技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

林 耕 北京技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)

20世紀(jì)80年代末，中央頒布了科技體制改革的決定和一個(gè)重要的措施——開(kāi)放技術(shù)市場(chǎng)。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)育，現(xiàn)在技術(shù)市場(chǎng)在全國(guó)已經(jīng)形成了一個(gè)基本的體系。全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)交易額從1985年的90多億元，到2012年的6437億元，發(fā)展蓬勃。

我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)交易服務(wù)體系發(fā)展迅速，現(xiàn)在，全國(guó)上下常設(shè)的技術(shù)市場(chǎng)達(dá)200多家，專門(mén)從事產(chǎn)權(quán)交易類的機(jī)構(gòu)，如北京產(chǎn)權(quán)交易所等有20多家，其他技術(shù)交易機(jī)構(gòu)共兩萬(wàn)多家，從業(yè)人員近50萬(wàn)人。全國(guó)有各類技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟20多個(gè)，經(jīng)過(guò)認(rèn)定的創(chuàng)新驛站83個(gè)，建立了中國(guó)的技術(shù)交易信息平臺(tái)1個(gè)。經(jīng)科技部、教育部和中科院共同認(rèn)定的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)達(dá)到了276家。

六個(gè)問(wèn)題

技術(shù)市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大有裨益。一是充分利用了科技體制改革的突破口，抓住知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代潮流，促使中國(guó)與世界同步；二是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，對(duì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了一定的支撐作用；三是推進(jìn)了以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系的建設(shè)，市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；四是推動(dòng)扶植了一大批科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，引領(lǐng)了科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

但是中國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作依然存在不少問(wèn)題，主要有六大類。

一是某些制度性的障礙亟需突破。如某政策文件要求大學(xué)科研院所的成果交易600萬(wàn)元以上就必須得到財(cái)政部的審批，導(dǎo)致基本上沒(méi)有企業(yè)愿意執(zhí)行這個(gè)優(yōu)惠政策，嚴(yán)重阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化，嚴(yán)重地阻礙了技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。

二是對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，引入技術(shù)的“最后一公里”成功率不高。這項(xiàng)工作與高校、科研院所為主導(dǎo)的科技成果推廣工作類似，但對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，需要的是集成的、經(jīng)過(guò)工業(yè)化試驗(yàn)的技術(shù)，而高校、科研院所研發(fā)性成果中往往這類集成性的、二次開(kāi)發(fā)的工業(yè)化技術(shù)非常少?？梢哉f(shuō)，科技研發(fā)的“象牙塔”離企業(yè)的需求、市場(chǎng)的前景越來(lái)越遠(yuǎn)。

三是重大科技項(xiàng)目的共享、轉(zhuǎn)移能力越來(lái)越弱，科研成果形成的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓微乎其微。我國(guó)的高校承擔(dān)企業(yè)的研發(fā)任務(wù)或合作研發(fā)成果是美國(guó)的3倍，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可獲得量，美國(guó)是中國(guó)的3倍。

四是我國(guó)科技技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)行業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，能力欠缺、高端人才非常缺乏。在美國(guó)，一般從事技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)的人才基本上都是博士、博士后學(xué)歷、在企業(yè)工作過(guò)一段時(shí)間、四十多歲。而我國(guó)相關(guān)行業(yè)，高學(xué)歷人才極度匱乏，嚴(yán)重地阻礙了技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。

五是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移人才匱乏。而全國(guó)的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移交易額卻正以30%的速度在增長(zhǎng)。

六是技術(shù)市場(chǎng)的管理缺位，監(jiān)管空白，信息化程度依然較低。

幾點(diǎn)思路

這六大問(wèn)題，都屬于技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的制度、組織、機(jī)制三方面的問(wèn)題，如何進(jìn)一步解決？有幾點(diǎn)思路。

