空語類理論及漢語空語類研究發(fā)展史

蔣晨彧

摘 要：20世紀(jì)80年代空語類理論進(jìn)入我國，此時(shí)期學(xué)者們就漢語空語類的分類、分布和所指展開了激烈爭論。90年代，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)前人爭論的問題所在，即試圖在GB理論框架內(nèi)找尋漢語空語類的歸宿，故而不少人跳脫GB理論框架的限制，將漢語空語類研究從句法擴(kuò)充到語義、語用、詞匯等領(lǐng)域。進(jìn)入21世紀(jì)，漢語空語類研究出現(xiàn)兩個(gè)新特點(diǎn)：一是將空語類理論與更多的漢語某單一語法現(xiàn)象結(jié)合研究，二是從語言類型學(xué)視角的空語類研究開始多起來，其中以英漢對(duì)比研究居多，也有方言研究。

關(guān)鍵詞：生成語法；空語類理論；漢語空語類研究

中圖分類號(hào)：H03 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2014）08-0214-03

空語類（empty categories）是喬姆斯基于20世紀(jì)80年代初提出的。20世紀(jì)80年代空語類理論進(jìn)入我國后，關(guān)于漢語空語類的爭論至今沒有停歇。

一、空語類定義

（一）什么是空語類

語類是句法結(jié)構(gòu)成分的類別，包括名詞、動(dòng)詞等單詞語類（即傳統(tǒng)語法學(xué)家所稱的詞類）以及名詞詞組、動(dòng)詞詞組等詞組語類。當(dāng)這些語類不由任何詞體現(xiàn)時(shí)就形成了空語類。所以空語類是指只起語法、語義作用，但不具有語音形式的語言成分。如：

①問：“女兒怎么了？”答：“女兒病了?！?/p>

②問：“女兒怎么了？”答：“病了?！?/p>

與①相比，②在回答中原來可以有詞語的句法成分位置上未出現(xiàn)主語“女兒”，這些沒有出現(xiàn)的句法成分就是“空語類”。

（二）空語類與省略的區(qū)別

從表面看，空語類似乎就是常說的省略。關(guān)于空語類與省略的區(qū)別，不少學(xué)者做過探索。喬姆斯基提出空語類前，呂叔湘（1979）就認(rèn)識(shí)到該種現(xiàn)象的存在，并指出其與省略的區(qū)別。他指出省略是有條件的：“第一，如果一句話離開了上下文或者說話的環(huán)境意思不清楚，必須添補(bǔ)一定的詞語意思才清楚；第二，經(jīng)過添補(bǔ)的話是實(shí)際上可以有的，并且添補(bǔ)的詞語只有一種可能，這樣才能說省略了這個(gè)詞語。不同時(shí)具備這兩個(gè)條件的，只能算隱含?！雹賲问逑鎸?duì)隱含的解釋對(duì)應(yīng)的就是空語類的PRO成分，遺憾的是呂叔湘未將其上升至理論層面。中國傳統(tǒng)的“省略”語法觀主要從意義上談，沒有進(jìn)一步考察其來自何處，是否由句法轉(zhuǎn)換所致。陸儉明、沈陽（2003）分析得更加細(xì)致，指出空語類與省略的三種區(qū)別：第一，“空語類”的成分僅限名詞成分，而“省略”的成分不限于名詞成分。第二，“省略”指沒有出現(xiàn)的具體“詞語”，“空語類”是就詞語占據(jù)的“位置”而言。第三，“省略”帶有某種“隨意性”，“空語類”具有嚴(yán)格“系統(tǒng)性”。

二、漢語空語類研究發(fā)展史

我國學(xué)者對(duì)空語類的研究歷經(jīng)80年代、90年代、21世紀(jì)這三個(gè)時(shí)期，每個(gè)時(shí)期的研究都有各自鮮明特色。

（一）理論引進(jìn)

