演化經濟學與自組織方法論

潘妍妍

［摘要］演化經濟學以有限理性的社會人假設為本體，反對主流經濟學的機械還原論，強調歷史重要、知識重要以及系統(tǒng)非均衡常態(tài)的演化觀。它以創(chuàng)新、創(chuàng)新的擴散及創(chuàng)新引起的結構變化為分析核心，借鑒復雜性科學的自組織方法論來分析經濟總系統(tǒng)及其子系統(tǒng)的歷時演化，以更為客觀和符合人類社會現(xiàn)實的態(tài)度去解釋經濟體系中的現(xiàn)象和問題。

［關鍵詞］演化經濟學；自組織；分析范式

［中圖分類號］F019［文獻標識碼］A［文章編號］1671-8372（2014）02-0070-05

Evolutionary economics and the self-organizing methodology

—the fusion of analysis paradigm and method

PAN Yan-yan

（College of Marxism, Qingdao University of Science and Technology, Qingdao 266061, China）

Abstract：Evolutionary economics takes social man hypothesis of bounded rationality as its ontology; it opposes the mechanical reductionism of mainstream economics, and emphasizes the importance of history and knowledge, and focuses on the theory of system evolution of non-balanced normality. It takes innovation, the diffusion of innovation and the structure change caused by innovation as the core of analysis. It learns from the self-organizing methodology of complexity science to analyze the economic system and the diachronic evolution of its subsystems to explain the phenomena and problems in economic system to be in line with the reality of human society and to be more objective.

Key words：evolutionary economics; self-organization; analysis paradigm

演化經濟學思想的淵源可以追溯到馬歇爾，但具有現(xiàn)代經濟學演化意義思想的代表則是老制度學派的創(chuàng)始人之一—凡勃倫，他在《有閑階級論》中提到了社會經濟系統(tǒng)的“演化”思想。此外，熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”的分析思路也提出了一個旨在解釋經濟變遷和社會進步的演進經濟學框架。真正將演化思想正式運用到經濟學理論的是阿爾欽（Alchian，1950）的《不確定性、演化和經濟理論》。阿爾欽、貝克（Becher）選擇觀點表明，經濟系統(tǒng)向新均衡的移動并不是由那些能夠及時做出反應的理性企業(yè)造成的，而是由一種類似于生物學中自然選擇的力量—市場所決定的。哈耶克（1960）的《自由秩序原理》也對社會自發(fā)系統(tǒng)的演化進行了詳細的表述。

演化是一種獨特的推理模式，它是內含時間維的變化，是隨時間的變化。廣義的演化是指系統(tǒng)的任何可能變化，包括系統(tǒng)的孕育、發(fā)生、成長、完善、轉化、衰老、消亡等。狹義的演化，就系統(tǒng)內部看，指系統(tǒng)結構方式的根本變化，從一種結構轉變?yōu)榱硪环N性質不同的結構；從系統(tǒng)外部整體看，是系統(tǒng)整體形態(tài)和行為方式的根本變化，從一種形態(tài)變化為另一種性質不同的形態(tài)，或從一種行為模式變化為另一種性質不同的行為模式。這實際上也構成了演化經濟學的兩種演化觀，即一種是傳統(tǒng)的、發(fā)展主義的觀點，指實體內部的演變；一種是現(xiàn)代的后達爾文主義的觀點，指實體構成的種群在競爭選擇過程的指引下的適應過程［1］。在經濟學分析中，這兩種觀點已出現(xiàn)了融合趨勢。（Nelson,1995;Andersen,1994;Witt,1993;Hodgson,1993a,1993b;Dosi,2000;Nelson &Winter,2002）

一、演化經濟學的基本假設

演化經濟學反對主流經濟學理性經濟人假設和均衡的分析框架，倡導從現(xiàn)實中的人出發(fā)，分別提出了“社會人”“制度人”等假設，并且大都贊同歷史重要和演化（或非均衡）的分析框架［2］。

