基于因子分析的地方高?？萍紕?chuàng)新能力的綜合評價

李榮富，李鐵范*，張秋華，陳 浩

(1.池州學院，安徽 池州 247000;2.淮北師范大學 管理學院，安徽 淮北 235000)

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010－2020年)》要求高等學校作為國家創(chuàng)新體系的一個重要主體既要“提升科學研究水平”，又要在區(qū)域創(chuàng)新中發(fā)揮重要的引擎作用。這對在隸屬關系上劃分的地方高校也指明了方向:一方面為地方社會經(jīng)濟發(fā)展培養(yǎng)人力資本、提供智力支持和知識儲備，為城市化進程中農(nóng)村勞動力轉移并實現(xiàn)市民化提供重要的培訓平臺;另一方面在企業(yè)、高校和科研機構的協(xié)同創(chuàng)新中解決研發(fā)資金的投入瓶頸，并積極推動技術創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，助推地方企業(yè)的轉型升級，從而獲得學科交叉滲透、科技創(chuàng)新能力深化的多贏發(fā)展空間。但是，依據(jù)我國對WTO服務貿(mào)易的承諾，以及目前在政治經(jīng)濟體制改革進一步深化和市場經(jīng)濟機制完善階段，地方高校面臨著國際和國內(nèi)包括辦校水平、科技創(chuàng)新能力等方面更加激烈的競爭，這迫使地方高校急需克服內(nèi)生缺陷，如科技成果與市場需求脫節(jié)、重成果輕轉化、低水平徘徊、知識產(chǎn)權保護意識淡薄、科研評價機制不完善等，以生存與發(fā)展作為地方高?？萍紕?chuàng)新的內(nèi)在驅動力，提高綜合素質和競爭能力。我國作為發(fā)展中的大國，還不是強國，將長期處在社會主義的初級階段，受人口及資源與環(huán)境的強約束，比如國家對高校的財政支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例目前還不到4%，而地方高校又占全國高校的95%，這必然要求對有限資源的分配應優(yōu)先考慮效率同時兼顧公平的原則，因而需要以綜合評價作為輔助監(jiān)管的必要手段。

1 建立多層次評價指標體系

1.1 界定概念

由于學者［1－8］的專業(yè)視角和研究深度的不同，對高?？萍紕?chuàng)新能力的解釋主要涉及內(nèi)容和目的、能力的構成、投入產(chǎn)出過程等方面。在此基礎上，我們認為理解地方高校科技創(chuàng)新能力的內(nèi)涵應明確四點:一是高校是創(chuàng)新主體，它是國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新中的重要一極，是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的一員;二是立足點為科技創(chuàng)新，包括知識的更新、原創(chuàng)性技術的研究與開發(fā)、組織重構等方面;三是目的在于科技成果的有效市場化;四是地方性，亦即科技創(chuàng)新主要是為地方社會經(jīng)濟發(fā)展服務。因此，所謂地方高?？萍紕?chuàng)新能力是地方高校作為創(chuàng)新主體在承擔培養(yǎng)高素質人才的同時，根據(jù)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)需求從事科學研究與開發(fā)，實現(xiàn)科技成果形成現(xiàn)實生產(chǎn)力的綜合能力。

