EB—5移民通道：牛肉廠太坑爹！

金姬

如果評(píng)選史上最坑爹的美國(guó)EB-5項(xiàng)目，中國(guó)讀者的第一反應(yīng)也許是2013年初被美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）以涉嫌證券欺詐控訴的芝加哥會(huì)議中心項(xiàng)目，當(dāng)時(shí)牽涉到294名投資人，中國(guó)人占大多數(shù)，投資總額高達(dá)1.45億美元。但不要忘了，由于絕大多數(shù)資金被及時(shí)凍結(jié)，每位投資人最終都拿回了50萬美元。

相比之下，美國(guó)南達(dá)科他州北方牛肉加工廠（Northern Beef Packers，以下簡(jiǎn)稱NBP）才算真正的“慘不忍睹”——項(xiàng)目于2013年7月宣布破產(chǎn)，2014年4月南達(dá)科他州破產(chǎn)法院終審判決NBP以1200萬美元現(xiàn)金的形式賣給了擁有第一順位抵押清償權(quán)的白橡基金，而120位中國(guó)EB-5投資者的6000萬美元?jiǎng)t血本無歸，永久綠卡也打了水漂！

《新民周刊》曾于去年8月報(bào)道過NBP（詳見《移民美利堅(jiān)，夢(mèng)斷牛肉廠》），當(dāng)時(shí)感嘆這一被當(dāng)?shù)卣疅崤醯拿餍荅B-5項(xiàng)目合法合規(guī)卻不走運(yùn)。隨著與NBP有關(guān)的前美國(guó)官員理查德·本達(dá)（Richard Benda）去年10月自殺，“劇情”峰回路轉(zhuǎn)——南達(dá)科他州前州長(zhǎng)邁克·朗茲（Mike Rounds）正在為今年11月中期選舉準(zhǔn)備進(jìn)軍參議院，如今卻要先解釋清楚自己當(dāng)初為何為NBP“一路開綠燈”；今年8月底，70位投資NBP的中國(guó)人決定控告南達(dá)科他州區(qū)域中心（SDRC）負(fù)責(zé)人約普·伯倫（Joop Bollen），他們認(rèn)為南達(dá)科他州前政府官員和伯倫“共謀”忽悠了中國(guó)投資者，如今不得不參與一場(chǎng)結(jié)果未卜的漫長(zhǎng)訴訟。

NBP的失敗，代價(jià)太沉重。

自殺疑云

2013年10月22日，59歲的南達(dá)科他州旅游發(fā)展部前部長(zhǎng)本達(dá)被發(fā)現(xiàn)中槍死于親戚家的農(nóng)場(chǎng)中，尸體被發(fā)現(xiàn)時(shí)，槍擊已發(fā)生2天。隨后，南達(dá)科塔州總檢察長(zhǎng)馬迪·杰克里（Marty Jackley）公開透露此前正對(duì)本達(dá)進(jìn)行腐敗調(diào)查。

原來，去年4月，杰克里開始調(diào)查本達(dá)2009年12月和2010年3月兩次前往中國(guó)的行程。本達(dá)當(dāng)時(shí)是共和黨人、南達(dá)科他州州長(zhǎng)朗茲任命的南達(dá)科他州經(jīng)濟(jì)旅游發(fā)展部部長(zhǎng)，他前往中國(guó)的目的是推廣NBP這一EB-5項(xiàng)目。在此后的兩年多時(shí)間里，120位中國(guó)投資者向NBP投入了6000萬美元，加上中介費(fèi)和律師費(fèi)，每人平均在NBP的EB-5項(xiàng)目上花費(fèi)55萬美元。

朗茲于2011年卸任州長(zhǎng)后，本達(dá)也離開州政府，到SDRC負(fù)責(zé)NBP項(xiàng)目的運(yùn)作。杰克里調(diào)查顯示，本達(dá)涉嫌在前往中國(guó)的公務(wù)旅行中多報(bào)開支及不當(dāng)挪用南達(dá)州政府批給NBP的款項(xiàng)，涉及金額55萬美元。據(jù)悉，在本達(dá)死前，當(dāng)局已擬好了逮捕令，罪名為重大盜竊。

