東北地區(qū)某鐵路專用線EPC 項(xiàng)目風(fēng)險管理實(shí)例

金雨山

(鐵道第三勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，天津 300251)

1 項(xiàng)目概述

1)項(xiàng)目背景。

東北地區(qū)某企業(yè)鐵路專用線主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為國鐵Ⅱ級，單線，電力牽引，線路全長3.0 km。工程的主要內(nèi)容包括地基處理、路基土石方、橋涵、鋪軌和房建工程。

2)項(xiàng)目概況。

本項(xiàng)目采用EPC工程總承包發(fā)包方式，工程范圍為:施工圖設(shè)計(jì)、物資采購、工程施工、竣工、工程保修。采用固定總價合同，只有約定的條件發(fā)生時(即業(yè)主方原因造成的變更、范圍增加、標(biāo)準(zhǔn)變化等)才進(jìn)行合同價格的調(diào)整。

鐵路工程計(jì)劃于2009年12月初開工，由于客觀條件限制，實(shí)際開工日期為2010年4月。項(xiàng)目計(jì)劃竣工日期為2010年8月底，由于受征地動遷影響，竣工時間推遲至2010年11月底。

2 項(xiàng)目難點(diǎn)

1)沿線的征地動遷工作嚴(yán)重滯后。

本項(xiàng)目動遷工作由政府負(fù)責(zé)，包括征地、地下管線遷改、高壓線遷改、沿線樹木的賠償?shù)?。這些工作普遍滯后，嚴(yán)重壓縮了本項(xiàng)目的有效施工周期，給后來搶工造成極大困難。

2)沿線地質(zhì)、場地條件較差。

本線區(qū)域內(nèi)均為軟土、松軟土地基，需要大量的地基處理工程，制約項(xiàng)目工期。

3)既有線施工安全管理難度大。

本線為臨近營業(yè)線施工，安全管理工作事關(guān)重大，不能有絲毫閃失。尤其是沿線深基坑支護(hù)較多，既要保證既有線行車和設(shè)備的安全，又要確保基坑支護(hù)穩(wěn)妥到位。

4)施工周期短。

由于冬季施工和春節(jié)休假時間占2個月，加上征地動遷滯后的影響，實(shí)際有效工期不足5個月。

5)受外界條件制約嚴(yán)重。

接軌站站場改造工程，影響本線引入時機(jī)和接入條件，制約了本線的竣工時間。

3 項(xiàng)目風(fēng)險管理方法

對于EPC項(xiàng)目，項(xiàng)目風(fēng)險管理在整個的項(xiàng)目管理中占有重要地位，風(fēng)險管理的好壞關(guān)系到項(xiàng)目運(yùn)作的成敗。

3.1 風(fēng)險管理原則

1)全員風(fēng)險管理與目標(biāo)管理。

項(xiàng)目風(fēng)險管理實(shí)質(zhì)上是整個組織全體成員的共同任務(wù)，沒有全體成員的參與，是無法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的，因此，實(shí)行風(fēng)險目標(biāo)管理既要自上而下層層展開，又要自下而上層層保證風(fēng)險管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險管理。

將項(xiàng)目的風(fēng)險管理工作貫穿于項(xiàng)目的整個生命周期，大的階段劃分為:項(xiàng)目策劃階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目的收尾階段。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的階段性特點(diǎn)細(xì)分為投標(biāo)前、分包招標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)場、項(xiàng)目各里程碑階段以及項(xiàng)目竣工等。不同階段在風(fēng)險辨識和評價的基礎(chǔ)上，不斷調(diào)整項(xiàng)目風(fēng)險管理計(jì)劃，以適應(yīng)變化的項(xiàng)目環(huán)境。項(xiàng)目結(jié)束后，進(jìn)行一次系統(tǒng)的風(fēng)險管理評價，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)的項(xiàng)目風(fēng)險管理提供借鑒。

3.2 風(fēng)險管理流程

項(xiàng)目管理組織包含三個層次:項(xiàng)目部—管理處—集團(tuán)公司。項(xiàng)目風(fēng)險管理工作分級負(fù)責(zé)，逐級匯報。項(xiàng)目部進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險的初步辨識、分析和評價，并制定初步的風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃;管理處以技術(shù)部、經(jīng)營部以及主管領(lǐng)導(dǎo)為主體進(jìn)行評審，將評審后經(jīng)修訂的風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃報集團(tuán)公司，由集團(tuán)公司組織專家會審，然后發(fā)布執(zhí)行。