1.2 構建評價指標體系

地方高校科技創(chuàng)新能力內(nèi)容豐富而且構成因素復雜，要將其顯性地表示出來即對其進行綜合評價，僅憑單一指標難以勝任，因為單個指標反映的信息有限，突破這一瓶頸的重要途徑之一是采用多維度的指標，同時也要突出地方性，也就是需要地方高校科技創(chuàng)新的科研管理、成本效益等角度設計可靠的評價指標?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，我們從基礎創(chuàng)新能力、知識創(chuàng)新能力、學科創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力等四個維度選擇和提煉指標(表1)。其中，測度地方高?；A創(chuàng)新能力的指標，包括研究與開發(fā)課題數(shù)、科研團隊的規(guī)模、科研裝備水平、科技創(chuàng)新人才素質、科研機構數(shù)、專利申請數(shù)等;根據(jù)學科的含義［9］，我們以省部級重點學科數(shù)、國家級重點學科數(shù)、碩士點數(shù)、博士點數(shù)、中青年學術骨干、高層次學科帶頭人等指標度量地方高校學科創(chuàng)新能力;以熊彼特［10］(1912)、李廉水［11］(1994)的權威解釋為依據(jù)，衡量技術創(chuàng)新能力的指標選擇研究與開發(fā)經(jīng)費總額、專利批準數(shù)、應用研究課題、科技進步獎和發(fā)明獎、應用研究經(jīng)費、專利、成果鑒定的綜合體現(xiàn)。測度技術創(chuàng)新能力的指標可以選擇為:發(fā)明專利批準數(shù)、技術轉讓合同數(shù)、擁有教學與科研人員數(shù)、擁有博士學位人員數(shù)等指標;以國際三大檢索的科技論文數(shù)、公開出版學術專著數(shù)、發(fā)表學術論文數(shù)、在國內(nèi)非核心期刊發(fā)表學術論文數(shù)等作為表現(xiàn)地方高校知識能力的指標。

根據(jù)高?？萍紕?chuàng)新能力的內(nèi)涵和指標的可操作、數(shù)據(jù)的可獲得性和可比性原則以及評價結果的應用性，我們從基礎創(chuàng)新能力、學科創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力等四個維度，設計和選擇了全國31個省、直轄市、自治區(qū)(不含中國臺灣地區(qū)和香港、澳門特別行政區(qū)高等學校)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的綜合評價分層指標體系共51個具體指標(表2)，以更有利于在全國范圍內(nèi)區(qū)域或空間上的綜合評價和分析比較。51個具體指標以變量z1，z2，…，z51表示。

表1 全國地方高校科技創(chuàng)新能力綜合分層評價指標體系Table 1 Comprehensive hierarchical evaluation index system of scientific innovation capacity of Chinese local universities

表2 KMO和Bartlett球形檢驗及抽取因子信息Table 2 Sphericity test and factor extraction information of KMO and bartlett

3 綜合評價

3.1 數(shù)據(jù)來源

用于綜合評價的權威性基礎數(shù)據(jù)選自國家教育部科學技術司編輯的《2010年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》［12］，因研究需要，分析中的相對指標數(shù)據(jù)是通過直接獲取的有關絕對指標數(shù)據(jù)經(jīng)過計算得到的，并不影響數(shù)據(jù)的客觀性。數(shù)據(jù)分析的時間維度為2010年度。全國地方高等院校為31個省、直轄市、自治區(qū)設有理、工、農(nóng)、醫(yī)類教學專業(yè)的高等學校及其附屬醫(yī)院的高等學校，不含中國臺灣地區(qū)和香港、澳門特別行政區(qū)高等學校。

3.2 因子分析

綜合評價是一個非常復雜的綜合問題，需要根據(jù)評價對象的不同側面應采用不同的方法。在眾多綜合評價方法(如數(shù)據(jù)包絡方法DEA、模糊綜合評判FCE、層次分析法AHP、因子分析法FA等)中，因子分析法在綜合評價實踐中應用廣泛，因子綜合得分權重具有客觀性，評價結果易于理解和接受。因此，本文運用因子分析法，采用統(tǒng)計分析工具SPSS對2010年度全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力作出具體分析。

3.2.1 識別數(shù)據(jù)是否滿足因子分析 利用原始變量數(shù)據(jù)的相關矩陣采用主成份分析方法(Principal Component Analysis Method)抽取因子和Kaiser正態(tài)化的方差最大化(Varimax with Kaiser Normalization)坐標軸旋轉方法，得到因子分析有關前期結果(表2)。

