論美國非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對(duì)我國的影響及對(duì)策

【摘要】在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國際貿(mào)易規(guī)則發(fā)生了新的變化，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘逐漸增多，形式不斷變化，隱蔽性極強(qiáng)，日益逐漸阻礙了國際貿(mào)易的發(fā)展。美國等發(fā)達(dá)國家的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施對(duì)我國出口貿(mào)易影響很大，所以，有必要研究美國的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施對(duì)我國的影響。

【關(guān)鍵詞】非關(guān)稅貿(mào)易壁壘；影響；對(duì)策

目前，在國際貿(mào)易中，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘逐漸成為美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)的主要手段，由于其形式變化多樣，又具有隱蔽性，不受匯率變化的影響，能更直接地限制進(jìn)口，所以，對(duì)國際貿(mào)易的發(fā)展具有很大的阻礙。我國對(duì)外出口貿(mào)易也受到了極大的影響，有必要對(duì)其進(jìn)行分析。

一、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘概述

1.非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的概念

非關(guān)稅貿(mào)易壁壘有廣義和狹義之分。狹義的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是指烏拉圭回合非關(guān)稅貿(mào)易壁壘談判小組達(dá)成的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘協(xié)議，包括《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》、《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》、《進(jìn)口許可程序協(xié)議》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》、《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》。在WTO框架下，除了以上六項(xiàng)協(xié)議界定的措施外，還應(yīng)包括《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》、《政府采購協(xié)議》、《反傾銷協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》以及《保障措施協(xié)議》規(guī)定的措施等。

廣義的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是指關(guān)稅措施以外的一切可用于對(duì)出口和進(jìn)口實(shí)行限制的手段，例如數(shù)量限制、進(jìn)口許可證和進(jìn)口配額、海關(guān)任意估價(jià)、隨意確定原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)、外匯管制、國內(nèi)成分要求、故意拖延裝運(yùn)前檢驗(yàn)期限、技術(shù)性壁壘、環(huán)境壁壘、綠色貿(mào)易壁壘、社會(huì)責(zé)任壁壘SA8000、貿(mào)易救濟(jì)制度壁壘等。

2.非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的類型

首先試圖對(duì)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘進(jìn)行分類的是英國學(xué)者David Greenaway。然而，不同國家、組織、個(gè)人根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘進(jìn)行了不同的分類。

從制定主體角度，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘可分為內(nèi)生性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘和外生性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。內(nèi)生性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是指本國政府設(shè)立的，影響和限制外國商品進(jìn)口的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。外生性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是指外國政府設(shè)立的，影響與限制本國商品出口的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。如一國對(duì)進(jìn)口商品自主確定進(jìn)口的全球配額限制屬于內(nèi)生性的，而“自愿”出口配額則是外生性的。

從影響方式角度，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘可分為直接影響性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘和間接影響性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。直接影響性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，又稱顯性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，是指進(jìn)口國直接對(duì)進(jìn)口商品數(shù)量或金額加以限制或迫使出口國直接限制商品出口的措施，如進(jìn)口許可證、出口補(bǔ)貼、政府采購等；間接影響性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，又稱隱形非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，是對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的條例，間接地限制商品進(jìn)口，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。

從作用機(jī)制角度，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘可分為價(jià)格費(fèi)用型非關(guān)稅貿(mào)易壁壘和數(shù)量限制型非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。價(jià)格費(fèi)用型非關(guān)稅貿(mào)易壁壘通過直接影響進(jìn)出口商品或服務(wù)的成本來影響它的最終價(jià)格，或直接影響國內(nèi)商品或服務(wù)的成本以影響它的最終價(jià)格，通過改變本國商品或服務(wù)與進(jìn)口產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格差，進(jìn)而達(dá)到限制進(jìn)口或促進(jìn)出口的目的，其進(jìn)一步可以分為關(guān)稅型或仿關(guān)稅型、附加費(fèi)用、進(jìn)口商品國內(nèi)稅和費(fèi)用、反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅、最低限價(jià)、自愿出口限價(jià)和海關(guān)估價(jià)；數(shù)量限制型非關(guān)稅貿(mào)易壁壘以商品或服務(wù)的數(shù)量為媒介，通過直接限制進(jìn)口商品的數(shù)量或進(jìn)口的總金額，從而達(dá)到直接、有效地限制商品進(jìn)口的目的，其主要包括禁止進(jìn)口、各種配額或數(shù)量限制、出口限制協(xié)議、非自動(dòng)出口許可、進(jìn)口授權(quán)等。

