技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)廣義的范疇，出口推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的具體路徑也有多種，僅從自主研發(fā)的角度展開(kāi)顯然是不夠的。更為重要的，即便出口能夠促進(jìn)出口企業(yè)的自主研發(fā)，但是否能夠形成“出口→自主研發(fā)→技術(shù)進(jìn)步”的完整作用路徑，還有待進(jìn)一步論證。自Baron和Kenny［4］提出中介傳導(dǎo)模型 (Mediation Model)以來(lái)，就成為機(jī)制研究的重要方法。本文借助該模型來(lái)考察出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制。中介傳導(dǎo)模型的核心思想是 (如圖1所示):因變量X對(duì)自變量Y的作用實(shí)際上是通過(guò)中介變量M產(chǎn)生的。中介傳導(dǎo)模型指明了判斷中介變量的準(zhǔn)則:(1)Y對(duì)X回歸，X的系數(shù)顯著;(2)M對(duì)X回歸，X的系數(shù)顯著;(3)Y對(duì)M回歸，M的系數(shù)顯著;(4)Y同時(shí)對(duì)M和X回歸，若M的系數(shù)達(dá)到顯著水平，X的系數(shù)減小且仍顯著，則中介變量M起部分中介作用;若X的系數(shù)減小且不顯著，則中介變量起完全中介作用。前三個(gè)準(zhǔn)則是判斷中介傳導(dǎo)模型成立的基本條件，最后一個(gè)是判斷中介變量成立的關(guān)鍵條件。

圖1 中介傳導(dǎo)模型示意圖

(二)出口促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制:理論框架

理論上分析的出口技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)均能在實(shí)踐層面找到相應(yīng)的“落腳點(diǎn)”。徐作圣和邱奕嘉［8］就指出，無(wú)論是出口廠商自己收集還是國(guó)外采購(gòu)商提供的有關(guān)消費(fèi)者偏好等方面的信息，一般會(huì)促使出口廠商更多地致力于產(chǎn)品方面的革新，改善產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和性能，以滿足國(guó)外消費(fèi)者的需求。通過(guò)模仿、學(xué)習(xí)和吸收獲得的先進(jìn)技術(shù)大多會(huì)被用來(lái)從事基礎(chǔ)性的技術(shù)創(chuàng)新。而國(guó)外采購(gòu)商在技術(shù)和設(shè)備方面的支持通常會(huì)幫助出口廠商改進(jìn)產(chǎn)品的制造工藝，以生產(chǎn)出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品。受這一觀點(diǎn)的啟發(fā)，本文將出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的具體路徑歸納為三個(gè)方面 (如圖2所示)，并以命題形式呈現(xiàn)。

圖2 出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制

出口會(huì)通過(guò)多種途徑來(lái)提升企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力。首先，參與國(guó)際市場(chǎng)的企業(yè)會(huì)面臨更大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，這會(huì)促使其加大技術(shù)研發(fā)的力度，以提高競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)維持和鞏固市場(chǎng)地位。Berrnard和Jensen［2］研究發(fā)現(xiàn)，與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)更加重視自主研發(fā)，無(wú)論在研發(fā)費(fèi)用還是科技人員方面都會(huì)給予更大的支持。其次，出口能夠提升企業(yè)的規(guī)模和實(shí)力，使其有更充足的資源進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新。此外，實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國(guó)家通常會(huì)對(duì)出口企業(yè)的研發(fā)行為給予補(bǔ)貼或政策上的優(yōu)惠，這也一定程度上激勵(lì)了企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力。于是有如下命題:

命題1:出口會(huì)通過(guò)提高企業(yè)自主研發(fā)的動(dòng)力來(lái)促進(jìn)技術(shù)水平的提升。

根據(jù)中介傳導(dǎo)模型判斷準(zhǔn)則，完成對(duì)命題1的證明需要滿足以下4個(gè)條件 (其他命題成立條件類似):(1)出口能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)水平的提升;(2)出口會(huì)激勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)的積極性;(3)研發(fā)規(guī)模的擴(kuò)大能夠推動(dòng)企業(yè)技術(shù)水平的提高;(4)自主研發(fā)的積極性是出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的中介因素。

內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)以及種類的增加都是技術(shù)進(jìn)步的重要表現(xiàn)。出口產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠使企業(yè)獲得大量的需求信息，進(jìn)而促使企業(yè)更多地致力于產(chǎn)品質(zhì)量和性能的改善，以更好地滿足市場(chǎng)需求。同時(shí)，為了采購(gòu)到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家的采購(gòu)商或發(fā)包商會(huì)提供技術(shù)設(shè)備購(gòu)買、管理人員培訓(xùn)和技術(shù)問(wèn)題解決等方面的支持，來(lái)幫助發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝和優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)。所以，除了擴(kuò)大研發(fā)規(guī)模以外，出口提升技術(shù)進(jìn)步的另一個(gè)重要途徑就是促使企業(yè)加大產(chǎn)品革新的力度。于是提出如下命題:

命題2:出口會(huì)通過(guò)促使企業(yè)加大產(chǎn)品革新的力度來(lái)提升技術(shù)水平。

出口貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)還可能表現(xiàn)為組織管理方式的學(xué)習(xí)等成本降低型生產(chǎn)效率的提升［6］。在與發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易伙伴的交往中，發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)有機(jī)會(huì)接觸到一些先進(jìn)的管理理念和體制。通過(guò)吸收和應(yīng)用這些理念和體制，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)組織流程的重組或再造，從而在有效提升管理績(jī)效的同時(shí)降低管理費(fèi)用。Bernard等［3］將這種通過(guò)管理經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和組織流程再造實(shí)現(xiàn)的效率提升稱為成本降低型效率提升。所以，出口企業(yè)通過(guò)在出口過(guò)程中不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)并提升管理績(jī)效的方式來(lái)提升生產(chǎn)效率也是出口促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一種重要途徑，于是有如下命題:

命題3:出口會(huì)通過(guò)提升企業(yè)管理績(jī)效來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

三、樣本選擇與計(jì)量方法

本文使用的樣本是國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)提供的非上市公司調(diào)查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)包括企業(yè)基本情況和財(cái)務(wù)指標(biāo)兩大部分，涵蓋41個(gè)工業(yè)行業(yè)200多萬(wàn)家制造業(yè)企業(yè)，時(shí)間跨度為1998—2009年。根據(jù)研究目的對(duì)數(shù)據(jù)做了如下的處理:(1)根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的高技術(shù)行業(yè)目錄從樣本中篩選出高技術(shù)企業(yè);(2)按照Liu和Buck(2007)提出的原則對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行“凈化”:剔除杠桿值和特異值;一些重要指標(biāo)必須沒(méi)有缺漏值和負(fù)值;企業(yè)員工數(shù)須大于8人，且企業(yè)全部資產(chǎn)必須大于固定資產(chǎn);法人代碼獨(dú)一無(wú)二且沒(méi)有缺失;(3)由于側(cè)重考察出口對(duì)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，所以按照注冊(cè)類型刪除了外資性質(zhì)的企業(yè);(4)一些關(guān)鍵指標(biāo) (如出口交貨值)在2004年存在缺失，取相鄰年份的算術(shù)均值為代替。雖然并未增加樣本信息，但是能夠保持樣本在時(shí)間上的連續(xù)。由于1998年和1999年的數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，故而選擇以2000年為樣本起始點(diǎn)。最終樣本包含285個(gè)企業(yè)，時(shí)間跨度為2000—2009年，觀測(cè)值2 850個(gè)。

(一)變量設(shè)定

(1)以基于DEA投入方法的Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)來(lái)測(cè)算全要素生產(chǎn)率，并以此衡量企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步 (以企業(yè)員工人數(shù)和固定資產(chǎn)總值作為投入項(xiàng)，以工業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出項(xiàng));(2)以企業(yè)當(dāng)年出口交貨值占總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量出口規(guī)模;(3)以研發(fā)支出占當(dāng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值來(lái)衡量自主研發(fā)的積極性。一般而言，研發(fā)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重越大，企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)的積極性就越高;(4)管理費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重能夠較好地體現(xiàn)企業(yè)的管理績(jī)效;(5)以新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量企業(yè)在產(chǎn)品革新方面的努力程度。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的解釋，新產(chǎn)品是指采用新設(shè)計(jì)理念或新技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或者是在產(chǎn)品的材質(zhì)、結(jié)構(gòu)和工藝等某方面較原產(chǎn)品有顯著改進(jìn)，進(jìn)而拓展了使用功能或提升了產(chǎn)品性能的產(chǎn)品。所以，新產(chǎn)品產(chǎn)值這一指標(biāo)不僅包含通過(guò)研發(fā)產(chǎn)生的全新產(chǎn)品，也涵蓋了對(duì)已有產(chǎn)品的改造。本文還控制了一些理論上會(huì)對(duì)實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響的企業(yè)異質(zhì)性因素，主要包括:(1)企業(yè)規(guī)模，以固定資產(chǎn)總額、員工人數(shù)以及銷售總產(chǎn)值這三個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量;(2)企業(yè)年齡，以企業(yè)成立的時(shí)間來(lái)反映;(3)資本密集度，以固定資產(chǎn)總值與員工人數(shù)的比值來(lái)衡量;(4)以國(guó)有和非國(guó)有區(qū)分的所有制結(jié)構(gòu);(5)消費(fèi)者導(dǎo)向型企業(yè)。因?yàn)橄M(fèi)者導(dǎo)向型企業(yè)更關(guān)注產(chǎn)品方面的創(chuàng)新，于是使用廣告支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值來(lái)作為代理變量。通常認(rèn)為偏好更多廣告支出的企業(yè)更加關(guān)注消費(fèi)者需求。變量的統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)表1所示。