從表2可知，基礎創(chuàng)新能力、學科創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力四個維度的KMO值即KMO樣本充足性測度(Kaiser－Meyer－Olkin Measure of Sampling Adequency)值均在0.5～1.0之間，在1%顯著性水平下巴特利特球形檢驗(Bartlett test of sphericity)拒絕原假設(P值=0.00)，表明原始變量數(shù)據(jù)適宜在各維度作因子分析。

從各維度抽取的因子數(shù)k來看，對應的變量共同度和累計方差貢獻率分別滿足統(tǒng)計經(jīng)驗值［13－14］，說明k個因子對原始變量的解釋程度較高，信息損失少。

3.2.2 因子綜合得分值及評價 在檢驗數(shù)據(jù)滿足因子分析的前提下，對綜合評價指標體系中的第三層指標分別進行因子分析，取得對應的第二層各級指標(基礎創(chuàng)新能力、學科創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力)的合理因子，然后對第二層各級指標的因子進行線性加權求和分別得到各該層的因子綜合得分值:F1、F2、F3和F4，最后以第二層的綜合因子為基礎進一步抽取因子即為第一層(地方高?？萍紕?chuàng)新能力)的最終因子和因子綜合得分值F:

具體各維度創(chuàng)新能力因子得分綜合評價值F1、F2、F3、F4和科技創(chuàng)新能力因子綜合評價值F及其排名見表3和圖1。

由頂層的地方高校科技創(chuàng)新能力因子綜合得分值F模型可判斷出:地方高?？萍紕?chuàng)新能力中受技術創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力影響最大，影響系數(shù)同為0.272，其次是受基礎創(chuàng)新能力的影響，其影響系數(shù)為0.269，而受學科創(chuàng)新能力的影響最小，影響系數(shù)僅為0.249。

從各維度創(chuàng)新能力因子綜合得分值來看，在31個省(直轄市、自治區(qū))中，地方院?；A創(chuàng)新能力得分前5位的分別為江蘇省、廣東省、遼寧省、浙江省和山東省。地方院校學科創(chuàng)新能力得分前5位的省份分別為遼寧省、江蘇省、山東省、河北省和湖南省，表明這些省份在學科創(chuàng)新中人才投入力度大，從事學科創(chuàng)新的人才積累能力較強。而地方院校技術創(chuàng)新能力得分前5位的省市分別為江蘇省、遼寧省、廣東省、河南省和上海市。這些省市在技術創(chuàng)新的產(chǎn)出和效益方面較為靠前。地方院校知識創(chuàng)新能力得分前5位的省份依次分別為江蘇省、山東省、河南省、遼寧省和浙江省，顯示出這些院校在知識傳播與擴散方面較為突出。

綜合4個維度的創(chuàng)新能力而得到的地方院校科技創(chuàng)新能力因子得分，排在前4位的省份分別為江蘇省、遼寧省、廣東省和山東省，說明這些省份在科技創(chuàng)新的綜合能力上居于全國地方高校的前列。

表3 2010年全國地方高校科技創(chuàng)新能力及各維度創(chuàng)新能力的綜合評價值及排名Table 3 Comprehensive evaluation and the rank of scientific innovation capacity and all dimension innovation capacity in all the Chinese local university in 2010

圖1 各維度創(chuàng)新能力因子得分綜合評價值和科技創(chuàng)新能力因子綜合評價值Fig.1 Comprehensive appraisal value of score of all dimension innovation capacity factors and scientific innovation capacity factors

從某一省(直轄市、自治區(qū))地方高?？萍紕?chuàng)新能力來分析，以安徽省為例，由表3可知，2010年度安徽地方高校的總體科技創(chuàng)新能力得分位列第12，但位于江蘇(第1)和浙江(第7)之后;在中部六省中位于河南、湖南、湖北之后，高于江西、山西，處在第4位。安徽地方高校基礎創(chuàng)新能力得分在中部六省排第1，在全國列第9位，仍落后于江蘇和浙江省;學科創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力得分在中部均位列第4，在全國的位次分別為第20、15和14，也均低于江蘇和浙江省。

