創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的五大特征和五大機制

辜勝阻++李洪斌++王敏

創(chuàng)新是民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力。在人口數(shù)量紅利逐步消失、資源環(huán)境約束不斷增強的背景下，以廉價要素支撐的中國低價工業(yè)化模式已不可持續(xù)，經(jīng)濟發(fā)展迫切需要由“要素驅(qū)動”、“投資驅(qū)動”走向“創(chuàng)新驅(qū)動”。十八大報告首次提出把實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略擺在國家發(fā)展全局的核心位置，揭示了新發(fā)展方式的新動力。十八屆三中全會指出，要讓一切勞動、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財富的源泉充分涌流。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵是什么，具有哪些發(fā)展特征？實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，需要哪些機制創(chuàng)新激發(fā)創(chuàng)新活力？

美國哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特把國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展分為四個階段：要素驅(qū)動發(fā)展階段、投資驅(qū)動發(fā)展階段、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段和財富驅(qū)動發(fā)展階段。創(chuàng)新驅(qū)動是繼要素驅(qū)動、投資驅(qū)動之后經(jīng)濟發(fā)展的高級階段。在這一階段，國家競爭優(yōu)勢將從主要依賴天然資源、自然環(huán)境、勞動力等基本生產(chǎn)要素和大規(guī)模資本投資轉(zhuǎn)向主要依靠企業(yè)創(chuàng)新，更加強調(diào)生產(chǎn)效率和先進、高級的技術(shù)。國家競爭的焦點也將集中在技術(shù)與產(chǎn)品差異。產(chǎn)品競爭依賴于國家和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿和技術(shù)創(chuàng)新能力。同時，許多產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)完整的鉆石體系，所有關(guān)鍵要素不但能充分發(fā)揮自己的功能，交互作用的效應(yīng)也將達到最強。具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)從資源密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)演變?yōu)榧夹g(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。

波特理論中的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段體現(xiàn)為以企業(yè)創(chuàng)新主導(dǎo)、具有更高生產(chǎn)效率和更先進技術(shù)水平為特征的經(jīng)濟發(fā)展時期。創(chuàng)新驅(qū)動的增長方式不只是解決效率問題，更為重要的是依靠知識資本、人力資本和激勵創(chuàng)新制度等無形要素的新組合，是科學(xué)技術(shù)成果在生產(chǎn)和商業(yè)上的應(yīng)用和擴散。中國走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路不僅是因為創(chuàng)新有助于提高要素生產(chǎn)效率和突破資源環(huán)境瓶頸，還在于中國不能再錯過新的科技革命。衡量一個國家是否屬于創(chuàng)新型國家，不能單純以擁有多少科技人員、發(fā)表多少學(xué)術(shù)論文、取得多少科技成果為依據(jù)，更重要的是看創(chuàng)新在國家發(fā)展中是否起到主導(dǎo)作用，是否存在有利于自主創(chuàng)新的環(huán)境。

對中國來說，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略不僅僅是要素動力轉(zhuǎn)換問題，更是一個制度變遷問題。中國不缺技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素，但缺少能把要素集成的創(chuàng)新制度；中國不缺少科技型企業(yè)，但缺少與創(chuàng)新相適應(yīng)的科技文化、人文文化、創(chuàng)業(yè)文化。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中，制度創(chuàng)新重于技術(shù)創(chuàng)新，人才激勵重于技術(shù)開發(fā)，營造環(huán)境重于集聚要素，作為創(chuàng)新“軟件”的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化重于設(shè)備廠房“硬件”，建設(shè)創(chuàng)新型國家的“國家意志”一定要化為“企業(yè)行為”，才能落地生根，開花結(jié)果。因此，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，不僅需要在技術(shù)層面取得更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)，特別是關(guān)鍵性技術(shù)和核心技術(shù)，提高產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)競爭實力，更需要加快制度創(chuàng)新的步伐，為技術(shù)創(chuàng)新提供完善、高效的配套機制，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍。

我們認為，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略具體表現(xiàn)為五大特征，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略要著力完善五大機制。

一、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的五大特征

（一）創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是一項多主體參與、多要素互動的系統(tǒng)工程