表1 變量的統(tǒng)計(jì)性描述 (N=2 850)

(二)計(jì)量模型構(gòu)建

建立以下的面板數(shù)據(jù)回歸方程來(lái)完成對(duì)命題的驗(yàn)證:

變量的下標(biāo)i和t分別代表企業(yè)和年份。Y為因變量，X為自變量，M為中介變量。ε為標(biāo)準(zhǔn)誤差項(xiàng)，表示無(wú)法觀測(cè)到的但影響因變量的其它因素。u代表特定個(gè)體的固定效應(yīng)。式(1)—式 (3)分別考察因變量、自變量以及中介變量之間的關(guān)系，而式 (4)是考察中介變量的傳導(dǎo)作用是否存在。

(三)計(jì)量分析中可能遇到的問(wèn)題

本文使用的計(jì)量方法為基于面板數(shù)據(jù)的回歸分析法，不同模型的選擇以及異方差和序列相關(guān)問(wèn)題可能導(dǎo)致結(jié)果的偏誤。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，使用固定效應(yīng)模型估計(jì)更為有效，并存在明顯的異方差和時(shí)間序列問(wèn)題。因此，使用Driscoll和Kraay(1998)提出的估計(jì)方法，該方法有兩個(gè)明顯的優(yōu)勢(shì):一是能夠同時(shí)處理回歸過(guò)程中存在的異方差和序列相關(guān)問(wèn)題;二是適用于無(wú)法確定異方差、序列相關(guān)以及截面相關(guān)性質(zhì)時(shí)的估計(jì)。

另外，模型的內(nèi)生性問(wèn)題也會(huì)影響實(shí)證結(jié)論的準(zhǔn)確性。但本文認(rèn)為由于“自選擇”假說(shuō)在中國(guó)并不具有普適性，因此不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的內(nèi)生性問(wèn)題。中國(guó)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期所具有一些特殊制度因素會(huì)對(duì)企業(yè)的出口決策產(chǎn)生復(fù)雜的影響，并且這種制度方面的影響會(huì)遠(yuǎn)大于勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)水平。首先，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割和地方保護(hù)主義導(dǎo)致了國(guó)外市場(chǎng)的進(jìn)入成本低于本國(guó)外地市場(chǎng)，形成中國(guó)本土企業(yè)普遍選擇國(guó)外市場(chǎng)而非國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的“舍近求遠(yuǎn)”現(xiàn)象。其次，國(guó)內(nèi)信用體系的不完善導(dǎo)致企業(yè)從事國(guó)內(nèi)貿(mào)易的成本較大。以貨款拖欠為主要表現(xiàn)的社會(huì)信用體系缺失問(wèn)題使得企業(yè)的出口凈收益要大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的凈收益，并導(dǎo)致一些規(guī)模偏小、實(shí)力較弱的企業(yè)反而偏好國(guó)際市場(chǎng)。一些學(xué)者的研究也支持了這一觀點(diǎn)，比如，李春頂對(duì)中國(guó)33萬(wàn)多家制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值要普遍低于非出口企業(yè)。趙偉等針對(duì)浙江企業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)了“自我選擇悖論”。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

實(shí)證檢驗(yàn)部分，先以全要素生產(chǎn)率為因變量，對(duì)一系列控制變量做回歸分析，構(gòu)成基礎(chǔ)模型 (1)。然后在此基礎(chǔ)上依次分別納入出口規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、管理績(jī)效以及新產(chǎn)品產(chǎn)值等變量做回歸構(gòu)成模型 (2)—模型 (5)，回歸結(jié)果詳見(jiàn)表2所示。在衡量企業(yè)規(guī)模的三個(gè)變量中，只有銷售總值的系數(shù)顯著，表明銷售總值的增長(zhǎng)會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生促進(jìn)作用。資本密集度變量的系數(shù)并不顯著，說(shuō)明資本密集度的變化對(duì)全要素生產(chǎn)率沒(méi)有顯著的作用。企業(yè)年齡變量的系數(shù)為正且顯著，表明有運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)往往擁有更高的生產(chǎn)率。為控制消費(fèi)者偏好型企業(yè)所設(shè)置的廣告支出規(guī)模變量系數(shù)雖然顯著，但是為負(fù)值，表明廣告支出比重較高反而不利于企業(yè)技術(shù)水平的提升。

表2 回歸結(jié)果 (N=2 850，因變量:TFP)

