建筑工程項目風(fēng)險管理方法探析

梁永挺 盛炯輝

摘要：建筑工程項目由于自身投資多，工期長的特點，使得自身存在著諸多不確定因素，這樣決定了它的多風(fēng)險性，因此，在進行建筑工程項目管理中必須要對多風(fēng)險管理予以重視。本文結(jié)合大型建筑工程項目的實際，提出了建筑工程項目全面風(fēng)險管理的模型，并給出了可以在風(fēng)險管理中運用的工具與方法。

關(guān)鍵詞：建筑工程；項目管理；風(fēng)險管理

1.建筑工程項目風(fēng)險與風(fēng)險管理概述

建筑項目風(fēng)險存在于建筑項目生命周期的全過程，包括建筑項目立項、設(shè)計選型、招投標(biāo)與簽約、施工準(zhǔn)備與施工期中自然、社會及經(jīng)濟環(huán)境、交付使用及后期維護等建筑工程項目風(fēng)險管理就是在項目風(fēng)險發(fā)生之前，對那些可能導(dǎo)致項目延期、成本增加、降低項目質(zhì)量甚至導(dǎo)致項目失敗的因素進行識別、分析、評估并制定防范措施的過程。

1.1風(fēng)險管理的目的

（1）試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對項目計劃（質(zhì)量、預(yù)算、進度、資源分配等）的威脅。

（2）通過風(fēng)險的管理變被動的面對風(fēng)險，即消防狀態(tài)為主動面對風(fēng)險，即釣魚狀態(tài)。知道什么是緊急事件，讓我們能夠依據(jù)FIRST，THING，F(xiàn)IRST的原則處理緊急事件。

1.2項目風(fēng)險與風(fēng)險管理的關(guān)系

（1）從項目的時間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看，風(fēng)險管理與項目管理的目標(biāo)是一致的，即通過風(fēng)險管理來降低項目進度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險，實現(xiàn)項目管理目標(biāo)。

（2）從項目范圍管理來看，項目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項目范圍和對項目范圍變動的控制。通過界定項目范圍，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險。風(fēng)險管理可以通過對風(fēng)險的識別、分析來評價變更的不確定性，從而向項目范圍管理提出任務(wù)。

（3）從項目計劃的職能來看，風(fēng)險管理為項目計劃的制定提供了依據(jù)。項目計劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。

2.建筑工程項目風(fēng)險管理的原則和計劃

2.1全面風(fēng)險管理的四大涵義

全面風(fēng)險管理有四個方面的涵義：一是項目全過程的風(fēng)險管理，從項目的立項到項目的結(jié)束，都必須進行風(fēng)險的研究與預(yù)測、過程控制以及風(fēng)險評價，實行全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓(xùn)：二是對全部風(fēng)險的管理；三是全方位的管理；四是全面的組織措施。

2.2全面風(fēng)險管理的十大原則

運用全面風(fēng)險管理進行建筑工程項目的風(fēng)險管理需要遵循10 大原則：a.確定項目的目標(biāo)，做好項目前期工作，并文檔化；b.項目應(yīng)當(dāng)追求最大的利益，而不是讓風(fēng)險降到最低；c.經(jīng)過分析的某些不確定風(fēng)險可以在計劃過程中忽略，以更多的精力控制那些確定的風(fēng)險因素d.計劃時應(yīng)當(dāng)為項目多留余地，比如多準(zhǔn)備一套應(yīng)急方案，這對大型項目更為重要；e.項目過程中要隨時掌握風(fēng)險的真實情況；f.盡量避免風(fēng)險因素變成問題；g.工程項目的參與方應(yīng)當(dāng)相互溝通，共同了解風(fēng)險因素，并齊心協(xié)力控制風(fēng)險因素；h.充分利用歷史項目的經(jīng)驗以及風(fēng)險管理數(shù)據(jù)；i.業(yè)主和承包商需要合理分擔(dān)并共同應(yīng)對風(fēng)險；j.在合同中確定業(yè)主和承包商之間的風(fēng)險責(zé)任。

