環(huán)境庫茲涅茨曲線理論研究的評述及在國內(nèi)的推進(jìn)

基金項(xiàng)目：本文得到國家社科基金項(xiàng)目（No.11BGJ036）“中國對外貿(mào)易的隱含碳測度研究”的資助

摘 要：在綜述庫茲涅茨曲線（EKC）理論研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對有關(guān)環(huán)境庫茲涅茨曲線理論存在問題及對該理論質(zhì)疑的國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行了仔細(xì)梳理和總結(jié)。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們大多認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步和環(huán)境政策的改革是推動(dòng)環(huán)境改善的重要因素；而當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長特點(diǎn)，比如國際貿(mào)易、進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素有可能是導(dǎo)致當(dāng)?shù)丨h(huán)境惡化的重要因素。文章最后介紹了環(huán)境庫茲涅茨曲線理論在我國的研究推進(jìn)及最新進(jìn)展。

一、環(huán)境庫茲涅茨曲線理論概述

二十世紀(jì)50年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)齑哪模↘uznets）在使用大量的資料對人均國內(nèi)生產(chǎn)總值與收入分配程度的關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，收入分配的變化會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段而呈現(xiàn)出倒U型曲線的特征。也就是說，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，國民收入分配的差距較小，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國民收入分配之間的差距從小到大，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入充分快速發(fā)展階段時(shí)，收入分配差距又會(huì)逐漸減少，在數(shù)軸上兩者表現(xiàn)為先上升后下降的倒U型曲線形狀。后來，Grossman and Krueger（1991）在對美洲32個(gè)經(jīng)濟(jì)體中52個(gè)城市的大氣質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長之間也呈倒U型關(guān)系。即隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境污染程度從最初的較輕，開始慢慢加劇；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后，環(huán)境污染的程度又會(huì)逐步減緩。Panayotou（1993）進(jìn)一步證實(shí)了人均收入水平與環(huán)境狀況之間呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系，并借用經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞膶?jīng)濟(jì)增長與收入分配關(guān)系研究所得到的倒U型曲線關(guān)系，首次將環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系命名為環(huán)境庫茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve，EKC），如圖1所示。

環(huán)境庫茲涅茨曲線表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的時(shí)候，多數(shù)國家處于脫貧或經(jīng)濟(jì)剛開始起飛階段，支柱產(chǎn)業(yè)仍為第一產(chǎn)業(yè)，這時(shí)環(huán)境污染的程度較輕。但隨著國民收入的增加，高污染、高耗能、高排放的“三高”產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占的比例不斷上升，污染排放強(qiáng)度增大，用于治理污染的經(jīng)費(fèi)投入有限，能源消耗速度加快，環(huán)境質(zhì)量日益下降。此時(shí)由于經(jīng)濟(jì)的增長方式是粗放式的，資源消耗程度大于經(jīng)濟(jì)增長所帶來的益處，環(huán)境質(zhì)量日益惡化。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平即經(jīng)濟(jì)發(fā)展超越了臨界值（Y）時(shí)，環(huán)境質(zhì)量的惡化程度也達(dá)到頂點(diǎn)，之后隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長，環(huán)境質(zhì)量逐步得到改善。這是因?yàn)榇藭r(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生調(diào)整，清潔技術(shù)的進(jìn)步使得污染排放強(qiáng)度降低，低污染產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重提升，人類對環(huán)境質(zhì)量的要求越來越高，環(huán)保意識(shí)加強(qiáng)，開始治理環(huán)境。各國在注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也重視改善環(huán)境的質(zhì)量，發(fā)展經(jīng)濟(jì)不再以犧牲環(huán)境為代價(jià)，而是通過多途徑多渠道逐步改善并提高環(huán)境質(zhì)量。即，一旦經(jīng)濟(jì)增長位于拐點(diǎn)（Y）的右側(cè)，經(jīng)濟(jì)增長將有助于環(huán)境質(zhì)量的改善，或者說“保護(hù)環(huán)境最好的或許也是唯一的方法是變得富裕起來”。

Selden and Song（1994），Shafik（1994），Grossman and Krueger（1995），McConnell（1997），Suri and Chapman（1998），Andreoni and Levinson（2001）等學(xué)者的研究結(jié)論也得出經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間呈倒U形。

二、環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論解釋

環(huán)境庫茲涅茨曲線提出后，眾多學(xué)者們主要從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、環(huán)境質(zhì)量需求的收入彈性、國際貿(mào)易、市場機(jī)制和環(huán)境政策等多個(gè)視角出發(fā)，對環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在進(jìn)行理論探討，大大豐富了人們對環(huán)境庫茲涅茨曲線的認(rèn)識(shí)。

