政府規(guī)制與企業(yè)尋租

摘要：從規(guī)制與尋租的理論聯(lián)系出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)政府規(guī)制對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)采企業(yè)的生產(chǎn)行為影響模型，分析實(shí)施規(guī)制前后礦企的要素投入和生產(chǎn)決策行為，并探討規(guī)制的有效性。結(jié)果表明，如果政府準(zhǔn)備實(shí)行總量控制的礦產(chǎn)資源規(guī)制，單個(gè)礦企會(huì)在規(guī)制發(fā)生前就改變其生產(chǎn)決策，通過(guò)投入更多的勞動(dòng)與資本擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以獲得規(guī)制實(shí)施后更多的開(kāi)采配額，從而實(shí)現(xiàn)所有時(shí)期總利潤(rùn)的最大化。礦企的這種尋租行為既造成了企業(yè)的要素投入無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率，又影響了規(guī)制的有效性。

關(guān)鍵詞：規(guī)制；尋租；礦產(chǎn)資源；生產(chǎn)行為

中圖分類號(hào)：F062文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）10-0060-05

1 引言

礦產(chǎn)資源是一種可耗竭資源，保護(hù)和合理利用資源是中國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策。要實(shí)現(xiàn)資源的合理利用，政府可采取一種或幾種規(guī)制來(lái)優(yōu)化資源的開(kāi)采路徑，以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)管理。近年來(lái)，中國(guó)政府相繼實(shí)行了一些礦產(chǎn)資源規(guī)制，例如，2002年起，國(guó)土資源部為保護(hù)和合理開(kāi)發(fā)利用鎢礦資源，實(shí)施鎢礦開(kāi)采的總量控制；從2007年起，國(guó)家針對(duì)稀土的生產(chǎn)計(jì)劃由指導(dǎo)性調(diào)整為直接的指令性，總量控制規(guī)制更加嚴(yán)格。但這些規(guī)制并未有效解決中國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)采總量規(guī)模過(guò)大、掠奪性開(kāi)發(fā)等問(wèn)題，特別是稀土等戰(zhàn)略性資源，其開(kāi)發(fā)利用問(wèn)題已上升到國(guó)家安全的層面。許多文獻(xiàn)[1～3]證明，資源規(guī)制通常會(huì)引致企業(yè)的尋租行為，即企業(yè)會(huì)使本來(lái)可用于生產(chǎn)性活動(dòng)的要素浪費(fèi)在那些無(wú)益于社會(huì)發(fā)展的活動(dòng)上，扭曲資源的配置，以此來(lái)追逐由規(guī)制帶來(lái)的租金，這既降低了企業(yè)的生產(chǎn)效率，也使規(guī)制出現(xiàn)某種程度上的無(wú)效性。

4結(jié)論與建議

政府規(guī)制將引致礦產(chǎn)資源開(kāi)采企業(yè)的尋租行為，這種行為導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)無(wú)效率，并對(duì)規(guī)制效果產(chǎn)生負(fù)面影響。由于政府實(shí)施規(guī)制后，企業(yè)獲得配額的多少直接決定著企業(yè)利潤(rùn)，而其勞動(dòng)量、資本存量和開(kāi)采量又是政府配額分配的重要依據(jù)，所以，在政府實(shí)施規(guī)制前，企業(yè)往往會(huì)有改變勞動(dòng)量、資本投入量并擴(kuò)大開(kāi)采規(guī)模的沖動(dòng)，以此影響政府的預(yù)期，獲得更多的配額，實(shí)現(xiàn)所有時(shí)期的利潤(rùn)最大化。大中型企業(yè)會(huì)投入更多資本，增加企業(yè)的開(kāi)采設(shè)備，提高企業(yè)的開(kāi)采技術(shù)水平；而小企業(yè)和小礦山由于擁有的開(kāi)采設(shè)備有限，開(kāi)采技術(shù)水平低下，則會(huì)投入更多勞動(dòng)量。企業(yè)的這種生產(chǎn)決策造成了要素投入無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率，是一種浪費(fèi)社會(huì)資源的尋租行為。而且，礦產(chǎn)資源規(guī)制效果是否能夠達(dá)到規(guī)制機(jī)構(gòu)的預(yù)期目標(biāo)，是資源開(kāi)采企業(yè)的利益最大化行為及其他擾動(dòng)因素的綜合反映。只有將這些因素全面考慮，才能把握礦產(chǎn)資源規(guī)制的運(yùn)行機(jī)理，從而準(zhǔn)確反映規(guī)制效果。