本達(dá)被認(rèn)定為“自殺”。根據(jù)驗(yàn)尸報(bào)告，本達(dá)將一把霰彈槍綁在樹上，再用一根棍子撥動(dòng)扳機(jī)，子彈擊中腹部導(dǎo)致身亡。美國(guó)媒體整理出“自殺論”的諸多疑點(diǎn)：本達(dá)被發(fā)現(xiàn)時(shí)，目擊者稱其腹部有 “一個(gè)彈孔”，而非霰彈槍造成的大型創(chuàng)口；現(xiàn)場(chǎng)沒有任何血跡；本達(dá)的親戚稱他生前心態(tài)很好，也沒有留下任何絕命書……

有南達(dá)科他州州議員要求法院傳SDRC負(fù)責(zé)人伯倫出庭，以此了解NBP這一項(xiàng)目有多少問題，但該提議被政府運(yùn)作和審查委員會(huì)（GOAC）否決。今年4月，有參議員候選人譴責(zé)前州長(zhǎng)朗茲利用EB-5項(xiàng)目斂財(cái)，浪費(fèi)納稅人數(shù)百萬美元，只為獲得中國(guó)移民的錢。今年9月，一名記者要求當(dāng)局披露關(guān)于本達(dá)死訊的更多信息，但南達(dá)科塔州巡回法庭以上述信息涉及死者家庭成員的隱私為由駁回了該請(qǐng)求。

政治貓膩

有關(guān)本達(dá)之死的最終調(diào)查報(bào)告將于今年12月公布。但他推廣的NBP的確存在貓膩。本達(dá)生前因以自己南達(dá)科他州旅游發(fā)展部長(zhǎng)的身份到中國(guó)推介這一項(xiàng)目，使眾多中國(guó)投資者相信NBP有政府“背書”。

事實(shí)上，在美國(guó)政壇“長(zhǎng)袖善舞”的伯倫，不僅拉來前州長(zhǎng)朗茲不遺余力地支持NBP，也和前美國(guó)移民局官員成為生意伙伴，確保NBP的EB-5雪球越滾越大。

在朗茲出任南達(dá)科他州州長(zhǎng)的前一年，他認(rèn)識(shí)了荷蘭裔美國(guó)人伯倫。一年后，朗茲上任不久就建立了“旅游發(fā)展部”，而籌備工作就是伯倫幫忙張羅的。伯倫當(dāng)時(shí)已經(jīng)是“南達(dá)科他州國(guó)際商業(yè)學(xué)院”（SDIBI） 負(fù)責(zé)人，SDIBI其實(shí)就是一個(gè)區(qū)域中心。

根據(jù)1990年由美國(guó)國(guó)會(huì)制定的EB-5移民法案，規(guī)定外籍投資人可通過該計(jì)劃對(duì)美國(guó)可創(chuàng)造至少10個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)的企業(yè)投資50萬（目標(biāo)就業(yè)區(qū)）或100萬美元，即可獲得美國(guó)永久居留權(quán)（“綠卡”）作為投資的回報(bào)。每年的簽證上限為1萬。投資人一般是通過美國(guó)聯(lián)邦政府認(rèn)證的“區(qū)域中心”投資，區(qū)域中心再成立各基金，把投資款項(xiàng)以貸款或入股的形式投入到可為美國(guó)創(chuàng)造就業(yè)的各企業(yè)中。

作為南達(dá)科他州唯一一家美國(guó)移民局認(rèn)可的區(qū)域中心，伯倫自然就包攬了州內(nèi)所有的EB-5項(xiàng)目。2004年，伯倫向美國(guó)移民局申請(qǐng)南達(dá)科他州為“目標(biāo)就業(yè)區(qū)”，既“高失業(yè)率”的“偏遠(yuǎn)地區(qū)”，這樣就意味著EB-5的投資門檻從100萬美元降至50萬美元，可以更大限度吸引外國(guó)投資者。而裁定這一申請(qǐng)的聯(lián)邦移民局官員莫里·貝雷茲（Morrie Berez）幾年后退休，成為一名EB-5咨詢師，伯倫是他的客戶之一。

