知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷與價(jià)值關(guān)系研究

周江燕

[提要] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷能夠有效地激勵(lì)智力成果的創(chuàng)造者，為其帶來(lái)超額收益，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值起著積極的決定作用。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷使得所有者獲取市場(chǎng)上的壟斷地位而限制了競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一稀缺性資源得不到更為有效的配置與利用，對(duì)其價(jià)值起著消極的抑制作用。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；壟斷；效率；價(jià)值

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年9月14日

隨著社會(huì)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，是企業(yè)長(zhǎng)期保持核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來(lái)超額收益的原因在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性特征，它能為企業(yè)帶來(lái)市場(chǎng)上的壟斷優(yōu)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性是給企業(yè)帶來(lái)超額收益的主要原因之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值存在與否，以及價(jià)值的大小必然受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷程度的影響。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及其價(jià)值的影響有著正面效應(yīng)的同時(shí)也存在負(fù)面效應(yīng)，因?yàn)閴艛嘣诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中有著正面效應(yīng)，同樣也有著一定的負(fù)面效應(yīng)。從壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用看，壟斷有利于生產(chǎn)效率的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，壟斷在經(jīng)濟(jì)中也會(huì)出現(xiàn)非效率壟斷的情況，即壟斷也可能出現(xiàn)負(fù)面效應(yīng)。當(dāng)壟斷企業(yè)對(duì)某一市場(chǎng)形成壟斷后，將會(huì)導(dǎo)致其他企業(yè)較難進(jìn)入該市場(chǎng)，缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的市場(chǎng)將不利于企業(yè)效率的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在壟斷條件下，壟斷資源得不到更為有效的利用（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)），這必將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)福利損失，這種情況的長(zhǎng)期持續(xù)將不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷同樣具有正面效應(yīng)和負(fù)面效益，它使得企業(yè)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有排他性的權(quán)利，能夠獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)增加其效益，但是壟斷的同時(shí)又使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)所包含的技術(shù)和知識(shí)在整個(gè)社會(huì)中得不到更為有效的運(yùn)用，對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生消極影響。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)價(jià)值的積極提升作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)價(jià)值的影響是兩方面的：積極影響與消極影響。本文首先分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)價(jià)值的積極作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，是由技術(shù)的不斷進(jìn)步而導(dǎo)致的。這種創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)生的壟斷是一種效率壟斷，壟斷企業(yè)在市場(chǎng)中通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用將獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著積極的推動(dòng)與促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予了智力成果發(fā)明者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的權(quán)利即市場(chǎng)上的壟斷優(yōu)勢(shì)，給發(fā)明人帶來(lái)了創(chuàng)新激勵(lì)及超額經(jīng)濟(jì)收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷對(duì)其價(jià)值起著積極的決定作用。

（一）完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)價(jià)值的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷從長(zhǎng)期來(lái)看是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的，是創(chuàng)新與動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的必然環(huán)節(jié)，由此產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn)是給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中由于創(chuàng)新而獲勝的優(yōu)勝者“頒發(fā)的獎(jiǎng)金”。壟斷企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性壟斷權(quán)力，由此可獲得優(yōu)越的生產(chǎn)方法和較高的生產(chǎn)效率與組織效率。但是壟斷企業(yè)依然會(huì)面對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力，為了保持這種高效率的優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得長(zhǎng)期的壟斷地位，壟斷企業(yè)會(huì)不斷進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和其他形式的創(chuàng)新，形成競(jìng)爭(zhēng)——?jiǎng)?chuàng)新——壟斷（獲得超額收益）——競(jìng)爭(zhēng)的循環(huán)。如此循環(huán)，企業(yè)通過(guò)不斷創(chuàng)新獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷有利于企業(yè)效率和勞動(dòng)力生產(chǎn)率的提高，有利于企業(yè)獲得市場(chǎng)上的壟斷優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)帶來(lái)超額收益，從而提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