通過(guò)放松某些假定，本文的模型可以進(jìn)一步修正和擴(kuò)展。政府規(guī)制可能是連續(xù)多期的，也就是說(shuō)，政府每隔一段時(shí)間（如一年）便修正規(guī)制措施，這有可能導(dǎo)致企業(yè)的進(jìn)入與退出。如果規(guī)制使某種礦產(chǎn)資源的開(kāi)采出現(xiàn)了較高的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)進(jìn)入，并通過(guò)各種方式獲得較高配額；如果規(guī)制使某種礦產(chǎn)資源的開(kāi)采出現(xiàn)了較低的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)退出，由于存在進(jìn)入壁壘，企業(yè)數(shù)目也可能保持不變。

基于上述研究，本文認(rèn)為中國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)制應(yīng)從以下幾個(gè)方面加以改善。

（1）規(guī)制可以通過(guò)引入經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素等間接規(guī)制措施而得到改進(jìn)。如對(duì)尋租行為的罰款。然而，這個(gè)手段的缺點(diǎn)是無(wú)法有效監(jiān)測(cè)到企業(yè)的尋租行為，且罰款水平事先也無(wú)法確定。向開(kāi)采企業(yè)征稅是另外一種激勵(lì)因素。理論上，配額和征稅的組合將提供兩種規(guī)制手段的優(yōu)點(diǎn)。在最初實(shí)行配額時(shí)，政府同時(shí)制定具體的征稅標(biāo)準(zhǔn)，可以有效減少企業(yè)追求更大配額的尋租行為。并且，當(dāng)強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期效率而尋求資源開(kāi)采的最優(yōu)路徑時(shí)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素變得更為重要。所以，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用，應(yīng)對(duì)礦產(chǎn)資源征收資源稅，建立以資源稅為核心的規(guī)制機(jī)制。

（2）完善規(guī)制機(jī)構(gòu)的制度建設(shè)，以使企業(yè)獲得穩(wěn)定的預(yù)期，減少尋租行為。規(guī)制機(jī)構(gòu)是規(guī)則制定者，其行為方式對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)決策有重要影響。規(guī)制機(jī)構(gòu)的政策應(yīng)是透明、可信的。企業(yè)如果不知道規(guī)制機(jī)構(gòu)想要達(dá)到的結(jié)果，就不會(huì)采取政府所期望的行動(dòng)。所以，規(guī)制機(jī)構(gòu)必須給企業(yè)明確無(wú)誤的規(guī)制信息。還應(yīng)建立明確的法律框架以確保規(guī)制機(jī)構(gòu)權(quán)力的實(shí)施，處理好規(guī)制機(jī)構(gòu)與立法、行政和司法部門(mén)的關(guān)系。最后，還必須建立和完善針對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)督體系，確保其不濫用權(quán)力。

參考文獻(xiàn)：

[1]John R Boyce. Rent-seeking in Natural Resource Quota Allocations[J]. Public Choice， 1998（96）：271-294.

[2]Harald Bergland， Derek J Clark， Pal Andreas Pedersen. Rent Seeking and the Regulation of a Natural resource[J]. Marine Resource Economics， 2002（16）： 219-233

[3]張復(fù)明.礦業(yè)尋租的租金源及其治理研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2010（8）：41-49.

[4][美]丹尼爾·F.史普博著，余暉等譯.管制與市場(chǎng)[M].上海：上海三聯(lián)書(shū)店，2008.

[5]Bohm P，Russell C S. Comparative Analysis of Alternative Policy Instruments[A]. Kneese A V， Sweeney J L. Handbook of Natural Resource and Energy Economics[M]. Amsterdam： North-Holland，1985.

[6]金碚.資源環(huán)境管制與工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的理論研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009（3）：5-17.

[7]Congleton R D， Hillman A L， Konrad K A. Forty Years of Research on Rent Seeking：An Overview [A]. Congleton R D. Theory of Rent Seeking Set[M]. Berlin： Springer， 2008.

[8]王文剛，龐笑笑，宋玉祥.土地用途管制的外部性、內(nèi)部性問(wèn)題及制度改進(jìn)探討[J].軟科學(xué)，2012，26（11）：33-42.