1.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

Grossman&Krueger（1991），Panayotou（1993）等從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)視角出發(fā)解釋了環(huán)境庫茲涅茨曲線現(xiàn)象，這些學(xué)者認(rèn)為，庫茲涅茨曲線的產(chǎn)生是經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)兩者自然演進(jìn)，相互作用的結(jié)果。作用機(jī)制如下：經(jīng)濟(jì)增長必然要增加投入，而增加投入需要消耗更多的能源與原材料。即產(chǎn)出增長意味著污染排放的增加，從而導(dǎo)致了當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境質(zhì)量的惡化。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對應(yīng)的是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，農(nóng)業(yè)是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦吣芎母吲欧诺闹鼗I(yè)，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級階段，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向低能耗低污染的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，從而導(dǎo)致單位產(chǎn)出的污染物排放水平大幅度下降，環(huán)境狀況隨之得到改善。

2.環(huán)境質(zhì)量需求的收入彈性

發(fā)展水平初期，人們很少對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生需求；而隨著生活水平的提高，人們的環(huán)境質(zhì)量需求收入彈性會(huì)逐步增大，人們不僅愿意購買環(huán)境友好產(chǎn)品，而且不斷強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)的壓力，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量的改善。O-Sung（2001）通過構(gòu)建“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型”驗(yàn)證了，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)個(gè)體效用中環(huán)境舒適度對物質(zhì)消費(fèi)的邊際替代彈性大于1時(shí)，才可能出現(xiàn)環(huán)境庫茲涅茨曲線中的環(huán)境狀況改善階段。而Manueli（1995）也指出，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)增長過程中，其國民對環(huán)境質(zhì)量的需求量會(huì)急劇上升，這些會(huì)改變經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間的矛盾關(guān)系。

3.國際貿(mào)易

一些研究者認(rèn)為國際貿(mào)易會(huì)擴(kuò)大一國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，由此提高污染水平，因此在其他條件不變時(shí)，國際貿(mào)易是影響環(huán)境庫茲涅茨曲線的一個(gè)重要因素。Lopez（1994）等學(xué)者從國際貿(mào)易對生態(tài)環(huán)境的影響為出發(fā)點(diǎn)來探討庫茲涅茨曲線，研究發(fā)現(xiàn)，在自由貿(mào)易條件下，由于不同經(jīng)濟(jì)體之間環(huán)境規(guī)制的差異性，“污染”會(huì)通過國際貿(mào)易和外商直接投資等形式從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體向發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移，這種“生態(tài)傾銷”使得發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體環(huán)境狀況好轉(zhuǎn)，使之進(jìn)入環(huán)境庫茲涅茨曲線的下降段（拐點(diǎn)的右側(cè)）；同時(shí)造成發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體環(huán)境惡化程度加深，使之處于環(huán)境庫茲涅茨曲線的上升段（拐點(diǎn)的左側(cè)）。

4.市場機(jī)制

與經(jīng)濟(jì)增長相同步的是市場機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)的進(jìn)一步完善，此時(shí)，能源、原材料以及污染物（比如碳排放）都被納入到市場體系中，而內(nèi)部成本也逐步取代了原先的外部化成本。自然資源由于發(fā)展初期的過度使用而逐漸變得稀缺，其價(jià)格上漲也隨之上漲，廠商為了降低成本，而降低了對自然資源的需求，并不斷通過提升資源使用效率來降低單位產(chǎn)出的成本，同時(shí)促進(jìn)廠商采用低能耗技術(shù)來進(jìn)一步降低成本。Thampapillai et al.（2003）的研究結(jié)果驗(yàn)證了該結(jié)論的合理性。Lanoie and Roy（1998）的研究也發(fā)現(xiàn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后，市場參與者環(huán)保意識(shí)日益增強(qiáng)，如商業(yè)銀行拒絕給高污染企業(yè)貸款，公眾選擇購買綠色企業(yè)的產(chǎn)品等，外部對企業(yè)施加的壓力對維持或改善環(huán)境質(zhì)量起到不容忽視的作用。endprint

5.環(huán)境政策

經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求也日益提高，這促使政府加大在環(huán)境治理方面的投入，并通過制定法律政策以立法的形式來強(qiáng)化環(huán)境管制，這將產(chǎn)生提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的政策效應(yīng)。部分學(xué)者以此得出結(jié)論：庫茲涅茨曲線的下降段（即拐點(diǎn)的右側(cè)）主要是政府環(huán)保政策的正確實(shí)施所引致的，與人均收入增加不相關(guān)。Torras and Boyce（1994）研究也發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體較少考慮是否應(yīng)該采用生態(tài)環(huán)境友好政策，但在高效民主的經(jīng)濟(jì)體中，生態(tài)環(huán)境友好政策卻很容易被采納和實(shí)施。