2.3風(fēng)險管理計劃

（1）風(fēng)險管理計劃主要說明如何把風(fēng)險分析和管理步驟應(yīng)用于項目管理之中。

（2）風(fēng)險管理計劃應(yīng)詳細地說明風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程所涉及的方方面面以及如何評價項目整體風(fēng)險。

3.建筑工程項目風(fēng)險管理的方法

3.1風(fēng)險識別的方法

（1）文件資料審核：從項目整體和詳細的范圍層次兩個方面對項目計劃、項目假設(shè)條件和約束因素、以往項目文件資料審核中識別風(fēng)險因素。

（2）信息收集整理：頭腦風(fēng)暴法；訪談法；SWOT技術(shù)。

（3）圖解技術(shù)：因果圖；系統(tǒng)或過程流程圖；影響圖。

3.2風(fēng)險監(jiān)控的技術(shù)與方法

（1）建立項目風(fēng)險監(jiān)控體系

風(fēng)險監(jiān)控的方針、項目風(fēng)險控制的程序、項目風(fēng)險責(zé)任制度、項目風(fēng)險信息 報告制度、項目風(fēng)險預(yù)警制度和項目風(fēng)險監(jiān)控的溝通程序等。

（2）項目風(fēng)險審核

項目風(fēng)險審核上確定項目風(fēng)險監(jiān)控活動和有關(guān)結(jié)果是否符合項目風(fēng)險管理計 劃和項目風(fēng)險應(yīng)對計劃的安排，以及這些安排是否有效地實施并適合于達到 預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的檢查。項目風(fēng)險審核是開展項目風(fēng)險監(jiān)控的有效手段，也是作為改進項目風(fēng)險監(jiān)控活動的一種有效機制。

4.建筑工程項目風(fēng)險的防范和控制

4.1責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險應(yīng)和收益并存。承擔(dān)風(fēng)險的一方，應(yīng)可以得到風(fēng)險不發(fā)生帶來的收益。如在總承包合同中因為承包商必須要承擔(dān)對分包商的組織風(fēng)險，則如果承包商管理能力較強，組織工作較好，則它應(yīng)得到較高管理費的收益。

4.2風(fēng)險分配給容易控制的一方。從項目全壽命周期的角度來看，風(fēng)險分配給容易控制的一方，一方面，控制方可以通過有效控制風(fēng)險得到相應(yīng)收益，另一方面，可以降低項目的全壽命周期費用，是比較合理的。

4.3對于難以預(yù)計的風(fēng)險，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。對于總承包項目，承包商承擔(dān)的風(fēng)險相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔(dān)難以預(yù)計的風(fēng)險，會迫使其大幅度的提高造價，而且會打擊其工作積極性。

4.4應(yīng)符合工程慣例。一方面，慣例是大家公認的處理方法，較公平合理。另一方面，大家對慣例比較熟悉，產(chǎn)生分歧可以較快解決。

5.結(jié)語

全面風(fēng)險管理著重強調(diào)項目參與各方共同參與，使用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行全過程全方位的項目風(fēng)險管理。因此針對現(xiàn)代大型建筑工程高風(fēng)險、高度復(fù)雜性特點，全面風(fēng)險管理要比單一手段的風(fēng)險管理更加行之有效。

參考文獻：

[1]賀瑞，莊衛(wèi)天.建筑工程中工程項目風(fēng)險管理分析[J].陜西建筑.2010年07期.

[2]唐坤，盧玲玲.建筑工程項目風(fēng)險與全面風(fēng)險管理[J].建筑經(jīng)濟.2004年04期.