加入新變量后，模型 (2)—模型 (5)的擬合優(yōu)度都有了不同程度的提高，說(shuō)明新變量的作用是顯著的。F統(tǒng)計(jì)量都是顯著的，表明方程的設(shè)立較好。模型 (2)—模型 (5)反映的結(jié)論有:(1)在控制了一系列異質(zhì)性因素之后，出口規(guī)模的擴(kuò)張會(huì)對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，而這也進(jìn)一步驗(yàn)證了“出口中學(xué)”效應(yīng)的存在;(2)研發(fā)強(qiáng)度、管理績(jī)效以及新產(chǎn)品產(chǎn)值等變量的系數(shù)均為正值且顯著，說(shuō)明無(wú)論是增加研發(fā)投入的比重、重視產(chǎn)品革新或者是通過(guò)降低管理費(fèi)用來(lái)提升管理效率，都能夠顯著提升企業(yè)的技術(shù)水平。

表3主要考察出口規(guī)模對(duì)包括研發(fā)強(qiáng)度、管理績(jī)效以及產(chǎn)品革新在內(nèi)的中介變量的影響。主要結(jié)論有:(1)出口規(guī)模變量的系數(shù)為正值但不顯著，表明企業(yè)出口規(guī)模的增加不能對(duì)其研發(fā)強(qiáng)度產(chǎn)生顯著的影響;(2)出口規(guī)模的增加能夠促使企業(yè)降低管理費(fèi)用，在貿(mào)易過(guò)程中學(xué)習(xí)和吸收的先進(jìn)管理理念和經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驇椭髽I(yè)提升管理績(jī)效;(3)出口擴(kuò)張能夠顯著促進(jìn)企業(yè)從事新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的積極性。

表3 回歸結(jié)果 (N=2 850)

表4考察中介變量的傳導(dǎo)效應(yīng)是否成立。由于出口規(guī)模增加不會(huì)促使企業(yè)加大研發(fā)強(qiáng)度，所以命題1無(wú)法成立，只需檢驗(yàn)命題2和命題3。為了更直觀的判斷，本文在表4中設(shè)立了對(duì)比列(模型 (2))。從實(shí)證結(jié)果看，當(dāng)全要素生產(chǎn)率對(duì)出口規(guī)模和管理績(jī)效做回歸后，管理績(jī)效變量的系數(shù)顯著，出口規(guī)模變量的系數(shù)也仍然顯著，但絕對(duì)值有一定程度的下降 (從17.362下降為14.279)，這表明管理績(jī)效在出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制中起部分中介作用。類似的，產(chǎn)品革新在出口促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制中也起部分中介作用。命題的檢驗(yàn)過(guò)程及最終結(jié)果通過(guò)表5呈現(xiàn)。

表4 回歸結(jié)果 (N=2850，因變量:TFP)

表5 命題的檢驗(yàn)過(guò)程與結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文以中國(guó)高技術(shù)企業(yè)在2000—2009年的調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，以Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算的全要素生產(chǎn)率衡量企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，并結(jié)合中介傳導(dǎo)模型實(shí)證分析了出口促進(jìn)中國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制。研究表明:出口能夠促進(jìn)中國(guó)本土高技術(shù)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率提升，“出口中學(xué)”效應(yīng)確實(shí)是存在的。但是這種效應(yīng)并不是通過(guò)提高企業(yè)自主研發(fā)的積極性來(lái)獲得的，而是通過(guò)促使企業(yè)加大在產(chǎn)品性能改進(jìn)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面的力度，以及組織管理方式革新進(jìn)而提升管理績(jī)效這兩個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)的。

本文的結(jié)論顯然具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。以中國(guó)高技術(shù)企業(yè)為對(duì)象的研究表明，出口貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是顯著存在的，企業(yè)通過(guò)出口貿(mào)易能夠獲得全要素生產(chǎn)率的提升。而高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展對(duì)于一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升都有著重要的意義，應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持開(kāi)放的貿(mào)易政策，并創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，鼓勵(lì)更多的高技術(shù)企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)。但是從長(zhǎng)期來(lái)看，無(wú)論是宏觀經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)還是企業(yè)的發(fā)展壯大，客觀上都要求從單純依靠技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步方式向依靠以研發(fā)投入為基礎(chǔ)的自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的技術(shù)水平提升方式轉(zhuǎn)變，而自主創(chuàng)新能力恰恰是當(dāng)前我國(guó)企業(yè)普遍欠缺的。所以不能僅僅滿足于出口貿(mào)易引致的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝改善和管理績(jī)效提升等非創(chuàng)新型技術(shù)進(jìn)步，更應(yīng)該通過(guò)改革和完善現(xiàn)有科研體制，建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)將利用出口貿(mào)易獲得的外源性技術(shù)和知識(shí)更多地應(yīng)用到自主研發(fā)活動(dòng)中去，通過(guò)提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步。

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