建設工程項目索賠的起因與索賠策略

李濟彬

摘要：是否運用索賠以及索賠是否運用得當，直接關系自己的利益、生存和發(fā)展。通過工程索賠，對于加強項目管理、合同管理、建立市場經濟新秩序、促進經濟發(fā)展和提高企業(yè)素質、保護企業(yè)合法權利、提高建設效益，都將發(fā)揮重要作用。本文重對承包方向發(fā)包方提出索賠的原因及具體內容結合***工程案例進行一下淺議。

關健詞：工程項目；索賠管理；起因；策略

工程項目索賠是指按照合同要求建設工程項目的過程中，對于不屬于自己過錯而是需要由對方對造成實際損失的責任進行承擔，由此向對方提出時間或經濟補償的要求。從性質上來看，索賠屬于經濟補償而非懲罰行為，在工程項目建設中，索賠是發(fā)包和承包方經常產生的業(yè)務。工程項目的索賠往往是雙向的行為，包括業(yè)主索賠和施承包商索賠兩方面，習慣上往往將業(yè)主對承包商的索賠定義為“反索賠”，將承包商對業(yè)主的索賠定義為“索賠”。在建設工程項目的過程中，由于業(yè)主或承包商中一方掌握著建設工程項目的資金，因此，可以通過扣保證金、扣撥工程款以及沖賬等形式向施工單位索賠。所以，索賠往往是指工程承包商在實施合同的過程中要求建設單位對其導致的費用增加、工程延期等損失給予補償的主張和權力。下面著重對承包方向發(fā)包方提出索賠的原因及具體內容結合***工程案例進行一下淺議。

一、項目概況

***工程位于***，由****商業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱發(fā)包方）開發(fā)，***集團有限公司（以下簡稱承包方）總承包。工程范圍包括：商鋪子項B2、子項D、子項E、子項F1、子項F2、子項F3群體工程及標段紅線范圍內的室外廣場、道路和上下水電管線工程。實施內容包括：土建工程、鋼結構工程、水電安裝工程、裝飾工程。合同造價6600萬元，原定開工時間為2009年4月1日，全部工程計劃于2009年12月31日完成。

開工后由于發(fā)包方不能夠及時提供施工圖紙，至2009年12月，工程才基本完成了主體結構工程。2009年12月初，因發(fā)包方招商原因，需大量修改建筑外貌，而設計變更圖紙需2010年春節(jié)后下發(fā)工程項目部，因有些項目工程可以繼續(xù)施工，監(jiān)理方也未開具停工通知單，使得工程處于半停工狀態(tài)。承包方也及時采取了勞務人員調動、與供貨商主動協商等應對措施。項目斷斷續(xù)續(xù)進展到2010年12月，由于發(fā)包方招商部要求，再次設計變更建筑外貌，致使工程全線停工。

二、索賠原因及依據

承包方對發(fā)包商的索賠的可由好多原因引起，大致有：1）發(fā)包人沒有為承包人提供合同約定的施工條件（比如按時提供施工圖紙、場地三通一平、辦好各種施工許可證等）、業(yè)主行為（比如拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復、業(yè)主中途變更建設計劃，如工程停建、緩建等）、未按合同約定的期限和數額付款等、工程師指令（比如工程師指令承包人加速施工或者指令、通知有誤等）。2）合同缺陷（比如業(yè)主提供的招標文件有誤、有漏項或與實際不符等）、合同變更等。3）甲方指定分包商違約。4）不可抗力事件。5）國家政策法規(guī)的變更。6）不可預見因素的發(fā)生，比如施工中發(fā)現文物、古董、化石、錢幣等有考古、地質研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用；7）異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質量達不到合格標準時的處置費、重新施工費。8）其他。

