企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理初探

●孫至誼

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理初探

●孫至誼

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)在生產(chǎn)、營(yíng)銷過(guò)程中，每時(shí)每刻都會(huì)遇到法律風(fēng)險(xiǎn)。在日常生活中法律風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，但卻是可防可控的。因此，企業(yè)要依法取得權(quán)利、行使權(quán)利，同時(shí)也要履行義務(wù)、保護(hù)權(quán)利。這一過(guò)程就形成了有效的經(jīng)營(yíng)管理。一些企業(yè)未能重視法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而積極有效地預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)造成災(zāi)難性的損失往往是巨大的。文章對(duì)企業(yè)應(yīng)該建立健全有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系進(jìn)行了闡述，同時(shí)提出了相關(guān)建議。

企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范體系建設(shè) 保護(hù)權(quán)利

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中由于權(quán)利、義務(wù)失范導(dǎo)致法律責(zé)任和產(chǎn)生實(shí)際損害，便是法律風(fēng)險(xiǎn)。在每天的生產(chǎn)、營(yíng)銷、物流、資金往來(lái)等繁雜的工作中處處都有想象不到的危機(jī)，稍有不慎，就有全軍覆沒(méi)的危險(xiǎn)。但是，法律風(fēng)險(xiǎn)卻是完全可以預(yù)防與控制的。從法律的視角來(lái)看，依法取得權(quán)利、依法行使權(quán)利，以及履行義務(wù)、保護(hù)權(quán)利的過(guò)程，就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的過(guò)程。在這一過(guò)程中，企業(yè)往往會(huì)遇到基于法律環(huán)境產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，企業(yè)與政府之間，企業(yè)與企業(yè)之間，股東相互之間，以及客戶、員工之間等等，都有可能由于權(quán)利、義務(wù)的不對(duì)稱所導(dǎo)致的各類法律關(guān)系產(chǎn)生矛盾。所有這些，都可能發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)與其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)一般都會(huì)交織在一起。發(fā)生糾紛長(zhǎng)期無(wú)法得到解決，只能付諸法律裁決。這是當(dāng)時(shí)雙方都不愿意看到的結(jié)局，但是正是由于當(dāng)事雙方往往都缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，沒(méi)有采取有效的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，因此只能走向法庭。

只要有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，法律風(fēng)險(xiǎn)就有可能就發(fā)生，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)必然會(huì)有危害，企業(yè)就必須擔(dān)負(fù)相應(yīng)的行政、民事乃至刑事責(zé)任等等。因此，企業(yè)往往要被動(dòng)地承擔(dān)由于自身過(guò)失違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)所導(dǎo)致的法律后果。許多企業(yè)不重視法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果給企業(yè)造成災(zāi)難性的損失，追悔莫及的事例舉不勝舉。法律風(fēng)險(xiǎn)雖然難以避免，但是卻可以有效地防范與控制。這是因?yàn)椋海?）法律的規(guī)范性與透明度可以預(yù)見(jiàn)大部分法律風(fēng)險(xiǎn)；（2）法律風(fēng)險(xiǎn)所具有的危害可能性，能夠讓人們?cè)谖：Πl(fā)生前及時(shí)預(yù)防與控制；（3）企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)管理水平與法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等等，決定了法律風(fēng)險(xiǎn)能否轉(zhuǎn)換為實(shí)際損害與損害的程度高低。

二、如何有效地開(kāi)展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，作為經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)必須依法、守法經(jīng)營(yíng)管理，開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，才能確保企業(yè)在健康發(fā)展的道路上增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，要促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就要積極開(kāi)展全面的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)防、控制、管理工作，筑好籬笆，切實(shí)防范各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指圍繞企業(yè)制定的總目標(biāo)、總戰(zhàn)略，根據(jù)企業(yè)和所在行業(yè)的自身特點(diǎn)以及企業(yè)的外部因素，在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)主體目標(biāo)、狀況和環(huán)境進(jìn)行了詳細(xì)了解之后，采取系統(tǒng)的、有效的綜合手段，利用法律所賦予的權(quán)利，以事前控制為主、事中事后協(xié)調(diào)解決為輔的防范，盡最大可能地降低或是減少法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利因素的法律事務(wù)處理的全過(guò)程。