3.非關(guān)稅貿(mào)易壁壘發(fā)展的新趨勢

傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘正逐漸走向分化，其中的關(guān)稅、配額、許可證等壁壘將逐漸弱化，反傾銷等傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘則在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)繼續(xù)存在并有升級(jí)強(qiáng)化的趨勢。以技術(shù)性壁壘為核心的新型非關(guān)稅壁壘將長期存在并不斷發(fā)展，逐漸將取代傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘成為國際貿(mào)易壁壘的主體。

新型非關(guān)稅貿(mào)易壁壘主要包括技術(shù)性壁壘、綠色貿(mào)易壁壘、社會(huì)責(zé)任壁壘SA8000、貿(mào)易救濟(jì)制度壁壘、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。

二、美國主要非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一個(gè)國家或地區(qū)在對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行管理時(shí)，在實(shí)施法律、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證制度，檢驗(yàn)制度等方面對(duì)進(jìn)口商品規(guī)定了比本國商品更高、更嚴(yán)的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫等標(biāo)準(zhǔn)，從而達(dá)到限制進(jìn)口目的所形成的貿(mào)易壁壘，主要包括技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、包裝和標(biāo)簽要求、產(chǎn)品檢驗(yàn)、檢疫制度、綠色技術(shù)壁壘、信息技術(shù)壁壘。

美國制定并實(shí)施了大量的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。據(jù)估算，目前美國官方認(rèn)定的國家標(biāo)準(zhǔn)有4萬多個(gè)，各種非官方標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、專業(yè)學(xué)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)指定的標(biāo)準(zhǔn)有5萬多個(gè)。美國的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的管理機(jī)構(gòu)分散，中央政府負(fù)責(zé)制定技術(shù)法規(guī)，主要涉及制造業(yè)、交通、環(huán)保、食品和藥品等。美國國家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)是各種標(biāo)準(zhǔn)制定工作的協(xié)調(diào)者但其本身并不制定標(biāo)準(zhǔn)。各種非官方標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、專業(yè)學(xué)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)制定標(biāo)準(zhǔn)，并由產(chǎn)業(yè)界自愿采用。目前，美國各種非官方標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)多達(dá)400多個(gè)。

美國制定了大量的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，但是其中很多不完全符合WTO《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》的要求。美國聲稱其標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)上相同，但卻在使用相當(dāng)一部分重要的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)只采用美國標(biāo)準(zhǔn)而不是采用國際標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際上，美國標(biāo)準(zhǔn)很多都直接與國際標(biāo)準(zhǔn)相沖突。“第三方評(píng)定”被普遍地運(yùn)用于美國的合格評(píng)定程序中。例如，電氣設(shè)備或家用電器在國際上通行的合格評(píng)定程序中，通常是由生產(chǎn)商企業(yè)根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我認(rèn)證，并由有關(guān)部門進(jìn)行后續(xù)的監(jiān)督，但是，美國卻強(qiáng)制性的要求企業(yè)接受第三方的評(píng)定，并不認(rèn)同上述的通行做法。此外，美國的合格評(píng)定體系也比較分散和復(fù)雜。美國在消費(fèi)品安全標(biāo)準(zhǔn)、汽車安全標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保等方面也設(shè)定了不同的標(biāo)準(zhǔn)來限制進(jìn)口。

2.衛(wèi)生和植物檢疫要求

美國是世界貿(mào)易組織的成員國，在WTO框架下，對(duì)衛(wèi)生和植物檢疫的規(guī)定主要是《SPS協(xié)議》?！禨PS協(xié)議》逐漸成為美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色貿(mào)易壁壘等非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施的主要類型。

美國的檢驗(yàn)檢疫程序復(fù)雜并且其標(biāo)準(zhǔn)缺乏科學(xué)的支撐，其要求也特別復(fù)雜，阻礙了企業(yè)的出口，造成了貿(mào)易壁壘的形成。美國的衛(wèi)生和檢疫、檢疫法律、法規(guī)對(duì)進(jìn)口食品和進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品有一整套聯(lián)邦的規(guī)定。進(jìn)口食品、進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品等在進(jìn)入美國的國內(nèi)市場前，要經(jīng)過一系列的檢查、檢驗(yàn)以及批準(zhǔn)程序，費(fèi)時(shí)并且手續(xù)復(fù)雜，成本很大，有時(shí)拖延時(shí)間較長，因此造成貿(mào)易爭端大量存在。

3.復(fù)雜的標(biāo)識(shí)規(guī)定

美國的《食品標(biāo)簽法》開始實(shí)行于1994年5月，該法規(guī)定所有的食品包裝必須獲得強(qiáng)制性標(biāo)簽。其獲得程序成本高昂，手續(xù)繁雜。

