造船供應(yīng)鏈的風險管理模型研究

謝亞雄+孫冰

摘 要：本文在對造船供應(yīng)鏈（Shipbuilding Supply Chain， SSC）和造船供應(yīng)鏈風險管理研究的基礎(chǔ)上，分析了造船供應(yīng)鏈風險的產(chǎn)生機理，依托風險管理的階段劃分模型，提出了造船供應(yīng)鏈風險管理五階段模型，對造船供應(yīng)鏈風險管理流程進行研究。模型的應(yīng)用能為管理層協(xié)調(diào)與管控造船供應(yīng)鏈提供新的視角，對于豐富造船供應(yīng)鏈風險管理理論也十分必要。

關(guān)鍵詞：造船供應(yīng)鏈 風險管理 產(chǎn)生機理 五階段模型

1.引言

中國造船業(yè)近幾年迅猛發(fā)展，中國已經(jīng)躍升為世界第一造船大國，國際競爭力不斷提升。造船業(yè)是資本、勞動與技術(shù)密集的行業(yè)，中國造船業(yè)國際競爭力是由造船成本驅(qū)動的。造船企業(yè)作為造船業(yè)的支撐性力量，在不斷發(fā)展壯大中，加強自身供應(yīng)鏈建設(shè)，造船企業(yè)間激烈競爭正衍化為造船供應(yīng)鏈上企業(yè)競爭。

以造船企業(yè)為核心的造船供應(yīng)鏈在運作過程中不可避免的會受到諸多不確定因素的影響，從風險角度來看，風險的產(chǎn)生是由于運營過程中出現(xiàn)了錯誤或者潛在的隱患，為了促進造船供應(yīng)鏈良性健康發(fā)展，提高造船企業(yè)的國際競爭力，就必須加強造船供應(yīng)鏈風險管理。因此，對造船供應(yīng)鏈的風險管理展開研究十分必要。

2.造船供應(yīng)鏈理論基礎(chǔ)

2.1造船供應(yīng)鏈內(nèi)涵

造船供應(yīng)鏈（Shipbuilding Supply Chain，SSC）就是從原材料、配套設(shè)備的獲取，經(jīng)由協(xié)作廠的協(xié)作，最后由造船廠加工成各制造級的組件、部件、分段并最終生成完整的船舶產(chǎn)品交到船東手中而涉及到的企業(yè)、部門所形成的一個供需網(wǎng)絡(luò)。造船廠必須按照船東要求開展船舶設(shè)計，船舶設(shè)計一方面要滿足船東要求，另一方面要符合船級社相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范。

2.2造船供應(yīng)鏈管理文獻綜述

供應(yīng)鏈管理是一種全新的企業(yè)管理模式，伴隨著供應(yīng)鏈在造船行業(yè)中的應(yīng)用與研究的逐步深入，供應(yīng)鏈管理的思想和方法開始在船舶生產(chǎn)制造中得以迅速的推廣與運用。

目前，專門研究造船供應(yīng)鏈管理的文獻還比較少，張光明等從SCM物流管理、SCM信息流管理、SCM合作伙伴關(guān)系建立3個方面闡釋了供應(yīng)鏈管理對于船廠經(jīng)營的重要作用；M H Mello ， J O Strandhagen結(jié)合挪威造船企業(yè)案例，分析了在造船業(yè)中實現(xiàn)造船供應(yīng)鏈管理所面臨的障礙，界定了關(guān)鍵驅(qū)動因素，結(jié)論表明在造船供應(yīng)鏈管理中，改善造船廠與供應(yīng)商之間的關(guān)系、采取適當?shù)男畔⑴c通信手段十分必要。仲衛(wèi)國，張曉拔闡明了造船企業(yè)進行供應(yīng)商關(guān)系管理對于造船供應(yīng)鏈優(yōu)化的重要意義，并基于造船供應(yīng)鏈提出造船企業(yè)供應(yīng)商評價體系、激勵機制、風險防范措施等，有助于造船企業(yè)核心競爭力的提升。鮮有學者針對造船供應(yīng)鏈就其風險管理展開模型研究，陶永宏，王群基于造船供應(yīng)鏈信息共享視角分析了造船供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)進行戰(zhàn)略合作，降低供應(yīng)鏈運作風險，實現(xiàn)造船供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)運行的必要性；陳勃，史德亮基于SCOR模型從計劃風險、采購風險、建造風險三方面分析了造船供應(yīng)鏈運作主要風險，并以造船供應(yīng)鏈的風險分配模型定量分析契約設(shè)計能夠降低供應(yīng)鏈風險。

因此本文在剖析了造船供應(yīng)鏈風險概念、分類以及特征的基礎(chǔ)上，基于供應(yīng)鏈風險管理階段劃分模型，構(gòu)建了造船供應(yīng)鏈風險管理五階段模型，針對風險識別階段、風險評估與分析階段、制定風險計劃階段、跟蹤風險發(fā)展階段和執(zhí)行風險計劃五個階段進行具體概述。