三、環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論質(zhì)疑

庫茲涅茨曲線理論假說提出后，學(xué)者們進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，但結(jié)論呈現(xiàn)多樣化趨勢。一方面，大量學(xué)者對不同經(jīng)濟(jì)體、不同時(shí)期內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究，論證了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間倒U關(guān)系存在的結(jié)論；另一方面，也有大量研究結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩者之間關(guān)系并非呈倒U型，而是呈L型、N型、U型等多種類型，進(jìn)而對倒U型的庫茲涅茨曲線的合理性提出了質(zhì)疑。此后，越來越多的研究從EKC模型內(nèi)生缺陷、EKC是否真實(shí)存在等多個(gè)角度對環(huán)境庫茲涅茨曲線提出了質(zhì)疑。對質(zhì)疑EKC的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們主要有五種觀點(diǎn)：（1）認(rèn)為EKC存在內(nèi)生缺陷；（2）環(huán)境庫茲涅茨曲線模型的論證缺陷；（3）環(huán)境庫茲涅茨曲線模型的指標(biāo)問題；（4）實(shí)證研究結(jié)論存在脆弱性；（5）質(zhì)疑EKC是否真實(shí)存在。

1.環(huán)境庫茲涅茨曲線模型存在內(nèi)生缺陷

環(huán)境庫茲涅茨曲線實(shí)質(zhì)上是研究經(jīng)濟(jì)增長對當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生的影響，表現(xiàn)為一種簡單的、單向性的線性關(guān)系。但真實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間是復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間是相互影響的。DeBruyn（1998）研究發(fā)現(xiàn)，EKC模型估計(jì)的不準(zhǔn)確性，主要是由于其沒有考慮到收入水平變化與環(huán)境質(zhì)量之間存在著動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。另外，經(jīng)濟(jì)并不是影響環(huán)境質(zhì)量的唯一要素，技術(shù)水平、教育程度、公民的環(huán)保意識(shí)以及政府的環(huán)境政策同樣影響著環(huán)境質(zhì)量的變化。再次，EKC假說的前提條件是生態(tài)系統(tǒng)不存在生態(tài)閾值（Ecological Threshold），但事實(shí)上，當(dāng)污染存量超過生態(tài)閾值，生態(tài)系統(tǒng)由于失去自我恢復(fù)能力而崩潰，經(jīng)濟(jì)發(fā)展只會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化，EKC會(huì)繼續(xù)沿著實(shí)線部分上升，EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)將不會(huì)出現(xiàn)，如圖2所示。

圖2 生態(tài)閾值和EKC

2.環(huán)境庫茲涅茨曲線是否真實(shí)存在

有學(xué)者對環(huán)境庫茲涅茨曲線是否存在表示質(zhì)疑，他們認(rèn)為假設(shè)環(huán)境庫茲涅茨曲線真實(shí)存在，則意味著無論環(huán)境庫茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)得多高、多晚，環(huán)境惡化終將隨著經(jīng)濟(jì)增長而改善。但實(shí)際上，這種存在是短期的、局部的，有時(shí)甚至還是一種假象。其原因在于，許多學(xué)者使用的實(shí)證研究法，大多采用跨國數(shù)據(jù)來驗(yàn)證環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在性，曲線的上升段的數(shù)據(jù)來自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，而曲線下降段的數(shù)據(jù)來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，這種簡單粗糙地把橫向的分布特征類推為縱向的變化規(guī)律在方法論上不具有說服力。并且發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體憑借其經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的優(yōu)勢，通過國際貿(mào)易方式把污染向發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移，換言之，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的環(huán)境質(zhì)量的改善是“損人利己”的結(jié)果。對此，鐘茂初（2005）指出環(huán)境庫茲涅茨曲線在長期內(nèi)針對環(huán)境質(zhì)量的綜合影響根本不存在，所謂的EKC僅僅是在短期內(nèi)針對某些特定的環(huán)境影響而存在的。

四、環(huán)境庫茲涅茨曲線研究在國內(nèi)的推進(jìn)及最新進(jìn)展

我國正處于工業(yè)高速發(fā)展階段，相應(yīng)地，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量也遭到惡化，這引起國內(nèi)眾多學(xué)者對環(huán)境庫茲涅茨曲線的探索。國內(nèi)關(guān)于環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究起步較晚，大約起始于2002年前后，此后發(fā)展迅速。最近幾年，對二氧化碳庫茲涅茨曲線的研究正成為一個(gè)熱門的研究方向。目前絕大多數(shù)國內(nèi)文獻(xiàn)采用參數(shù)模型來研究二氧化碳EKC。