[9]Gary D Libecap， Steven N Wiggins. Contractual Responses to the Common Pool： Prorationing of Crude Oil Production[J].The American Economic Review， 1984，74（1）：87-98.

[10]李國(guó)平，周晨. 規(guī)制與技術(shù)效率：基于中國(guó)鎢、銻和稀土資源開(kāi)采的隨機(jī)前沿分析[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012，12（3）：15-20.

[11]劉香玲，魏曉平.尋租影響區(qū)域礦山資源開(kāi)采時(shí)序的動(dòng)力學(xué)模型[J].軟科學(xué)，2010，24（12）：66-69.

[12]丁樂(lè)群等.基于尋租理論的官煤勾結(jié)行為博弈分析[J].煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2006（6）：44-46.

（責(zé)任編輯：何彬）

摘要：從規(guī)制與尋租的理論聯(lián)系出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)政府規(guī)制對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)采企業(yè)的生產(chǎn)行為影響模型，分析實(shí)施規(guī)制前后礦企的要素投入和生產(chǎn)決策行為，并探討規(guī)制的有效性。結(jié)果表明，如果政府準(zhǔn)備實(shí)行總量控制的礦產(chǎn)資源規(guī)制，單個(gè)礦企會(huì)在規(guī)制發(fā)生前就改變其生產(chǎn)決策，通過(guò)投入更多的勞動(dòng)與資本擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以獲得規(guī)制實(shí)施后更多的開(kāi)采配額，從而實(shí)現(xiàn)所有時(shí)期總利潤(rùn)的最大化。礦企的這種尋租行為既造成了企業(yè)的要素投入無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率，又影響了規(guī)制的有效性。

關(guān)鍵詞：規(guī)制；尋租；礦產(chǎn)資源；生產(chǎn)行為

中圖分類號(hào)：F062文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）10-0060-05

1 引言

礦產(chǎn)資源是一種可耗竭資源，保護(hù)和合理利用資源是中國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策。要實(shí)現(xiàn)資源的合理利用，政府可采取一種或幾種規(guī)制來(lái)優(yōu)化資源的開(kāi)采路徑，以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)管理。近年來(lái)，中國(guó)政府相繼實(shí)行了一些礦產(chǎn)資源規(guī)制，例如，2002年起，國(guó)土資源部為保護(hù)和合理開(kāi)發(fā)利用鎢礦資源，實(shí)施鎢礦開(kāi)采的總量控制；從2007年起，國(guó)家針對(duì)稀土的生產(chǎn)計(jì)劃由指導(dǎo)性調(diào)整為直接的指令性，總量控制規(guī)制更加嚴(yán)格。但這些規(guī)制并未有效解決中國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)采總量規(guī)模過(guò)大、掠奪性開(kāi)發(fā)等問(wèn)題，特別是稀土等戰(zhàn)略性資源，其開(kāi)發(fā)利用問(wèn)題已上升到國(guó)家安全的層面。許多文獻(xiàn)[1～3]證明，資源規(guī)制通常會(huì)引致企業(yè)的尋租行為，即企業(yè)會(huì)使本來(lái)可用于生產(chǎn)性活動(dòng)的要素浪費(fèi)在那些無(wú)益于社會(huì)發(fā)展的活動(dòng)上，扭曲資源的配置，以此來(lái)追逐由規(guī)制帶來(lái)的租金，這既降低了企業(yè)的生產(chǎn)效率，也使規(guī)制出現(xiàn)某種程度上的無(wú)效性。

4結(jié)論與建議

政府規(guī)制將引致礦產(chǎn)資源開(kāi)采企業(yè)的尋租行為，這種行為導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)無(wú)效率，并對(duì)規(guī)制效果產(chǎn)生負(fù)面影響。由于政府實(shí)施規(guī)制后，企業(yè)獲得配額的多少直接決定著企業(yè)利潤(rùn)，而其勞動(dòng)量、資本存量和開(kāi)采量又是政府配額分配的重要依據(jù)，所以，在政府實(shí)施規(guī)制前，企業(yè)往往會(huì)有改變勞動(dòng)量、資本投入量并擴(kuò)大開(kāi)采規(guī)模的沖動(dòng)，以此影響政府的預(yù)期，獲得更多的配額，實(shí)現(xiàn)所有時(shí)期的利潤(rùn)最大化。大中型企業(yè)會(huì)投入更多資本，增加企業(yè)的開(kāi)采設(shè)備，提高企業(yè)的開(kāi)采技術(shù)水平；而小企業(yè)和小礦山由于擁有的開(kāi)采設(shè)備有限，開(kāi)采技術(shù)水平低下，則會(huì)投入更多勞動(dòng)量。企業(yè)的這種生產(chǎn)決策造成了要素投入無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率，是一種浪費(fèi)社會(huì)資源的尋租行為。而且，礦產(chǎn)資源規(guī)制效果是否能夠達(dá)到規(guī)制機(jī)構(gòu)的預(yù)期目標(biāo)，是資源開(kāi)采企業(yè)的利益最大化行為及其他擾動(dòng)因素的綜合反映。只有將這些因素全面考慮，才能把握礦產(chǎn)資源規(guī)制的運(yùn)行機(jī)理，從而準(zhǔn)確反映規(guī)制效果。

