基于扎根理論的外語高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用特征及影響因素

楊 慧，李 杰

（1. 大連外國語大學(xué) 黨政辦公室，遼寧 大連 116044；2. 大連大學(xué) 人文社科處，遼寧 大連 116622）

隨著我國科教興國、人才強(qiáng)國、創(chuàng)新型國家建設(shè)等戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國高等教育體制改革在不斷深化，高校利用科技服務(wù)社會的能力在不斷提高，高?？蒲许椖亢涂蒲薪?jīng)費(fèi)呈大幅增長趨勢，隨之而來，高校科研經(jīng)費(fèi)管理也遇到了許多始料未及的問題。如何有效地使用科研經(jīng)費(fèi)成為社會各界關(guān)注的熱點(diǎn)。外語高校作為國家“走出去”戰(zhàn)略中重要的生力軍，其自身服務(wù)于社會發(fā)展的能力亟需加強(qiáng)。探究影響科研經(jīng)費(fèi)有效使用的因素，制定具有外語院校特點(diǎn)的具有針對性和建議性的對策與措施，對加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的使用管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 研究背景及問題提出

1995年，中央首次提出“科教興國”戰(zhàn)略，1998年，國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組首次提出要加大科技和教育的投入，1999年，國家提出在科技計劃中實(shí)行課題制，2001年，科技部、財政部等四部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于國家科研計劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》，標(biāo)志著我國科技計劃開始全面推行課題制管理。在課題制定和實(shí)施的同時，各科技計劃相繼制定了專項經(jīng)費(fèi)管理辦法。近年來，國家財政科技支出持續(xù)增長，高?？萍冀?jīng)費(fèi)投入也持續(xù)增加。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，在全國研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)中，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出總額從2006年的276億元增加到2010年的597億元。2009年，全國高校到?？蒲薪?jīng)費(fèi)超過10億的高校達(dá)到10余所，2010年，像清華大學(xué)這樣的全國知名高校獲得的科研經(jīng)費(fèi)達(dá)到了36億元，北京大學(xué)達(dá)到了近20億[1]。就人文社科科研經(jīng)費(fèi)的投入力度來看，2005年，國家社科基金重大項目的資助額度為20～50萬元，2012年的資助額度為60～80萬元；年度一般項目2005年的資助額度為7萬，2012年的資助額度為20萬，可見項目的資助額度至少翻了一番。而一些知名的外語類高校，年度科研經(jīng)費(fèi)也達(dá)到了幾百萬元。科研經(jīng)費(fèi)已經(jīng)成為高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的主要來源之一，但隨之而來，科研經(jīng)費(fèi)非正常使用情況也逐漸增多。

當(dāng)今，關(guān)于科研經(jīng)費(fèi)的使用效率低下問題成為眾多學(xué)者熱議的話題。從國內(nèi)的研究現(xiàn)狀來看，據(jù)初步統(tǒng)計，十年來，在核心期刊上發(fā)表的科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)論文大約320余篇，研究主要集中在高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理各個環(huán)節(jié)上，包括申報、執(zhí)行到驗收等，預(yù)算編制隨意性較大，管理辦法寬松，夸大開支，沒有成本核算，科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)、低效，甚至出現(xiàn)部分違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)流失等。為杜絕科研經(jīng)費(fèi)的非正常使用，國家下發(fā)了一系列相關(guān)文件，國內(nèi)也有很多學(xué)者專門就此現(xiàn)象做了相關(guān)研究，如通過分析國家現(xiàn)行科研制度的特征對高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理制度及其未來走向做了深入思考；從科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、發(fā)生到使用做全稱跟蹤分析；對科研經(jīng)費(fèi)的使用與監(jiān)管的行為主體進(jìn)行研究；還有相當(dāng)一部分學(xué)者將博弈分析引入科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管研究中。學(xué)者王琪等直接將研究視角鎖定在經(jīng)費(fèi)使用低效上，施一公等人為科研經(jīng)費(fèi)分配體制不均減緩了高校潛在的創(chuàng)新步伐，宋河發(fā)等認(rèn)為國家財政科技經(jīng)費(fèi)投入和支出結(jié)構(gòu)不合理，經(jīng)費(fèi)管理模式單一。從以上文獻(xiàn)看，專家學(xué)者注重從影響經(jīng)費(fèi)使用效率因素的某一側(cè)面或某一角度去分析影響科研經(jīng)費(fèi)有效使用的因素，而從科研活動的主體——科研工作者的角度去探究的還不多見。其中比較有代表性的是李燕萍等于2009撰寫的《科研經(jīng)費(fèi)的有效使用特征及其影響因素——基于扎根理論》，這個研究引入了西方社會學(xué)范疇的扎根理論對科研經(jīng)費(fèi)的有效使用通過定性與定量的分析方法做了研究，角度較為新穎。而使用扎個理論對外語高校的科研經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行分析的在國內(nèi)尚不多見。

