集群內(nèi)資源型企業(yè)綠色行為決策關(guān)鍵影響因素的識別研究

郝祖濤+嚴良+謝雄標+段旭輝

摘要

企業(yè)作出綠色行為決策進而實施生態(tài)化的綠色行為對我國資源型產(chǎn)業(yè)集群走出中國式低碳之路、實現(xiàn)資源、環(huán)境、經(jīng)濟、社會全面協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展具有深遠的意義。本文通過對湖北宜昌、荊門、河南鄭州資源型產(chǎn)業(yè)集群中30家企業(yè)的調(diào)查，采用熵權(quán)決策模型對影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的關(guān)鍵因素進行了辨識，并進一步橫向比較分析關(guān)鍵因素對不同性質(zhì)企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度的差異。研究結(jié)果表明：①在置信水平λ=0.99下，企業(yè)預期收益、環(huán)境規(guī)制、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡特征以及企業(yè)社會責任是影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的關(guān)鍵因素，其關(guān)鍵度分別為0.999 8、0.998 2、0.997 7、0.996 3和0.994 8；②企業(yè)的性質(zhì)未能影響其對關(guān)鍵影響因素的整體把握，但五項關(guān)鍵影響因素的關(guān)鍵度會因為企業(yè)性質(zhì)的不同而有所差異。其中，預期收益驅(qū)動與環(huán)境規(guī)制約束是影響企業(yè)綠色行為決策的兩類根源，不同性質(zhì)的企業(yè)面對的環(huán)境規(guī)制約束相同，追求預期收益具有一致性，預期收益與環(huán)境規(guī)制對不同性質(zhì)企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度非常接近；相較于私營企業(yè)，國有企業(yè)進行綠色行為決策時，更多的是基于生態(tài)環(huán)境和企業(yè)社會責任的考量，企業(yè)社會責任、生態(tài)環(huán)境對國有企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度高于對私營企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度；產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡是企業(yè)獲取外部資源的重要載體，國有企業(yè)在我國資源型產(chǎn)業(yè)集群中通常占主導地位，更多的是影響集群中其他企業(yè)的綠色行為決策，而私營企業(yè)由于規(guī)模較小，其經(jīng)營方式靈活性高，更容易受到產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡的影響，產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡特征對私營企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度更高。本文最后對研究的理論涵義進行了總結(jié)，并主要針對五項關(guān)鍵影響因素提出了相關(guān)的政策建議。

關(guān)鍵詞 資源型產(chǎn)業(yè)集群；綠色行為決策；關(guān)鍵因素；辨識；分析

中圖分類號 F062.1 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2014）10-0170-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.10.024

資源型產(chǎn)業(yè)集群是以自然資源開發(fā)和加工產(chǎn)業(yè)為主導的，由眾多相互聯(lián)系的企業(yè)（或機構(gòu)）在一定的地理空間范圍內(nèi)聚集而形成的經(jīng)濟群落^[1]。其發(fā)展對資源、環(huán)境具有高度的依賴性和破壞性，更需要人口、資源與環(huán)境的協(xié)調(diào)以及經(jīng)濟、社會與生態(tài)的統(tǒng)一。

中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年（2011年-2015年）規(guī)劃綱要

指出，隨著不可再生資源的逐漸枯竭和受生態(tài)環(huán)境保護約束的日益加大，我國經(jīng)濟增長的資源環(huán)境約束日趨強化，越來越多的資源型產(chǎn)業(yè)集群面臨著不可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)，迫切需要深入貫徹節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，堅持把建設(shè)“兩型社會”作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的著力點，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級。而通過作出綠色行為決策，有效實施綠色行為，資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)可以提高資源利用效率，減少廢棄物的排放并節(jié)約資源，減輕資源環(huán)境壓力^[2]。

綠色行為決策是綠色活動的先導，一切綠色管理過程和綠色行為都必須首先進行決策，因此，加強資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策關(guān)鍵影響因素的識別研究，對促進資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、有效實施綠色行為和保護生態(tài)環(huán)境意義重大。