3.3 風(fēng)險識別和風(fēng)險度量方法

1)風(fēng)險識別。

具有工程經(jīng)驗(yàn)的專家在項(xiàng)目風(fēng)險的識別中發(fā)揮重要的作用。本項(xiàng)目風(fēng)險識別采用專家決策法。其中，專家經(jīng)驗(yàn)一種是從具有類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專家處獲得，二是通過查閱歷史項(xiàng)目有關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、原始資料等方法獲得。

2)風(fēng)險度量。

本項(xiàng)目采用損失期望值法。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險后果等級劃分以及項(xiàng)目風(fēng)險重要性對風(fēng)險因素進(jìn)行評定，見表1。

表1 項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生概率的指數(shù)、風(fēng)險后果等級的劃分與項(xiàng)目風(fēng)險重要性評定

項(xiàng)目風(fēng)險的損失值數(shù)額的劃分和確定較為困難，因?yàn)榇蠖囗?xiàng)目風(fēng)險一旦發(fā)生，損失額都將是較大的。如何科學(xué)地確定損失額，需要若干項(xiàng)目的風(fēng)險管理實(shí)踐檢驗(yàn)。無論如何，通過風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險后果的評估，可以得出項(xiàng)目風(fēng)險重要性的排序，識別出項(xiàng)目的重大的不可接受的風(fēng)險，從而有利于集中精力應(yīng)對這些主要風(fēng)險。

4 項(xiàng)目風(fēng)險管理績效

對項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險因素進(jìn)行了分析、度量和評價，并采取了應(yīng)對措施，合同履行過程中監(jiān)控其執(zhí)行效果。以下為對本項(xiàng)目風(fēng)險實(shí)施效果的總結(jié)。

1)工期拖延風(fēng)險。

業(yè)主對于拖期的處罰較為苛刻，對承包商信譽(yù)和利潤損失影響很大。因此，項(xiàng)目部將工期拖延風(fēng)險列為項(xiàng)目管理的最重要的風(fēng)險因素。

項(xiàng)目開始之初，經(jīng)分析導(dǎo)致工期拖延風(fēng)險產(chǎn)生的因素有兩大方面:業(yè)主原因和承包方原因。其中，業(yè)主原因最主要的是征地動遷、資金支付、外部協(xié)調(diào)和廠內(nèi)與鐵路銜接工程。承包方原因可分為管理失誤、施工分包方經(jīng)驗(yàn)和能力、不利的氣候和場地條件、工程質(zhì)量和既有線安全事故。

對拖期產(chǎn)生原因的分類是進(jìn)行拖期風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，而對拖期責(zé)任的界定成為風(fēng)險管理的關(guān)鍵。

首先，要對合同約定的工作范圍進(jìn)行清晰的界定，明確各自的責(zé)任和義務(wù)，比如地方關(guān)系的協(xié)調(diào)、征地遷改、接軌條件落實(shí)等根據(jù)合同應(yīng)屬于業(yè)主負(fù)責(zé)的工作，這些需要在合同執(zhí)行中予以明確。

其次，要對影響工期關(guān)鍵線路的控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行約定，對最遲完成時間、對工期的影響程度做出明確說明，比如約定各項(xiàng)動遷完成時間、事件延誤后對工期的影響，必須及時地向業(yè)主做出書面的報告，以分清責(zé)任，規(guī)避延期風(fēng)險。

再者，影響工期事件發(fā)生后，盡管不屬于承包方責(zé)任，但仍需向業(yè)主出謀劃策，提出彌補(bǔ)或避免進(jìn)一步延誤的解決辦法，降低工期延誤損失。

項(xiàng)目部對工期拖延的風(fēng)險評估和分析后，按照上述原則采取了應(yīng)對措施，并堅(jiān)決貫徹執(zhí)行，最大程度地規(guī)避了項(xiàng)目延期的責(zé)任。對征地動遷問題，項(xiàng)目部依據(jù)總體工期計(jì)劃約定了最遲完成的節(jié)點(diǎn)時間，對出現(xiàn)的多次滯后問題，遞交書面報告，提出對工期的影響程度，以及補(bǔ)救辦法。對合同范圍的分歧據(jù)理力爭，捋清了各自的分工和責(zé)任范圍，降低了合同管理風(fēng)險。