創(chuàng)新的概念自1912年由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首先提出來。他指出，創(chuàng)新是新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，即企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合，也就是把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。在經(jīng)歷了眾多學(xué)者不斷發(fā)展完善之后，目前進一步被放置于復(fù)雜性科學(xué)的視野，被認為是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復(fù)雜作用下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)現(xiàn)象。從創(chuàng)新發(fā)生的全過程看，創(chuàng)新是由用戶需求、技術(shù)研發(fā)、試點示范、推廣應(yīng)用、標準監(jiān)督和用戶反饋等多個環(huán)節(jié)構(gòu)成，涉及企業(yè)、科研院所、高等院校、政府、中介服務(wù)機構(gòu)等多個主體以及消費者、供應(yīng)商等推動力量，包括人才、資金、技術(shù)、管理等多種要素。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，科研院所和高等院校是知識創(chuàng)新的主體，政府是制度創(chuàng)新的主體，中介服務(wù)機構(gòu)是服務(wù)支持的主體。各類主體互相聯(lián)系，密不可分。創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的重要判斷標準是是否存在高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、科研和研發(fā)機構(gòu)、風(fēng)險和創(chuàng)業(yè)投資、科技企業(yè)家等創(chuàng)新要素的高度集聚和是否擁有較強的創(chuàng)新能力。在中關(guān)村科技園區(qū)，政府、高等院校、科研院所和中介服務(wù)機構(gòu)等服務(wù)主體為企業(yè)發(fā)展提供了政策引導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)教育、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、交流社區(qū)、天使投資、創(chuàng)業(yè)孵化以及法律、金融、廣告營銷等一系列專項服務(wù)，有力地推動了企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。中關(guān)村的創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟生態(tài)初步形成，創(chuàng)新溢出效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是以企業(yè)為核心主體，強調(diào)價值的實現(xiàn)和利潤的獲取

創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略雖然參與主體眾多，但落腳點在企業(yè)。真正的創(chuàng)新動力應(yīng)該從企業(yè)的本質(zhì)去找，那就是利潤。因為企業(yè)并不是天然地需要創(chuàng)新，但卻是天然地需要利潤。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目標，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)（工藝）方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)新的組織的綜合過程。可以看出，技術(shù)創(chuàng)新的最終目標應(yīng)該是“獲取商業(yè)利益”而其核心則是“企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會”即以市場導(dǎo)向來進行技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新價值的實現(xiàn)才是創(chuàng)新的終極目標，也是衡量創(chuàng)新成效的基本依據(jù)。不堅持創(chuàng)新的價值實現(xiàn)，蘊藏在社會中的巨大的創(chuàng)造積極性行將泯滅。企業(yè)正是實現(xiàn)市場價值這一創(chuàng)新最重要環(huán)節(jié)的完成者。落實創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵是把建設(shè)創(chuàng)新型國家的國家意志變?yōu)槠髽I(yè)行為。

（三）創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略以技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化為主要內(nèi)容，以分散高風(fēng)險為重要著力點

在特定的制度環(huán)境下，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展體現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化帶來的經(jīng)濟增長，在這一過程中風(fēng)險能否合理分散和補償是關(guān)鍵。哈佛大學(xué)商學(xué)院教授羅森伯格在談到創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險時，特別強調(diào)了“創(chuàng)新的嘗試大多情況下以失敗告終”。德魯克也曾指出“絕大多數(shù)創(chuàng)新思想不會產(chǎn)生有意義的結(jié)果。創(chuàng)新思想正好像青蛙蛋一樣，孵化1000個只能成熟一兩個。”企業(yè)在創(chuàng)新活動中面臨的高風(fēng)險可能來自技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、政策風(fēng)險等多方面。創(chuàng)新型產(chǎn)品不像成熟產(chǎn)品那樣有現(xiàn)成的設(shè)備、生產(chǎn)工藝可供利用，技術(shù)創(chuàng)新失敗的可能性較大；新產(chǎn)品從研究開發(fā)到試生產(chǎn)、批量生產(chǎn)，一直到產(chǎn)生效益存在較長一段時期，可能出現(xiàn)產(chǎn)品不能適應(yīng)市場需求或者有更新的替代產(chǎn)品等風(fēng)險；技術(shù)創(chuàng)新的前期投資是否保證以及這些投資能否按期收回并獲得令人滿意的利潤也具有很大的不確定性。風(fēng)險性與不確定性是與技術(shù)創(chuàng)新相伴隨的重要特征，也是實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略必須要解決的核心問題之一。endprint

