關(guān)于檢察機關(guān)法律文書公開幾個具體問題的思考

李大槐

十八屆三中全會通過的中共中央《關(guān)于全面深化改革若干問題的決定》提出：“推行審判公開、檢務(wù)公開。增強法律文書說理性，……進一步規(guī)范查封、扣押、凍結(jié)、處理涉案財物的司法程序?！辈芙鳈z察長在2014年1月召開的全國檢察長會議強調(diào)：“細(xì)化各檢察環(huán)節(jié)執(zhí)法辦案公開的內(nèi)容、對象、時機、方式，建立不立案、不逮捕、不起訴、不予提起抗訴決定書等檢察機關(guān)終結(jié)性法律文書公開制度，增強法律文書說理性……”。檢務(wù)公開特別是法律文書的公開已作為深化檢察改革重要內(nèi)容之一，納入到整個司法體制改革進程中。深入思考檢察機關(guān)法律文書的公開問題，對于切實保障公民知情權(quán)，以公開促公正，提升檢察管理水平具有重要意義。

一、如何理解和把握終結(jié)性法律文書

什么是“終結(jié)性法律文書”？目前還沒有明確的定義。有學(xué)者論述，司法裁判活動應(yīng)當(dāng)具有一種“終結(jié)性”，也就是法院在作出生效裁判之后，非依法律明確規(guī)定，不得啟動對案件的再審程序；控辯雙方之間的利益爭端一旦由裁判者生效判決的形式加以解決，一般就不得再將這一爭端納入司法裁判的范圍。[1]在我國刑事、民事訴訟架構(gòu)中，并非只有法院才能作出終結(jié)性裁決，法律也將一些案件的終結(jié)權(quán)力賦予給檢察機關(guān)，若干類型的案件可由檢察機關(guān)作出終結(jié)性決定，如不起訴決定即為檢察機關(guān)作出的終結(jié)訴訟案件決定。檢察機關(guān)一旦作出決定，訴訟程序即行終止，案件隨之終結(jié)。因此，檢察機關(guān)作為司法機關(guān)，根據(jù)證據(jù)、事實和法律作出的最終決定，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定與人民法院生效裁判具有同等性質(zhì)。

檢察機關(guān)所作的終結(jié)決定有二個特征，一方面，已處于刑事訴訟活動終端，是檢察機關(guān)作出的最終決定，具有終結(jié)程序的性質(zhì)；另一方面，再次啟動程序必須有法定理由。如撤銷案件的決定，根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（《以下簡稱《訴訟規(guī)則》）第302條規(guī)定：“人民檢察院直接受理立案偵查的案件，撤銷案件以后，又發(fā)現(xiàn)新的事實或者證據(jù)，認(rèn)為犯罪需要追究刑事責(zé)任的，可以重新立案偵查?！庇纱丝梢?，撤銷案件再次啟動的“法定理由”需要符合二個條件，發(fā)現(xiàn)新的事實或者證據(jù)，需要追究刑事責(zé)任。因此，“終結(jié)性法律文書”可以理解為，檢察機關(guān)根據(jù)法律規(guī)定，在程序上對當(dāng)事人法律關(guān)系作出終局性決定的文書，該文書一旦生效，除非有法定事由，不得再次啟動訴訟程序。從這個角度出發(fā)，檢察機關(guān)的終結(jié)性法律文書主要包括《不立案通知書》、《撤銷案件決定書》、《不批準(zhǔn)（予）逮捕決定書》、《不起訴決定書》、《不支持監(jiān)督申請決定書》、《不予提起抗訴決定書》等，限于篇幅，以下主要對不立案、不起訴、不批捕、撤銷案件及相關(guān)決定法律文書進行闡述。

二、相關(guān)法律文書的公開原則

（一）不立案法律文書的公開原則

職務(wù)犯罪線索初查后的不立案，建議“以不公開為原則，公開為例外”。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，職務(wù)犯罪線索的初查一般秘密進行，公眾和被調(diào)查對象對調(diào)查不知情。為保護被調(diào)查人合法權(quán)益，確保檢察機關(guān)執(zhí)法的連續(xù)性、嚴(yán)肅性，維護檢察機關(guān)執(zhí)法公信力，經(jīng)過秘密初查決定不立案的，相關(guān)法律文書一般不公開。但是對于實名舉報、其他單位移送的案件線索，根據(jù)《訴訟規(guī)則》的規(guī)定，經(jīng)過初查決定不立案的，偵查部門應(yīng)當(dāng)制作不立案通知書，答復(fù)舉報人，送達線索移送單位。這兩類不立案的線索，由于初查同樣秘密進行，基于前述理由，同樣不宜對社會公開，但應(yīng)當(dāng)主動對實名舉報人、線索移送單位公開。對于因錯告給被控告人造成不良影響的，為保護被控告人合法權(quán)益，經(jīng)被控告人申請，應(yīng)當(dāng)向社會公開，以恢復(fù)名譽，消除影響。而誣告陷害，經(jīng)查證屬實的，還應(yīng)當(dāng)向社會主動公開移送有關(guān)單位處理的情況及法律文書。

對于不予受理監(jiān)督申請、刑事申訴、國家賠償申請經(jīng)審查后不立案的，基于前面的分析，這三類法律文書應(yīng)堅持全面公開原則。

（二）撤銷案件、終止對犯罪嫌疑人偵查決定法律文書公開原則

撤銷案件決定無論在程序上還是實體上都已經(jīng)對案件作出了終結(jié)性決定，因此撤銷案件決定書應(yīng)堅持全面的公開。由于撤銷案件決定書只是填充式法律文書，建議公開時應(yīng)當(dāng)附撤銷案件的說理文書，以達到釋疑解惑，平息社會矛盾的目的。終止對犯罪嫌疑人偵查決定由于本身不具有終結(jié)案件程序的性質(zhì)，因此不應(yīng)公開此決定文書。