2 扎根理論研究方法

扎根理論是一種運(yùn)用系統(tǒng)化的程序，針對某一現(xiàn)象來發(fā)展并歸納式地引導(dǎo)出扎根的理論的定性研究方法，最早由社會學(xué)者格拉斯和斯特勞斯提出。所謂定性研究，其主要宗旨是從經(jīng)驗資料的基礎(chǔ)上建立理論，是一組各類研究方法的統(tǒng)稱。扎根理論特別強(qiáng)調(diào)從資料中提升理論，認(rèn)為只有通過對資料的深入分析，才能形成理論框架，只有從資料中產(chǎn)生的理論才具有生命力[2]。具體方法為使用歸納方法對現(xiàn)象加以分析整理得出結(jié)果，經(jīng)過系統(tǒng)化的資料搜集與分析從而發(fā)掘、發(fā)展并驗證理論。這個方法的特點(diǎn)是重視資料分析與理論建立，核心是資料收集和分析過程，這一過程既包含理論演繹又包含理論歸納，且資料的搜集與分析是一并發(fā)生，同時進(jìn)行，連續(xù)循環(huán)的。

3 使用扎根理論對外語高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用情況的分析

3.1 數(shù)據(jù)采集

為獲取相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，全面了解外語高校科研經(jīng)費(fèi)使用情況，我們分別采用了調(diào)查問卷法和深度訪談法。問卷及訪談對象限定為全國五大外語高校的科研工作者，包括已承擔(dān)過或正在承擔(dān)科研課題，具有相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)使用經(jīng)歷的科研工作者及熟悉本單位科研經(jīng)費(fèi)管理的工作者。全國五大外語高校包括北京外國語大學(xué)、上海外國語大學(xué)、廣東外語外貿(mào)大學(xué)、天津外國語大學(xué)和大連外國語大學(xué)。問卷調(diào)查的內(nèi)容主要包括對國家、省市及本?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理辦法是否熟知？是否了解獲取科研經(jīng)費(fèi)的途徑、科研經(jīng)費(fèi)的審批、科研法律監(jiān)督等科研經(jīng)費(fèi)制度？在申報科研課題時是否嚴(yán)格遵守預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)？科研經(jīng)費(fèi)的使用、報銷能否按照規(guī)定執(zhí)行？對科研成果的學(xué)術(shù)評價及社會評價體系是否熟知并滿意？深度訪談法主要讓被訪者從研究人員自身角度和科研經(jīng)費(fèi)管理角度談一談應(yīng)如何合理、有效地使用科研經(jīng)費(fèi)。通過兩種數(shù)據(jù)采集法的使用，對反饋回來的資料進(jìn)行了整理、整合與實(shí)證，保證了數(shù)據(jù)與資料接近真實(shí)與準(zhǔn)確。

3.2 理論抽樣

作為外語類高校，均是以人文社科研究為主，因此本研究重點(diǎn)選擇了文學(xué)和語言兩個學(xué)科。據(jù)不完全統(tǒng)計，2011-2013年，全國外語高校獲批的國家社科基金項目中，文學(xué)、語言類共計107項，其中外國文學(xué)30項，語言類71項，中國文學(xué)6項，獲批科研經(jīng)費(fèi)1833萬元，此處不含后期資助及重大項目資助（具體見表1）。2008-2009年，2012-2013年，全國外語高校獲批的教育部人文社科研究項目共計146項，獲批科研經(jīng)費(fèi) 907萬，此處不含后期及重大項目資助（見表 2）。由此可見，外語類高校對于文學(xué)和語言學(xué)科的研究應(yīng)占有重要的一席之地。