3.造船供應(yīng)鏈風險概述

風險管理的對象是風險，進行風險管理首先要理解什么是風險，包含風險的定義、分類及特征等。

3.1造船供應(yīng)鏈風險的定義

由于信息的不對稱、市場的不確定性以及其他隨機因素的影響，造船供應(yīng)鏈在運作過程中不可避免的產(chǎn)生不確定性，各種不確定性都將導(dǎo)致造船供應(yīng)鏈風險。SSC風險即是指SSC運作過程中由于其內(nèi)、外部因素自身的不確定性引發(fā)的SSC脆弱性，而這些風險的產(chǎn)生與嚴重程度又往往取決于造船供應(yīng)鏈自身的脆弱性。

3.2造船供應(yīng)鏈風險的分類

在造船供應(yīng)鏈運作過程中，根據(jù)供應(yīng)鏈風險來源，將SSC風險分為造船供應(yīng)鏈供給風險、造船供應(yīng)鏈需求風險、造船供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)風險。

造船供應(yīng)鏈供給風險，即當造船供應(yīng)鏈上游節(jié)點企業(yè)如原材料廠等不能夠及時滿足造船廠的需求時，造船廠出現(xiàn)了生產(chǎn)延時或者缺貨現(xiàn)象，造船供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)協(xié)作能力減弱或者供給出現(xiàn)中斷。這種供給風險會導(dǎo)致SSC變得脆弱；造船供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)風險，即在造船供應(yīng)鏈運作過程中，造船供應(yīng)鏈上節(jié)點企業(yè)相互合作時因供應(yīng)鏈戰(zhàn)略目標的不一致性而產(chǎn)生的風險；造船供應(yīng)鏈需求風險，即顧客由于自身需求偏好的個性化、隨機性與可變性，造船業(yè)多品種、小批量，分布在不同地區(qū)之間的動態(tài)協(xié)作關(guān)系復(fù)雜，也增大了顧客需求信息在傳遞過程中的失真與延遲風險。

3.3造船供應(yīng)鏈風險的特征

根據(jù)造船供應(yīng)鏈風險定義與分類，歸納出造船供應(yīng)鏈風險五大特征即整體性、關(guān)聯(lián)性、動態(tài)性、系統(tǒng)性和層次化。

整體性。SSC風險的產(chǎn)生會對SSC整體管理規(guī)劃、戰(zhàn)略目標、SSC整體運作等方面有重大的影響，即會影響整個造船供應(yīng)鏈。

關(guān)聯(lián)性。SSC風險之間相互聯(lián)系、密不可分，任何一個風險的發(fā)生，是很多因素共同作用的結(jié)果，而這些因素彼此之間可能沒有直接相關(guān)聯(lián)系，并且一個風險的產(chǎn)生，往往會引發(fā)另一個風險的發(fā)生。

動態(tài)性。在SSC的運作過程中，影響SSC風險的因素之間相互交叉，SSC風險也會越來越復(fù)雜，SSC 風險的變化動態(tài)性也更加強烈。

系統(tǒng)性。SSC風險可能是來自于SSC的外部因素，如環(huán)境因素的諸多變化；也可能是來自SSC的內(nèi)部因素，如信息風險、財務(wù)風險等，SSC風險分析必須對造船供應(yīng)鏈內(nèi)、外部因素以及整個供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)展開系統(tǒng)分析。

層次化。SSC的結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出層次化與網(wǎng)絡(luò)化，SSC網(wǎng)絡(luò)中不同層次的供應(yīng)鏈成員如造船企業(yè)、關(guān)鍵設(shè)備企業(yè)、鋼鐵企業(yè)等對整個SSC運作影響程度不同。

4.造船供應(yīng)鏈風險產(chǎn)生機理分析

4.1外部風險因素分析

一類是來自自然界的風險。自然環(huán)境的諸多變化如水災(zāi)、火災(zāi)、地震等，具有不可抗性，會給造船供應(yīng)鏈的成員帶來風險，損害嚴重時可能造成整個造船供應(yīng)鏈斷裂的風險，而這類風險往往不能加以控制與預(yù)測。

一類是來自經(jīng)濟政策風險。對國家政策導(dǎo)向的預(yù)期會影響造船供應(yīng)鏈中上游下游企業(yè)的策略行為；同時，伴隨著經(jīng)濟發(fā)展的繁榮昌盛，造船供應(yīng)鏈上節(jié)點企業(yè)逐步發(fā)展壯大，這會在一定程度上利于造船供應(yīng)鏈風險減弱，促進造船供應(yīng)鏈良好運營。