梁永挺 盛炯輝

摘要：建筑工程項目由于自身投資多，工期長的特點，使得自身存在著諸多不確定因素，這樣決定了它的多風(fēng)險性，因此，在進行建筑工程項目管理中必須要對多風(fēng)險管理予以重視。本文結(jié)合大型建筑工程項目的實際，提出了建筑工程項目全面風(fēng)險管理的模型，并給出了可以在風(fēng)險管理中運用的工具與方法。

關(guān)鍵詞：建筑工程；項目管理；風(fēng)險管理

1.建筑工程項目風(fēng)險與風(fēng)險管理概述

建筑項目風(fēng)險存在于建筑項目生命周期的全過程，包括建筑項目立項、設(shè)計選型、招投標(biāo)與簽約、施工準(zhǔn)備與施工期中自然、社會及經(jīng)濟環(huán)境、交付使用及后期維護等建筑工程項目風(fēng)險管理就是在項目風(fēng)險發(fā)生之前，對那些可能導(dǎo)致項目延期、成本增加、降低項目質(zhì)量甚至導(dǎo)致項目失敗的因素進行識別、分析、評估并制定防范措施的過程。

1.1風(fēng)險管理的目的

（1）試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對項目計劃（質(zhì)量、預(yù)算、進度、資源分配等）的威脅。

（2）通過風(fēng)險的管理變被動的面對風(fēng)險，即消防狀態(tài)為主動面對風(fēng)險，即釣魚狀態(tài)。知道什么是緊急事件，讓我們能夠依據(jù)FIRST，THING，F(xiàn)IRST的原則處理緊急事件。

1.2項目風(fēng)險與風(fēng)險管理的關(guān)系

（1）從項目的時間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看，風(fēng)險管理與項目管理的目標(biāo)是一致的，即通過風(fēng)險管理來降低項目進度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險，實現(xiàn)項目管理目標(biāo)。

（2）從項目范圍管理來看，項目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項目范圍和對項目范圍變動的控制。通過界定項目范圍，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險。風(fēng)險管理可以通過對風(fēng)險的識別、分析來評價變更的不確定性，從而向項目范圍管理提出任務(wù)。

（3）從項目計劃的職能來看，風(fēng)險管理為項目計劃的制定提供了依據(jù)。項目計劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。

2.建筑工程項目風(fēng)險管理的原則和計劃

2.1全面風(fēng)險管理的四大涵義

全面風(fēng)險管理有四個方面的涵義：一是項目全過程的風(fēng)險管理，從項目的立項到項目的結(jié)束，都必須進行風(fēng)險的研究與預(yù)測、過程控制以及風(fēng)險評價，實行全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓(xùn)：二是對全部風(fēng)險的管理；三是全方位的管理；四是全面的組織措施。

2.2全面風(fēng)險管理的十大原則

運用全面風(fēng)險管理進行建筑工程項目的風(fēng)險管理需要遵循10 大原則：a.確定項目的目標(biāo)，做好項目前期工作，并文檔化；b.項目應(yīng)當(dāng)追求最大的利益，而不是讓風(fēng)險降到最低；c.經(jīng)過分析的某些不確定風(fēng)險可以在計劃過程中忽略，以更多的精力控制那些確定的風(fēng)險因素d.計劃時應(yīng)當(dāng)為項目多留余地，比如多準(zhǔn)備一套應(yīng)急方案，這對大型項目更為重要；e.項目過程中要隨時掌握風(fēng)險的真實情況；f.盡量避免風(fēng)險因素變成問題；g.工程項目的參與方應(yīng)當(dāng)相互溝通，共同了解風(fēng)險因素，并齊心協(xié)力控制風(fēng)險因素；h.充分利用歷史項目的經(jīng)驗以及風(fēng)險管理數(shù)據(jù)；i.業(yè)主和承包商需要合理分擔(dān)并共同應(yīng)對風(fēng)險；j.在合同中確定業(yè)主和承包商之間的風(fēng)險責(zé)任。

2.3風(fēng)險管理計劃

（1）風(fēng)險管理計劃主要說明如何把風(fēng)險分析和管理步驟應(yīng)用于項目管理之中。

（2）風(fēng)險管理計劃應(yīng)詳細地說明風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程所涉及的方方面面以及如何評價項目整體風(fēng)險。