（一）嵌入社會的行為人假定

關于行為人的假定是經濟學的本體。主流經濟學假定仍以個人主義方法論—原子本體論為基礎提出“理性的個體經濟人”，這一假定在復雜經濟的運行中已經顯現(xiàn)出它的弊端，它僅強調了理想中人的行為而忽略了決定人行為的心智、制度以及社會結構等復雜、重要的方面。新古典經濟學認為經濟主體間的差異性或異質性是外生變量，不是經濟模型所要分析的問題。為了分析的便利，經常用代表性人或企業(yè)代替差異極大的個體。演化經濟學認為這種先驗的、普適的人性假定丟失了我們理解復雜經濟現(xiàn)實所必需的因素，因此要將構造性準則［3］帶回經濟學中，更好地把握經濟行為人的特征。

相對于主流經濟學的理性假設，演化經濟學借用生物進化的思想，認為正是個體的差異和創(chuàng)新可以轉變成社會經濟運行方式，從而導致經濟生存方式發(fā)生轉變，進而提出了嵌入社會的行為人（socially embedded agent）假定，這一假定的核心在于強調人的有限理性以及制度和社會結構對人的影響或塑造作用，換句話說就是以人類行為的異質性假定為基礎。該假定不僅認為制度、習慣、規(guī)則和慣例對經濟行為人會產生決定性影響，而且個人的偏好是可以改變的，經濟行為者受到其所處環(huán)境和從屬的社會關系的影響是基礎性的，而非新古典經濟學假定的個人偏好是穩(wěn)定不變的。正如凡勃倫指出的人性是演進的，是與文化交互作用的產物，“他們是他的遺傳物質和過去經歷之產物，是在既定的傳統(tǒng)、習俗和物質條件下累積形成的……昨天遺留下來的生活習慣以及機械似的殘留下來的環(huán)境都對他今天的生活方法產生了強制?！保?］霍奇遜教授也提出“制度化的個人”，強調的也是制度對個人偏好的塑造作用。

（二）歷史重要假定

歷史很重要是演化經濟學的基本假定。強調歷史重要即突出了時間對社會經濟系統(tǒng)最基本的建設性作用。這里強調的“歷史”時間同樣不同于主流經濟學的跨時動態(tài)分析，不是簡單地分析過去對現(xiàn)在和未來的影響，而是突出了經濟過程具有的路徑依賴、隨機與不確定性和時間不可逆等重要特征（賈根良，2004）。

（三）非均衡的復雜系統(tǒng)假定

演化經濟學將經濟過程看作是一個復雜的演化適應性系統(tǒng)①，以微觀多樣性為基礎演化（賈根良，2005），本質上是遠離均衡的?！熬狻币辉~是主流經濟學隱喻自牛頓力學，側重研究均衡本身以及如何消除市場失靈問題，而對達到均衡的本質原因和過程研究較少。演化觀則認為它完全不能用來描述真正的經濟現(xiàn)象和經濟變遷。經濟變遷的真實情況是歷時演化、不斷變遷，既沒有均衡態(tài)，也不存在從一個均衡點到另一個均衡點的移動這種“虛構”出來的“動態(tài)”，均衡框架處理不了真正的時間變化和過程。因此，經濟是演化和非均衡的。

二、演化經濟學的核心范疇

坎布爾曾指出，達爾文主義包含著所有復雜系統(tǒng)演化的一般理論。與達爾文主義對生物演化的解釋一樣，有關社會經濟演化的完整分析框架也是由類似生物演化的三種機制所構成的，即遺傳、變異和選擇，但它遠比生物演化更為復雜，在進行概念應用和理論分析時必須與人類經濟活動的特定方面相適應，而不是簡單地套用這種機械三段論。在研究方法上，由于演化經濟學強調的是主體間的互動關系和運動機制，因此我們必須嵌入復雜科學的分析方法（Hodgson，2002，2007）。