表1 全國外語高校獲批國家社科基金項目統(tǒng)計表（2011-2013年度）

表2 全國外語高校獲批教育部人文社科項目統(tǒng)計表（2008-2009年度、2012-2013年度）

獲批的國家社科基金項目中，最多的高校近 20項，最少的也有5～6項，其中廣東外語外貿(mào)大學(xué)、北京外國語大學(xué)、上海外國語大學(xué)、解放軍外國語大學(xué)、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)等院校較多。教育部人文社科項目，學(xué)科方向除了語言、文學(xué)外，還涉及到管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際關(guān)系問題研究、新聞學(xué)與傳播學(xué)、哲學(xué)、交叉學(xué)科等。根據(jù)調(diào)研統(tǒng)計結(jié)果，最終確定了調(diào)查問卷、深度訪談的內(nèi)容、對象，向 5所高校發(fā)放問卷共計75份，調(diào)查對象限定為具有中高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)并在所研究的領(lǐng)域有使用經(jīng)費(fèi)經(jīng)歷的研究人員，其中年齡在39歲以下的人員占50%的比例，因為獲批的253項國家社科項目和教育部人文項目中，青年項目有125項，這是一個不容忽視的群體。為使調(diào)查問卷更具有權(quán)威性，以佐證樣本的完整性和全面性，利用2011-2013年全國外語高?？蒲袇f(xié)作年會的機(jī)會，采訪了大約20多名外語高校的雙肩挑人員（既負(fù)責(zé)本單位的科研工作，本身又是專家學(xué)者），最后獲得20個訪談樣本，涵蓋了5個學(xué)科，其中語言學(xué)8人，文學(xué) 6人，管理學(xué) 2人，國際問題研究及經(jīng)濟(jì)學(xué)各 1人。從專業(yè)技術(shù)職務(wù)看，教授（博導(dǎo)）10人，副教授3人，中級職稱3人，其他4人。

4 研究過程

4.1 一級編碼（開放式登錄）

扎根理論的一級編碼即開放式登錄，對于這一階段，我們主要將調(diào)查問卷及訪談所獲得的所有資料信息進(jìn)行整理，賦予概念類屬，對類屬加以命名，確定類屬的屬性和維度。根據(jù)一級編碼的要求，我們對調(diào)研的內(nèi)容進(jìn)行了開放式編碼的貼標(biāo)簽。75份調(diào)查問卷和20個訪談對象，一一做了標(biāo)簽，接下來對與資料有關(guān)的概念維度進(jìn)行分析，形成范疇，經(jīng)過多次整理分析，我們得到了8個范疇，用阿拉伯?dāng)?shù)字備注每個范疇具體的詞條數(shù)目。具體情況見表3。

表3 一級編碼形成的主范疇

4.2 二級編碼（軸心登錄）

二級編碼的主要任務(wù)時發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的各種聯(lián)系，對每一個類屬進(jìn)行深度分析，尋找各個范疇在概念層次上是否存在潛在的聯(lián)結(jié)關(guān)系，解析處其中潛在的脈絡(luò)或者因果關(guān)系。通過軸心分析，我們發(fā)現(xiàn)在相關(guān)資料中存在一定的因果分析和邏輯推理關(guān)系。我們將8大范疇201條歸納為4大關(guān)系，分別是科研經(jīng)費(fèi)管理、科研成果評價、科研經(jīng)費(fèi)有效使用標(biāo)準(zhǔn)、研究者的科研素養(yǎng)等。

4.3 三級編碼（選擇式登錄）

在所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中經(jīng)過系統(tǒng)的分析以后選擇一個核心類屬，分析不斷地集中到那些與核心類屬有關(guān)的碼號上。核心類屬在與其他類屬的比較中被證明具有完整性，能夠?qū)⒆畲蠖鄶?shù)的研究成果囊括在一個比較寬泛的理論范圍之內(nèi)。本表的核心類屬即為科研經(jīng)費(fèi)有效使用標(biāo)準(zhǔn)及科研經(jīng)費(fèi)制度。經(jīng)費(fèi)有效使用標(biāo)準(zhǔn)由環(huán)境因素和科研工作者因素決定，最終將影響“科研經(jīng)費(fèi)投入”和“科研成果產(chǎn)出”。

4.4 理論飽和度及完整性檢驗

理論飽和度檢驗是指不可以獲取額外數(shù)據(jù)以使分析者進(jìn)一步發(fā)展某一個范疇之特征的時刻。因此，本研究將調(diào)整資料的編碼進(jìn)行隨機(jī)抽取，以檢驗理論飽和度，發(fā)現(xiàn)未形成新的范疇。