1.利用參數(shù)模型研究二氧化碳庫茲涅茨曲線的概述

大多數(shù)國內(nèi)學(xué)者釆用參數(shù)模型對CO2排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行研究，具體而言，多數(shù)學(xué)者采用我國20年內(nèi)的樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)分析法進(jìn)行實(shí)證研究。由于采用大部分研究沒有進(jìn)行模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)并且研究方法多樣，因此得出的結(jié)論也有所差異且缺乏說服力。林伯強(qiáng)、蔣竺均（2009）采用兩種不同的方法對中國二氧化碳EKC進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)研究方法不同，其結(jié)果差異很大。王鋒、吳麗華、楊超（2010）研究發(fā)現(xiàn)人均GDP為中國碳排放增長率的最主要驅(qū)動(dòng)因素。許廣月、宋德勇（2010）對中國碳排放EKC的存在性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國整體及其東部地區(qū)存在碳排放庫茲涅茨曲線，而西部地區(qū)不存在此曲線，并估算了EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)。劉華軍、閆慶悅（2011）研究發(fā)現(xiàn)，碳排放EKC為倒N型，除京滬津三大直轄市外，其余省市自治區(qū)的人均碳排放量均處于上升段。鄭長德、劉帥（2011）的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各省市自治區(qū)的CO2排放在地區(qū)分布上存在一定區(qū)域集群效應(yīng)，即CO2排放與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展程度呈正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)越落后CO2排放越低。

2.利用非參數(shù)模型研究二氧化碳庫茲涅茨曲線的概述

目前國內(nèi)學(xué)者很少采用非參數(shù)方法對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行研究。符淼（2008）利用非參數(shù)方法對我國廢水、廢氣、固體廢棄物三種污染物EKC進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)廢水曲線為兩端略微上翹的倒U形曲線，EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)為1.9萬元；廢氣曲線為線性上升曲線，斜率約為1.04；固體廢物EKC在東部地區(qū)表現(xiàn)為上升變平緩趨勢，而在中西部地區(qū)則表現(xiàn)為線性上升趨勢。劉明磊、朱磊、范英（2011）的研究結(jié)果表明，各省市自治區(qū)CO2邊際減排成本（Marginal Abatement Cost，MAC）差異較大，碳排放強(qiáng)度與宏觀經(jīng)濟(jì)成本、減排難度都呈負(fù)相關(guān)性；研究同時(shí)發(fā)現(xiàn)，忽略能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的制約不僅會(huì)低估碳排放績效水平，還會(huì)導(dǎo)致CO2的邊際減排成本（MAC）估計(jì)不準(zhǔn)確。

五、總結(jié)

就環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究狀況，本文作了上述綜述，刻畫了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對該理論研究狀況的基本輪廓。總之，雖然學(xué)者們對環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究方法和研究結(jié)論都不盡相同，但解釋的原因相類似。大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步和環(huán)境政策的改革是推動(dòng)環(huán)境改善的重要因素。而當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長特點(diǎn)，比如國際貿(mào)易、進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素有可能是導(dǎo)致當(dāng)?shù)丨h(huán)境惡化的重要因素?？梢灶A(yù)計(jì)，隨著學(xué)術(shù)界對環(huán)境庫茲涅茨曲線理論探討的深入，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境系統(tǒng)的“黑箱”（black box）將會(huì)日趨明朗化。

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[7]鐘茂初，張學(xué)剛.環(huán)境庫茲涅茨曲線理論及研究的批評綜論[J].中國人口？資源與環(huán)境，2010（2）.

[8]鐘茂初.環(huán)境庫茲涅茨曲線的虛幻性及其對可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)影響[J].中國人口？資源與環(huán)境，2005（5）.

作者簡介：林基，浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向：國際投資、能源金融endprint

5.環(huán)境政策

經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求也日益提高，這促使政府加大在環(huán)境治理方面的投入，并通過制定法律政策以立法的形式來強(qiáng)化環(huán)境管制，這將產(chǎn)生提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的政策效應(yīng)。部分學(xué)者以此得出結(jié)論：庫茲涅茨曲線的下降段（即拐點(diǎn)的右側(cè)）主要是政府環(huán)保政策的正確實(shí)施所引致的，與人均收入增加不相關(guān)。Torras and Boyce（1994）研究也發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體較少考慮是否應(yīng)該采用生態(tài)環(huán)境友好政策，但在高效民主的經(jīng)濟(jì)體中，生態(tài)環(huán)境友好政策卻很容易被采納和實(shí)施。