演化經濟學的分析雖然不可以直接套用生物演化的分析，但是我們從中得到分析啟示，進而可以采用另外一種新的描述方法，既避免生物學隱喻或類比所造成的爭議，又可以將復雜系統(tǒng)理論的分析方法內嵌于其中的描述方法，即將慣例的“變異、選擇和遺傳”轉述為“創(chuàng)新機制、選擇機制和擴散機制”，并對其相互間的復雜作用演化進行分析（黃凱南，2009）。

（一）慣例

納爾遜和溫特（1982）提出將“慣例”這一概念作為選擇單位，這一選擇單位是組織與技術的聯(lián)合體：為某種目標將投入轉化為產出的一系列指示。這個聯(lián)合體由一套知道行為的慣例組成—這些慣例組合起來，構成了特定活動的知識基礎。凡勃倫認為，慣例可以歷時傳遞，是社會有機體的基因組織，發(fā)揮著生物學中基因進化的作用?！瓣P于慣例的知識是理解行為的核心?！薄皯T例作為組織的記憶、接觸沖突、目標和創(chuàng)新基礎，是非最優(yōu)化的?！保?］

（二）創(chuàng)新

有目的地創(chuàng)造新奇和多樣性是人類社會演化的源動力，如果沒有創(chuàng)新也就無所謂演化。但是在熊彼特之前，主流經濟學幾乎都忽視了對創(chuàng)新的研究。當時普遍流行的觀點是，創(chuàng)新是一種不確定的行為，無法對其進行研究，因而大多數(shù)學者都將創(chuàng)新視為一種隨機的現(xiàn)象（Fagerberg，2004）。熊彼特（Schumpeter，1934）最早從三個角度研究創(chuàng)新的特征：其一，所有創(chuàng)新過程都存在根本的不確定性；其二，創(chuàng)新者必須能夠迅速行動，在其他行動者完成模仿之前獲得創(chuàng)新利潤；其三，在社會的各個層面里存在大量抵制創(chuàng)新的慣性［6］。

創(chuàng)新機制所研究的是新奇創(chuàng)造的原因及方式問題。至于新奇為什么被創(chuàng)造，國內學者賈根良在綜合了奧地利經濟學派和老制度學派的觀點后認為，創(chuàng)新源于兩種因素：即個體認知模式的不同和社會制度是否鼓勵創(chuàng)新，前者源自個體偏好或知識的主觀性質，而后者是直覺與思維共享的范疇，即所謂“流行的思想習慣”。

（三）擴散

擴散是行為主體在系統(tǒng)內部以及在系統(tǒng)和環(huán)境之間對創(chuàng)新信息等進行的適應、學習和經濟化的過程。適應是行為主體針對系統(tǒng)內組分和環(huán)境刺激表現(xiàn)出的一種調整性行為，如果調整相對于不進行調整而可能出現(xiàn)的狀況改善了，就是一種成功的適應行為，是行為主體積極的內在動態(tài)性行為①。學習是獲取信息或能力的結果或過程，是對適應能力提高的一種行為。經濟化是為了提高收入、增進財富或滿足需求而做出的行為調整，行為人為了更好地經濟化而適應、學習［7］。這三個概念緊密相關，在適應、學習、經濟化中創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)和擴散。

（四）選擇

選擇機制在經濟演化過程中顯然是重要的。創(chuàng)新機制是多樣性的生成機制，為經濟演化提供動力，而選擇過程引導著多樣性的生成和減少，它通過某種標準來判斷各種演化單元的適應性，選擇適應性高的演化單元，淘汰適應性低的演化單元，在某個階段中在適應性選擇中多樣性開始減少、收斂。如果不存在選擇機制，社會經濟系統(tǒng)將喪失判斷優(yōu)劣的能力，會陷入一種發(fā)散、無序和低效的狀態(tài)中。因此，良好的選擇機制是人類社會進步的重要篩選機制?？梢圆粐栏竦貧w納出三種主要選擇機制：市場選擇機制、社會文化選擇機制和政治選擇機制［６］。