20世紀(jì)80年代，我國學(xué)者第一次將空語類理論引進(jìn)我國，涉及的學(xué)者主要有黃正德、徐烈炯、趙世開等。黃正德（1983）的《漢語生成語法——漢語中的邏輯關(guān)系及語法理論》在第六章第二、三節(jié)、第七章分別闡述了“空范疇原則”、“關(guān)于Kayne空范疇原則的擴(kuò)充”、“空范疇原則的進(jìn)一步擴(kuò)充”，指出漢語需要鑒別不同類型的空語類。徐烈炯的論文《管轄與約束理論》（1984）以及專著《生成語法理論》（1988）系統(tǒng)地介紹了生成語法學(xué)理論，如“管轄理論”、“約束理論”、“控制理論”等，對(duì)國內(nèi)研究生成語法的學(xué)者起到極大推動(dòng)作用。此外還有趙世開（1986），他在《語言結(jié)構(gòu)中的虛范疇》中初步闡述了空語類問題。

（二）漢語空語類研究的階段及進(jìn)展

1.20世紀(jì)80年代

20世紀(jì)80年代，學(xué)者們就漢語空語類的分類、分布和所指發(fā)生了激烈爭論，突出的是徐烈炯和黃正德之爭。

喬姆斯基（1981）提出四種空語類：NP語跡、wh語跡即變項(xiàng)、pro和PRO。黃正德（1982）認(rèn)為漢語至少應(yīng)區(qū)分三類空語類：NP語跡、變項(xiàng)和空代詞，空代詞包括pro和PRO。徐烈炯持與黃相反觀點(diǎn)，爭論焦點(diǎn)主要在空主語和空賓語上。黃認(rèn)為漢語有定式和不定式之分，因而空主語也有相應(yīng)的PRO和pro之分，而徐認(rèn)為黃區(qū)別定式和不定式的標(biāo)準(zhǔn)不可靠，繼而否定了區(qū)分PRO和pro；黃認(rèn)為漢語中空賓語是變項(xiàng)，但徐認(rèn)為不一定都是變項(xiàng)，也可是pro。徐主張把漢語中所有空語類歸為一類“自由空語類”。如徐自己所說，他們兩人的分歧“是對(duì)漢語中一些事實(shí)的認(rèn)識(shí)不一致，并非生成語法學(xué)界的‘家庭糾紛”。②

黃、徐各有自己的支持者。錢春杭（1987）認(rèn)同徐烈炯部分觀點(diǎn)，認(rèn)為漢語空位主語為PRO，空位賓語為pro和變項(xiàng)。胡曉靈（1987）根據(jù)黃正德（1982）對(duì)喬姆斯基支配范疇定義的修改去驗(yàn)證漢語事實(shí)，發(fā)現(xiàn)黃的定義更符合實(shí)際。

有些學(xué)者另辟蹊徑，從不同角度研究空語類。朱德熙（1983）將“缺位”概念引入語義平面，研究漢語“的”一類名詞化標(biāo)記對(duì)句法成分的提取及其語義所指，推動(dòng)了漢語研究在理論和方法上的一系列變革。常理（1988）從語言類型的角度出發(fā)，指出漢語的三種空語類：話題性空語類、刪同性空語類、轉(zhuǎn)換性空語類，其中話題性空語類是漢語獨(dú)特的，刪同性空語類、轉(zhuǎn)換性空語類在管約論中有對(duì)應(yīng)的類型但不盡相同。徐思益（1988）從句式角度出發(fā)，指出漢語空語類大略有四類：動(dòng)詞短語作主語的句式、表令行禁止的非主謂句式、連動(dòng)式、兼語式。

2.90年代

90年代，漢語空語類的分類、分布和所指的紛爭仍在繼續(xù)，學(xué)者們?cè)噲D解決前人留下的爭論，提出更接地氣的分類標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)期的一大進(jìn)步是意識(shí)到黃、徐“犯錯(cuò)”的原因，兩人都試圖在GB理論框架內(nèi)找尋漢語空語類的歸宿，而喬姆斯基主張把研究范圍限于句法，不涉及其他認(rèn)知系統(tǒng)。不少學(xué)者跳脫句法限制，將漢語空語類研究擴(kuò)充到語義、語用、詞匯等其他領(lǐng)域。