三、環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論質(zhì)疑

庫茲涅茨曲線理論假說提出后，學(xué)者們進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，但結(jié)論呈現(xiàn)多樣化趨勢。一方面，大量學(xué)者對不同經(jīng)濟(jì)體、不同時(shí)期內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究，論證了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間倒U關(guān)系存在的結(jié)論；另一方面，也有大量研究結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩者之間關(guān)系并非呈倒U型，而是呈L型、N型、U型等多種類型，進(jìn)而對倒U型的庫茲涅茨曲線的合理性提出了質(zhì)疑。此后，越來越多的研究從EKC模型內(nèi)生缺陷、EKC是否真實(shí)存在等多個(gè)角度對環(huán)境庫茲涅茨曲線提出了質(zhì)疑。對質(zhì)疑EKC的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們主要有五種觀點(diǎn)：（1）認(rèn)為EKC存在內(nèi)生缺陷；（2）環(huán)境庫茲涅茨曲線模型的論證缺陷；（3）環(huán)境庫茲涅茨曲線模型的指標(biāo)問題；（4）實(shí)證研究結(jié)論存在脆弱性；（5）質(zhì)疑EKC是否真實(shí)存在。

1.環(huán)境庫茲涅茨曲線模型存在內(nèi)生缺陷

環(huán)境庫茲涅茨曲線實(shí)質(zhì)上是研究經(jīng)濟(jì)增長對當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生的影響，表現(xiàn)為一種簡單的、單向性的線性關(guān)系。但真實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間是復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間是相互影響的。DeBruyn（1998）研究發(fā)現(xiàn)，EKC模型估計(jì)的不準(zhǔn)確性，主要是由于其沒有考慮到收入水平變化與環(huán)境質(zhì)量之間存在著動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。另外，經(jīng)濟(jì)并不是影響環(huán)境質(zhì)量的唯一要素，技術(shù)水平、教育程度、公民的環(huán)保意識(shí)以及政府的環(huán)境政策同樣影響著環(huán)境質(zhì)量的變化。再次，EKC假說的前提條件是生態(tài)系統(tǒng)不存在生態(tài)閾值（Ecological Threshold），但事實(shí)上，當(dāng)污染存量超過生態(tài)閾值，生態(tài)系統(tǒng)由于失去自我恢復(fù)能力而崩潰，經(jīng)濟(jì)發(fā)展只會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化，EKC會(huì)繼續(xù)沿著實(shí)線部分上升，EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)將不會(huì)出現(xiàn)，如圖2所示。

圖2 生態(tài)閾值和EKC

2.環(huán)境庫茲涅茨曲線是否真實(shí)存在

有學(xué)者對環(huán)境庫茲涅茨曲線是否存在表示質(zhì)疑，他們認(rèn)為假設(shè)環(huán)境庫茲涅茨曲線真實(shí)存在，則意味著無論環(huán)境庫茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)得多高、多晚，環(huán)境惡化終將隨著經(jīng)濟(jì)增長而改善。但實(shí)際上，這種存在是短期的、局部的，有時(shí)甚至還是一種假象。其原因在于，許多學(xué)者使用的實(shí)證研究法，大多采用跨國數(shù)據(jù)來驗(yàn)證環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在性，曲線的上升段的數(shù)據(jù)來自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，而曲線下降段的數(shù)據(jù)來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，這種簡單粗糙地把橫向的分布特征類推為縱向的變化規(guī)律在方法論上不具有說服力。并且發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體憑借其經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的優(yōu)勢，通過國際貿(mào)易方式把污染向發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移，換言之，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的環(huán)境質(zhì)量的改善是“損人利己”的結(jié)果。對此，鐘茂初（2005）指出環(huán)境庫茲涅茨曲線在長期內(nèi)針對環(huán)境質(zhì)量的綜合影響根本不存在，所謂的EKC僅僅是在短期內(nèi)針對某些特定的環(huán)境影響而存在的。

四、環(huán)境庫茲涅茨曲線研究在國內(nèi)的推進(jìn)及最新進(jìn)展

我國正處于工業(yè)高速發(fā)展階段，相應(yīng)地，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量也遭到惡化，這引起國內(nèi)眾多學(xué)者對環(huán)境庫茲涅茨曲線的探索。國內(nèi)關(guān)于環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究起步較晚，大約起始于2002年前后，此后發(fā)展迅速。最近幾年，對二氧化碳庫茲涅茨曲線的研究正成為一個(gè)熱門的研究方向。目前絕大多數(shù)國內(nèi)文獻(xiàn)采用參數(shù)模型來研究二氧化碳EKC。