三、演化經濟學的主要觀點

（一）創(chuàng)新是經濟系統(tǒng)演化的基礎

主流經濟學研究的焦點在于既定制度下市場經濟制度配置稀缺資源的機制，即經濟如何運行的問題。而演化經濟學更關注的是經濟如何歷史變化而來，它將“新奇”引入經濟分析［8］。對于演化經濟學家而言，在與此相關的各種需要研究的問題中，創(chuàng)新問題顯得十分突出，因為它是演化過程所依賴的差異性的基礎。創(chuàng)新（新奇）的存在是因為某種通類思想首次被現(xiàn)實化。

（二）非均衡的經濟演化觀

傳統(tǒng)經濟學認為，社會在現(xiàn)存資源配置中有逐漸穩(wěn)定的趨勢，這是傳統(tǒng)經濟學分析中的基本觀點。但是現(xiàn)代工業(yè)化社會常常展示出反均衡的現(xiàn)象，尤其在勞動市場中甚至出現(xiàn)頑固的反均衡（米切爾，1990）。在一個開放的社會系統(tǒng)中，不斷地“新奇”引入和擴散、經濟系統(tǒng)比例的失調、信息的耗散等自發(fā)趨勢都表現(xiàn)為對均衡狀態(tài)的突破，非均衡的傾向才是社會發(fā)展的動力，是社會發(fā)展的常態(tài)。

演化經濟學理論依賴于制度協(xié)調和秩序理論，雖然也會涉及均衡的概念，但并不依賴于這一概念，均衡只是被理解為在研究系統(tǒng)的某個靜止位置。而真正會對演化方式和演化速度產生深刻影響的是市場制度以及這些制度所處的更寬泛的環(huán)境。由于演化強調是變遷的結構和過程維度，因此，演化經濟學的核心觀點即經濟結構的變遷是非均衡的（Metcalfe，2001），而結構轉型是經濟增長的核心事實（Landes，1968；Mokyer，1990和Freeman and louca，2001）。以創(chuàng)新為基礎的競爭是經濟自我轉型的核心法則，經濟在差異-選擇-發(fā)展這種模式中不斷演化。演化經濟學天然成為分析企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)和國家間不斷變化的相對重要性的框架（Metcalfe，2001）。

（三）知識（信息）很重要

在演化經濟學中，知識的掌握和新知識的產生具有十分豐富的內容、層次和意義。知識可以是個人所掌握的知識，如科學知識、技術、交易機會和個人的技巧等，也可以是企業(yè)等組織結構的組織方式、組織慣例（納爾遜，1982），或者是決定全體社會成員行為及其相互作用的規(guī)則，如經濟制度。知識可以記錄于文字，也可以留在人的習俗或組織的慣例中。知識可以是被個人理解的，也可以是不被個人理解的，可以是顯性的，也可以是隱含的。演化經濟學認為個體的差異性主要是源于個體擁有知識不同，進一步地，創(chuàng)新的產生也源自知識（Loasby，1983；Dopfer，1986；Witt，1989a）。

（四）經濟演化的路徑依賴

社會歷史的發(fā)展路徑依賴于一系列不確定事件的發(fā)生?！奥窂揭蕾嚒钡母拍畛蔀槊枋錾鐣v史發(fā)展方向特征的一個重要概念（Kuran,1989）。“路徑依賴”來自于混沌理論，在混沌理論的非線性模型中，一個系統(tǒng)的潛能取決于系統(tǒng)的初始狀態(tài)，決定性因子或可能因為一些小概率事件和無關緊要的事件而發(fā)生鎖定。傳統(tǒng)經濟學在研究中往往忽視了偶然性和路徑依賴，它們所研究的一切行為和預期都是建立在負反饋機制和報酬遞減假設基礎之上，這樣價格和市場份額最終會收斂到一個可以預見的均衡。但是，在經濟系統(tǒng)中，由于局部正反饋機制的存在，經濟變遷的結果最終卻可能是由初始狀態(tài)和偶然的隨機因素決定，局部正反饋機制可能導致在微觀或宏觀水平上的放大效應，從而產生鎖定。