（二）壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)價(jià)值的影響。當(dāng)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘較低時(shí)，企業(yè)的超額收益會(huì)吸引其他企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)，而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷優(yōu)勢(shì)將隨著時(shí)間的推移而改變，企業(yè)的超額收益也將受到影響。此時(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將逐漸由壟斷變?yōu)閴艛喔?jìng)爭(zhēng)，企業(yè)仍然能夠獲得超額收益。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，企業(yè)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施將比其他企業(yè)具有更高的生產(chǎn)效率和組織效率，生產(chǎn)的產(chǎn)品比同類產(chǎn)品具有更高的質(zhì)量或者更好的功能，有著獨(dú)特的某種品質(zhì)，此時(shí)企業(yè)產(chǎn)品可以獲得比同類產(chǎn)品更高的定價(jià)（如茅臺(tái)），企業(yè)將獲取由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷而產(chǎn)生的超額收益。或者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施能夠降低其平均生產(chǎn)成本低于行業(yè)平均生產(chǎn)成本，在與其他企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格相同的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有企業(yè)也能夠憑借其低成本優(yōu)勢(shì)獲取超額收益，維持一定的市場(chǎng)壟斷地位。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)價(jià)值的消極抑制作用

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的負(fù)面效應(yīng)考慮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷具有較低的靜態(tài)效率，對(duì)其價(jià)值起著消極的影響作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷對(duì)其價(jià)值的消極作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

第一，當(dāng)企業(yè)擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性權(quán)利且沒(méi)有與之競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)時(shí)，往往導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷的產(chǎn)生。企業(yè)通過(guò)利用新技術(shù)和新知識(shí)，控制產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場(chǎng)供給量，影響市場(chǎng)價(jià)格，完全獲得該市場(chǎng)的壟斷地位。此時(shí)，由于競(jìng)爭(zhēng)的缺乏和公司制度的原因可能會(huì)出現(xiàn)X-低效率。在沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的情況下，壟斷企業(yè)由于所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，導(dǎo)致委托代理問(wèn)題的產(chǎn)生，企業(yè)管理者的行為往往會(huì)偏離所有者或者企業(yè)利潤(rùn)最大化的軌道，導(dǎo)致企業(yè)低效率。就企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性權(quán)利，當(dāng)企業(yè)不存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，短期內(nèi)也沒(méi)有與之相競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)時(shí)，企業(yè)將疏于對(duì)產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)出和成本的控制。如果企業(yè)獲得的超額利潤(rùn)水平達(dá)到預(yù)期，企業(yè)將不會(huì)致力于追求成本最小化，而是在壟斷價(jià)格上大做文章。等到由相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，才會(huì)致力于新技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新。在此情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用必然不會(huì)得到更好的利用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一稀缺性資源未能得到最優(yōu)配置，其價(jià)值得不到充分的發(fā)揮，導(dǎo)致壟斷的靜態(tài)無(wú)效率或者低效率。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)生，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值最大化。當(dāng)企業(yè)所屬行業(yè)具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)給消費(fèi)者帶來(lái)的效用，不僅取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)屬性和特點(diǎn)，還取決于使用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的消費(fèi)者數(shù)量。在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用下，當(dāng)運(yùn)用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)數(shù)量越多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為市場(chǎng)主導(dǎo)技術(shù)的可能性就越大。然后，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性壟斷權(quán)阻礙了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的發(fā)生。由于壟斷企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者，當(dāng)其采取較為保守的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策即獨(dú)占性地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和其所生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上的影響力不如多個(gè)企業(yè)共同實(shí)施該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響力大，尤其在市場(chǎng)上有著與之相競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)情況更是如此，在未能利用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的前提下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為市場(chǎng)主導(dǎo)的可能性減小，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用得不到更好的利用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一稀缺性資源不能得到最優(yōu)的配置，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的靜態(tài)無(wú)效率或者低效率。而當(dāng)其他同類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷程度不如該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)影響力會(huì)逐漸增大甚至成為市場(chǎng)主導(dǎo)，導(dǎo)致該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有企業(yè)的市場(chǎng)壟斷地位受到影響，市場(chǎng)份額也將逐漸被搶占，企業(yè)的超額收益逐漸降低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值逐漸貶損。

此外，站在整個(gè)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展角度考慮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷同其他壟斷一樣也會(huì)造成社會(huì)福利的損失，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值受到影響。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的廠商必然是產(chǎn)量較低，價(jià)格較高，由此造成壟斷的福利損失。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷程度過(guò)高時(shí)，市場(chǎng)上的生產(chǎn)廠商不能滿足消費(fèi)者的所有需求，因?yàn)閴艛鄡r(jià)格較高，部分消費(fèi)者將選擇放棄購(gòu)買運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷使得其在社會(huì)生產(chǎn)中的運(yùn)用受到限制，這將阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的提高，影響資源的配置效率。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷將導(dǎo)致社會(huì)福利的損失，將消極地影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值。

主要參考文獻(xiàn)：

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