（四）創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略以人力資源為第一資源，與創(chuàng)新活動相關(guān)的產(chǎn)業(yè)越來越具有智力密集的特征

與生產(chǎn)要素驅(qū)動和投資驅(qū)動不同，創(chuàng)新驅(qū)動更加強調(diào)人才資源和智力資源的投入。經(jīng)濟學(xué)家們很早就發(fā)現(xiàn)人力資本積累在技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要性，強調(diào)通過學(xué)校正規(guī)教育和“干中學(xué)”獲得人力資本積累。隨著經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，創(chuàng)新活動表現(xiàn)出了越來越強的知識依賴性，逐漸成為高知識群體才能完成的工作。當前，經(jīng)濟增長要實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動除了強調(diào)知識型企業(yè)家的重要性以外，也需要擁有大量高素質(zhì)勞動力，特別是具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的復(fù)合型人才和各類專業(yè)技術(shù)人才。以國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為例，北京中關(guān)村、武漢東湖和上海張江三大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)都是高素質(zhì)人才的聚集地，具有良好的人才資源基礎(chǔ)。各類創(chuàng)新人才，特別是產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才成為提升三大高新區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和研究轉(zhuǎn)化國內(nèi)外先進技術(shù)成果的“主力軍”。

（五）創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略具有深刻的文化根植性特征，它的實施需要培育獨特的區(qū)域創(chuàng)新文化，營造開放和包容的創(chuàng)新氛圍

創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略核心是促進原始創(chuàng)新，原始創(chuàng)新哪里來，來自其肥沃的培育土壤—適宜的科技創(chuàng)新文化。邁克爾·波特曾經(jīng)說過“基于文化的優(yōu)勢是最根本的、最難模仿的、最持久的競爭優(yōu)勢”。文化的功能在于它是信息載體，在于它所生成的習(xí)慣勢力，在于生長在同一文化土壤的人們共享著它所承載的信息，進而降低交易成本。中外許多成功實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的地區(qū)，如美國硅谷、中國深圳和中關(guān)村等均離不開其特定的區(qū)域創(chuàng)新文化。硅谷文化主要體現(xiàn)為勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)業(yè)，鼓勵冒險、允許失敗，鼓勵競爭、崇尚合作，獻身職業(yè)、成就事業(yè)。深圳發(fā)展的成功是得益于建立在城市移民文化基礎(chǔ)上的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化，開放的移民文化為創(chuàng)業(yè)者提供了創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的良好文化氛圍。創(chuàng)業(yè)者到深圳，基本上無親無靠，只能靠自己獨立打拼，不斷進取。中關(guān)村區(qū)域文化則是以學(xué)緣、業(yè)緣為基礎(chǔ)，以技術(shù)研發(fā)為紐帶，在強烈的改善收入的愿望推動下形成的科技人員創(chuàng)業(yè)文化。

二、實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的五大機制

（一）靈活選擇合作創(chuàng)新形式，實施有效的產(chǎn)學(xué)研合作，完善合作創(chuàng)新機制，推動創(chuàng)新主體在開放中實現(xiàn)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新，走出創(chuàng)新“自閉癥”