四、演化經濟學與自組織方法論

演化經濟學范式作為經濟學研究的新領域，不僅在思維邏輯上不同于傳統(tǒng)經濟學，而且在研究方法上也有重大變革。演化經濟理論針對動態(tài)過程的演化分析，是基于社會歷史的方法，在經濟研究中強調歷史、制度和社會階級間交互作用的核心作用，它研究的焦點是經濟系統(tǒng)如何歷時變化而非系統(tǒng)如何運作，是對經濟發(fā)展機制的研究。他完全不同于當代西方以新古典主義經濟學為代表的基于方法論個人主義的、非歷史的研究方法。

這種方法論上的突破直接決定了其研究結果的真實性、有效性，自組織既包括習慣（或規(guī)范）的內生性出現(xiàn)，也包括制度的內生性創(chuàng)建。因此，自組織概念天然就意味著對經濟現(xiàn)象進行動態(tài)建模。在傳統(tǒng)方法中，均衡是參照系，而且只有在與這種參照系建立聯(lián)系時才會產生動態(tài)問題。自組織方法與此恰好相反，動態(tài)概念一開始就被引入，均衡僅僅代表著動態(tài)過程的結束。這就是為什么自組織方法能自然地融合到演化經濟學理論之中的原因。

（一）自組織方法論概述

自組織絕非一個新術語，它的歷史甚至可以追溯到古埃及（Paslack,1991），當代自組織概念的提出者是哈肯?！皡f(xié)同學”創(chuàng)始人哈肯（H. Haken, 1976年）提出了“自組織”的概念［9］，“耗散結構論”創(chuàng)始人普里戈金（I. Prigogine）和他的同事在建立“耗散結構”理論和概念時也使用了“自組織”（Self-Organization, 1977年）的概念［10］。經過協(xié)同學、耗散結構理論創(chuàng)始人的努力，“自組織”概念所具內涵已經比較清晰，而哈肯的定義則在自組織科學共同體①內獲得了公認。即“如果一個體系在獲得空間的、時間的或功能的結構過程中，沒有外界的特定干涉，我們便說該體系是自組織的。這里‘特定一詞是指，那種結構或功能并非外界強加給體系的，而且外界是以非特定的方式作用于體系的”［11］。筆者認為，哈肯對自組織的定義是準確的②。

（二）經濟系統(tǒng)演化的自組織分析方法

經濟學一直對經濟過程中在一個沒有中心權威主義的無組織世界何以可能演化出來組織次序，政府的作用如何等問題給予了極為重要的重視，但是解釋性的回答并不令人滿意。自組織概念和復雜性科學方法的出現(xiàn)對這些經濟學問題的理解和解釋提供了非常有用的分析工具。雖然此方法來源于一種更為基本的物理學研究層面—非均衡熱力學，但卻被認為是向熱衷于用時間序列數(shù)據來探索經濟系統(tǒng)演化變遷的人提供了一種更為有用的分析結構。因此，它不是被當做隱喻或類比來使用的，自組織過程發(fā)生在經濟科學研究的每一個層面上（John Foster,1994a），它“為經濟演化過程提供了一種抽象和一般的描述”［12］，為經濟過程的研究提供了多元的理論框架，并且該框架明確地引入時間因素，即系統(tǒng)演化的過程始終以歷史為背景。

自組織方法是研究復雜適應系統(tǒng)（CAS）的主要方法之一。CAS的整體行為不是其各部分行為的簡單加總，CAS充滿了非線性的特點，即所描述和分析的對象既是作為整體組分的部分，這些組分本身又是一個整體，或者稱為系統(tǒng)與亞系統(tǒng)相互作用的關系。這種非線性關系也就意味著諸如像新古典經濟學通常使用的從一般觀察歸納出理論的工具，如趨勢分析、均衡測定、樣本均值等會造成“合成謬誤”。要研究整體的規(guī)律和特性，則既要了解部分，還要了解當部分存在于整體中后其組分相互作用會導致出現(xiàn)什么樣的新特征，這是一種超整體性的方法。

