高校科技獎(jiǎng)勵(lì)評審環(huán)節(jié)主要問題及原因分析

賈勇

摘要：本文在分析國內(nèi)高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度評審環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，分析高校科技獎(jiǎng)勵(lì)評審環(huán)節(jié)存在的主要問題及其原因，進(jìn)而提出改進(jìn)高校科技獎(jiǎng)勵(lì)評審環(huán)節(jié)的具體意見。

關(guān)鍵詞：高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)

改革開放后，我國國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度日趨完善，各級政府也不斷完善自身的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面更好地發(fā)揮了科技獎(jiǎng)勵(lì)的杠桿作用。近年來，高校科技工作發(fā)展越來越快，科技創(chuàng)新能力也不斷提升。但是，高?，F(xiàn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)制度存在的各種問題也逐漸暴露出來，這些問題已經(jīng)制約了我國高校科技事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，如果這些問題不盡快解決，勢必將影響到科技獎(jiǎng)勵(lì)制度在高校發(fā)展中起到的重要作用。

1 高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)在評審環(huán)節(jié)存在的主要問題

一是在選擇評審專家時(shí)過分注重專家的名氣和資歷，忽視專家是否是同行專家，導(dǎo)致評審專家中非同行專家過多。即便選擇的是同行專家，也過于注重名氣而忽視了對評審專家的科研能力的了解?？萍汲晒?jiǎng)勵(lì)評審不僅需要同行專家，還要同行專家具有很高的學(xué)術(shù)水平和較強(qiáng)的科研能力，這樣才能客觀、準(zhǔn)確的評價(jià)報(bào)獎(jiǎng)成果的學(xué)術(shù)水平和技術(shù)難度等。但是，調(diào)研發(fā)現(xiàn)評審專家中具備較強(qiáng)的科研能力的專家只占約三分之一，其他評審專家專家只是具有了中等科研能力。而且這些評審專家中有超過四分之一的人在近五年中未在國內(nèi)高水平刊物上發(fā)表過一篇文章，自然很難精通該學(xué)科領(lǐng)域的理論和方法，了解該領(lǐng)域前沿動(dòng)態(tài)。

二是在專家評議過程中也存在“馬太效應(yīng)”，評審專家在選擇獲獎(jiǎng)成果時(shí)是更傾向于資歷深、名氣大的專家，覺得名牌大學(xué)的專家一定是高水平的。故而在報(bào)獎(jiǎng)時(shí)很多課題組會選擇聲望高、職務(wù)高的項(xiàng)目組成員作為成果主要完成人，這樣會讓評審專家給予超過成果其實(shí)際水平的評獎(jiǎng)，從而獲得更高的承認(rèn)和榮譽(yù)。

三是評價(jià)指標(biāo)不完善，造成評審結(jié)果不準(zhǔn)確。對于報(bào)獎(jiǎng)科技成果的評價(jià)指標(biāo)也存在很多缺陷，如評價(jià)指標(biāo)過于單一，從而影響了對成果評價(jià)的準(zhǔn)確性；評價(jià)指標(biāo)大多屬于無法測量的定性指標(biāo)，這大大削弱評價(jià)結(jié)果的權(quán)威性與公平性；對于評價(jià)指標(biāo)采用主觀賦權(quán)方法確定評價(jià)指標(biāo)權(quán)值，致使很多評價(jià)指標(biāo)的估計(jì)過高或過低，使評價(jià)結(jié)果不能完全反映科技成果的真實(shí)水平；同時(shí)評價(jià)指標(biāo)權(quán)重長期不變，難以適應(yīng)高?？萍及l(fā)展變化。

2 如何完善高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)評審制度

2.1 申報(bào)環(huán)節(jié)推廣推薦制

申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)主要有兩種方式：申請制與推薦制。申請制是指由科技工作者通過提交申請書和申報(bào)材料參加科技獎(jiǎng)勵(lì)評選，主要適用于項(xiàng)目獎(jiǎng)和個(gè)人獎(jiǎng)。我國各級政府獎(jiǎng)勵(lì)和社會力量獎(jiǎng)勵(lì)主要采用申請制。推薦制是指由具有資格的推薦人或者團(tuán)體推薦科技工作者參加科技獎(jiǎng)勵(lì)評選，適合于個(gè)人獎(jiǎng)。目前在國外，特別是發(fā)達(dá)國家的科技獎(jiǎng)均采用推薦制。推薦制的實(shí)質(zhì)是“科學(xué)民主”，即以科技共同體中多數(shù)人意見作為推薦依據(jù)。比較而言，推薦制對于推薦者的科技成果及其價(jià)值的評價(jià)更客觀和科學(xué)，但是推薦制也不能完全避免個(gè)人和團(tuán)體的傾向性對選擇推薦者的影響，即使是世界上最具影響力的諾貝爾獎(jiǎng)推薦候選人時(shí)，也會出現(xiàn)推薦專家更傾向于本國候選人的現(xiàn)象。盡管申請制和推薦制兩種申報(bào)方式都有不足之處，但二者比較，推薦制更能反映科技成果的創(chuàng)新性和先進(jìn)性。目前，各高校已經(jīng)設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)絕大多數(shù)采用的是申請制，但在今后的科技獎(jiǎng)勵(lì)中各高校應(yīng)該推廣推薦制。在設(shè)計(jì)具體推薦制度時(shí)，主要做好推薦專家的選擇工作，首先選擇面要寬，不能僅僅局限在高校內(nèi)部選擇，要面向全省乃至全國選擇在科技共同體內(nèi)具有較高聲望的專家、學(xué)者作為推薦者；推薦者一定要是推薦領(lǐng)域內(nèi)的同行專家，最好是該推薦領(lǐng)域的權(quán)威專家；最后，推薦者數(shù)量也不能太少，以稀釋個(gè)別專家的傾向性意見。