1 研究現(xiàn)狀綜述

目前，國內(nèi)有關(guān)綠色行為的理論研究主要集中在綠色生產(chǎn)、綠色營銷與綠色管理方面[3-5]，環(huán)境規(guī)制、企業(yè)預期收益、政府服務、企業(yè)社會責任等外部因素成為研究影響企業(yè)綠色行為決策的重點[4，6-10]。另有部分研究認為，企業(yè)采取綠色行為并不僅僅來自對外部因素的被動應對，企業(yè)自身稟賦，尤其是企業(yè)規(guī)模、組織能力和結(jié)構(gòu)特點，對企業(yè)綠色行為決策同樣具有重要影響[11-12]，一般認為規(guī)模較大的企業(yè)，接受全球環(huán)境標準的壓力也相對較大，更傾向于采取綠色行為^[13]。而過去10年， 我國公眾環(huán)境意識的總體水平呈上升趨勢， 其發(fā)展過程呈現(xiàn)出類似“環(huán)境庫茲涅茨曲線”的特征^[14]，公眾環(huán)境意識總體水平的加速上升趨勢，為社區(qū)利益而發(fā)生的公民行動對地方政府和企業(yè)的綠色行為決策產(chǎn)生影響[15-16]。

另一方面，產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象日益受到國內(nèi)外學者的廣泛關(guān)注^[17]。作為一種企業(yè)的空間組織形式，產(chǎn)業(yè)集群是多個相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)或組織在地理上的集中，從而形成了集群特有的集聚效應，使得集群內(nèi)企業(yè)總是通過一定的網(wǎng)絡關(guān)系聯(lián)系在一起^[18]。產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡是企業(yè)獲取外部資源的重要載體，早在1998年porter提出最為經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)集群概念時，就已經(jīng)強調(diào)了產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡特性，集群企業(yè)所嵌入網(wǎng)絡的規(guī)模、關(guān)系強度、網(wǎng)絡中心度和網(wǎng)絡地理開放性等網(wǎng)絡特征差異導致企業(yè)在可接觸的資源種類、豐裕程度以及最終可獲取的資源均有所不同，因而基于資源基礎(chǔ)理論的觀點在企業(yè)的成長性上表現(xiàn)出差異，也使得企業(yè)的行為決策易于受到集群網(wǎng)絡的影響^[19]。同時，產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位特征（發(fā)展空間、可達性、便利性、集聚程度等）^[19]、集群中企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置、企業(yè)的目標市場也會對企業(yè)的綠色行為-綠色技術(shù)采納決策產(chǎn)生影響^[13]。

綜觀已有研究，多數(shù)文獻對于產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策影響因素的研究還不夠深入，關(guān)鍵的影響因素尚需辨識；其次，對于資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策影響因素的研究還不多見；第三，現(xiàn)有模型在對影響因素進行分析時，普遍未能進一步分析同一因素對產(chǎn)業(yè)集群中國有、私營兩種不同性質(zhì)企業(yè)影響程度的差異。

鑒于此，本文在文獻[3-11]的基礎(chǔ)上，通過對資源型企業(yè)的廣泛調(diào)研，首先選取“環(huán)境規(guī)制、企業(yè)預期收益、政府服務、企業(yè)社會責任、企業(yè)稟賦、公眾環(huán)境意識、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡特征、產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位特征、企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置、企業(yè)的目標市場”這10個因素，同時，充分考慮到資源型產(chǎn)業(yè)集群與一般產(chǎn)業(yè)集群相比，其發(fā)展對礦產(chǎn)資源的依賴程度更深、消耗規(guī)模更大，而且往往伴隨著生態(tài)環(huán)境的嚴重破壞，而事實上，資源稟賦與生態(tài)環(huán)境是資源型產(chǎn)業(yè)集群賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，在咨詢專家的基礎(chǔ)上，認為資源稟賦與生態(tài)環(huán)境也是影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的因素。采用熵權(quán)決策模型對上述12項影響因素進行關(guān)鍵因素的辨識與分析，并進一步分析同一關(guān)鍵因素對產(chǎn)業(yè)集群中國有、私營兩種不同性質(zhì)企業(yè)影響程度的差異，結(jié)合研究發(fā)現(xiàn)提出相應的政策建議。