相對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而言,一些企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和管理還不夠，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和規(guī)避還沒(méi)有引起足夠重視，法律風(fēng)險(xiǎn)管理不健全，存在制度不健全，工作不力等問(wèn)題。如果潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，就會(huì)造成企業(yè)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重的可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，追究領(lǐng)導(dǎo)人的行政或刑事責(zé)任等，法律風(fēng)險(xiǎn)就像高壓線觸之不傷則亡。因此，必須建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，化解、防控法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)又快又好的發(fā)展。

首先，為了有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)控制，就要根據(jù)自己企業(yè)的具體情況與發(fā)展規(guī)劃建立防范體系。每一家企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范都要在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略框架指導(dǎo)下進(jìn)行，要由企業(yè)高管、中層管理人員以及基層員工參與，在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)階段定期或不定期地召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭，要認(rèn)真識(shí)別與評(píng)估可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而確定應(yīng)對(duì)策略，積極組織相關(guān)人員對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)開(kāi)展防范，最終達(dá)到避免、轉(zhuǎn)移、化解、降低和消滅法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)企業(yè)對(duì)自己生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)所開(kāi)展的評(píng)估、控制、處理的全過(guò)程，是圍繞靜態(tài)的法律制度作用的動(dòng)態(tài)的法律管理體系。其原則是“防患于未然”，首先是事前防范，其次是事中化解，最后才是事后補(bǔ)救。因此，現(xiàn)代化企業(yè)要想真正步入法制化、科學(xué)化健康的發(fā)展軌道，就必須將法律的風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)全方位和動(dòng)態(tài)化監(jiān)控，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的實(shí)際，建立和完善防范重大法律糾紛案件發(fā)生的機(jī)制和制度，規(guī)范決策程序，嚴(yán)格法律審核。建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)就是通過(guò)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估、分析、控制和有效地處理風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，盡可能將風(fēng)險(xiǎn)降低在所能接受的范圍內(nèi)。

其次，全面建立和健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備有知識(shí)、有水平、有能力的法律人員在有條件的企業(yè)都應(yīng)設(shè)立總法律顧問(wèn)崗位，構(gòu)建以其為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)體系，為企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)管理提供了有力的組織保障。同時(shí)，要在企業(yè)黨委與行政部門(mén)的大力支持下，確立總法律顧問(wèn)的地位，讓其有職有權(quán)有事做，直接對(duì)黨委和法定代表人負(fù)責(zé)，參與企業(yè)的重大事務(wù)決策，特別是負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的實(shí)施；并針對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)在生產(chǎn)決策、經(jīng)營(yíng)、管理中與法律相關(guān)的一切事務(wù)，負(fù)責(zé)企業(yè)的法律宣傳教育培訓(xùn)工作，保證企業(yè)各項(xiàng)決策的合法性。要進(jìn)一步加強(qiáng)法律事務(wù)隊(duì)伍建設(shè)。一方面要重點(diǎn)抓好法律事務(wù)人員教育培訓(xùn)。針對(duì)企業(yè)的實(shí)際情況，分別為法律事務(wù)人員開(kāi)辦各種形式的法律業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班，開(kāi)展《公司法》、《勞動(dòng)合同法》、《全面風(fēng)險(xiǎn)管理》、《合同法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高法律事務(wù)工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)；另一方面要充實(shí)調(diào)整法律事務(wù)工作人員，逐步落實(shí)持證上崗制度。在調(diào)整設(shè)置法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)的同時(shí)，充實(shí)和配備相應(yīng)的法律事務(wù)人員，確保法律服務(wù)和把關(guān)職能落到實(shí)處。

