■盧福財 饒 超
環(huán)保產(chǎn)業(yè),是指為節(jié)約能源資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境提供物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)保障的產(chǎn)業(yè)。[1](P20-22)隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展,環(huán)境污染日益嚴(yán)重,國家對環(huán)保的重視程度也越來越高。我國“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃指出:“我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊。據(jù)測算,到2015年,我國技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理的節(jié)能潛力超過4億噸標(biāo)準(zhǔn)煤,可帶動上萬億元投資,節(jié)能服務(wù)總產(chǎn)值可突破3000億元;產(chǎn)業(yè)廢物循環(huán)利用市場空間巨大,城鎮(zhèn)污水垃圾、脫硫脫硝設(shè)施建設(shè)投資超過8000億元,環(huán)境服務(wù)總產(chǎn)值將達(dá)5000億元?!苯陙?,我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展卓有成效,但相對于我國經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)模和資源環(huán)境現(xiàn)狀而言,當(dāng)前的環(huán)保產(chǎn)業(yè)無論是在總量上還是結(jié)構(gòu)上都無法滿足經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的客觀需求。
因此,如何更好地促進(jìn)我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為人們關(guān)心的一個熱門話題。目前,國內(nèi)的研究主要有環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素、環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長、政府政策與我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)優(yōu)化等幾方面。李樹、陳剛借用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)核算了我國經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率(TFP)及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,發(fā)現(xiàn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對我國經(jīng)濟(jì)TFP 的增長具有顯著的促進(jìn)效用。[2](P18-24)連志東基于環(huán)境社會系統(tǒng)視角對影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種因素進(jìn)行了理論分析,建立了定量分析模型,結(jié)果表明,影響我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度從大到小的因素依次為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境科技水平、環(huán)境狀況、公眾環(huán)境意識、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)。其中,環(huán)境科技水平是第二重要影響因素。[3](P627-630)牛婷對我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其優(yōu)化升級這一現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行研究,通過對該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行計量經(jīng)濟(jì)的實(shí)證分析,得出結(jié)論:環(huán)保投資與環(huán)保產(chǎn)值之間存在一定的帶動作用,但從數(shù)值來看,二者之間的長期均衡關(guān)系對二者短期均衡關(guān)系的調(diào)整作用較弱。同時,二者還存在單向格蘭杰因果檢驗(yàn)關(guān)系。因此,環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也與我國其他行業(yè)類似,存在投資推動型的增長模式。牛婷對我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級提出了相應(yīng)對策,主要包括加強(qiáng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)投融資體系建設(shè),建立健全人才隊(duì)伍建設(shè),制定相關(guān)法律法規(guī)等。[4](P47-50)原毅軍、耿殿賀認(rèn)為政府環(huán)境政策是影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最主要因素,以社會福利最大化為目標(biāo)的政府和排污企業(yè)博弈均衡時的排污費(fèi)與環(huán)保產(chǎn)業(yè)利潤最大化時的排污費(fèi)相等,即政府通過促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以實(shí)現(xiàn)提高社會福利的目標(biāo)。[5](P65-74)已有研究中對環(huán)境技術(shù)與環(huán)保產(chǎn)業(yè)的專題研究尚不多見,其中蔣洪強(qiáng)、張靜從理論上說明環(huán)境技術(shù)對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響方式主要表現(xiàn)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新主體、技術(shù)創(chuàng)新壓力和動力、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險這三個方面。[6](P15-20)但是,他們的研究缺少實(shí)證檢驗(yàn)的有力支持,這約束了相關(guān)研究結(jié)論的可信度。與現(xiàn)有文獻(xiàn)不同的是,本文將在簡化理論模型的基礎(chǔ)上實(shí)證分析環(huán)境科研投入、科技成果轉(zhuǎn)化對我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。環(huán)境技術(shù)水平是環(huán)境科研工作在多大程度上被市場所接受并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程,對于像我國這樣一個尚缺乏完備知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及監(jiān)督機(jī)制的發(fā)展中國家來說,科技成果轉(zhuǎn)化水平可能比簡單的環(huán)境科研投入更為重要?;谖覈姘鍞?shù)據(jù),本文將對環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化水平對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際作用進(jìn)行度量。