通過(guò)放松某些假定，本文的模型可以進(jìn)一步修正和擴(kuò)展。政府規(guī)制可能是連續(xù)多期的，也就是說(shuō)，政府每隔一段時(shí)間（如一年）便修正規(guī)制措施，這有可能導(dǎo)致企業(yè)的進(jìn)入與退出。如果規(guī)制使某種礦產(chǎn)資源的開(kāi)采出現(xiàn)了較高的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)進(jìn)入，并通過(guò)各種方式獲得較高配額；如果規(guī)制使某種礦產(chǎn)資源的開(kāi)采出現(xiàn)了較低的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)退出，由于存在進(jìn)入壁壘，企業(yè)數(shù)目也可能保持不變。

基于上述研究，本文認(rèn)為中國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)制應(yīng)從以下幾個(gè)方面加以改善。

（1）規(guī)制可以通過(guò)引入經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素等間接規(guī)制措施而得到改進(jìn)。如對(duì)尋租行為的罰款。然而，這個(gè)手段的缺點(diǎn)是無(wú)法有效監(jiān)測(cè)到企業(yè)的尋租行為，且罰款水平事先也無(wú)法確定。向開(kāi)采企業(yè)征稅是另外一種激勵(lì)因素。理論上，配額和征稅的組合將提供兩種規(guī)制手段的優(yōu)點(diǎn)。在最初實(shí)行配額時(shí)，政府同時(shí)制定具體的征稅標(biāo)準(zhǔn)，可以有效減少企業(yè)追求更大配額的尋租行為。并且，當(dāng)強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期效率而尋求資源開(kāi)采的最優(yōu)路徑時(shí)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素變得更為重要。所以，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用，應(yīng)對(duì)礦產(chǎn)資源征收資源稅，建立以資源稅為核心的規(guī)制機(jī)制。

（2）完善規(guī)制機(jī)構(gòu)的制度建設(shè)，以使企業(yè)獲得穩(wěn)定的預(yù)期，減少尋租行為。規(guī)制機(jī)構(gòu)是規(guī)則制定者，其行為方式對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)決策有重要影響。規(guī)制機(jī)構(gòu)的政策應(yīng)是透明、可信的。企業(yè)如果不知道規(guī)制機(jī)構(gòu)想要達(dá)到的結(jié)果，就不會(huì)采取政府所期望的行動(dòng)。所以，規(guī)制機(jī)構(gòu)必須給企業(yè)明確無(wú)誤的規(guī)制信息。還應(yīng)建立明確的法律框架以確保規(guī)制機(jī)構(gòu)權(quán)力的實(shí)施，處理好規(guī)制機(jī)構(gòu)與立法、行政和司法部門(mén)的關(guān)系。最后，還必須建立和完善針對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)督體系，確保其不濫用權(quán)力。

參考文獻(xiàn)：

[1]John R Boyce. Rent-seeking in Natural Resource Quota Allocations[J]. Public Choice， 1998（96）：271-294.

[2]Harald Bergland， Derek J Clark， Pal Andreas Pedersen. Rent Seeking and the Regulation of a Natural resource[J]. Marine Resource Economics， 2002（16）： 219-233

[3]張復(fù)明.礦業(yè)尋租的租金源及其治理研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2010（8）：41-49.

[4][美]丹尼爾·F.史普博著，余暉等譯.管制與市場(chǎng)[M].上海：上海三聯(lián)書(shū)店，2008.