第三，強(qiáng)化企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高全體員工的法律素養(yǎng)。一方面只有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)到建立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制已經(jīng)迫在眉睫，早建立，早受益，現(xiàn)代化的企業(yè)運(yùn)營(yíng)一刻都離不開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，主動(dòng)參與和大力支持建立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，從而切實(shí)將事前、事中、事后防控體系落到實(shí)處；另一方面，必須讓企業(yè)的每一位員工懂得，只有人人嚴(yán)格遵守法律，人人都增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自上而下有效地行使法律所賦予的權(quán)利與主動(dòng)承擔(dān)法律義務(wù)，在生產(chǎn)實(shí)踐中，努力學(xué)習(xí)各種法律知識(shí)，以法律的視點(diǎn)思考生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中所遇到的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)問(wèn)題，時(shí)刻保持可能發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，自覺(jué)形成整個(gè)企業(yè)的防范意識(shí)。只有這樣才能避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)才悔不該當(dāng)初的尷尬的境地，掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。

三、積極開(kāi)展企業(yè)法律培訓(xùn)工作，提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

1.要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部與各級(jí)管理人員的法律知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，要求每一位領(lǐng)導(dǎo)干部都能夠熟練地掌握與自己的主管業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，做到知法懂法守法，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，將法律法規(guī)貫穿于自己所負(fù)責(zé)的具體工作中，從根本上杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)的滋生。

2.企業(yè)法律事務(wù)人員要做到警鐘長(zhǎng)鳴，切實(shí)提高自己的法律業(yè)務(wù)知識(shí)與應(yīng)變能力。每年都要安排一定的時(shí)間讓法律事務(wù)人員參加司法部門(mén)組織的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，接受再教育，要求他們及時(shí)更新知識(shí)，提高素質(zhì)，培養(yǎng)分析、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)以及排除、彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)等方面的能力。

3.提高全體員工的法律水平與法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是企業(yè)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的“法寶”。要注重對(duì)員工的法律普及教育，讓每一位員工都明白，自己在日常的工作中，一言一行、一舉一動(dòng)都代表著企業(yè)，都不可違法違紀(jì)，否則將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。因此，要對(duì)全體員工進(jìn)行法律知識(shí)普及教育、宣傳、培訓(xùn)，要舍得花費(fèi)金錢(qián)、時(shí)間，提高他們的法律水平和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。對(duì)不同工作崗位的職工，也要有針對(duì)性地培養(yǎng)不同的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。多種形式、多種途徑、多種范疇開(kāi)展法律知識(shí)學(xué)習(xí)與防范法律風(fēng)險(xiǎn)的教育工作，切實(shí)提高全體員工的整體法律素質(zhì)。

四、做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范事半功倍

隨著“市場(chǎng)利益主體”的覺(jué)醒，人們的法律意識(shí)、個(gè)性意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)與權(quán)利意識(shí)得到了最大程度的釋放，不僅是經(jīng)濟(jì)利益，其他社會(huì)利益的權(quán)利意識(shí)，比如政治參與和精神追求也逐步顯現(xiàn)。表現(xiàn)在企業(yè)近年來(lái)發(fā)生的維權(quán)意識(shí)也越來(lái)越多地反映在生產(chǎn)、營(yíng)銷、物流、庫(kù)存、品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各個(gè)層面。因此，如何才能有效地進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位企業(yè)家必須認(rèn)真面對(duì)的問(wèn)題，“用制度管人，按程序辦事”已成為加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理所必須遵循的原則。筆者認(rèn)為，有效地落實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)將企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方向、管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)調(diào)度以及人力資源、財(cái)務(wù)、物流、設(shè)備、庫(kù)存等納入法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的范疇，按照法律法規(guī)與相關(guān)政策建立完善的管理制度，是推動(dòng)企業(yè)步入依法治企軌道，健康、有序、可持續(xù)發(fā)展的正確方向。

[1]郭聰（導(dǎo)師：吳景明）.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究.中國(guó)政法大學(xué)碩士論文，2010.3

[2]唐興.淺談企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理.企業(yè)家天地（理論版），2011（2）

[3]王遠(yuǎn)勝，吳興國(guó).投資法律風(fēng)險(xiǎn)與防范.安徽大學(xué)法律評(píng)論，2012（3）

（作者為中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）外語(yǔ)學(xué)院10081112班本科生，第二學(xué)位系法律專業(yè)北京100083）

（責(zé)編：若佳）

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1004-4914（2014）07-081-02