鐵路裝備制造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

■ 尹法偉 常春燕 文強(qiáng)

0 引言

隨著我國(guó)鐵路事業(yè)的快速發(fā)展，當(dāng)前鐵路裝備制造行業(yè)的項(xiàng)目管理已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目管理工作逐漸完善和系統(tǒng)化，但項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理卻是一個(gè)經(jīng)常被忽略的領(lǐng)域。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型理論，企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平分為4個(gè)層次：幼稚（Naive）、初學(xué)（Novice）、規(guī)范化（Normalized）和自然（Natural）[1]。從我國(guó)的現(xiàn)狀來(lái)看，由于風(fēng)險(xiǎn)管理剛剛起步，沒(méi)有成熟的管理模式和管理程序可以借鑒，大部分項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理處在第2和第3層次，甚至有的項(xiàng)目處在第1層次。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)選擇項(xiàng)目、確定項(xiàng)目范圍、編制現(xiàn)實(shí)的進(jìn)度計(jì)劃和成本估算有著積極的影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不同于危機(jī)管理。危機(jī)管理制度強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的制止或降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施；風(fēng)險(xiǎn)管理不是僅針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的某一階段進(jìn)行，而是貫穿于項(xiàng)目全生命周期，著重于風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生前的積極防御[2]。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是保證項(xiàng)目按計(jì)劃、有節(jié)奏地進(jìn)行，使項(xiàng)目實(shí)施始終處于良好的受控狀態(tài)，保證項(xiàng)目質(zhì)量并獲得預(yù)期收益，使項(xiàng)目獲得成功；增加項(xiàng)目積極事件的發(fā)生概率和影響程度，降低項(xiàng)目消極事件的發(fā)生概率和影響程度，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的總體影響達(dá)到項(xiàng)目利益相關(guān)者滿(mǎn)意的水平。因此，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、解決鐵路裝備制造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所存在的問(wèn)題對(duì)提高項(xiàng)目全生命周期管理、實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化及滿(mǎn)足鐵路客運(yùn)的需求意義重大。

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施

1.1 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限

為滿(mǎn)足項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，更好地保證項(xiàng)目執(zhí)行各階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效進(jìn)行，企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)[3]。建立以總經(jīng)理為領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)單位第一管理者為成員的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，同時(shí)建立該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，設(shè)有專(zhuān)人作為該團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)員。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)見(jiàn)圖1。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要全員參與，需要由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)提供保障和支持。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)的角色和職責(zé)權(quán)限見(jiàn)表1。

1.2 工作流程

在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的各階段，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、監(jiān)控，尤其是財(cái)務(wù)、質(zhì)量、安全、環(huán)境影響、項(xiàng)目交付完成等方面的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程見(jiàn)圖2。

1.3 實(shí)施方法

1.3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集

圖1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)

表1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)的角色與職責(zé)權(quán)限

由風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)員和各相關(guān)職能部門(mén)廣泛、持續(xù)不斷地收集與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。

1.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三部分。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)解釋潛在風(fēng)險(xiǎn)事件以避免意外發(fā)生的過(guò)程[4]。風(fēng)險(xiǎn)全面識(shí)別工作由風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理組織各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)員，根據(jù)項(xiàng)目管理中的職責(zé)，結(jié)合本單位的工作流程，辨識(shí)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

圖2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析：各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)員對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行詳細(xì)的描述和分析，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因（條件）和可能導(dǎo)致的后果，填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別確定后即可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響的嚴(yán)重程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

1.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理策略

在設(shè)計(jì)階段對(duì)與產(chǎn)品制造和安全性相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)。對(duì)影響程度高但發(fā)生概率小的風(fēng)險(xiǎn)采取規(guī)避、分擔(dān)、控制策略，對(duì)于影響程度小但發(fā)生概率高的風(fēng)險(xiǎn)以日?？刂撇呗詾橹?。

風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別分為P1、P2、P3、P4。P1為非常高的風(fēng)險(xiǎn)，必須盡快評(píng)估；P2為高風(fēng)險(xiǎn)，如合理可行，必須降低風(fēng)險(xiǎn)；P3為中等風(fēng)險(xiǎn)，如具有成本效益，必須降低風(fēng)險(xiǎn)；P4為低風(fēng)險(xiǎn)，需進(jìn)行監(jiān)控。