第一次全面結(jié)合漢語句法結(jié)構(gòu)的各種具體事實(shí)和特殊現(xiàn)象對(duì)空語類進(jìn)行深刻分析的是沈陽（1994），他在一定程度上改變和發(fā)展了生成語法理論。他首先提出“句位”和“句位變體”兩個(gè)基本概念，建立“句位推導(dǎo)句型系統(tǒng)”。根據(jù)兩者之間的制約和映射關(guān)系，將漢語空語類分為三類：省略型空語類、移位型空語類和隱含型空語類。這種分類方法較符合漢語語言現(xiàn)實(shí)，為漢語空語類的研究提供了一個(gè)新的科學(xué)角度。但是，有些學(xué)者完全否定沈的理論和方法，他們認(rèn)為他沒有遵守生成語法的各種具體操作程序。有些學(xué)者贊同沈的分法，如邵敬敏和任志萍（1996）、陸儉明（2004）、胡明揚(yáng)（2004）。endprint

袁毓林（1994）運(yùn)用空語類理論，借鑒朱德熙（1983）的方法，深入討論了成分提取及其語義所指、名詞的語義結(jié)構(gòu)等問題。韓景泉（1997）從語義角度出發(fā)，引入“指稱句內(nèi)可識(shí)別性”概念。韓指出用該概念分析，可發(fā)現(xiàn)黃正德和徐烈炯都忽視了一事實(shí)：漢語的空位賓語與喬姆斯基的空語類本質(zhì)上不完全一樣。喬姆斯基的空語類具有指稱句內(nèi)可識(shí)別性，屬句法現(xiàn)象。而漢語空位賓語分兩種，因移位造成的賓語空位的賓語主題結(jié)構(gòu)具有指稱句內(nèi)可識(shí)別性，可看作喬姆斯基定義的變項(xiàng)，另一種不存在賓語移位的非賓語主題結(jié)構(gòu)缺乏指稱句內(nèi)可識(shí)別性，是話語省略，無法納入喬姆斯基的任何一類空語類。王德忠（1999）認(rèn)為黃正德和徐烈炯在漢語空主語歸類和所指上的觀點(diǎn)都有問題，他提出詞匯替換的標(biāo)準(zhǔn)。他和黃一樣認(rèn)為漢語中有定式與不定式之分，但不贊同黃的判別標(biāo)準(zhǔn)：情態(tài)動(dòng)詞和體貌成分，并提出了新的判別標(biāo)準(zhǔn)：定式句的主語位置可以在不與原句意思相違背的基礎(chǔ)上進(jìn)行詞匯化，而不定式句不可以。此外，不定式句的空主語是PRO，在其控制范圍內(nèi)受強(qiáng)制控制；定式句的空主語是一種話語省略現(xiàn)象，具體的所指要到語境中尋找。胡建華（1999）調(diào)入語用手段，運(yùn)用新格賴斯語用機(jī)制，對(duì)英、漢空語類的性質(zhì)、分布和所指進(jìn)行比較研究，指出在空語類的解讀上，語法與語用有很好的分工，GB句法完全可進(jìn)行句內(nèi)空語類的解讀，但語篇中的空語類已超出GB句法的研究范圍，當(dāng)這些成分進(jìn)入語篇后新格賴斯語用機(jī)制開始在句法允準(zhǔn)的自由度內(nèi)運(yùn)作。

3.21世紀(jì)

進(jìn)入21世紀(jì)，漢語空語類的研究出現(xiàn)兩個(gè)顯著特點(diǎn)：一是將空語類理論與更多的漢語某單一語法現(xiàn)象結(jié)合研究；二是從語言類型學(xué)視角的空語類研究開始多起來，其中以英漢對(duì)比研究居多，同時(shí)也有方言方面的研究。

（1）更多與漢語某單一語法現(xiàn)象結(jié)合研究。張和友、鄧思穎是這時(shí)期較突出的學(xué)者。張和友、鄧思穎（2010）討論特異型“是”字句的語義特性與句法結(jié)構(gòu)，認(rèn)為這種句子是一種話題類系詞句，實(shí)際是一般話題句的變體，包含一個(gè)空語類主語?？照Z類主語往往表達(dá)跟方式、原因、結(jié)果等相關(guān)的意義。劉道英（2000）利用空語類分析漢語中的同形異構(gòu)句式。邢欣（2004）運(yùn)用空語類理論分析兼語式的語法特點(diǎn)。楊大然（2006）采用“時(shí)態(tài)假說”理論分析兼語句中存在的不同類型空語類的分布。方環(huán)海、譚鄉(xiāng)榮（2008）討論了VP主語句和賓語句中VP的句法語義特征和其中的空語類現(xiàn)象。王丹丹（2008）分析了漢語中具有任意指稱的主賓不對(duì)稱性產(chǎn)生的原因并解決了具有任意指稱的空主語的屬性問題。