2 基于熵權(quán)的模糊決策分析

2.1 數(shù)據(jù)來源及樣本說明

本文的數(shù)據(jù)來源于中國地質(zhì)大學（武漢）資源型企業(yè)綠色行為形成與擴散機制研究課題組于2013年4月以及7月下旬至8月中旬在湖北宜昌、荊門、河南鄭州三地進行的深入訪談和實地調(diào)研。

湖北省宜昌市是典型的礦產(chǎn)資源密集型區(qū)域，礦產(chǎn)資源豐富，尤其是磷礦資源在全國占有重要地位，是長江流域最大的磷礦基地。因此，本研究首先選擇享有“中國百佳產(chǎn)業(yè)集群”美譽的宜昌磷化工產(chǎn)業(yè)集群中磷化工企業(yè)的高層領(lǐng)導作為調(diào)研和訪談的對象，而尋找訪談對象的方法類似于朋友采樣^[20]。訪談內(nèi)容主要圍繞三個方面開展：促使企業(yè)采取綠色行為的動力和障礙；哪些因素影響企業(yè)的綠色行為決策；企業(yè)在進行綠色行為決策時所涉及的上下游企業(yè)、鄰居企業(yè)的協(xié)作問題。根據(jù)訪談獲得的信息并結(jié)合文獻研究，提煉出12項影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的因素框架，并試圖發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群因素對資源型企業(yè)進行綠色行為決策的影響。

完成第一階段的訪談后，根據(jù)宜昌市磷化工產(chǎn)業(yè)集群的實際情況并參考高明瑞和黃義俊^[21]的研究，設(shè)計出具有良好信度的量表，對湖北宜昌、荊門（石化、磷化產(chǎn)業(yè)集群）、河南鄭州（煤炭產(chǎn)業(yè)集群）三地的30家資源型企業(yè)展開問卷調(diào)查，其中國有企業(yè)16家，私營企業(yè)14家，每家企業(yè)要求企業(yè)家或者負責人以及骨干技術(shù)人員各填一份，為了防止所有題項均由同一填寫者填寫，本研究使用了答卷者信息隱匿法等事前預防措施避免出現(xiàn)同源偏差。調(diào)查中實際發(fā)放問卷60份，回收55份，回收比率為91.7%；扣除存在明顯填寫錯誤及填寫不全的6份之外，有效問卷49份，占實際發(fā)放問卷的81.7%。樣本中，涉及煤炭行業(yè)的企業(yè)問卷有30份，其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)問卷有19份。

此外，課題組也對資源型企業(yè)對環(huán)保的認知以及

企業(yè)綠色行為實施的真實情況作了具體調(diào)查，認為自己企業(yè)有污染或能耗問題的占75.1%，有一半以上（67.9%）的企業(yè)在過去三年內(nèi)采取了綠色行為，并且取得了節(jié)能降耗的顯著成效（89.6%），更有高達95.7%的企業(yè)表明在今后三年內(nèi)會采取更多的綠色行為?？梢?，在生態(tài)環(huán)境不斷惡化的壓力下，絕大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)自覺主動的將綠色行為作為企業(yè)賴以生存和發(fā)展的生命線。

2.2 評價準則熵權(quán)的計算

（1）變量設(shè)置。

對于資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)，影響其綠色行為決策的影響因素如上所述，標記如下：y1：環(huán)境規(guī)制；y2：企業(yè)預期收益；y3：政府服務；y4：企業(yè)社會責任；y5：企業(yè)稟賦；y6：公眾環(huán)境意識；y7：產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡特征；y8：產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位特征；y9企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置；y10：企業(yè)的目標市場；y11：資源稟賦；y12：生態(tài)環(huán)境。

選取衡量影響因素關(guān)鍵性的評價準則^[22]如下：x1：經(jīng)濟效益影響；x2：社會效益影響；x3：決策可操作性影響；y4：決策效率影響；y5：決策穩(wěn)定性影響。