2)合同管理失當(dāng)風(fēng)險。

合同的范圍管理如果界定不當(dāng)會造成費(fèi)用控制和工期責(zé)任風(fēng)險。首先是動遷對工期的影響，明確了動遷屬業(yè)主負(fù)責(zé)的工作，對總工期影響得承擔(dān)責(zé)任。其次，項(xiàng)目部加強(qiáng)施工管理，避免了由于施工單位履約不善造成的工期拖延風(fēng)險。

此外，對工程變更的責(zé)任進(jìn)行了劃分。若責(zé)任確定不當(dāng)和變更程序不完善，會造成工程費(fèi)用增加。對合同外工程，避免業(yè)主批準(zhǔn)程序不完備造成費(fèi)用扯皮現(xiàn)象，堅(jiān)持做到“不批準(zhǔn)，不施工”。

3)施工質(zhì)量風(fēng)險。

造成施工質(zhì)量風(fēng)險的因素主要是施工人員技術(shù)和管理實(shí)力不強(qiáng)、質(zhì)量意識薄弱;本線地質(zhì)條件差，軟土地基易發(fā)生路基失穩(wěn)和過大沉降;涵洞和框構(gòu)既有接長易產(chǎn)生對位不上問題。一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題，影響施工進(jìn)度，也造成承包商聲譽(yù)受損。

施工中，項(xiàng)目部對質(zhì)量監(jiān)控做了大量工作，包括以下內(nèi)容:

a.針對施工隊(duì)伍現(xiàn)狀，重點(diǎn)加強(qiáng)了對施工單位質(zhì)量管理方法和質(zhì)量意識的培訓(xùn)。

b.做好施組和專項(xiàng)方案的審查，要求施工單位必須按審批的施工方案組織施工。

c.強(qiáng)化施工作業(yè)技術(shù)交底制度，對施工技術(shù)交底進(jìn)行備案審查。

d.實(shí)現(xiàn)獨(dú)立的第三方檢測。

e.加強(qiáng)技術(shù)復(fù)核，尤其是施工放線測量，逐一復(fù)核。

f.重點(diǎn)加強(qiáng)了施工接口管理，如房建與三電、鋪軌與土建、鐵路與翻車機(jī)的接口等內(nèi)外部的接口協(xié)調(diào)。

4)施工安全風(fēng)險。

本項(xiàng)目施工安全風(fēng)險包括以下三個方面:臨近既有線施工，若管控失當(dāng)，易造成行車安全事故、施工人員傷亡風(fēng)險;臨近高壓線打樁作業(yè)，存在觸電事故隱患;各類地下管線較多，施工可能引起管線損毀責(zé)任事故。

所采取的主要管理措施:

a.加強(qiáng)對營業(yè)線安全施工管理辦法的培訓(xùn)，并嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行。

b.嚴(yán)格落實(shí)施工安全作業(yè)交底制度。

c.高壓線區(qū)域的樁基施工，以合理可行的工程變更創(chuàng)造安全作業(yè)條件。

d.對各類管線，監(jiān)督施工單位先勘查再施工，確保管線區(qū)施工安全。

5 結(jié)語

鐵路工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險來源廣，影響范圍大且難以準(zhǔn)確預(yù)測和度量，因此項(xiàng)目運(yùn)作的各個不同階段均要系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險的識別和度量，進(jìn)而才有適宜的應(yīng)對策略和措施，只有這樣才能確保項(xiàng)目利潤目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本項(xiàng)目風(fēng)險度量采用損失期望值法操作簡便，合理有效，值得推廣。項(xiàng)目的風(fēng)險管理應(yīng)貫穿項(xiàng)目的整個生命周期。相比而言，項(xiàng)目策劃階段識別出的風(fēng)險對項(xiàng)目運(yùn)作和項(xiàng)目利潤的影響更具有全局性。因此，項(xiàng)目風(fēng)險管理的核心是“早識別、早度量、早應(yīng)對”。

［1］張 寅，肖 華.EPC項(xiàng)目計(jì)價風(fēng)險評價與對策［J］.山西建筑，2013，39(9):232-233.