美國《2002年農(nóng)業(yè)法》和2002年6月《公共衛(wèi)生安全與生物恐怖防范應(yīng)對(duì)法》均對(duì)食品進(jìn)行強(qiáng)制性標(biāo)簽規(guī)定，例如要求肉類食品必須在零售時(shí)表明原產(chǎn)地，對(duì)于水產(chǎn)品還必須在標(biāo)簽上標(biāo)明是人工養(yǎng)殖還是野生的。若進(jìn)口商品沒有適當(dāng)準(zhǔn)確標(biāo)明要求的內(nèi)容，美國制裁的措施是在正常關(guān)稅的基礎(chǔ)上再征收10%的關(guān)稅，即使是免稅商品也不例外。這種強(qiáng)制性要求出口國大量提供原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)和相關(guān)信息的做法，是對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和本國產(chǎn)品的歧視性規(guī)定，違反了世界貿(mào)易組織的國民待遇基本原則，同時(shí)企業(yè)為進(jìn)行原產(chǎn)地標(biāo)簽而花費(fèi)的額外費(fèi)用，也加重了企業(yè)自身的負(fù)擔(dān)。

4.歧視性區(qū)域優(yōu)惠協(xié)定

美國通過在締結(jié)區(qū)域性協(xié)定時(shí)的一系列的優(yōu)惠貿(mào)易安排使得相關(guān)的貿(mào)易協(xié)作伙伴得到比其他地區(qū)、國家更多的出口機(jī)會(huì)，從而限制了其他地區(qū)、國家的出口貿(mào)易，違法了世界貿(mào)易組織的基本原則。

除了優(yōu)惠的區(qū)域貿(mào)易協(xié)議外，美國還和一些國家例如智利、新加坡等簽署了雙邊貿(mào)易協(xié)定，對(duì)滿足一定原產(chǎn)地原則的紡織品和服裝免關(guān)稅。

三、美國主要非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施對(duì)我國出口貿(mào)易的影響

隨著傳統(tǒng)關(guān)稅貿(mào)易壁壘的逐漸弱化，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘日益成為貿(mào)易保護(hù)的主要措施。美國作為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家之一，是我國出口貿(mào)易的主要國家，其非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施對(duì)我國產(chǎn)品出口美國的影響尤為重要，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.三反措施（反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施）

美國對(duì)我國發(fā)起的第一例的反傾銷案件是在1980年7月份，此后，截止2004年年底，美國對(duì)我國總共提起了110起反傾銷案件調(diào)查和19起保障措施調(diào)查（包括5起特定產(chǎn)品保障措施調(diào)查和12起紡織品特保措施調(diào)查）。在貿(mào)易壁壘中，使用最頻繁的貿(mào)易救濟(jì)措施是三反措施（反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施）。美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家對(duì)我國的出口產(chǎn)品經(jīng)常進(jìn)行三反調(diào)查。美國在法律、法規(guī)的制定中，也大量存在對(duì)來自中國的進(jìn)口產(chǎn)品歧視的規(guī)定，并且實(shí)踐中不公正的做法也很普遍。

一般在美國對(duì)我國出口貿(mào)易最常采取的措施（反傾銷措施）中，普遍做法是采用第三國替代國的做法，而最常采用的第三國替代國是印度。但是，隨著我國改革開放的深入發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)取得了巨大的成就，已經(jīng)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家真正變成了市場經(jīng)濟(jì)的國家。而美國仍然長期以來一直采用印度的市場經(jīng)濟(jì)程度來衡量我國產(chǎn)品的價(jià)格成本，把我國一直視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”來對(duì)待，這種做法未能體現(xiàn)出我國廉價(jià)的勞動(dòng)力、豐富廉價(jià)的原料等優(yōu)勢，一直使我國出口企業(yè)在美國市場上處于不利地位。一旦被美國確定為反傾銷，其最終確定的傾銷幅度很高，這打擊了我國企業(yè)出口的積極性，阻礙了我國出口貿(mào)易的發(fā)展。

2.直接限制進(jìn)口措施

直接限制進(jìn)口措施是美國最早使用的對(duì)貿(mào)易壁壘措施，例如在20世紀(jì)50-80年代，禁止進(jìn)口、進(jìn)口配額制度、價(jià)格控制、進(jìn)口許可證、“自愿”出口限制等措施在此期間被美國頻繁地用于進(jìn)口貿(mào)易壁壘限制。到目前為止，禁止進(jìn)口、進(jìn)口配額制度等依然作為貿(mào)易救濟(jì)的手段被不斷地使用。

美國長期以來對(duì)來自中國的部分產(chǎn)品，主要是指農(nóng)產(chǎn)品、紡織品設(shè)置了不合理的限制，這是對(duì)世界貿(mào)易組織國民待遇原則的違反。相對(duì)于印度、越南等國家，美國對(duì)中國實(shí)行的進(jìn)口配額管理制度，其配額種類限制最多，數(shù)量限制也最嚴(yán)。