（2）確定模糊評價矩陣。

通過專家群決策的評定方法^[23]，對于m個評價準則xi（i=1，2，…，m），n個評價對象（影響因素yj（j=1，2，…，n）），可以得到模糊評價矩陣：

政府環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管作出的被迫式遵從和基于追求企業(yè)預期收益最大化作出的主動選擇，這同經(jīng)濟發(fā)展水平現(xiàn)狀和制度完善狀況是相適應的。然而，研究也有新的發(fā)現(xiàn)，即保護生態(tài)環(huán)境和主動承擔企業(yè)社會責任已成為近年來越來越多企業(yè)綠色行為決策日益突出的新動力源泉。同時，集群企業(yè)所嵌入網(wǎng)絡的特征也正在成為影響企業(yè)綠色行為決策的不容忽視的新力量，各資源型企業(yè)主體通過集群網(wǎng)絡進行交互，已采納綠色行為資源型企業(yè)的示范作用，對于提高其他資源型企業(yè)的綠色參與度，以及綠色行為的決策具有非常直接和重要的影響。

（2）在置信水平λ=0.99下，無論是國有企業(yè)還是私營企業(yè)，均將企業(yè)預期收益、環(huán)境規(guī)制、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡特征以及企業(yè)社會責任視為影響企業(yè)綠色行為決策的關(guān)鍵因素。雖然企業(yè)的性質(zhì)未能影響其對關(guān)鍵影響因素的整體把握，但這五項關(guān)鍵影響因素的關(guān)鍵度會因為企業(yè)性質(zhì)的不同而有所差異，其中，國有企業(yè)和私營企業(yè)在追求企業(yè)預期收益方面具有一致性，兩者面對的環(huán)境規(guī)制壓力一樣，但對于國有企業(yè)而言，企業(yè)進行綠色行為決策時，更多的是基于生態(tài)環(huán)境和企業(yè)社會責任的考量，且在我國的資源型產(chǎn)業(yè)集群中，國有資源型企業(yè)通常占主導地位，更多的是影響集群中其他企業(yè)的綠色行為決策，而私營企業(yè)由于規(guī)模較小，其經(jīng)營方式靈活性高，更容易受到產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡的影響，這與現(xiàn)實情況也是相吻合的。

4.2 政策涵義

（1）為了更好的推動資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)進行綠色行為決策，政府應該繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制的嚴厲程度，并加強中央對地方政府的監(jiān)管力度，把公眾對地方政府為生態(tài)環(huán)境保護而努力的滿意程度納入到考核內(nèi)容之中，杜絕環(huán)境污染“上有政策，下有對策”的現(xiàn)象發(fā)生。

（2）除了傳統(tǒng)的、直接的、強制的環(huán)境規(guī)制外，針對“企業(yè)預期收益”這一最關(guān)鍵性因素的現(xiàn)實狀況，政府更應該利用多樣性的經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段，提高企業(yè)環(huán)保預期收益，可以通過稅收優(yōu)惠、環(huán)保補貼、財政支持等諸多激勵措施，降低資源型企業(yè)實施綠色行為的成本，提高其實施綠色行為的預期經(jīng)濟收益。

（3）政府還應致力于發(fā)揮環(huán)境非政府組織的作用，營造好的社會導向和輿論監(jiān)督，提高公眾尤其是企業(yè)對生態(tài)環(huán)境保護的認識，完善公眾參與和監(jiān)督的渠道與機制，促進企業(yè)積極主動的承擔起社會責任。

（4）政府充分發(fā)揮好指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務的功能，加強資源型產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善交通、通訊等，促進綠色行為和知識信息在集群成員之間的交流，構(gòu)建和完善基于資源型產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域綠色行為網(wǎng)絡，主要措施包括：①