2005年，上任2年的州長(zhǎng)朗茲希望家鄉(xiāng)南達(dá)科他州能夠享譽(yù)世界，一拍腦袋就推出了“牛肉認(rèn)證項(xiàng)目”。這一項(xiàng)目是在整個(gè)州內(nèi)進(jìn)行肉牛從出生到屠宰的追蹤機(jī)制，并把肉價(jià)預(yù)先支付給牛肉生產(chǎn)者。這就意味著養(yǎng)牛戶不用把牛送到州外屠宰場(chǎng)了。這一項(xiàng)目的關(guān)鍵就是在州內(nèi)建立一座現(xiàn)代化的牛肉加工廠，NBP項(xiàng)目由此上馬。

2006年，朗茲任命本達(dá)為旅游發(fā)展部部長(zhǎng)，后者之前是一家經(jīng)濟(jì)發(fā)展組織的負(fù)責(zé)人，他的工作內(nèi)容之一就是幫助伯倫吸引外資投到南達(dá)科他州，NBP是重中之重。

從2007年10月開始，伯倫開始為NBP招募EB-5投資者，每個(gè)人投資50萬美元，希望2年后能夠因?yàn)樵诋?dāng)?shù)貏?chuàng)造了10個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)而拿到綠卡。到了2008年，金融危機(jī)的影響讓NBP成了爛尾工程。即便伯倫募集到了66名韓國(guó)EB-5投資者的3300萬美元，NBP仍然有很大的資金缺口。

2008年，SDIBI更名為SDRC，伯倫始終身兼數(shù)職：負(fù)責(zé)人、秘書和財(cái)務(wù)。2009年，本達(dá)和伯倫簽署一份5年期協(xié)議，授權(quán)SDRC作為南達(dá)科他州EB-5項(xiàng)目工作的管理和推廣方，合同提到SDRC的一些EB-5收費(fèi)可以被州政府免稅，NBP就是其中之一。

無米下鍋的NBP在2009年把之前的韓國(guó)EB-5投資者變成有限合伙人，其中一個(gè)名叫Oshik Song的韓國(guó)商人出任普通合伙人，和69位韓國(guó)同胞共同擁有NBP公司41%的份額。在資深美國(guó)移民律師劉宇看來，NBP這一項(xiàng)目如同“擊鼓傳花”，融資一波接一波，最后砸在了中國(guó)人手里。

2009年末，SDRC在伯倫的推廣下成立了“南達(dá)科他州投資基金”（SDIF），吸引投資者通過書面材料投資，包括由SDRC和伯倫以及他們的律師起草的保密備忘錄。后來的120位中國(guó)投資者就是在這個(gè)時(shí)候陸續(xù)加入的。

大多投資NBP的EB-5中國(guó)申請(qǐng)者從未到過南達(dá)科他州，他們對(duì)于NBP的了解的唯一來源都只是SDRC。此時(shí)的NBP早已資不抵債。SDRC在南達(dá)科他州的另一個(gè)項(xiàng)目——Veblen東方乳品（Veblen East Dairy）也已宣告失敗，EB-5投資者財(cái)卡兩空。此外，SDIF和第三方負(fù)責(zé)監(jiān)管基金的加州Hanul律所存在商業(yè)關(guān)系和利益沖突——2009年9月 成為NBP普通合伙人Oshik Song所擁有的韓國(guó)公司就是Hanul律所的大老板，Song本人也和之前失敗和乳品廠項(xiàng)目有生意往來。

2010年，新一屆當(dāng)選政府決定拆分旅游發(fā)展局，本達(dá)下海去了SDRC負(fù)責(zé)NBP項(xiàng)目?；I備6年的NBP于2012年9月開始試營(yíng)業(yè)，與每天處理1500頭牛的目標(biāo)相比，NBP在運(yùn)轉(zhuǎn)狀況最好時(shí)每天也僅處理不到500頭牛。同該項(xiàng)目向投資人承諾的創(chuàng)造就業(yè)目標(biāo)相比，NBP的實(shí)際運(yùn)作相去甚遠(yuǎn)。去年4月，NBP解雇了上百名工人，針對(duì)本達(dá)的調(diào)查也由此啟動(dòng)。5個(gè)月后，南達(dá)科他州州政府終止了與SDRC的合同，并聘請(qǐng)第三方審計(jì)，本達(dá)在審計(jì)開始半個(gè)月后離奇死亡。