3.技術(shù)性貿(mào)易壁壘

美國雖然是市場經(jīng)濟(jì)很發(fā)達(dá)的國家，標(biāo)榜貿(mào)易自由化，但其為了維護(hù)本國市場商品的利益，制定了大量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，形成了貿(mào)易壁壘，阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。例如，在食品安全方面，特別是農(nóng)產(chǎn)品，我國經(jīng)常遭到調(diào)查，我國農(nóng)產(chǎn)品存在農(nóng)藥殘留、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合美國的食品安全標(biāo)準(zhǔn)等問題，技術(shù)性貿(mào)易壁壘經(jīng)常成為使我國的農(nóng)產(chǎn)品被美國拒之門外的理由。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)種類眾多，我國的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無法與國際標(biāo)準(zhǔn)相接軌，產(chǎn)品質(zhì)量存在問題，技術(shù)檢驗(yàn)不嚴(yán)格，也是造成我國農(nóng)產(chǎn)品出口被阻的原因之一。

4.其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘及其影響

（1）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化貿(mào)易壁壘

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織逐漸增多。美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家積極倡導(dǎo)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展與擴(kuò)大，同時(shí)也從中得到了利益。根據(jù)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織的協(xié)定，成員國之間具有相互給予稅收優(yōu)惠的義務(wù)，在一定程度上對(duì)非會(huì)員國家構(gòu)成歧視。例如美國加入的北美自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)定就對(duì)我國的某些產(chǎn)品出口造成歧視。

（2）歧視性的國內(nèi)稅費(fèi)貿(mào)易壁壘

美國對(duì)通過水運(yùn)進(jìn)口到其國內(nèi)市場的所有產(chǎn)品征收港口維護(hù)稅，標(biāo)準(zhǔn)為進(jìn)口額的0.125%，其高額的稅收費(fèi)用與所提供的服務(wù)成本相差很大，海關(guān)手續(xù)繁瑣費(fèi)用高昂，有時(shí)甚至存在拖延現(xiàn)象，無疑增加了我國出口商企業(yè)的額外成本負(fù)擔(dān)。

四、我國對(duì)美國非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)措施

1.積極建立預(yù)警機(jī)制

我國政府和企業(yè)以及行業(yè)協(xié)會(huì)組織應(yīng)密切關(guān)注美國的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘相關(guān)制度的情況，以便及時(shí)了解相關(guān)貿(mào)易出口的動(dòng)向，定期或不定期發(fā)布預(yù)警信息，建立一套切實(shí)有效的預(yù)警機(jī)制，使出口企業(yè)更好地規(guī)避非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦和損失。

2.充分運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制

我國出口企業(yè)應(yīng)積極運(yùn)用WTO的規(guī)則，將貿(mào)易爭端提交WTO爭端解決機(jī)制裁決，并主動(dòng)應(yīng)訴。我國目前已初步形成了商務(wù)部、地方各級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門、進(jìn)出口商會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織以及相關(guān)企業(yè)的出口應(yīng)訴工作機(jī)制。國家商務(wù)部要及時(shí)向有關(guān)中介組織、商會(huì)和企業(yè)提供相關(guān)程序的進(jìn)展情況，并提供必要的法律支持。

3.制定和完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)

我國應(yīng)盡快制定和完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)體系，逐步與國際接軌，提高對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)要求，嚴(yán)格把關(guān)，確立規(guī)范、統(tǒng)一的技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，從根本上防止非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，尤其是技術(shù)性壁壘對(duì)我國出口產(chǎn)業(yè)造成的損害。我國還應(yīng)積極地參與新的國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，爭取制定有利于我國的標(biāo)準(zhǔn)。

4.提高產(chǎn)品競爭力

我國企業(yè)應(yīng)該改變傳統(tǒng)的以廉價(jià)的價(jià)格優(yōu)勢取勝，迅速占領(lǐng)市場的做法，積極轉(zhuǎn)變企業(yè)的經(jīng)營模式和管理模式，加強(qiáng)企業(yè)的監(jiān)管，大力提倡創(chuàng)新和研發(fā)新產(chǎn)品，逐漸改變由提供勞動(dòng)力、服務(wù)等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向科技創(chuàng)新研發(fā)、擁有自主品牌優(yōu)勢的企業(yè)發(fā)展，真正從實(shí)力上提高企業(yè)的競爭力，增強(qiáng)自身的優(yōu)勢。

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作者簡介：

張琦（1986-）遼寧瓦房店人；學(xué)歷：碩士；專業(yè)：國際法學(xué)；研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法方向