5 研究結(jié)論

5.1 外語高?？蒲薪?jīng)費(fèi)“有效使用”的特征

5.1.1 科研經(jīng)費(fèi)制度

被訪者普遍認(rèn)為，作為以外語為主的文科院校，科研經(jīng)費(fèi)的來源主要靠政府撥款，文學(xué)、語言學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科與企業(yè)合作共同開發(fā)橫向課題的機(jī)會很少。但是國家、省部級社科類項目有限，而且自建國以來，國家向自然科學(xué)項目投入的經(jīng)費(fèi)比重大，非常注重對購買儀器設(shè)備、實(shí)驗設(shè)備等“有形”的硬件投資，而對人文社科項目的投入力度小，對外語類學(xué)科的重視更是微乎其微。被訪者認(rèn)為，能夠獲得國家、省部級科研項目是榮譽(yù)，申報、評審程序比較公開、公正、透明，但有相當(dāng)人呼吁更多的專項科研課題，比如像中華學(xué)術(shù)外譯項目，應(yīng)該有更多的這類項目，尤其是國家正在大力推行中華學(xué)術(shù)“走出去”戰(zhàn)略，應(yīng)該設(shè)立像孔子學(xué)院專項項目等。被訪的青年學(xué)者認(rèn)為，青年是高校的主力軍，許多高校在處理教學(xué)與科研時，應(yīng)更多地將科研時間分配給中青年教師，因為他們正是創(chuàng)造力最佳的旺盛時期。至于經(jīng)費(fèi)額度，有被訪者認(rèn)為，外語學(xué)科的科研經(jīng)費(fèi)額度過低，除了國家社科項目外，其他省部級項目只有幾萬元，甚至一些省份的省社科規(guī)劃項目只有5000～8000元，科研經(jīng)費(fèi)過低，導(dǎo)致研究者難以潛心進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，要保證外語高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的有效使用，必須要加大對基礎(chǔ)學(xué)科的投入力度，通過基礎(chǔ)學(xué)科的雙力驅(qū)動效應(yīng)帶動應(yīng)用學(xué)科的發(fā)展[3]。

總之，公開、公平、公正的課題申報制度是提高科研經(jīng)費(fèi)有效使用的第一步，國家在確定科研經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)時，應(yīng)根據(jù)人文研究對經(jīng)濟(jì)、文化的潛在影響，給予更多的經(jīng)費(fèi)支持；要進(jìn)一步加大青年基金項目的比例，增加理論研究中國際交流的費(fèi)用，對整個科研活動，從立項、審批、結(jié)題、經(jīng)費(fèi)使用等各個環(huán)節(jié)加強(qiáng)有效監(jiān)督，區(qū)分不同學(xué)科科研經(jīng)費(fèi)使用的特點(diǎn)，確定投入比例，合理調(diào)整經(jīng)費(fèi)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)督制度。

5.1.2 科研經(jīng)費(fèi)動態(tài)管理

科研經(jīng)費(fèi)管理是一個動態(tài)的過程，有被訪者反映，對于經(jīng)費(fèi)管理沒有明確概念，往往是在申報的時候粗線條，隨意填寫，因此導(dǎo)致在使用、報銷過程中出現(xiàn)許多意想不到的問題。近年來出現(xiàn)了另外一種現(xiàn)象，即“重預(yù)算、輕實(shí)際使用”的現(xiàn)象。還有被訪者反映，經(jīng)費(fèi)下?lián)軙r間滯后，往往項目進(jìn)行了1-2年，經(jīng)費(fèi)才下達(dá)，下達(dá)到項目單位后，還出現(xiàn)了科研經(jīng)費(fèi)?？畈荒軐Ｓ玫默F(xiàn)象。對于人文社科研究，沒有充分考慮學(xué)科專業(yè)特色，簡單地與自然科學(xué)相比附，報銷程序和財務(wù)手續(xù)復(fù)雜，科研管理部門只考慮其項目研究進(jìn)度，是否能夠按時結(jié)題，對于經(jīng)費(fèi)報銷沒有必要的指導(dǎo)；財務(wù)部門只審核其票據(jù)是否合法，是否符合要求，造成科研、財務(wù)部門兩層皮，缺乏溝通、協(xié)調(diào)及服務(wù)意識，給研究者使用經(jīng)費(fèi)帶來了麻煩[4]。由于經(jīng)費(fèi)到帳不及時，存在很多結(jié)題不結(jié)項，突擊花錢的現(xiàn)象。層層管理費(fèi)比例過高，影響了基層工作者的熱情。不同的科研立項單位、研究團(tuán)體之間缺乏溝通、重復(fù)立項，重復(fù)購買相同設(shè)備導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)。由此可見，在科研費(fèi)的使用全過程缺乏有效的監(jiān)控機(jī)制以保障科研經(jīng)費(fèi)使用效率的提高。