2.2 評審專家選拔

高校在選擇科技獎(jiǎng)勵(lì)評審專家時(shí)，需要做好以下幾方面工作。首先是要制定合理的選拔標(biāo)準(zhǔn)。評審專家必須是同行專家并且具有較高的理論水平，只有高水平的同行專家才充分了解所評審學(xué)科的最新研究動(dòng)態(tài),才能準(zhǔn)確、客觀的評價(jià)所評成果。但是針對高校同行專家基本都屬于同一學(xué)院，甚至同一專業(yè)的特點(diǎn)，就需要擴(kuò)大評審專家的選拔范圍?？梢钥紤]從外校邀請同行專家進(jìn)行評審，這樣才能較好地避免獎(jiǎng)勵(lì)評審中的人情因素、派別因素。同時(shí)全省各高?？梢酝ㄟ^合作建立統(tǒng)一的評審專家?guī)欤咝？萍吉?jiǎng)評審專家從專家?guī)靸?nèi)隨機(jī)選擇且必須是校外專家。當(dāng)本?？萍吉?jiǎng)申報(bào)材料審查合格后，對報(bào)獎(jiǎng)人信息保密，將報(bào)獎(jiǎng)材料提供給在專家?guī)熘须S機(jī)選擇的校外專家盲審，同時(shí)要對評審專家的信息進(jìn)行保密。由于評審專家與報(bào)獎(jiǎng)個(gè)人之間沒有隸屬關(guān)系和利益關(guān)系，這樣就能盡可能的避免評審專家的個(gè)人傾向。同時(shí)，由于評審專家是外校專家，這樣以來就增加了報(bào)獎(jiǎng)人托關(guān)系找專家?guī)兔Φ碾y度，從而有效的減少對評審結(jié)果公平性的影響。

2.3 完善獎(jiǎng)勵(lì)評價(jià)指標(biāo)

為使陜西高校科技獎(jiǎng)勵(lì)評價(jià)結(jié)果更加客觀、公平、準(zhǔn)確，達(dá)到最大化激勵(lì)優(yōu)秀科技工作者，獎(jiǎng)勵(lì)突出性科技成果的目的，需要結(jié)合獎(jiǎng)勵(lì)成果的特點(diǎn)完善獎(jiǎng)勵(lì)評價(jià)指標(biāo)。比如獎(jiǎng)勵(lì)成果屬于自然科學(xué)研究范疇，對于科技成果的評價(jià)就要強(qiáng)調(diào)理論研究的創(chuàng)新性，強(qiáng)調(diào)在研究基礎(chǔ)上發(fā)表的高質(zhì)量論文和著作，強(qiáng)調(diào)論文和著作被國際同行的引用數(shù)。通過對以上幾方面的評價(jià)指標(biāo)的設(shè)定，提出申請?jiān)擁?xiàng)科技獎(jiǎng)勵(lì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。又如設(shè)立校級科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)應(yīng)強(qiáng)調(diào)申報(bào)成果是否屬于新技術(shù)、新工藝和新產(chǎn)品，是否申請國內(nèi)外發(fā)明專利，或者制定國際、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在申報(bào)成果評價(jià)過程中取消抽象的評價(jià)意見，要更多的采用上面提到的論文引用率、發(fā)明專利授權(quán)、文獻(xiàn)引用證明以及同行評價(jià)意見等作為評價(jià)指標(biāo)，并采用量化的方式對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

筆者認(rèn)為結(jié)合不同科技成果獎(jiǎng)勵(lì)評價(jià)指標(biāo)的特點(diǎn)和側(cè)重，建立起一套量化科技獎(jiǎng)勵(lì)評價(jià)的方法，就可以進(jìn)一步減少評審過程中的個(gè)人情感因素，并可以將評審結(jié)果直觀的反饋給參評者，不僅可以減少大家對于評審結(jié)果的質(zhì)疑，也可以為參評者更加了解自己研究的水平，進(jìn)而激勵(lì)參評者進(jìn)一步的研究。

筆者想法如下：①根據(jù)高校科技獎(jiǎng)勵(lì)類型的不同，先選擇不同的評價(jià)指標(biāo)。②將不同的評價(jià)指標(biāo)評分分值進(jìn)行統(tǒng)一。分?jǐn)?shù)最高為 5分，最低為0分。③通過高?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)評審委員會專家討論確定評價(jià)指標(biāo)的權(quán)數(shù)。④設(shè)計(jì)專家評價(jià)表，并進(jìn)入專家投票環(huán)節(jié)，最后根據(jù)計(jì)算出的得分排名授獎(jiǎng)。表1為筆者根據(jù)此方法設(shè)計(jì)的某高校自然科學(xué)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)指標(biāo)及權(quán)重。

這種通過量化勵(lì)指標(biāo)來評價(jià)參評成果的方法，既考慮到專家的意見，又方便科技獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的統(tǒng)計(jì), 從而減少了個(gè)別影響力大的評審專家影響?yīng)剟?lì)結(jié)果的情況，提高高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)的公正性。

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