3.建筑工程項目風(fēng)險管理的方法

3.1風(fēng)險識別的方法

（1）文件資料審核：從項目整體和詳細的范圍層次兩個方面對項目計劃、項目假設(shè)條件和約束因素、以往項目文件資料審核中識別風(fēng)險因素。

（2）信息收集整理：頭腦風(fēng)暴法；訪談法；SWOT技術(shù)。

（3）圖解技術(shù)：因果圖；系統(tǒng)或過程流程圖；影響圖。

（4）加權(quán)簡稱法：如圖

3.2風(fēng)險監(jiān)控的技術(shù)與方法

（1）建立項目風(fēng)險監(jiān)控體系

風(fēng)險監(jiān)控的方針、項目風(fēng)險控制的程序、項目風(fēng)險責(zé)任制度、項目風(fēng)險信息 報告制度、項目風(fēng)險預(yù)警制度和項目風(fēng)險監(jiān)控的溝通程序等。

（2）項目風(fēng)險審核

項目風(fēng)險審核上確定項目風(fēng)險監(jiān)控活動和有關(guān)結(jié)果是否符合項目風(fēng)險管理計 劃和項目風(fēng)險應(yīng)對計劃的安排，以及這些安排是否有效地實施并適合于達到 預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的檢查。項目風(fēng)險審核是開展項目風(fēng)險監(jiān)控的有效手段，也是作為改進項目風(fēng)險監(jiān)控活動的一種有效機制。

（3）項目風(fēng)險評價

項目風(fēng)險評價按評價的階段不同可分為：事前評價、事中評價、事后評價和跟蹤評價；按項目風(fēng)險管理的內(nèi)容不同可分為：設(shè)計風(fēng)險評價、風(fēng)險管理 有效性評價、設(shè)備安全可靠性評價、行為風(fēng)險評價、作業(yè)環(huán)境評價、項目籌 資風(fēng)險評價等；按評價方法不同可分為：定性評價、定量評價和綜合評價。

4.建筑工程項目風(fēng)險的防范和控制

4.1責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險應(yīng)和收益并存。承擔(dān)風(fēng)險的一方，應(yīng)可以得到風(fēng)險不發(fā)生帶來的收益。如在總承包合同中因為承包商必須要承擔(dān)對分包商的組織風(fēng)險，則如果承包商管理能力較強，組織工作較好，則它應(yīng)得到較高管理費的收益。

4.2風(fēng)險分配給容易控制的一方。從項目全壽命周期的角度來看，風(fēng)險分配給容易控制的一方，一方面，控制方可以通過有效控制風(fēng)險得到相應(yīng)收益，另一方面，可以降低項目的全壽命周期費用，是比較合理的。

4.3對于難以預(yù)計的風(fēng)險，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。對于總承包項目，承包商承擔(dān)的風(fēng)險相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔(dān)難以預(yù)計的風(fēng)險，會迫使其大幅度的提高造價，而且會打擊其工作積極性。

4.4應(yīng)符合工程慣例。一方面，慣例是大家公認的處理方法，較公平合理。另一方面，大家對慣例比較熟悉，產(chǎn)生分歧可以較快解決。

4.5風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式。在西方發(fā)達國家和地區(qū)，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理的采用最多的措施。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有：工程保險、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險轉(zhuǎn)移將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，但并不能完全消除風(fēng)險。而且將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人，也并不意味著他人一定會因此受到損失。在某些條件下，反而可以實現(xiàn)雙贏或多贏。

4.6完善總承包的配套政策和法規(guī)體系。我國對推行工程項目總承包還處于探索階段，相關(guān)的配套政策和法規(guī)系統(tǒng)尚未建立和完善。這實際上也給業(yè)主和承包商帶來了很多潛在的風(fēng)險。比如，糾紛不能得到有效解決、合同文件不完整等，都會給項目實施帶來風(fēng)險。

5.結(jié)語

全面風(fēng)險管理著重強調(diào)項目參與各方共同參與，使用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行全過程全方位的項目風(fēng)險管理。因此針對現(xiàn)代大型建筑工程高風(fēng)險、高度復(fù)雜性特點，全面風(fēng)險管理要比單一手段的風(fēng)險管理更加行之有效。

參考文獻：

[1]賀瑞，莊衛(wèi)天.建筑工程中工程項目風(fēng)險管理分析[J].陜西建筑.2010年07期.

[2]唐坤，盧玲玲.建筑工程項目風(fēng)險與全面風(fēng)險管理[J].建筑經(jīng)濟.2004年04期.