本案例中，主要由于上述第1款原因，承包方根據合同第二部分相應的通用條款向發(fā)包方提出了索賠，主要包括費用索賠及工期索賠。

三、索賠內容

索賠應該注意以下幾點：1）索賠事件應該真實；2）責任分析應清楚、準確、有根據。索賠報告應仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據的合同條款或法律條文；3）充分論證事件造成施工單位的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的施工單位所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調由于事件影響，使施工單位在實施工程中所受到干擾的嚴重程度，以致工期拖延，費用增加；4）索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法，正確地計算出應取得的經濟補償款額或工期延長。應力求避免漏項或重復；5）文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。索賠報告必須簡潔明了、條理清楚、結論明確、有邏輯性。索賠證據和索賠值的計算應詳細和清晰，沒有差錯而又不顯繁瑣。

本案例中，因發(fā)包商不能及時提供圖紙、施工過程中又兩次發(fā)生重大設計變更，使得合同外工程量大幅變更，工期也無限拉長，造成了承包方的巨大損失，所以承包方編制了編制了索賠報告，大致內容如下：

（1）費用索賠（詳細計算略）

1）被減民工補償費及人員往來車旅費。包括：因工期的延長，為保證施工人員不流失及時完成發(fā)包方的間斷性任務，按照例勞務合同支付給民工的車旅費用。

2）居住證辦理費。包括：2010年內新增加施工人員的居住證辦理費。

3）未完工地看護費。包括：合同規(guī)定工程竣工日期之后的看管和治安費用。

4）建筑工程團體意外傷害保險費。包括：原保單在2010年1月31日失效，2010年度續(xù)保所增加的保險費用。

5）設計變更工程項目施工人員人工降效費。因拆除改建變更項目均為零星分散工程，導致了用工量的增加和人員工作效率的降低，包括：a、增加復線放線人工費用；b、改建工程人工效率降低增加用工量的費用。

6）人工費上漲費用。包括：蘇建價〔2010〕494號文政策性工資調整，2010年工資上漲，為完成剩余工程，增加民工的工資部分的開支費用。

7）材料超期倉儲費、材料上漲費。包括：a、周轉類材料（鋼管、模板等）不能按計劃撤離工地，需要現場臨時倉儲的費用；b、2010年度物價上漲，購買材料比2009年增加的上漲費用。

8）周轉材料占用費。

9）施工機械損失（塔機、井架等）。a、為了完成施工任務采用塔機垂直運輸延長使用期限的費用；b、為了完成施工任務采用井字架垂直運輸延長使用期 限的費用。

10）行政管理費增加。指建筑公司按照計劃工作量與實際工作量差異而額外支付的管理費。包括：a、原聘用技術管理人員續(xù)聘增加的現場管理費用；b、延長工程增加的公司管理費用。

11）臨時設施占用費。包括：a、活動板房、臨時房屋、圍墻等臨時設施投資損失及生活用品損失；b、2009年12月31日前，為了滿足發(fā)包方施工期限要求，承包方加大施工現場配置和各方面管理而增加的支出。

12）融資成本增加費。由于工程變更、實際工期拉長，本該進入結算、審計后根據合同可支付至審計款的90%的工程款遙遙無期相應產生的資金的利息，包括：a、為滿足施工需要，2009年已完工程墊資款利息；b、2010年工程融資成本增加。

（2）工期索賠

因發(fā)包商對工程的變更還未結束，索賠期限暫為：2010年1月～2010年12月，具體以甲方的最終復工指令為準。

（3）索賠證據部分（證據附件略）

證據有下：1）施工組織設計及施工進度計劃；2）標準、規(guī)范及有關技術文件；3）施工合同；4）施工圖紙5）變更通知；6）停工通知；7）工程量月報；8）工程報價單（預算書）；9）所有與工程施工相關的合同書（材料定貨合同、保險單、專業(yè)分包合同、設備租賃、勞務合同及領取補償費登記表、民工花名冊等）；10）工程款請款報告；11）承包單位有關的財務報表（月報審減付款一覽表、銀行拔款單等）；12）招標文件及投標函；13）中標通知書；14）開工報告書；15）分部驗收記錄；16）文明工地核定證書；17）施工日志等。

四、結語

當然，索賠的最終結果應該以甲乙雙方共同友好協商決定，雙方應該根據實際情況，分清責任、擺事實，講道理、本著實事求是的態(tài)度，以實際損失為度，盡量體諒到對方的難處進行。