將索羅-斯旺生產(chǎn)模型改寫成環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展基本模型,基本形式為:
式中,Yt表示環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出量,Kt表示環(huán)保資本投入,Lt表示環(huán)保勞動投入。為了更好地分析環(huán)保技術(shù)的影響特點(diǎn),我們將其內(nèi)生化,并從資本附著效應(yīng)、勞動附著效應(yīng)與技術(shù)轉(zhuǎn)化效應(yīng)三個角度進(jìn)一步修正模型。
環(huán)保設(shè)備的技術(shù)改良會提高生產(chǎn)效率,是資本附著效應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步。借鑒由索洛及尼爾森提出的索洛中立型(Solow neutral)技術(shù)進(jìn)步生產(chǎn)模型[7],可用下式表示:
環(huán)境技術(shù)的進(jìn)步取決于研究和開發(fā)人才,因?yàn)槿藗儗Νh(huán)境改善的更高要求可以激勵人們?nèi)で笮碌募夹g(shù)手段,進(jìn)而提出環(huán)境技術(shù)的新思維,最后將其轉(zhuǎn)化為具體的技術(shù)成就。因此,在同一生產(chǎn)設(shè)備、同一時間內(nèi),該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率會更高,所以這一類型的技術(shù)進(jìn)步是勞動附著效應(yīng)。因這種效應(yīng)由哈羅德1942 年首次提出,所以稱為哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步[8],這種類型的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為:
B(t)代表人力資本隨時間不斷提升。
環(huán)境技術(shù)的進(jìn)步不是憑空產(chǎn)生的,它包括前期的環(huán)境科學(xué)研究投入與后期的科技成果轉(zhuǎn)化兩個必需的過程。
At為環(huán)境技術(shù)的總體進(jìn)步水平,D1(t)為環(huán)境科學(xué)研究投入,D2(t)為科研科技成果轉(zhuǎn)化水平。這些年我國不斷加大對環(huán)境科研的課題立項(xiàng),但這些環(huán)境課題研究能否實(shí)質(zhì)性地促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展,及其效應(yīng)大小還未有實(shí)證數(shù)據(jù)的支撐。實(shí)際上,環(huán)境科學(xué)研究具有多大的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用,最終取決于這些科學(xué)研究在多大程度上被市場所接受并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力,特別是像我國這樣一個發(fā)展中國家,因?yàn)槿狈ν陚涞闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)督機(jī)制,所以科研成果轉(zhuǎn)化水平可能比環(huán)境科學(xué)研究本身更為重要。因此,改寫的生產(chǎn)函數(shù)為:
將環(huán)境技術(shù)進(jìn)步因素內(nèi)生化之后,模型變?yōu)榄h(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展最終函數(shù)為:
其中,Yt為環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出價值,Kt、Lt分別為環(huán)保產(chǎn)業(yè)存量資本和環(huán)保人才服務(wù)價值量,At表示t 期的環(huán)境技術(shù)的總體進(jìn)步水平,包含了環(huán)境科研投入及科技成果轉(zhuǎn)化對資產(chǎn)、勞動力的全部影響,將這兩因素在公式中表示出來即:
科技成果轉(zhuǎn)化水平不能作為獨(dú)立的要素在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮作用,它只有與環(huán)境科研的投入相結(jié)合才能引發(fā)技術(shù)進(jìn)步,技術(shù)進(jìn)步又進(jìn)一步體現(xiàn)在每單位資本或勞動質(zhì)量的提高,從而最終實(shí)現(xiàn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
本文的主要考察對象為環(huán)境科研與科技成果轉(zhuǎn)化對我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,故借鑒Bezdek 一文[9],設(shè)置如下同時包括截面特定效應(yīng)與時間特定效應(yīng)的線性模型:
下標(biāo)i=1,2,……31,表示我國31 個省市,t=2004,2005,…… 2010 為樣本期間。DEit是度量環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指標(biāo),解釋變量里面也包括了被解釋變量的滯后一期項(xiàng)DEit-1,這有助于控制不包括在模型中的其他因素對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。RFit為環(huán)境科研投入,TTit為環(huán)境科技成果的轉(zhuǎn)化能力,vi為省市的特定效應(yīng),控制不隨時間變化的個體影響因素,如省市的地理位置和期初的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的影響,μit是隨機(jī)擾動項(xiàng),ai為待估參數(shù),Xit為可能影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他相關(guān)控制變量。
為了進(jìn)一步研究環(huán)境科研投入與科技成果轉(zhuǎn)化的交互作用對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,在模型(1)的基礎(chǔ)上加入了環(huán)境科研投入與科技成果轉(zhuǎn)化的交互項(xiàng) (RFit×TTit),模型變化為:
被解釋變量DEit是度量環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指標(biāo)。綜合考慮數(shù)據(jù)的可用性和合理性后,定義環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的變量DEit為環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占當(dāng)?shù)谿DP 總額的比重,數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》(2004—2011),最后得到有效樣本217 個。
解釋變量RFit為環(huán)境科研投入。計算指標(biāo)為全國各地市對環(huán)境科研的立項(xiàng)數(shù)與最終的科研經(jīng)費(fèi)數(shù),數(shù)據(jù)部分來源于《中國環(huán)境年鑒》(2004—2011),部分來源于《中國環(huán)境年報》(2004—2011),其中部分年份地區(qū)數(shù)據(jù)缺失,最后得到有效樣本195 個。
解釋變量TTit為環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化能力。計算指標(biāo)為全國各地科技成果轉(zhuǎn)化效率指數(shù),數(shù)據(jù)來源于《中國科技成果轉(zhuǎn)化效率及其影響因素研究——基于隨機(jī)前沿函數(shù)的實(shí)證分析》一文,科技成果轉(zhuǎn)化效率指數(shù)年份數(shù)據(jù)不足,得到有效樣本124 個,缺失2004—2006 年份數(shù)據(jù)。
控制變量Xit為其他一些可能影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本因素,如表1 所示:
表1 主要變量的定義列表
使用GMM 方法估計動態(tài)面板回歸模型,這種方法能避免省略一些必要的解釋變量生成,并控制所造成的一定程度的雙向因果關(guān)系的變量的內(nèi)生性問題的估計錯誤。
先將DEit和RFit這兩個不同變量依次進(jìn)行回歸分析,分別考察環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接影響。然后,將DEit和RFit這兩個變量一起進(jìn)行回歸分析,觀察環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響是否獨(dú)立。最后,再將DEit×RFit這個變量進(jìn)行回歸分析,證明環(huán)境科研和科技成果轉(zhuǎn)化的交互效應(yīng),回歸結(jié)果如表2 所示。
其中,(2)(3)列主要分析的是環(huán)境科研投入RFit對環(huán)境產(chǎn)業(yè)化影響的估計系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)差,(4)(5)列主要分析的是科技成果轉(zhuǎn)化率TTit對環(huán)境產(chǎn)業(yè)化影響的估計系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)差,(6)(7)列同時將環(huán)境科研投入RFit和科技成果轉(zhuǎn)化率TTit二個變量納入了回歸模型中,分析了其對環(huán)境產(chǎn)業(yè)化影響的估計系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)差,(8)(9)列中納入了環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化的交互項(xiàng) (RFit×TTit),分析其對環(huán)境產(chǎn)業(yè)化影響的估計系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)差。如表2 所示,回歸的統(tǒng)計檢驗(yàn)大部分結(jié)果是令人滿意的,hausman 檢驗(yàn)量并沒有拒絕工具變量的選取滿足過度識別的約束條件,殘差檢驗(yàn)也說明其不存在二階序列相關(guān)。
表2 模型回歸結(jié)果
首先討論環(huán)境科研投入的作用。在4 個估計方程中,第(2)(3)列中納入了RFit及其他控制變量,此時RFit的估計系數(shù)在0.05 的顯著性水平通過檢驗(yàn),但估計系數(shù)符號是負(fù)數(shù),這與我們的假設(shè)不符,與我們的理論分析也不符,說明簡單環(huán)境科研投入無法有效地促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。(6)(7)列同時將環(huán)境科研投入RFit和科技成果轉(zhuǎn)化率TTit二個變量納入回歸模型,此時RFit的估計系數(shù)在0.01 的顯著性水平通過檢驗(yàn),且估計系數(shù)符號為正號,結(jié)果說明環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化水平對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響并不是相互獨(dú)立的,科技成果轉(zhuǎn)化水平因素的加入顯著改變了環(huán)??蒲型度氲挠绊?,并轉(zhuǎn)變?yōu)檎嚓P(guān),但影響系數(shù)依然偏小,意味著其對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)度不高。
再討論科技成果轉(zhuǎn)化能力的作用。在4 個估計方程中,第(4)(5)列中納入了TTit及其他控制變量,此時RFit的估計系數(shù)在0.01 的顯著性水平通過檢驗(yàn),而且估計系數(shù)高達(dá)0.402,這與我們的假設(shè)高度相符。說明科技成果轉(zhuǎn)化能力的提高能非常有效地促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,與環(huán)保科研的巨大反差可能是因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化率不僅僅考慮環(huán)保部門的環(huán)境研究,還包括其他科研人員科技論文數(shù)、發(fā)明專利擁有量、獲國家級科技成果獎系數(shù),這些科技成果都可能轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力。當(dāng)然,更有可能是TTit的轉(zhuǎn)化效率包括了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重、勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率等綜合因素,更反映一個地區(qū)的科技發(fā)展水平、科學(xué)技術(shù)的國際競爭力、創(chuàng)新能力和生產(chǎn)率水平。(5)(6)列同時將環(huán)境科研投入RFit和科技成果轉(zhuǎn)化率TTit二個變量納入回歸模型,此時TTit的估計系數(shù)在0.01 的顯著性水平通過檢驗(yàn),估計系數(shù)略有變化但不大。上述估計結(jié)果說明環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化水平對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響并不是相互獨(dú)立的,科技成果轉(zhuǎn)化水平受環(huán)保科研投入的影響較小。