完善合作創(chuàng)新機制要發(fā)揮政府制度創(chuàng)新主體的作用，加大科技投入，建立激勵創(chuàng)新的財稅體系和公共服務(wù)體系，完善創(chuàng)新的金融支持，強化知識產(chǎn)權(quán)保護制度，保護創(chuàng)新者利益。要把大學(xué)和科研院所建設(shè)成為知識創(chuàng)新和人才培養(yǎng)主體。加強大學(xué)和科研院所在基礎(chǔ)性研究和前沿高技術(shù)研究方面的原始創(chuàng)新，發(fā)揮其人才培育功能，培養(yǎng)一批既懂科技又懂市場的新型的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。要激活企業(yè)的主動性和積極性，使其主動進入高新技術(shù)研發(fā)和孵化領(lǐng)域，參與并引導(dǎo)高校、科研機構(gòu)進行新技術(shù)研發(fā)，形成企業(yè)與高校、科研機構(gòu)之間的分工與協(xié)同機制。以航天產(chǎn)業(yè)為例，航天科技是一項復(fù)雜的大系統(tǒng)工程，具有多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉融合的特點。我國航天科技創(chuàng)新特別注重發(fā)揮作為系統(tǒng)總體單位的牽引帶動作用，凝聚國內(nèi)各方面創(chuàng)新資源，大力推動與高等院校、科研院所的協(xié)同創(chuàng)新，通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，實現(xiàn)了航天產(chǎn)業(yè)在核心技術(shù)難以引進“倒逼機制”下的自力更生、自主創(chuàng)新。

推動不同規(guī)模企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新。大型企業(yè)優(yōu)勢在于強大的產(chǎn)業(yè)能力和對復(fù)雜技術(shù)的集成能力；而科技型中小企業(yè)在吸納新的知識并將其轉(zhuǎn)化為有市場價值的新技術(shù)、新產(chǎn)品方面是難以替代的。好的創(chuàng)新生態(tài)，就是通過市場的對接，使不同規(guī)模企業(yè)揚長避短，形成優(yōu)勢互補的利益鏈接。為此，要構(gòu)建行業(yè)內(nèi)大中小企業(yè)分工協(xié)作體系，建立大中小企業(yè)協(xié)作配套的工作機制和對接平臺，鼓勵國企與民企建立基于產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)作體系，并依托產(chǎn)業(yè)集群提高產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力。鼓勵國企民企發(fā)揮各自優(yōu)勢，開展分包經(jīng)營、特許經(jīng)營、技術(shù)研發(fā)、互相參股、聯(lián)合投資及聯(lián)合海外并購等多種形式合作。健全促進大中小企業(yè)協(xié)作創(chuàng)新的政策激勵體系，加大對合作中的中小企業(yè)保護力度，完善大中小企業(yè)分工協(xié)作的法律法規(guī)，切實保障民營中小企業(yè)在分工協(xié)作中的經(jīng)濟利益和合法權(quán)益。

充分利用國際創(chuàng)新資源實現(xiàn)開放式創(chuàng)新。要進一步融入全球的創(chuàng)新體系中，利用全球的科技資源、市場資源、人才資源和金融資源，以共享的方式參與全球創(chuàng)新。加大引進技術(shù)和合作技術(shù)的研發(fā)投入，實現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新由重引進向重消化吸收的轉(zhuǎn)變。提高技術(shù)引進的適用性和有效性，在技術(shù)引進之前要對引進的技術(shù)做好充分的評估和分析。創(chuàng)新引進技術(shù)的方式，特別是要借鑒三峽工程走“引進技術(shù)、聯(lián)合設(shè)計、合作制造、消化吸收”的自主創(chuàng)新和技術(shù)引進相結(jié)合的模式，做好技術(shù)引進中的制度安排，走自主創(chuàng)新與技術(shù)引進相結(jié)合的開放式創(chuàng)新道路。

加強創(chuàng)新中介服務(wù)體系和公共服務(wù)平臺建設(shè)，讓企業(yè)專注于創(chuàng)新。以官產(chǎn)學(xué)研合作機制為突破口，整體推進創(chuàng)新的中介服務(wù)體系建設(shè)，特別是要完善包括技術(shù)市場、人才市場、信息市場、產(chǎn)權(quán)交易市場等在內(nèi)的生產(chǎn)要素市場體系，逐步培育和規(guī)范管理各類社會中介組織，強化中介組織的聯(lián)動集成作用，形成有利于創(chuàng)新的市場體系結(jié)構(gòu)。加快發(fā)展以物流、金融、咨詢、評估和法律為代表的現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，提高中介服務(wù)體系的服務(wù)水平和效率，為企業(yè)、科研院所等各類創(chuàng)新主體提供集成式、規(guī)?；?、專業(yè)化的服務(wù)，讓企業(yè)和企業(yè)家專注于創(chuàng)新。整合、集成科技資源，實現(xiàn)精密儀器、大型設(shè)備等物力資源的共享以及文獻、圖書、資料和科學(xué)數(shù)據(jù)等信息資源的共享。