1.利用參數(shù)模型研究二氧化碳庫茲涅茨曲線的概述

大多數(shù)國內(nèi)學(xué)者釆用參數(shù)模型對CO2排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行研究，具體而言，多數(shù)學(xué)者采用我國20年內(nèi)的樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)分析法進(jìn)行實(shí)證研究。由于采用大部分研究沒有進(jìn)行模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)并且研究方法多樣，因此得出的結(jié)論也有所差異且缺乏說服力。林伯強(qiáng)、蔣竺均（2009）采用兩種不同的方法對中國二氧化碳EKC進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)研究方法不同，其結(jié)果差異很大。王鋒、吳麗華、楊超（2010）研究發(fā)現(xiàn)人均GDP為中國碳排放增長率的最主要驅(qū)動(dòng)因素。許廣月、宋德勇（2010）對中國碳排放EKC的存在性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國整體及其東部地區(qū)存在碳排放庫茲涅茨曲線，而西部地區(qū)不存在此曲線，并估算了EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)。劉華軍、閆慶悅（2011）研究發(fā)現(xiàn)，碳排放EKC為倒N型，除京滬津三大直轄市外，其余省市自治區(qū)的人均碳排放量均處于上升段。鄭長德、劉帥（2011）的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各省市自治區(qū)的CO2排放在地區(qū)分布上存在一定區(qū)域集群效應(yīng)，即CO2排放與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展程度呈正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)越落后CO2排放越低。

2.利用非參數(shù)模型研究二氧化碳庫茲涅茨曲線的概述

目前國內(nèi)學(xué)者很少采用非參數(shù)方法對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行研究。符淼（2008）利用非參數(shù)方法對我國廢水、廢氣、固體廢棄物三種污染物EKC進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)廢水曲線為兩端略微上翹的倒U形曲線，EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)為1.9萬元；廢氣曲線為線性上升曲線，斜率約為1.04；固體廢物EKC在東部地區(qū)表現(xiàn)為上升變平緩趨勢，而在中西部地區(qū)則表現(xiàn)為線性上升趨勢。劉明磊、朱磊、范英（2011）的研究結(jié)果表明，各省市自治區(qū)CO2邊際減排成本（Marginal Abatement Cost，MAC）差異較大，碳排放強(qiáng)度與宏觀經(jīng)濟(jì)成本、減排難度都呈負(fù)相關(guān)性；研究同時(shí)發(fā)現(xiàn)，忽略能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的制約不僅會(huì)低估碳排放績效水平，還會(huì)導(dǎo)致CO2的邊際減排成本（MAC）估計(jì)不準(zhǔn)確。

五、總結(jié)

就環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究狀況，本文作了上述綜述，刻畫了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對該理論研究狀況的基本輪廓?？傊m然學(xué)者們對環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究方法和研究結(jié)論都不盡相同，但解釋的原因相類似。大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步和環(huán)境政策的改革是推動(dòng)環(huán)境改善的重要因素。而當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長特點(diǎn)，比如國際貿(mào)易、進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素有可能是導(dǎo)致當(dāng)?shù)丨h(huán)境惡化的重要因素?？梢灶A(yù)計(jì)，隨著學(xué)術(shù)界對環(huán)境庫茲涅茨曲線理論探討的深入，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境系統(tǒng)的“黑箱”（black box）將會(huì)日趨明朗化。

參考文獻(xiàn)：

[1] Grossman，G.，and Krueger，A.B.，“Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement[R]”，National Bureau Economic Research Working Paper，Cambridge MA，1991.

[2] Thampapillai，et al.，“The Environmental Kuznets Curve Effect and the Scarcity of Natural Resources[C]”，Leave from Macquarie University NSW.

[3] Panayotou，T.，“Empirical Tests and Policy Analysis of Environmental Degradation at Different Stages of Economic Development [R]”，Working Paper for Technology and Employment Programme，International Labor Office， Geneva，1993.

[4]張學(xué)剛.環(huán)境庫茲涅茨曲線理論批評綜論[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009（5）.

[5]于峰.環(huán)境庫茲涅茨曲線研究回顧與評析[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2006（8）.

[6]符淼.我國環(huán)境庫茲涅茨曲線：形態(tài)、拐點(diǎn)和影響因素[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008（11）.

[7]鐘茂初，張學(xué)剛.環(huán)境庫茲涅茨曲線理論及研究的批評綜論[J].中國人口？資源與環(huán)境，2010（2）.

[8]鐘茂初.環(huán)境庫茲涅茨曲線的虛幻性及其對可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)影響[J].中國人口？資源與環(huán)境，2005（5）.