我國(guó)R&D投入已占到世界前五位；我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)的起步時(shí)間基本與美國(guó)同步，只晚了不到5年；我國(guó)相關(guān)法規(guī)制度制定得比較早，上世紀(jì)80年代末90年代初就出臺(tái)了《技術(shù)合同法》，在世界范圍內(nèi)都是個(gè)先例。我國(guó)的技術(shù)交易體系可以說(shuō)已經(jīng)基本建立。但現(xiàn)在，我國(guó)的技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展面臨著巨大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。當(dāng)務(wù)之急，必須把建立和完善技術(shù)交易市場(chǎng)提升到戰(zhàn)略層面來(lái)規(guī)劃和實(shí)施，在國(guó)家目標(biāo)上進(jìn)行有組織的實(shí)現(xiàn)，政府要致力于解決系統(tǒng)的、關(guān)鍵性的問(wèn)題。

要明確企業(yè)才是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而不是高校、科研院所——后者的定位應(yīng)該是進(jìn)行基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究。近幾年，我國(guó)搭建了50多個(gè)國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)、科技園區(qū)，政府筑巢引鳳，推動(dòng)高新企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)、高校、科研院所，再加上科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，構(gòu)成了一條“創(chuàng)新鏈”，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)就要把大學(xué)科研院所和企業(yè)連接起來(lái)，起到橋梁紐帶作用。在這條創(chuàng)新的生態(tài)鏈上，各機(jī)構(gòu)應(yīng)該明確定位，各司其職，明確主題，高效協(xié)同。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)就應(yīng)該把這幾個(gè)主體牽起來(lái)，要作咨詢、培訓(xùn)、評(píng)估、技術(shù)分析、轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，把這些技術(shù)集中起來(lái)二次開(kāi)發(fā)，進(jìn)行投資融資，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

技術(shù)轉(zhuǎn)移不是一個(gè)簡(jiǎn)單的線性過(guò)程，而是一個(gè)復(fù)雜的多環(huán)節(jié)的過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功，取決于技術(shù)的買(mǎi)方——企業(yè)買(mǎi)不買(mǎi)？需要不需要？

現(xiàn)在我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)正在從賣(mài)方市場(chǎng)變成買(mǎi)方市場(chǎng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵在于企業(yè)研發(fā)能力的提高和應(yīng)用，科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展要遵循規(guī)律，要走專業(yè)化、市場(chǎng)化、社會(huì)化、國(guó)際化的道路。

技術(shù)轉(zhuǎn)移越來(lái)越被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移和權(quán)利的再分配。在斯坦福，技術(shù)轉(zhuǎn)讓85%是專利的許可，而10%左右是非專利許可，而我國(guó)正好相反，90%是非專利許可、非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。美國(guó)在1980年頒布了《技術(shù)創(chuàng)新法》，在1986年升級(jí)成了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，目的是把美國(guó)的大學(xué)科研院所的研究成果迅速地轉(zhuǎn)移給地方政府和企業(yè)。

產(chǎn)學(xué)研的合作應(yīng)該作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的起點(diǎn)和最重要的形式。英國(guó)BTG集團(tuán)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目運(yùn)作成功，95%都是產(chǎn)學(xué)研合作的結(jié)果，所以說(shuō)產(chǎn)學(xué)研的合作既是我們技術(shù)轉(zhuǎn)移重要的一種形式，又是戰(zhàn)略的選擇，同時(shí)也是成功的決定性因素。近10年來(lái)，清華大學(xué)純粹的技術(shù)轉(zhuǎn)讓額逐年下降，而清華大學(xué)承擔(dān)企業(yè)委托開(kāi)發(fā)，或者跟企業(yè)合作研發(fā)的技術(shù)合同額在逐年上升，值得鼓勵(lì)。

多種運(yùn)作方式

全國(guó)有276家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，光是北京，就有20多種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，如：