[5]Bohm P，Russell C S. Comparative Analysis of Alternative Policy Instruments[A]. Kneese A V， Sweeney J L. Handbook of Natural Resource and Energy Economics[M]. Amsterdam： North-Holland，1985.

[6]金碚.資源環(huán)境管制與工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的理論研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009（3）：5-17.

[7]Congleton R D， Hillman A L， Konrad K A. Forty Years of Research on Rent Seeking：An Overview [A]. Congleton R D. Theory of Rent Seeking Set[M]. Berlin： Springer， 2008.

[8]王文剛，龐笑笑，宋玉祥.土地用途管制的外部性、內(nèi)部性問(wèn)題及制度改進(jìn)探討[J].軟科學(xué)，2012，26（11）：33-42.

[9]Gary D Libecap， Steven N Wiggins. Contractual Responses to the Common Pool： Prorationing of Crude Oil Production[J].The American Economic Review， 1984，74（1）：87-98.

[10]李國(guó)平，周晨. 規(guī)制與技術(shù)效率：基于中國(guó)鎢、銻和稀土資源開(kāi)采的隨機(jī)前沿分析[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012，12（3）：15-20.

[11]劉香玲，魏曉平.尋租影響區(qū)域礦山資源開(kāi)采時(shí)序的動(dòng)力學(xué)模型[J].軟科學(xué)，2010，24（12）：66-69.

[12]丁樂(lè)群等.基于尋租理論的官煤勾結(jié)行為博弈分析[J].煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2006（6）：44-46.

（責(zé)任編輯：何彬）

摘要：從規(guī)制與尋租的理論聯(lián)系出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)政府規(guī)制對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)采企業(yè)的生產(chǎn)行為影響模型，分析實(shí)施規(guī)制前后礦企的要素投入和生產(chǎn)決策行為，并探討規(guī)制的有效性。結(jié)果表明，如果政府準(zhǔn)備實(shí)行總量控制的礦產(chǎn)資源規(guī)制，單個(gè)礦企會(huì)在規(guī)制發(fā)生前就改變其生產(chǎn)決策，通過(guò)投入更多的勞動(dòng)與資本擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以獲得規(guī)制實(shí)施后更多的開(kāi)采配額，從而實(shí)現(xiàn)所有時(shí)期總利潤(rùn)的最大化。礦企的這種尋租行為既造成了企業(yè)的要素投入無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率，又影響了規(guī)制的有效性。

關(guān)鍵詞：規(guī)制；尋租；礦產(chǎn)資源；生產(chǎn)行為

中圖分類號(hào)：F062文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）10-0060-05

1 引言

礦產(chǎn)資源是一種可耗竭資源，保護(hù)和合理利用資源是中國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策。要實(shí)現(xiàn)資源的合理利用，政府可采取一種或幾種規(guī)制來(lái)優(yōu)化資源的開(kāi)采路徑，以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)管理。近年來(lái)，中國(guó)政府相繼實(shí)行了一些礦產(chǎn)資源規(guī)制，例如，2002年起，國(guó)土資源部為保護(hù)和合理開(kāi)發(fā)利用鎢礦資源，實(shí)施鎢礦開(kāi)采的總量控制；從2007年起，國(guó)家針對(duì)稀土的生產(chǎn)計(jì)劃由指導(dǎo)性調(diào)整為直接的指令性，總量控制規(guī)制更加嚴(yán)格。但這些規(guī)制并未有效解決中國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)采總量規(guī)模過(guò)大、掠奪性開(kāi)發(fā)等問(wèn)題，特別是稀土等戰(zhàn)略性資源，其開(kāi)發(fā)利用問(wèn)題已上升到國(guó)家安全的層面。許多文獻(xiàn)[1～3]證明，資源規(guī)制通常會(huì)引致企業(yè)的尋租行為，即企業(yè)會(huì)使本來(lái)可用于生產(chǎn)性活動(dòng)的要素浪費(fèi)在那些無(wú)益于社會(huì)發(fā)展的活動(dòng)上，扭曲資源的配置，以此來(lái)追逐由規(guī)制帶來(lái)的租金，這既降低了企業(yè)的生產(chǎn)效率，也使規(guī)制出現(xiàn)某種程度上的無(wú)效性。