（二）加強利益引導(dǎo)機制，營造“做實業(yè)能致富，創(chuàng)新做實業(yè)能大富”的良好環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)自覺自主創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新“落地生根”、“開花結(jié)果”

加大財稅支持，減輕企業(yè)稅負，讓實體型企業(yè)輕裝上陣。以稅制改革為主要措施，構(gòu)建扶持企業(yè)發(fā)展的財稅支持體系，對企業(yè)“少取多予”，通過減稅、減費等方式提高做實業(yè)的投資回報率。大規(guī)模減輕實體型企業(yè)稅負，對小微企業(yè)的減稅要從百億級上升到千億級，提高實體型企業(yè)應(yīng)對高成本的能力。深入研究稅制改革，針對小微企業(yè)的稅收制度要逐步向稅基單一、少稅種、低稅率的“簡單稅”轉(zhuǎn)變。要規(guī)范政府收稅、收費行為，清理行政性收費，切實減輕企業(yè)繳費負擔。完善納稅服務(wù)，優(yōu)化稅收環(huán)境，降低企業(yè)納稅成本和“隱形負擔”。建立創(chuàng)新的利益補償機制，通過對創(chuàng)新型企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品實施“首購”政策和“優(yōu)先購買”政策，擴大其市場需求。要實施嚴格的產(chǎn)權(quán)保護制度，切實保護自主知識產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新者的利益不受侵害。要營造激發(fā)市場主體活力、實現(xiàn)資源優(yōu)化配置、提升要素使用效率的環(huán)境。加快要素市場改革，進一步清理各種要素市場準入條件中有關(guān)所有制限制的條款，打破行業(yè)壟斷與地區(qū)封鎖，促進生產(chǎn)要素在全國市場自由流動，讓各類市場主體在同一規(guī)則環(huán)境下參與要素市場競爭、平等使用生產(chǎn)要素。依法保護不同市場主體的包括財產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的合法權(quán)益，構(gòu)建同等受到法律保護的法治環(huán)境。endprint

（三）優(yōu)化風(fēng)險分散機制，完善以風(fēng)險投資為核心的股權(quán)投資體系和多層次、“金字塔型”的資本市場體系，充分發(fā)揮股權(quán)投資在培育創(chuàng)新型企業(yè)中的重要作用，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新雙輪驅(qū)動

資本市場和風(fēng)險投資具有要素集成、篩選發(fā)現(xiàn)、企業(yè)培育、風(fēng)險分散、資金放大等多重功能，能夠通過以價格為信號的市場機制，實現(xiàn)創(chuàng)新風(fēng)險的市場分擔和創(chuàng)新高回報的社會共享，進而促進創(chuàng)新。落實創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略要充分發(fā)揮資本市場的風(fēng)險分散功能，引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動與資本市場有效對接，讓金融資本分散創(chuàng)新的高風(fēng)險和分享創(chuàng)新成功的高回報。然而，當前中國VC/PE行業(yè)的發(fā)展存在“四重四輕”行為：一是“重投機，輕發(fā)展”的盲目跟風(fēng)行為，突出表現(xiàn)為一哄而起的非理性行為。二是“重短期見效，輕長遠戰(zhàn)略”的短視和短期行為。三是“重晚期，輕早期”的急功近利行為。不重視早期的企業(yè)發(fā)現(xiàn)、篩選、培育，只顧晚期摘“成熟的桃子”，投資階段明顯偏向擴張期和成熟期，造成后端投資過度“擁擠”，而前端投資則出現(xiàn)嚴重的“貧血”。四是“重規(guī)模，輕服務(wù)”的貪大求快行為。VC/PE規(guī)模膨脹與人才匱乏之間的矛盾不斷加劇，投資機構(gòu)普遍缺乏投后管理和增值服務(wù)的能力。