有證據(jù)顯示，2010年12月朗茲曾簽了一張100萬美元支票給NBP，而本達(dá)在2011年1月自己離職后才把支票親手帶到NBP，NBP隨即轉(zhuǎn)了55萬美元到SDRC的第三方保管賬戶。而這筆錢正是用于支付本達(dá)在SDRC的年薪。

本達(dá)死后，朗茲表示對(duì)自己老部下的違法行為一無所知，一再?gòu)?qiáng)調(diào)NBP等EB-5項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)代為南達(dá)科他州提供了無法估量的資金支持。而伯倫始終拒絕出庭作證，只愿書面回答法庭有關(guān)本達(dá)之死的調(diào)查問題。伯倫的律師表示：“媒體刊發(fā)了許多不正確、誤導(dǎo)的EB-5項(xiàng)目文章。伯倫先生不希望卷入圍繞NBP的政治紛爭(zhēng)?！?/p>

漫漫維權(quán)路

如今，70位中國(guó)投資人拿起法律武器，希望伯倫和SDRC至少能夠彌補(bǔ)他們的經(jīng)濟(jì)損失。他們的代理律師倫巴迪（James. A. Lombardi）指出，NBP的EB-5項(xiàng)目的發(fā)售備忘錄有誤導(dǎo)投資者的嫌疑?！爱?dāng)NBP在中國(guó)向投資者兜售EB-5投資時(shí)，NBP已背負(fù)約1300萬美元的財(cái)產(chǎn)優(yōu)先抵押權(quán)，另拖欠了10萬美元的地產(chǎn)稅。”

早在2011年10月，就有4名中國(guó)EB-5投資者起訴SDRC和伯倫。美國(guó)律師文斯·羅什（Vince M. Roche）在起訴書中指出，這四人是NBP的有限合伙人，每人投資了53萬美元?！巴顿Y者們英語(yǔ)不佳。SDRC提供的主要材料有中英文兩個(gè)版本，但中文版本的內(nèi)容并不準(zhǔn)確和完整，只揀好聽的說，沒有提到任何風(fēng)險(xiǎn)或已經(jīng)存在的問題，有誤導(dǎo)嫌疑?！眲⒂钐嵝褟V大投資者，EB-5項(xiàng)目越是包裝精良、充滿溢美之詞就風(fēng)險(xiǎn)越高，“好的項(xiàng)目往往很簡(jiǎn)單，但乍一看不夠吸引人。”

最終，4名中國(guó)投資人與SDRC達(dá)成一致后撤訴，拿到了有條件綠卡。至于是否拿到永久綠卡就不得而知了。

據(jù)悉，投資SDRC LP6債權(quán)的70位中國(guó)投資人通過臨時(shí)綠卡申請(qǐng)，前往美國(guó)。目前只能不斷向移民局申請(qǐng)臨時(shí)綠卡延期，同時(shí)組織律師團(tuán)發(fā)起訴訟。而NBP還在這70人之后又在中國(guó)招募了50位LP9投資者，這批人因?yàn)榕Ｈ鈴S破產(chǎn)連臨時(shí)綠卡都沒拿到手，50萬美元投資也有去無回。

倫巴迪律師指出，NBP一案追溯期為六年，因?yàn)榘l(fā)售備忘錄是2009年11月提出的，所以訴訟不能晚于2015年11月。訴訟將分成兩個(gè)部分，一是針對(duì)SDRC的訴訟，另一個(gè)則專注于投資者的移民問題。移民局目前仍在審視LP6投資者的綠卡申請(qǐng)。由于NBP破產(chǎn)之前曾運(yùn)作過一段時(shí)間，它所創(chuàng)造的直接和間接就業(yè)或許能夠符合申請(qǐng)永久綠卡的標(biāo)準(zhǔn)。

而另外50位連美國(guó)都去不了的中國(guó)投資者，維權(quán)就更難了。

與此同時(shí)，破產(chǎn)后的NBP更名為新安格斯工廠（New Angus Plant），新廠長(zhǎng)庫(kù)伯（Doug Cooper）樂觀的表示，希望工廠在未來可以雇用600名工人，每天處理1000頭牛。與NBP時(shí)代相比，新廠的目標(biāo)下調(diào)了許多。無論它的未來如何，這家位于美國(guó)南達(dá)科他州布朗縣（Brown County）阿伯丁市（Aberdeen）的牛肉加工廠都與中國(guó)投資者無關(guān)了。