Foster（1993）指出，這種方法的思想不僅存在于奧地利學派和制度主義者的思想當中，甚至存在于馬歇爾這位公認的現(xiàn)代新古典經濟學之父的思想當中，但是，馬歇爾的觀察并沒有能夠超出其對經濟自組織原理的直覺理解。奧地利經濟學派認為當存在共同目標或相同知識時，個體就會產生自組織現(xiàn)象，而復雜性科學理論把奧地利經濟學派的觀點數(shù)學化了。經濟系統(tǒng)的自組織是一個類似于生物學自組織的信息過程（Brooks & Wiley）。

現(xiàn)代科學的方法論建立在理論、實驗、計算三大支柱之上。對于諸如社會、經濟系統(tǒng)這樣的復雜自組織現(xiàn)象，目前還沒有有效的數(shù)學模型，進行真實實驗研究也比較有限。最適合的方法是在電子計算機上做數(shù)值實驗，模擬實際經濟系統(tǒng)的自組織現(xiàn)象。早期系統(tǒng)理論家維納、申農、阿希貝等人首先應用這種方法研究自組織，現(xiàn)代系統(tǒng)理論家特別是圣塔菲的學者更是把電腦模擬作為研究自組織的基本手段。

當然，在經濟學中應用自組織的方法，需要比在生物學中更加強調信息和復雜性，因為經濟學中的諸多重要爭論都與人們如何處理信息流密切相關。而信息流的獲取需要具備知識的存量，知識本身也構成了復雜的自組織結構，奧地利學派和制度主義者分別從微觀和巨觀角度關注了這一點，并得出結論，我們所觀測到的經濟自組織就是信息復雜性和組織的形成過程。在任何結構中都必須存在信息或復雜性①，當然這并非是經濟結構和過程演化的驅動力，因為它們受控于其產生的制度和組織當中［13］。

參考文獻］

［1］J 斯坦利?梅特卡夫．與演化經濟學有關的演化概念［M］//庫爾特?多普菲．經濟學的演化基礎．北京：北京大學出版社，2011：339．

［2］賈根良．西方異端經濟學主要流派研究［M］．北京：中國人民大學出版社，2010：28．

［3］柯武剛，史漫飛．制度經濟學—社會秩序與公共政策［M］．北京：商務印書館，2004：51-52．

［4］索爾斯坦·凡勃倫．經濟學為什么不是一門演化（進化）科學［J］. 賈根良，譯．政治經濟學評論，2004（2）：134.

［5］理查德·納爾遜，悉尼·溫特．經濟變遷的演化理論［M］．北京：商務印書館，1997：112-149．

［6］黃凱南．演化博弈與演化經濟學［J］．經濟研究，2009（2）：138-139.

［7］理查德?戴伊．適應、學習與經濟化［M］//庫爾特?多普菲．演化經濟學：綱領與范圍．北京：高等教育出版社，2004：255-257．

［8］Foss N J. Realism and evolutionary economics［J］．Journal of Social and Evolutionary Systems, 1994（1）：21.

［9］Haken H. Synergetics, An Introduction: Non-Equilibrium Phase Transitions and Self-Organization in Physics, Chemistry, and Biology［M］. Heidelberg: Springer-Verlag,1983：191.

［10］ Nicolis G, Prigogine I. Self-Organization in Non-equilibrium System, from Dissipative Structures to Order through Fluctuations［M］. New York: Wiley, 1977:60.

［11］ 哈肯．信息與自組織［M］.成都：四川人民出版社，1988：29.

［12］ Metcalfe J S. Evolutionary Economics and Creative Destruction［M］. London: Macmillan,1999:39.

［13］ 約翰?福斯特．經濟演化的自組織觀點：統(tǒng)一的范式［M］//庫爾特?多普弗．經濟學的演化基礎．北京：北京大學出版社，2011：328．

［責任編輯張桂霞］