進一步對全國地方高校科技創(chuàng)新能力因子綜合得分值進行分層聚類分析(Ward最小方差法和Q型聚類)，將全國31個省(直轄市、自治區(qū))分成如下三類(圖2):

圖2 全國地方高校科技創(chuàng)新能力因子綜合得分值聚類譜系圖Fig.2 Cluster hierarchical diagram of comprehensive score value of factors of scientific innovation capacity in Chinese local university

第一類:江蘇省、遼寧省、廣東省和山東省等4個省、直轄市、自治區(qū)。這一類地區(qū)地方高校科技創(chuàng)新能力最強，與其良好的文化積淀、教育資源配置及較高的經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關;

第二類:河南省、湖南省、浙江省、四川省、河北省、湖北省、黑龍江省、安徽省、重慶市、廣西壯族自治區(qū)、陜西省、上海市、江西省、北京市、吉林省、云南省、天津市、福建省和山西省等19個省、直轄市、自治區(qū)。這一類地區(qū)地方高?？萍紕?chuàng)新能力屬于中等水平，與這些地區(qū)中高校結構、經(jīng)濟發(fā)展水平區(qū)域差異和用于科技創(chuàng)新的資源分配比例有很大關系;

第三類:內(nèi)蒙古自治區(qū)、貴州省、甘肅省、新疆維吾爾自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、海南省、青海省和西藏自治區(qū)等8個省、直轄市、自治區(qū)。此類地區(qū)地方高?？萍紕?chuàng)新能力屬于第三層次，與其資源投入較少、經(jīng)濟發(fā)展水平在全國處于較低水平等因素存在緊密聯(lián)系。

聚類分析也表明全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力的區(qū)域差異突出，與現(xiàn)實情況較為吻合。

4 結論

在綜合評價的因子中，2010年全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力主要受技術創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力因子的影響，這正是地方高?？萍紕?chuàng)新能力的發(fā)展方向和服務地方社會經(jīng)濟的重要推力，也是知識市場化重要環(huán)節(jié);而影響在其次的是基礎創(chuàng)新能力因子，它為科技創(chuàng)新能力提供知識和人才資源儲備，但學科創(chuàng)新能力相對較弱。由此可以認為我國地方高?？萍紕?chuàng)新能力中各維度創(chuàng)新創(chuàng)新能力的知識轉化能力明顯，因子影響程度較為合理。從綜合評價結果的分析可以得出，2010年全國地方高校在科技創(chuàng)新能力及其各個維度上呈現(xiàn)出發(fā)展不均衡的梯度特征，創(chuàng)新能力較為穩(wěn)定的省(直轄市、自治區(qū))主要是文化教育資源、社會經(jīng)濟發(fā)展有著雄厚基礎的區(qū)域，如江蘇省、遼寧省和廣東省等。因此，我們建議在未來全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力提升和推進方面，宏觀上應保持并繼續(xù)鼓勵技術創(chuàng)新創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力的質的優(yōu)化同時，加大對學科創(chuàng)新能力和基礎創(chuàng)新能力的支持力度，促進資源配置的合理化和效率提高，整體上推動全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力在國際競爭中邁上新臺階，助推教育強國的“中國夢”早日實現(xiàn)。由于區(qū)域差異和一定程度二元經(jīng)濟結構的存在，建議各省(直轄市、自治區(qū))地方政府包括教育主管部門根據(jù)各自的資源條件，強化地方院校的科研管理和職能監(jiān)督，積極增加對教育的投入，適時引入國際和民間資本，優(yōu)化院校布局和學科結構，注重對科技創(chuàng)新能力績效的科學考核或綜合評價，使地方院校更有效率地服務地方社會經(jīng)濟發(fā)展，盡可能縮小與發(fā)達省份的差距。

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