美國的天使投資（AC）總額和風(fēng)險投資（VC）總額規(guī)模相當，但是天使投資（AC）的創(chuàng)業(yè)公司數(shù)量則是風(fēng)險投資（VC）投資的創(chuàng)業(yè)公司數(shù)量的10倍以上。大量的天使投資和風(fēng)險投資在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)度過“死亡之谷”中發(fā)揮了重大作用。當前要引導(dǎo)AC/VC恢復(fù)“本色”，積極推動投資鏈前移，發(fā)揮AC/VC對初創(chuàng)企業(yè)和項目的發(fā)現(xiàn)、篩選、培育和風(fēng)險分散功能，鼓勵投資機構(gòu)專注有潛力的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)業(yè)，加強股權(quán)投資鏈條的最前端。鼓勵社會階層中具有大量“閑錢”、冒險精神和豐富成功經(jīng)驗的潛在天使投資人積極投身于天使投資。要通過減少征稅環(huán)節(jié)、降低稅率、提高稅基、再投資退稅等措施加大財稅優(yōu)惠力度，盡力為股權(quán)投資減輕稅負，為股權(quán)投資行業(yè)營造寬松的發(fā)展環(huán)境。研究有限合伙制在風(fēng)險投資企業(yè)中的應(yīng)用，調(diào)動投資者的投資積極性和管理者的管理積極性。通過法律法規(guī)體系的完善，明確股權(quán)投資參與主體、客體以及監(jiān)管部門之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等，減少股權(quán)投資過程中的法律風(fēng)險，為股權(quán)投資的規(guī)范發(fā)展提供堅實的法律保障。

構(gòu)建“金字塔型”的資本市場，拓寬AC/VC/PE退出通道。要改變VC/PE“千軍萬馬擠獨木橋”主要靠IPO退出的局面，拓寬VC/PE退出通道，促進風(fēng)險投資在良性循環(huán)中不斷壯大，使其不斷孵化科技成果和前景良好的成長型創(chuàng)新企業(yè)。推動資本市場注冊制改革，在進一步壯大主板、發(fā)展中小板、改革創(chuàng)業(yè)板的基礎(chǔ)上，積極推動新三板擴容及場外交易市場建設(shè)，拓寬資本市場塔基，使中國“倒金字塔型”資本市場實現(xiàn)向“正金字塔型”資本市場轉(zhuǎn)變。不斷完善相關(guān)制度安排，全力推動并購重組市場的健康發(fā)展，加強并購相關(guān)的人才的培養(yǎng)和引進，力爭通過并購等多渠道退出。

（四）創(chuàng)新人才激勵機制，通過不斷完善分配方式和獎勵形式，充分調(diào)動創(chuàng)新型人才的積極性和創(chuàng)造性，改變?nèi)瞬欧植冀Y(jié)構(gòu)，鼓勵創(chuàng)新型人才向企業(yè)集聚，發(fā)揮人才在創(chuàng)新中“第一資源”的作用

據(jù)統(tǒng)計，美國有80%左右的優(yōu)秀人才集聚在企業(yè)。相比之下，我國有很大部分科技人才集中在機關(guān)、高校和科研院所，科研人員過多地分布在企業(yè)之外，遠離市場。2011年，中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員占從業(yè)人員的比例僅為2.8%。從分布來看，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員中的55%集中在大型企業(yè)，小企業(yè)研發(fā)人員只占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員的19.4%。全國研發(fā)人員中，博士畢業(yè)的只有13.4%在企業(yè)，占企業(yè)研發(fā)人員總數(shù)的1.1%。這種人才分布結(jié)構(gòu)顯然不利于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施。為此，要完善創(chuàng)業(yè)-創(chuàng)新互動機制，鼓勵科技人員創(chuàng)業(yè)，支持創(chuàng)新型人才向企業(yè)集聚。允許和鼓勵部分科研人員去企業(yè)從事全職或兼職工作，或者利用重大項目培養(yǎng)技術(shù)領(lǐng)軍人才，利用其與科研機構(gòu)的天然聯(lián)系或者直接利用其成果孵化新技術(shù)和新企業(yè)。不斷完善分配形式和獎勵形式，鼓勵科研人員以自主知識產(chǎn)權(quán)、科研成果為資本，參與企業(yè)投資和收益分配。鼓勵有條件的高技術(shù)企業(yè)采取股份期權(quán)的試點等，對有貢獻的高級管理者、骨干技術(shù)人員實施股權(quán)激勵。在企業(yè)創(chuàng)新中實施股權(quán)激勵，讓人力資本的重要載體—技術(shù)人員持股，將帶來“四金”效應(yīng)，即“金色的夢想”，讓科技人員實現(xiàn)了在企業(yè)當老板的夢想；“金色的紐帶”，把科技人員和企業(yè)之間的關(guān)系連接在一起；“金色的橋梁”，科技人員和企業(yè)之間達成了利益共同體的共識；“金色的手銬”，給科技人員的股份越多，其壓力也就越大。企業(yè)實施股權(quán)激勵機制要以激勵人力資本開發(fā)和推動技術(shù)創(chuàng)新為宗旨，與現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、管理創(chuàng)新等其他改革配合使用，通過設(shè)置期限條件、目標考核等限制條件來保證激勵與約束相容。要根據(jù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)實情況和股權(quán)激勵工具的適用范圍，在激勵方式和方法上創(chuàng)新。