5.1.3 科研成果的評價體系及以“學(xué)術(shù)為生”的科研工作者責(zé)任

有被訪者認(rèn)為，在申報科研項目時，幾乎每一個申報書都要求必須論述清楚該項目的創(chuàng)新之處，但往往對于結(jié)題時產(chǎn)出的科研成果進(jìn)行鑒定時卻并沒有做嚴(yán)格要求。應(yīng)該說，科研成果評價體系不僅是此次被訪者關(guān)注的焦點(diǎn)，也是所有從事科研人員的關(guān)注焦點(diǎn)。對于自然科學(xué)項目成果，要求其具有相應(yīng)的社會效益與應(yīng)用實(shí)踐價值是無可厚非的，但是對于人文社科類研究成果做硬性規(guī)定似有不妥。被訪者就此提出了一些補(bǔ)充、完善的建設(shè)性意見。學(xué)術(shù)評價是一種價值判斷，它對評價對象的學(xué)術(shù)地位、社會聲望和實(shí)際利益都會產(chǎn)生重要影響。學(xué)術(shù)評價引導(dǎo)科研資源的分配，可以激勵學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)努力實(shí)現(xiàn)和達(dá)到一定的學(xué)術(shù)目標(biāo)。在這個作用過程中，價值目標(biāo)與公正程序相結(jié)合，保證了評價的客觀性，客觀性又起到了鼓勵公平競爭、激發(fā)學(xué)術(shù)創(chuàng)造力的作用。從另一個角度說，學(xué)術(shù)評價因為社會目的性太強(qiáng)，可能給評價對象造成直接壓力，并產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)[5]。例如，評價對象由于利益驅(qū)動或為了緩解壓力，可能采取不正當(dāng)手段來干擾學(xué)術(shù)評價，試圖以非學(xué)術(shù)因素來削弱評價的客觀性，從而獲得不當(dāng)?shù)臉s譽(yù)或利益。這使得社會目的性與學(xué)術(shù)性分離而削弱客觀性，有可能滋生學(xué)術(shù)腐敗。從這個意義上說，不公正的學(xué)術(shù)評價起著阻礙學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展的作用。因此，盡快建立一個客觀、公正和高效的科研評價體系已成為高?？蒲邪l(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

5.2 外語高?？蒲薪?jīng)費(fèi)有效使用的影響因素

根據(jù)扎根理論研究方法，我們最后剝離出影響外語高校科研經(jīng)費(fèi)有效使用的三大因素。其一，環(huán)境制度因素。包括國家對于人文社科類高?？蒲械耐度肓Χ燃跋嚓P(guān)法律法規(guī)等。這種因素主要體現(xiàn)科研制度對科研經(jīng)費(fèi)投入與使用的影響。科研經(jīng)費(fèi)的重點(diǎn)在于為優(yōu)勝劣汰機(jī)制的實(shí)現(xiàn)提供公平競爭的科研環(huán)境，應(yīng)通過加大人文社科類項目經(jīng)費(fèi)的投入比例，構(gòu)建科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制等來實(shí)現(xiàn)。其二，經(jīng)費(fèi)管理因素。包括強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，規(guī)范財務(wù)管理制度，完善經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)撥手續(xù)，注重項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理和日常管理，杜絕結(jié)題不結(jié)項現(xiàn)象。強(qiáng)化固定資產(chǎn)管理，建立科研工作者離職預(yù)警機(jī)制，健全科研經(jīng)費(fèi)管理責(zé)任制，加快科研經(jīng)費(fèi)項目管理改革等。其三，科研成果評價及科研工作者學(xué)術(shù)責(zé)任。建立科學(xué)、合理的成果評價方法，多向人文社科傾斜，加大勞務(wù)費(fèi)的投入比例，增強(qiáng)科研工作者申請科研項目的使命感和榮譽(yù)感，力圖做到學(xué)術(shù)評價和社會評價并重。

5.3 結(jié)論

本文運(yùn)用扎根理論研究方法，通過對調(diào)查問卷和訪談的深入分析，認(rèn)為影響科研經(jīng)費(fèi)有效使用的因素不是單一的，而是環(huán)境因素、科研工作者自身素質(zhì)、科研成果評價等多種因素合力的作用，因此，建立切實(shí)可行且科研工作者樂于接受的有效使用標(biāo)準(zhǔn)具有重要意義。在外語高校科研經(jīng)費(fèi)管理的實(shí)際工作中，必須同時重視這三個因素，制定出科研經(jīng)費(fèi)使用的有效標(biāo)準(zhǔn)，以最終提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

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