第(7)(8)列中納入了環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化的交互項(xiàng)(RFit×TTit)分析,估計系數(shù)在0.01 的顯著性水平上為正,說明環(huán)境科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化的交互效應(yīng)顯著地促進(jìn)了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。很明顯,科技成果轉(zhuǎn)化水平更高的地區(qū),當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境科研投入更有可能形成產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力,對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)也會更顯著。
最后,我們對控制變量的估計結(jié)果進(jìn)行分析。(1)控制變量(IVE)污染治理投資。在4 個估計方程中,IVE 的估計系數(shù)都在0.01 的顯著性水平通過檢驗(yàn),估計系數(shù)在0.013 左右,這與我們的假設(shè)相符。(2)控制變量(REC)居民環(huán)保意識水平。在4 個估計方程中,REC 的估計系數(shù)雖然為正,但都沒有通過顯著性檢驗(yàn),且系數(shù)太小。這可能是因?yàn)槲覈用癍h(huán)保意識不強(qiáng),大多是被動信訪者,還可能是居民對信訪的信心不足導(dǎo)致放棄反映問題,或者可能是環(huán)保局信訪處理力度不夠,無法產(chǎn)生環(huán)保生產(chǎn)力。(3)控制變量(POL)政府的環(huán)境治理政策。在4 個估計方程中,POL 的估計系數(shù)都在0.01 的顯著性水平通過檢驗(yàn),估計系數(shù)在0.023 左右,這與我們的假設(shè)相符。這說明政府的環(huán)境立法與執(zhí)法努力對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有顯著的促進(jìn)效應(yīng),企業(yè)污染治理要求嚴(yán)格意味著對環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)的需求越大。(4)控制變量(PGD)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。在4 個估計方程中,PGD 的估計系數(shù)都在0.01 或0.05 的顯著性水平通過檢驗(yàn),但估計系數(shù)顯著為負(fù),可能是人均GDP 更多地反映了當(dāng)?shù)丨h(huán)保產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的相關(guān)信息,任何產(chǎn)業(yè)人工成本增加都是不利因素。
經(jīng)過20 多年的發(fā)展,我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)取得了可喜的成績,但其規(guī)模和結(jié)構(gòu)仍不能滿足經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展的需要。環(huán)保產(chǎn)業(yè)對技術(shù)的依賴性很強(qiáng),不論是環(huán)保產(chǎn)業(yè)資本項(xiàng)目的附著效應(yīng),還是環(huán)保產(chǎn)業(yè)勞動者的附著效應(yīng)以及技術(shù)轉(zhuǎn)化效應(yīng),都是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保證。因此,要有效發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè),提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,首先就要提高環(huán)??茖W(xué)技術(shù)水平。
研究結(jié)果表明:(1)科技成果轉(zhuǎn)化能力與環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度相關(guān),科技轉(zhuǎn)化能力的提高能非常有效地促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;(2)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化以及環(huán)境科學(xué)研究對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響并不是相互獨(dú)立的,環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化和環(huán)境科學(xué)研究的交互作用可以顯著地促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展;(3)環(huán)境治理投資、環(huán)境政策執(zhí)法力度對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到正面的促進(jìn)作用,而政府的信訪工作被證明不是特別有效。
上述研究給我們的啟示是:(1)環(huán)境科研不能簡單地只集中于各地方政府層面,要進(jìn)一步提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力;(2)促進(jìn)我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵手段是科技成果轉(zhuǎn)化,要建立以創(chuàng)新為導(dǎo)向的各項(xiàng)激勵機(jī)制,鼓勵具有突破性的科技創(chuàng)新或可以與生產(chǎn)緊密相連的科技成果,控制科技成果數(shù)目的虛增,著重提高科技成果的質(zhì)量,對科技成果質(zhì)量認(rèn)真仔細(xì)地進(jìn)行認(rèn)定,避免大量的低水平重復(fù)創(chuàng)新;(3)環(huán)境科研的最終效應(yīng)在很大程度上取決于科技成果轉(zhuǎn)化的效率,因此要培育以市場為導(dǎo)向的科技研發(fā)需求信息平臺,使各個領(lǐng)域技術(shù)成果的信息共享得到強(qiáng)化,加強(qiáng)科技研發(fā)者的市場意識,重視科技成果的推廣轉(zhuǎn)化工作,為科技成果的市場化創(chuàng)造良好的環(huán)境;(4)政府應(yīng)該加大對環(huán)境治理的直接投資力度,加大對環(huán)境的執(zhí)法力度,提高居民環(huán)境保護(hù)意識,進(jìn)一步深層次改革政府管理體制,提高環(huán)境指標(biāo)在地方官員考核指標(biāo)當(dāng)中的權(quán)重等。
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