作者簡介：林基，浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向：國際投資、能源金融endprint

5.環(huán)境政策

經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求也日益提高，這促使政府加大在環(huán)境治理方面的投入，并通過制定法律政策以立法的形式來強(qiáng)化環(huán)境管制，這將產(chǎn)生提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的政策效應(yīng)。部分學(xué)者以此得出結(jié)論：庫茲涅茨曲線的下降段（即拐點(diǎn)的右側(cè)）主要是政府環(huán)保政策的正確實(shí)施所引致的，與人均收入增加不相關(guān)。Torras and Boyce（1994）研究也發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體較少考慮是否應(yīng)該采用生態(tài)環(huán)境友好政策，但在高效民主的經(jīng)濟(jì)體中，生態(tài)環(huán)境友好政策卻很容易被采納和實(shí)施。

三、環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論質(zhì)疑

庫茲涅茨曲線理論假說提出后，學(xué)者們進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，但結(jié)論呈現(xiàn)多樣化趨勢。一方面，大量學(xué)者對不同經(jīng)濟(jì)體、不同時(shí)期內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究，論證了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間倒U關(guān)系存在的結(jié)論；另一方面，也有大量研究結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩者之間關(guān)系并非呈倒U型，而是呈L型、N型、U型等多種類型，進(jìn)而對倒U型的庫茲涅茨曲線的合理性提出了質(zhì)疑。此后，越來越多的研究從EKC模型內(nèi)生缺陷、EKC是否真實(shí)存在等多個(gè)角度對環(huán)境庫茲涅茨曲線提出了質(zhì)疑。對質(zhì)疑EKC的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們主要有五種觀點(diǎn)：（1）認(rèn)為EKC存在內(nèi)生缺陷；（2）環(huán)境庫茲涅茨曲線模型的論證缺陷；（3）環(huán)境庫茲涅茨曲線模型的指標(biāo)問題；（4）實(shí)證研究結(jié)論存在脆弱性；（5）質(zhì)疑EKC是否真實(shí)存在。

1.環(huán)境庫茲涅茨曲線模型存在內(nèi)生缺陷

環(huán)境庫茲涅茨曲線實(shí)質(zhì)上是研究經(jīng)濟(jì)增長對當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生的影響，表現(xiàn)為一種簡單的、單向性的線性關(guān)系。但真實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間是復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間是相互影響的。DeBruyn（1998）研究發(fā)現(xiàn)，EKC模型估計(jì)的不準(zhǔn)確性，主要是由于其沒有考慮到收入水平變化與環(huán)境質(zhì)量之間存在著動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。另外，經(jīng)濟(jì)并不是影響環(huán)境質(zhì)量的唯一要素，技術(shù)水平、教育程度、公民的環(huán)保意識(shí)以及政府的環(huán)境政策同樣影響著環(huán)境質(zhì)量的變化。再次，EKC假說的前提條件是生態(tài)系統(tǒng)不存在生態(tài)閾值（Ecological Threshold），但事實(shí)上，當(dāng)污染存量超過生態(tài)閾值，生態(tài)系統(tǒng)由于失去自我恢復(fù)能力而崩潰，經(jīng)濟(jì)發(fā)展只會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化，EKC會(huì)繼續(xù)沿著實(shí)線部分上升，EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)將不會(huì)出現(xiàn)，如圖2所示。

圖2 生態(tài)閾值和EKC

2.環(huán)境庫茲涅茨曲線是否真實(shí)存在

有學(xué)者對環(huán)境庫茲涅茨曲線是否存在表示質(zhì)疑，他們認(rèn)為假設(shè)環(huán)境庫茲涅茨曲線真實(shí)存在，則意味著無論環(huán)境庫茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)得多高、多晚，環(huán)境惡化終將隨著經(jīng)濟(jì)增長而改善。但實(shí)際上，這種存在是短期的、局部的，有時(shí)甚至還是一種假象。其原因在于，許多學(xué)者使用的實(shí)證研究法，大多采用跨國數(shù)據(jù)來驗(yàn)證環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在性，曲線的上升段的數(shù)據(jù)來自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，而曲線下降段的數(shù)據(jù)來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，這種簡單粗糙地把橫向的分布特征類推為縱向的變化規(guī)律在方法論上不具有說服力。并且發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體憑借其經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的優(yōu)勢，通過國際貿(mào)易方式把污染向發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移，換言之，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的環(huán)境質(zhì)量的改善是“損人利己”的結(jié)果。對此，鐘茂初（2005）指出環(huán)境庫茲涅茨曲線在長期內(nèi)針對環(huán)境質(zhì)量的綜合影響根本不存在，所謂的EKC僅僅是在短期內(nèi)針對某些特定的環(huán)境影響而存在的。