（三）不逮捕法律文書的公開原則

不批準(zhǔn)逮捕案件法律文書一般包括《不批準(zhǔn)逮捕決定書》和《不捕理由說明書》兩種。從保障公民知情權(quán)、避免超期羈押、促進公正廉潔辦案等角度出發(fā)，三種不逮捕情形的《不批準(zhǔn)逮捕決定書》應(yīng)當(dāng)完全公開。

而對于《不捕理由說明書》的公開，應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待。一是不構(gòu)成犯罪不逮捕決定已認(rèn)定為終結(jié)性決定，《不捕理由說明書》應(yīng)當(dāng)完整、全面的公開。二是不具有社會危險性不逮捕案件，由于決定本身不具有終結(jié)性，其法律文書的公開，應(yīng)當(dāng)綜合平衡保障犯罪嫌疑人和其他訴訟參與人知情權(quán)與確保訴訟程序順利進行之間關(guān)系，建議《不捕理由說明書》以限制公開為宜。經(jīng)訴訟參與人申請，可對其公開。三是對于證據(jù)不足不逮捕決定，從司法實踐看，由于存在證據(jù)不足情形，偵查活動一般會繼續(xù)進行。同時，偵查取證活動又具有很強的對抗性，公開相關(guān)證據(jù)的不足，某種程度上等于告知偵查對象下一步偵查方向、內(nèi)容，公開的風(fēng)險非常大。為避免給偵查工作造成不必要的麻煩，此種《不捕理由說明書》一般應(yīng)對法律文書進行相應(yīng)的技術(shù)處理后，依當(dāng)事人申請或者在案件偵查終結(jié)后再公開。

（四）不起訴法律文書的公開原則

基于前面的終結(jié)性分析，法定不起訴、相對不起訴《不起訴決定書》應(yīng)該可以完整公開。但由于《不起訴決定書》屬于敘述性法律文書，存疑不訴的《不起訴決定書》如果完全公開，也存在與證據(jù)不足不逮捕的《不捕理由說明書》同樣的公開風(fēng)險。因此，存疑不訴《不起訴決定書》公開時也應(yīng)進行必要的技術(shù)處理，以避免影響繼續(xù)偵查。

值得注意的是，對于不立案、撤銷案件、不批捕、不起訴等終結(jié)性法律文書的公開，還應(yīng)當(dāng)綜合平衡個人權(quán)利、國家和社會公共利益的需要。建議限制或禁止以下案件法律文書的公開：一是涉及危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、邪教組織犯罪、未成年人犯罪的案件；二是涉及商業(yè)秘密、婚姻家庭、個人隱私的案件；三是共同犯罪案件尚未作出最終處理結(jié)果的刑事案件；四是死刑案件。

三、關(guān)于查封、扣押、凍結(jié)涉案款物處理結(jié)果文書的公開問題

涉案款物是指司法機關(guān)在辦理案件過程中，依法查封、扣押、凍結(jié)的違法所得、與犯罪有關(guān)的款物、作案工具和非法持有的違禁品等。本部分主要論述檢察機關(guān)自偵部門在辦理案件中依法使用的查封、扣押、凍結(jié)涉案財物處理結(jié)果文書公開問題。

在終結(jié)性法律文書公開以后，作為與訴訟配套進行的對物的強制措施的查封、扣押、凍結(jié)涉案財物處理結(jié)果文書，我們認(rèn)為也應(yīng)當(dāng)公開。理由如下：第一，記載有涉案財物情況的起訴書、不起訴書都已將查封、扣押、凍結(jié)財物應(yīng)作何種處理進行了公開，作為記載實際執(zhí)行情況的查封、扣押、凍結(jié)財物處理決定書及其清單就沒有理由不公開。《訴訟規(guī)則》第393條第2款規(guī)定：“起訴書主要內(nèi)容包括：……（四）起訴書應(yīng)當(dāng)附有涉案款物情況?！钡?08條第2款規(guī)定“不起訴決定書主要內(nèi)容包括：……（五）查封、扣押、凍結(jié)的涉案款物的處理情況?！庇捎谏姘肛斘锵蛋讣囊徊糠郑瑹o法與案件進行切割，真實反映涉案財物實際處理結(jié)果的決定書及其清單的公開，有助于彌補涉案財物公開上的缺失。第二，查封、扣押、凍結(jié)涉案款物處理結(jié)果文書公開，有助于提升辦案質(zhì)量和執(zhí)法規(guī)范化水平，促進司法機關(guān)廉潔辦案。涉案扣押款物的扣押和處理歷來是社會關(guān)注檢察機關(guān)規(guī)范執(zhí)法的焦點問題，也是導(dǎo)致涉檢上訪申訴的重要誘因。[2]相關(guān)法律文書的公開，會完整、清晰呈現(xiàn)整個案件涉案財物處理全過程，既方便社會監(jiān)督，以公開促公正，又能避免已公開法律文書與實際處理結(jié)果不一致的情況。第三，查封、扣押、凍結(jié)涉案款物處理結(jié)果文書公開，也可以與不起訴書、起訴書相互印證，增強執(zhí)法辦案的說服力，提升執(zhí)法公信力。涉案款物處理結(jié)果文書應(yīng)當(dāng)盡可能與不起訴等終結(jié)性法律文書同步公開，以增強公開時效性。

注釋：

[1]陳瑞華：《司法權(quán)的性質(zhì)—以刑事司法為范例的分析》，載《法學(xué)研究》2000年第5期。

[2]向澤選：《案件管理：強化內(nèi)部監(jiān)督的又一抓手》，載《檢察日報》2012年1月11日。