一是以中科院為例的院地合作、院省合作。清華大學(xué)也跟地方成立了將近20個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作辦公室。二是院企和校企委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)，企業(yè)出錢(qián)，就某一個(gè)技術(shù)難題請(qǐng)大學(xué)、科研院所進(jìn)行研發(fā)，在企業(yè)接著做小試、中試和工業(yè)化生產(chǎn)。三是協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，如江蘇省將大學(xué)、企業(yè)栓對(duì)，遠(yuǎn)在東北的哈工大船舶工程學(xué)院跟鎮(zhèn)江的一個(gè)企業(yè)結(jié)了對(duì)。產(chǎn)學(xué)研合作后，要涵養(yǎng)這個(gè)創(chuàng)新源，就是把大學(xué)、科研院所從制度上的合作固定起來(lái)，而不是簡(jiǎn)單地請(qǐng)個(gè)老師。四是高校、科研院所衍生辦企業(yè)。五是搭建公共服務(wù)平臺(tái)，包括區(qū)域平臺(tái)和行業(yè)平臺(tái)。六是場(chǎng)內(nèi)交易，包括拍賣(mài)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)。七是辦會(huì)展。八是軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移。九是辦網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)，浙江省網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的開(kāi)辦，是中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)的一張名片。十是跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移，這是個(gè)新的技術(shù)成果運(yùn)作方式。

以上運(yùn)作形式都可以歸納為“直接轉(zhuǎn)移”。高校科研院所在積極承接企業(yè)委托課題的同時(shí)，更要提高專利許可轉(zhuǎn)移比例。這樣，能盡量減少科研機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)化階段的事交給企業(yè)做，如小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)、二次開(kāi)發(fā)跟集成開(kāi)發(fā)等。還有一種運(yùn)作方式是技術(shù)熟化以后再進(jìn)行推廣。如銷售一個(gè)高科技杯子，科研機(jī)構(gòu)從生產(chǎn)批號(hào)到衛(wèi)生許可證都辦好，整體連商標(biāo)一起轉(zhuǎn)給企業(yè)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)（尤其是些小企業(yè)），購(gòu)買(mǎi)“全套”技術(shù)看得見(jiàn)摸得著。

除了“直接轉(zhuǎn)移”之外，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移還有多種模式。

“集成經(jīng)營(yíng)”是指高校、科研院所實(shí)驗(yàn)室的科研成果和專利技術(shù)，都是非常單一的、非常偏的，企業(yè)一般情況下用不上。這時(shí)，就需要對(duì)成果進(jìn)行集成開(kāi)發(fā)、二次開(kāi)發(fā)，將技術(shù)力量整合起來(lái)投入企業(yè)。

“高新技術(shù)企業(yè)并購(gòu)”是指很多跨國(guó)大公司自己并沒(méi)有很強(qiáng)的研發(fā)力量，而是某個(gè)高科技小公司，正在發(fā)展需要資金，這時(shí)大公司干脆連人帶公司并購(gòu)過(guò)來(lái)，非常快捷。

技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持企業(yè)化運(yùn)作、市場(chǎng)化的機(jī)制，同時(shí)堅(jiān)持服務(wù)要專、要特、要優(yōu)、要新。德國(guó)史太白基金的贏利點(diǎn)就是技術(shù)評(píng)估，美國(guó)高智的贏利點(diǎn)是專利經(jīng)營(yíng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移成果交易原來(lái)是以大學(xué)、科研院所為主導(dǎo)，來(lái)進(jìn)行技術(shù)的推廣，現(xiàn)在應(yīng)該以企業(yè)為主導(dǎo)，以企業(yè)的需求、地方的需求為突破口，理念上把握規(guī)律，掌握核心要求，要構(gòu)建戰(zhàn)略框架。

另外，在制度上要一定的突破，完善法律法規(guī)，建立體系，建立全國(guó)性、統(tǒng)一的、開(kāi)放性的、競(jìng)爭(zhēng)有序的技術(shù)市場(chǎng)，還要尋找戰(zhàn)略的關(guān)鍵點(diǎn)和突破點(diǎn)，從基礎(chǔ)政策、重大政策和輔助政策來(lái)獲取各級(jí)政府的支持。