針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取的具體措施如下：

（1）對(duì)于與施工安全或可施工性相關(guān)的、初始風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為P1或P2級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，將提出降低至P3或P4級(jí)的控制措施。當(dāng)沒(méi)有解決性方案時(shí)，將提出具體的工作內(nèi)容、流程和方法。

（2）對(duì)于初始風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為P1或P2級(jí)其他風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，將在設(shè)計(jì)或計(jì)劃階段提出控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降低至P3或P4級(jí)。

（3）對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為P3且受特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，將提供證據(jù)證明此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)已降低至最低合理可行（ALARP）。

（4）初始風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為P4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，為可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要額外控制措施。

所有的減輕措施都將在設(shè)計(jì)或制造階段結(jié)束前完成，以利于執(zhí)行。

1.3.4 制定解決方案并實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作結(jié)束后，由風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理組織各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)員及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)涉及的業(yè)務(wù)單位，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略（審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)部提供支持），采用包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受等工具和技術(shù)，針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案。

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避：改變項(xiàng)目部分計(jì)劃，排除風(fēng)險(xiǎn)或保護(hù)項(xiàng)目目標(biāo)，使其不受影響。雖然項(xiàng)目管理不可能排除所有風(fēng)險(xiǎn)，但某些具體風(fēng)險(xiǎn)事件往往是可以回避的。

（2）風(fēng)險(xiǎn)減輕：設(shè)法把不利風(fēng)險(xiǎn)事件的概率與后果降低到一個(gè)可以接受的臨界值。

（3）風(fēng)險(xiǎn)接受：決定不打算為處置某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而改變項(xiàng)目計(jì)劃或表明無(wú)法找到任何其他應(yīng)對(duì)良策。這種接受可以是積極的（如制定預(yù)防性計(jì)劃來(lái)防備風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生），也可以是消極的（如某些費(fèi)用超支則接受低于預(yù)期的利潤(rùn)）。最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)接受措施是預(yù)留應(yīng)急儲(chǔ)備，包括為已知風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留出時(shí)間、資金或資源。為所接受風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留儲(chǔ)備的多少取決與可接受風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響程度的大小和發(fā)生概率的高低。

風(fēng)險(xiǎn)解決方案需提交風(fēng)險(xiǎn)管理工作會(huì)進(jìn)行討論、評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理將其提交項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)理批準(zhǔn)。重大風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施要經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理審核并提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

1.3.5 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，適時(shí)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)解決措施的實(shí)施情況和有效性組織檢查檢驗(yàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理適時(shí)出具評(píng)價(jià)或建議報(bào)告，并報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)理和項(xiàng)目總經(jīng)理，同時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核。

各職能部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)員負(fù)責(zé)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施、監(jiān)控，定期組織相關(guān)人員對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)。當(dāng)完成風(fēng)險(xiǎn)減輕或消除措施后，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，由風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)。

項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，每月召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理回顧會(huì)（或在項(xiàng)目例會(huì)中列為主要議題），鑒別風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)中風(fēng)險(xiǎn)有無(wú)新增或緩和，評(píng)估當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和應(yīng)對(duì)措施，復(fù)審和更新風(fēng)險(xiǎn)與相應(yīng)控制措施。跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案執(zhí)行的效果進(jìn)行評(píng)估，形成閉環(huán)管理，不留風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)口項(xiàng)。

2 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，使項(xiàng)目管理人員在早期就了解和掌握影響項(xiàng)目交付的較大不確定事項(xiàng)，促使項(xiàng)目組在項(xiàng)目實(shí)施的初始階段從整體和全局出發(fā)，制定解決方案，有效規(guī)避、防止或減少重大突發(fā)事件的發(fā)生，保證項(xiàng)目按計(jì)劃、有節(jié)奏地進(jìn)行，使項(xiàng)目實(shí)施始終處于良好的受控狀態(tài)。

[1] Hillson D A．Towards a Risk Maturity Model[J]．The International Journal of Project & Business Risk Management，1997(1)：35-45．

[2] 李艷飛，戚安邦．我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度問(wèn)題與對(duì) 策分析[J]．項(xiàng)目管理技術(shù)，2010(2)：79-82．

[3] 滕靜濤．全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J]．管理觀(guān)察，2010(2)： 98-99．

[4] 畢星，翟麗．項(xiàng)目管理[M]．上海：復(fù)旦大學(xué)出版社， 2000．