（2）語言類型學(xué)視角的空語類研究。①英漢對(duì)比研究。從語言類型學(xué)視角進(jìn)行空語類研究的以英漢對(duì)比研究占絕大多數(shù)，有胡建華（1997）、李汝亞（2000）、高明樂、郭獻(xiàn)庭（2003），鄧海靜（2006）等。②漢語方言中的空語類研究。張友和、鄧思穎（2011）主要討論普通話和粵語話題類系詞句間的差異， 指出二者對(duì)于空語類的允準(zhǔn)度有別。漢語方言對(duì)空主語的允準(zhǔn)能力可歸結(jié)到各自的話題句的強(qiáng)弱特征上，因此，可歸納出空語類話題類系詞句容納度和話題句強(qiáng)弱特征關(guān)聯(lián)性規(guī)則。

（3）其他問題。高明樂在《題元角色的句法實(shí)現(xiàn)》（2004）一書中專章考察了空語類的語法性質(zhì)、動(dòng)詞的題元角色與空論元聯(lián)接以及空論元的語義賦值等問題，創(chuàng)新性地探討了空論元的聯(lián)接與語義重建問題。

三、結(jié)語

我國引介生成語法是比較早的，但由于我國學(xué)者深受傳統(tǒng)語法學(xué)、結(jié)構(gòu)主義語法學(xué)的影響，再加上生成語法理論自成一套復(fù)雜的符號(hào)系統(tǒng)以及要求數(shù)理邏輯基礎(chǔ)而桀驁難懂，生成語法理論尚只是“小眾談資”。

本文通過梳理、分析，總結(jié)出漢語空語類理論研究歷經(jīng)這樣三個(gè)階段：80年代，我國學(xué)者第一次將空語類理論引進(jìn)我國，此時(shí)期就漢語空語類的分類、分布和所指發(fā)生了激烈爭論。90年代，學(xué)者們?cè)噲D解決前人留下的爭論，提出更接地氣的分類標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)期的一大進(jìn)步是不少學(xué)者跳脫句法的限制，將漢語空語類研究擴(kuò)充到語義、語用、詞匯等其他領(lǐng)域。進(jìn)入21世紀(jì)，漢語空語類研究出現(xiàn)了兩個(gè)新特點(diǎn)：一是將空語類理論與更多的漢語某單一語法現(xiàn)象結(jié)合研究；二是從語言類型學(xué)視角進(jìn)行空語類研究開始多起來，其中以英漢對(duì)比研究居多，也有方言方面的研究。

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注 釋：

①呂叔湘.漢語語法分析問題.商務(wù)印書館，1979.68.

②徐烈炯.與空語類有關(guān)的一些漢語語法現(xiàn)象[J].中國語文，1994，（5）.

參考文獻(xiàn)：

〔1〕胡明揚(yáng).讀沈陽著《現(xiàn)代漢語空語類研究》[J].語言文字應(yīng)用，2004，（1）.

〔2〕胡建華.空語類研究中語法與語用的分工——論新格賴斯語用機(jī)制對(duì)空語類解讀的介入[J].外語研究，1999，（2）.

〔3〕陸儉明，沈陽.漢語和漢語研究十五講[M].北京大學(xué)出版社，2003.

〔4〕呂叔湘.漢語語法分析問題[M].商務(wù)印書館，1979.

〔5〕沈陽.現(xiàn)代漢語空語類研究[M].山東教育出版社，1994.

〔6〕徐烈炯.生成語法理論[M]，上海外語教育出版社，1988.

〔7〕邢欣.現(xiàn)代漢語兼語式[M].北京廣播學(xué)院出版社，2004.

〔8〕Chomsky，N.Lectures on Government and Binding：The Pisa Lectures. Dordrecht： Foris Publications，1981.

〔9〕Huang，C.-T.James.Logical Relations in Chinese and the Theory of Grammar. Ph.D.dissertation，MIT，1982.

（責(zé)任編輯 王文江）endprint