4結(jié)論與建議

政府規(guī)制將引致礦產(chǎn)資源開(kāi)采企業(yè)的尋租行為，這種行為導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)無(wú)效率，并對(duì)規(guī)制效果產(chǎn)生負(fù)面影響。由于政府實(shí)施規(guī)制后，企業(yè)獲得配額的多少直接決定著企業(yè)利潤(rùn)，而其勞動(dòng)量、資本存量和開(kāi)采量又是政府配額分配的重要依據(jù)，所以，在政府實(shí)施規(guī)制前，企業(yè)往往會(huì)有改變勞動(dòng)量、資本投入量并擴(kuò)大開(kāi)采規(guī)模的沖動(dòng)，以此影響政府的預(yù)期，獲得更多的配額，實(shí)現(xiàn)所有時(shí)期的利潤(rùn)最大化。大中型企業(yè)會(huì)投入更多資本，增加企業(yè)的開(kāi)采設(shè)備，提高企業(yè)的開(kāi)采技術(shù)水平；而小企業(yè)和小礦山由于擁有的開(kāi)采設(shè)備有限，開(kāi)采技術(shù)水平低下，則會(huì)投入更多勞動(dòng)量。企業(yè)的這種生產(chǎn)決策造成了要素投入無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率，是一種浪費(fèi)社會(huì)資源的尋租行為。而且，礦產(chǎn)資源規(guī)制效果是否能夠達(dá)到規(guī)制機(jī)構(gòu)的預(yù)期目標(biāo)，是資源開(kāi)采企業(yè)的利益最大化行為及其他擾動(dòng)因素的綜合反映。只有將這些因素全面考慮，才能把握礦產(chǎn)資源規(guī)制的運(yùn)行機(jī)理，從而準(zhǔn)確反映規(guī)制效果。

通過(guò)放松某些假定，本文的模型可以進(jìn)一步修正和擴(kuò)展。政府規(guī)制可能是連續(xù)多期的，也就是說(shuō)，政府每隔一段時(shí)間（如一年）便修正規(guī)制措施，這有可能導(dǎo)致企業(yè)的進(jìn)入與退出。如果規(guī)制使某種礦產(chǎn)資源的開(kāi)采出現(xiàn)了較高的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)進(jìn)入，并通過(guò)各種方式獲得較高配額；如果規(guī)制使某種礦產(chǎn)資源的開(kāi)采出現(xiàn)了較低的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)退出，由于存在進(jìn)入壁壘，企業(yè)數(shù)目也可能保持不變。

基于上述研究，本文認(rèn)為中國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)制應(yīng)從以下幾個(gè)方面加以改善。

（1）規(guī)制可以通過(guò)引入經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素等間接規(guī)制措施而得到改進(jìn)。如對(duì)尋租行為的罰款。然而，這個(gè)手段的缺點(diǎn)是無(wú)法有效監(jiān)測(cè)到企業(yè)的尋租行為，且罰款水平事先也無(wú)法確定。向開(kāi)采企業(yè)征稅是另外一種激勵(lì)因素。理論上，配額和征稅的組合將提供兩種規(guī)制手段的優(yōu)點(diǎn)。在最初實(shí)行配額時(shí)，政府同時(shí)制定具體的征稅標(biāo)準(zhǔn)，可以有效減少企業(yè)追求更大配額的尋租行為。并且，當(dāng)強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期效率而尋求資源開(kāi)采的最優(yōu)路徑時(shí)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素變得更為重要。所以，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用，應(yīng)對(duì)礦產(chǎn)資源征收資源稅，建立以資源稅為核心的規(guī)制機(jī)制。

（2）完善規(guī)制機(jī)構(gòu)的制度建設(shè)，以使企業(yè)獲得穩(wěn)定的預(yù)期，減少尋租行為。規(guī)制機(jī)構(gòu)是規(guī)則制定者，其行為方式對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)決策有重要影響。規(guī)制機(jī)構(gòu)的政策應(yīng)是透明、可信的。企業(yè)如果不知道規(guī)制機(jī)構(gòu)想要達(dá)到的結(jié)果，就不會(huì)采取政府所期望的行動(dòng)。所以，規(guī)制機(jī)構(gòu)必須給企業(yè)明確無(wú)誤的規(guī)制信息。還應(yīng)建立明確的法律框架以確保規(guī)制機(jī)構(gòu)權(quán)力的實(shí)施，處理好規(guī)制機(jī)構(gòu)與立法、行政和司法部門(mén)的關(guān)系。最后，還必須建立和完善針對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)督體系，確保其不濫用權(quán)力。

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