四、環(huán)境庫茲涅茨曲線研究在國內(nèi)的推進(jìn)及最新進(jìn)展

我國正處于工業(yè)高速發(fā)展階段，相應(yīng)地，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量也遭到惡化，這引起國內(nèi)眾多學(xué)者對環(huán)境庫茲涅茨曲線的探索。國內(nèi)關(guān)于環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究起步較晚，大約起始于2002年前后，此后發(fā)展迅速。最近幾年，對二氧化碳庫茲涅茨曲線的研究正成為一個(gè)熱門的研究方向。目前絕大多數(shù)國內(nèi)文獻(xiàn)采用參數(shù)模型來研究二氧化碳EKC。

1.利用參數(shù)模型研究二氧化碳庫茲涅茨曲線的概述

大多數(shù)國內(nèi)學(xué)者釆用參數(shù)模型對CO2排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行研究，具體而言，多數(shù)學(xué)者采用我國20年內(nèi)的樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)分析法進(jìn)行實(shí)證研究。由于采用大部分研究沒有進(jìn)行模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)并且研究方法多樣，因此得出的結(jié)論也有所差異且缺乏說服力。林伯強(qiáng)、蔣竺均（2009）采用兩種不同的方法對中國二氧化碳EKC進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)研究方法不同，其結(jié)果差異很大。王鋒、吳麗華、楊超（2010）研究發(fā)現(xiàn)人均GDP為中國碳排放增長率的最主要驅(qū)動(dòng)因素。許廣月、宋德勇（2010）對中國碳排放EKC的存在性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國整體及其東部地區(qū)存在碳排放庫茲涅茨曲線，而西部地區(qū)不存在此曲線，并估算了EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)。劉華軍、閆慶悅（2011）研究發(fā)現(xiàn)，碳排放EKC為倒N型，除京滬津三大直轄市外，其余省市自治區(qū)的人均碳排放量均處于上升段。鄭長德、劉帥（2011）的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各省市自治區(qū)的CO2排放在地區(qū)分布上存在一定區(qū)域集群效應(yīng)，即CO2排放與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展程度呈正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)越落后CO2排放越低。

2.利用非參數(shù)模型研究二氧化碳庫茲涅茨曲線的概述

目前國內(nèi)學(xué)者很少采用非參數(shù)方法對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行研究。符淼（2008）利用非參數(shù)方法對我國廢水、廢氣、固體廢棄物三種污染物EKC進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)廢水曲線為兩端略微上翹的倒U形曲線，EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)為1.9萬元；廢氣曲線為線性上升曲線，斜率約為1.04；固體廢物EKC在東部地區(qū)表現(xiàn)為上升變平緩趨勢，而在中西部地區(qū)則表現(xiàn)為線性上升趨勢。劉明磊、朱磊、范英（2011）的研究結(jié)果表明，各省市自治區(qū)CO2邊際減排成本（Marginal Abatement Cost，MAC）差異較大，碳排放強(qiáng)度與宏觀經(jīng)濟(jì)成本、減排難度都呈負(fù)相關(guān)性；研究同時(shí)發(fā)現(xiàn)，忽略能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的制約不僅會(huì)低估碳排放績效水平，還會(huì)導(dǎo)致CO2的邊際減排成本（MAC）估計(jì)不準(zhǔn)確。

五、總結(jié)

就環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究狀況，本文作了上述綜述，刻畫了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對該理論研究狀況的基本輪廓?？傊?，雖然學(xué)者們對環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究方法和研究結(jié)論都不盡相同，但解釋的原因相類似。大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步和環(huán)境政策的改革是推動(dòng)環(huán)境改善的重要因素。而當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長特點(diǎn)，比如國際貿(mào)易、進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素有可能是導(dǎo)致當(dāng)?shù)丨h(huán)境惡化的重要因素?？梢灶A(yù)計(jì)，隨著學(xué)術(shù)界對環(huán)境庫茲涅茨曲線理論探討的深入，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境系統(tǒng)的“黑箱”（black box）將會(huì)日趨明朗化。

參考文獻(xiàn)：

[1] Grossman，G.，and Krueger，A.B.，“Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement[R]”，National Bureau Economic Research Working Paper，Cambridge MA，1991.

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[3] Panayotou，T.，“Empirical Tests and Policy Analysis of Environmental Degradation at Different Stages of Economic Development [R]”，Working Paper for Technology and Employment Programme，International Labor Office， Geneva，1993.

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作者簡介：林基，浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向：國際投資、能源金融endprint