（五）發(fā)揮文化促進功能，重振企業(yè)家創(chuàng)新精神，培育“寬容失敗、鼓勵冒險、兼容并包、寬松創(chuàng)業(yè)”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，重塑區(qū)域創(chuàng)新文化價值體系，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力競相迸發(fā)

當前，中國要實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型亟需重振企業(yè)家精神，形成鼓勵企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會文化氛圍。什么是企業(yè)家精神？有人將其概括為“創(chuàng)新是靈魂，冒險是天性，合作是精華，敬業(yè)是動力，學(xué)習(xí)是關(guān)鍵，執(zhí)著是本色，誠信是基石”。企業(yè)家精神中最重要的是作為企業(yè)家精神之靈魂的“創(chuàng)新精神”。企業(yè)家創(chuàng)新精神是推動企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的重要動力。作為企業(yè)的領(lǐng)航人，一個優(yōu)秀的企業(yè)家要緊跟時代發(fā)展的潮流，以敏銳的眼光捕捉市場發(fā)展的機遇，并以創(chuàng)新思維推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型，使企業(yè)發(fā)展適應(yīng)市場需求，并永遠處于時代發(fā)展前沿，充滿市場活力與競爭力。隨著時間的推移，企業(yè)家的創(chuàng)新精神會形成企業(yè)的創(chuàng)新文化，傳遞到企業(yè)的每一位員工，使員工養(yǎng)成一種追求不斷創(chuàng)新的工作習(xí)慣和工作意識，在工作中積極創(chuàng)新。然而，當前我國實體經(jīng)濟發(fā)展面臨融資貴、稅負重、用工難、成本高和利潤薄等多重困境，企業(yè)創(chuàng)新面臨動力不足、風(fēng)險太大、能力有限和融資太難四大創(chuàng)新瓶頸，企業(yè)家的實業(yè)精神和創(chuàng)新精神出現(xiàn)衰退的現(xiàn)象令人擔憂。重塑區(qū)域創(chuàng)新文化價值體系，積極培育“寬容失敗、鼓勵冒險、兼容并包、寬松創(chuàng)業(yè)”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化已勢在必行。具體來說：要弘揚創(chuàng)業(yè)文化，實現(xiàn)從官本位思維向商本位思維轉(zhuǎn)變；弘揚創(chuàng)新文化，實現(xiàn)從墨守成規(guī)、小富即安向勇于創(chuàng)新、大富思進的轉(zhuǎn)變；弘揚合作文化，實現(xiàn)從利己“獨贏”向合作共贏的轉(zhuǎn)變；弘揚信用文化，實現(xiàn)從重即期利益向重長遠效應(yīng)的轉(zhuǎn)變，從守財向守信轉(zhuǎn)變；弘揚開放文化，倡導(dǎo)開放思維與流動意識，實現(xiàn)從靜態(tài)封閉向動態(tài)開放的轉(zhuǎn)變。

（摘自《中國軟科學(xué)》2014年第1期，原標題《構(gòu)建讓創(chuàng)新源泉充分涌流的創(chuàng)新機制》）endprint