一類是來自社會環(huán)境風險。造船供應(yīng)鏈的穩(wěn)定依賴于社會大環(huán)境的穩(wěn)定，沒有穩(wěn)定的社會環(huán)境，會誘發(fā)各種不確定性因素的產(chǎn)生，因而致使嚴重的后果，造船供應(yīng)鏈風險大大增加。

4.2內(nèi)部風險因素分析

一類是來自文化風險。造船供應(yīng)鏈協(xié)作中，由于所有的船東或者供應(yīng)商分布在不同的國家和地區(qū)，處事方式的差異必然影響最終的輸出結(jié)果。

一類是來自信息風險。隨著造船供應(yīng)鏈精益化、敏捷化發(fā)展，結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，信息傳遞延遲與信息傳輸失真的可能性會大大增加，影響供應(yīng)鏈整體的運作水平與核心競爭力。

一類是來自決策風險。由于企業(yè)間的競爭與企業(yè)自身利潤最大化，造船供應(yīng)鏈上節(jié)點企業(yè)很難會互相完全信任，信任的缺乏會對信息共享造成影響，所有這些都會造成合同執(zhí)行的效率低下。

一類是來自管理風險。作為一個虛擬組織，造船供應(yīng)鏈增加了機會行為，削弱了管理機制，并帶來一定的不確定性即風險，如利潤分配風險，時間風險和組織風險等，管理風險會影響供應(yīng)鏈中節(jié)點企業(yè)個體的利益與整體效率，引發(fā)供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定。

一類是來自系統(tǒng)風險。由造船供應(yīng)鏈系統(tǒng)本身的結(jié)構(gòu)體系而產(chǎn)生的風險，如供應(yīng)商風險，財務(wù)風險等，系統(tǒng)風險會限制造船供應(yīng)鏈的能力并對造船供應(yīng)鏈造成一定的損失，從而影響導(dǎo)致造船供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定，對于企業(yè)的競爭力與利益的大小都會有很大影響。

5.造船供應(yīng)鏈風險管理模型構(gòu)建

我們必須注意到風險管理的必要性，風險管理是提升造船供應(yīng)鏈競爭優(yōu)勢的必要手段，造船企業(yè)在尋求發(fā)展壯大過程中，造船供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，缺乏適當?shù)娘L險管理與控制手段，使得造船供應(yīng)鏈企業(yè)期望收益與實際收益差異化，極大影響造船供應(yīng)鏈穩(wěn)定運行，因此必須加強造船供應(yīng)鏈風險管理。

對于風險管理，最常見的管理模型是階段劃分模型。針對SSC風險管理，本文結(jié)合Rao Tummala et al.（1994）提出的五階段模型，在參考相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，依據(jù)造船供應(yīng)鏈風險定義、分類、特征以及內(nèi)、外部風險因素分析，改進了五階段模型，構(gòu)建了造船供應(yīng)鏈風險管理五階段模型。具體分為風險識別階段、風險評估與分析階段、制定風險計劃階段、跟蹤風險發(fā)展階段和執(zhí)行風險計劃等五個階段步驟。

步驟一：風險識別階段。匯總對造船供應(yīng)鏈產(chǎn)生影響的不確定性因素，將造船供應(yīng)鏈風險劃分為造船供應(yīng)鏈的內(nèi)部風險和造船供應(yīng)鏈的外部風險。

步驟二：在風險識別階段基礎(chǔ)之上，對造船供應(yīng)鏈的風險進行評估與分析。

步驟三：在對造船供應(yīng)鏈風險評估與分析的基礎(chǔ)上，制定造船供應(yīng)鏈風險計劃，針對造船供應(yīng)鏈風險分析提出的應(yīng)對策略與措施。

步驟四：跟蹤造船供應(yīng)鏈風險事件的發(fā)展狀態(tài)。

步驟五：執(zhí)行風險計劃，即是采取有效的風險應(yīng)對策略與措施，如風險承擔、風險轉(zhuǎn)移或風險規(guī)避等手段，保障造船供應(yīng)鏈的風險損失最小化，降低供應(yīng)鏈風險。然后跳轉(zhuǎn)到步驟一，如此循環(huán)。該模型具體如上圖所示。

6.結(jié)束語

擁有核心造船企業(yè)的造船供應(yīng)鏈，是一個包含供給方、需求方、服務(wù)提供商和其他相關(guān)企業(yè)的復(fù)雜的大型網(wǎng)絡(luò)，它的成立與運作伴隨著很多風險的產(chǎn)生。本文引進了造船供應(yīng)鏈理論基礎(chǔ)，構(gòu)建了造船供應(yīng)鏈風險管理五階段模型，結(jié)合造船供應(yīng)鏈風險的產(chǎn)生機制分析，對造船供應(yīng)鏈的風險管理流程的研究，對中國造船行業(yè)的健康良性發(fā)展有一定的指導(dǎo)意義。

參考文獻：

陶永宏，王群.造船供應(yīng)鏈信息共享研究[J].江蘇科技大學學報（社會科學版），2009（12）.