建設(shè)工業(yè)園區(qū)，培育產(chǎn)業(yè)集群集聚載體。

②建立健全中介機構(gòu)，完善產(chǎn)業(yè)集群服務體系。

③調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)集群特色優(yōu)勢。

④延伸產(chǎn)業(yè)鏈，拓展產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展空間。

（5）針對生態(tài)環(huán)境、企業(yè)社會責任和產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡特征對資源型產(chǎn)業(yè)集群中國有企業(yè)和私營企業(yè)綠色行為決策影響的差異，政府在制定政策時，應充分考慮企業(yè)性質(zhì)的差異性，在保證可操作性的前提下，盡量細化標準，制定詳細的企業(yè)綠色行為評價體系，政府根據(jù)不同性質(zhì)企業(yè)不同階段需求不同的特點“投其所好”，致力于提高企業(yè)實施綠色行為的綜合回報。

（編輯：于 杰）

參考文獻（References）

[1]

楊偉民，秦志宏.資源型產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的動態(tài)演變路徑[J].內(nèi)蒙古大學學報：人文社會科學版， 2005，37（4）：90-93.[Yang Weimin， Qin Zhihong.The Evolution Path of ResourceBased Enterprise Clusters Competitive Advantage[J].Journal of Inner Mongolia University：Humanities and Social Sciences Edition，2005，37（4）：90-93.]

[2]李彥瑋.技術(shù)因素對礦產(chǎn)資源型企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的影響及對策分析——以內(nèi)蒙古西部地區(qū)典型企業(yè)為例[D].呼和浩特：內(nèi)蒙古大學，2008.[Li Yanwei.The Analysis of Effect and Countermeasures on The Circular Economy Development Model of the Mineral Resourcesoriented Enterprises by Technological FactorsTake The Typical Enterprises in Inner Mongolia Western Region as Examples[D].Huhhot： Inner Mongolia University，2008.]

[3]李文偉.關(guān)于綠色營銷的研究觀點綜述[J].經(jīng)濟縱橫，2006，（15）：76-79.[Li Wenwei.A Summary of Green Marketing Perspectives[J].Economic Review，2006，（15）：76-79.]

[4]徐強.企業(yè)綠色管理決策影響因素研究[D].大連：大連海事大學，2008.[Xu Qiang.The Study of Enterprise Decisionmaking Influencing Factors on Base of Enterprise Green Management[D].Dalian： Dalian Maritime University， 2008.]

[5]李衛(wèi)寧，陳桂東.外部環(huán)境、綠色管理與環(huán)境績效的關(guān)系[J].中國人口·資源與環(huán)境，2012，20（9）：84-88.[Li Weining， Chen Guidong.The Relationship Between External Environment， Green Management and Environmental Performance[J].China Population， Resources and Environment， 2012，20（9）：84-88.]

[6]Berry M A， Rondinelli D A.Proactive Corporate Environmental Management： A New Industrial Revolution [J].Academy of Management Executive，1998，12（2）： 38-50.

[7]Scott W R.Organizations： Rational， Natural and Open Systems [M].New Jersey： PrenticeHall，1992.

[8]Porter M E， Vander Linde V C.Green and Competitive[J].Harvard Business Review，1995， （9-10）： 120-134.

[9]Bonifant B C， Arnold G， Long T.Gaining Competitive Advantage Through Environmental Investment [J].Business Horizon， 1995， （7-8）：37-47.

[10]秦穎，曹景山，武春友.企業(yè)環(huán)境管理綜合效應影響因素的實證研究[J].工業(yè)工程與管理， 2008，（1）：105-111.[Qin Ying， Cao Jingshan， Wu Chunyou.Empirical Research of Impact on Driving Factors of Firm Environmental Management Based on EMBs [J].Industrial Engineering and Management，2008， （1）：105-111.]

[11]Florida R.Lean and Green：The Move to Environmentally Conscious Manufacturing [J].California Management Review，1996，39 （1）：80-105.

[12]楊東寧，周長輝.企業(yè)環(huán)境績效與經(jīng)濟績效的動態(tài)關(guān)系模型[J].中國工業(yè)經(jīng)濟.2004，4（4）： 43-50.[Yang Dongning， Zhou Changhui.Dynamic Model of Environmental Performance and Economic Effciency of Enterprises[J].China Industrial Economy，2004，4（4）：43-50.]