淺談檔案數(shù)字化中著作權(quán)

張文麗

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的普及與發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)正在以爆炸式的速度迅速發(fā)展，其影響力滲透到人們工作、學(xué)習(xí)和生活的方方面面。檔案數(shù)字化正是利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將不同載體形式的檔案轉(zhuǎn)換成數(shù)字檔案過程。在檔案數(shù)字化過程中，勢必涉及數(shù)字化行為的性質(zhì)、檔案信息資源的網(wǎng)絡(luò)傳播、數(shù)據(jù)庫建設(shè)和檔案數(shù)字化加工者的權(quán)利保護(hù)等問題，而這幾個(gè)問題均與著作權(quán)保護(hù)息息相關(guān)。如何既能保護(hù)好著作權(quán)人的利益，又能使檔案利用者享受到更多的檔案信息資源，已是擺在檔案部門面前的重要課題。本文通過對檔案數(shù)字化中涉及的著作權(quán)問題進(jìn)行分析，找出相應(yīng)對策，從而在檔案著作權(quán)人、檔案館和檔案利用者之間尋求一種平衡機(jī)制。

一、檔案數(shù)字化中涉及的幾個(gè)著作權(quán)問題

所謂著作權(quán)，是指公民、法人、其他組織對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)作品所享有的權(quán)利。根據(jù)我國《著作權(quán)法》規(guī)定，著作權(quán)包括著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)兩方面。著作人身權(quán)是指著作權(quán)人基于作品的創(chuàng)作依法享有的以人格利益為內(nèi)容的權(quán)利，具體包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)等4種權(quán)利。著作財(cái)產(chǎn)權(quán)是指著作權(quán)人依法享有的控制作品的使用并獲得財(cái)產(chǎn)利益的權(quán)利，具體包括復(fù)制權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、發(fā)行權(quán)、表演權(quán)、匯編權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等12種權(quán)利。

（一）檔案數(shù)字化行為的性質(zhì)

數(shù)字化實(shí)質(zhì)上是將傳統(tǒng)表現(xiàn)形式的信息資源轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)能夠識別的二進(jìn)制編碼數(shù)字，固定在某個(gè)載體上，并在此基礎(chǔ)上對作品進(jìn)行進(jìn)一步的加工、存儲(chǔ)和傳輸?shù)倪^程。那么，數(shù)字化行為的性質(zhì)究竟為何？對此，知識產(chǎn)權(quán)界曾有兩種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，傳統(tǒng)作品數(shù)字化的過程類是類似于翻譯的演繹行為，數(shù)字化前后的作品是一種單純的演繹關(guān)系；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，對已有作品的數(shù)字化屬于復(fù)制行為，目的是制作與原作品相同或相近的復(fù)制件，而不是改變原作品本身。對此，1996年5月，在國家版權(quán)局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織召開的“數(shù)字技術(shù)版權(quán)保護(hù)研討會(huì)”上，專家們達(dá)成共識，認(rèn)為數(shù)字化過程只是對作品的形式轉(zhuǎn)換，不具有著作權(quán)意義上的創(chuàng)造性，其間并沒有產(chǎn)生新的知識價(jià)值，屬于復(fù)制行為。此后，各國頒布的知識產(chǎn)權(quán)法或著作權(quán)法都把數(shù)字化行為視作復(fù)制行為。例如，2000年，我國頒布實(shí)施的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》中明確規(guī)定：將已有作品制成數(shù)字化制品，不論已有作品以何種形式表現(xiàn)和固定，都屬于《著作權(quán)法》所稱的復(fù)制行為。檔案中有相當(dāng)一部分是有著作權(quán)的作品檔案，運(yùn)用數(shù)字化技術(shù)將作品檔案轉(zhuǎn)化為數(shù)字檔案的行為應(yīng)視為一種“復(fù)制”行為，理應(yīng)由《著作權(quán)法》調(diào)整。

（二）檔案信息資源的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

檔案數(shù)字化只是一項(xiàng)前提工作，最終目的是使利用者能夠通過網(wǎng)絡(luò)直接獲得檔案信息資源。這種檔案信息資源的網(wǎng)絡(luò)傳播提高了檔案機(jī)構(gòu)的管理水平和服務(wù)水平，也給利用者帶來巨大方便，使利用者足不出戶即可享受檔案服務(wù)。但信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是著作權(quán)人的專有權(quán)利，未經(jīng)著作權(quán)人的許可，不得擅自以有線或者無線的方式向社會(huì)公眾提供作品。檔案機(jī)構(gòu)所藏檔案部分是受著作權(quán)保護(hù)的作品檔案，按照《著作權(quán)法》的規(guī)定，在通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播作品檔案時(shí)，應(yīng)經(jīng)過著作權(quán)人的許可，且支付相應(yīng)的報(bào)酬。

（三）數(shù)據(jù)庫的版權(quán)問題

所謂數(shù)據(jù)庫，是指圍繞特定目的收集起來的，供一個(gè)或幾個(gè)數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)使用的，按照一定規(guī)則組織存放在存儲(chǔ)設(shè)備中數(shù)量眾多的信息集合。自數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)以來，其性質(zhì)和權(quán)利歸屬問題一直是國際知識產(chǎn)權(quán)界關(guān)注的熱點(diǎn)。由于數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容是按照特定的順序和方法排列，在制作過程中凝聚制作者的勞動(dòng)和智慧，實(shí)現(xiàn)了知識的增值，因此應(yīng)將其視為一種匯編作品，與其他作品一樣受到著作權(quán)法的保護(hù)。利用著作權(quán)法保護(hù)數(shù)據(jù)庫也是國際上通行做法，例如，世貿(mào)組織、世界知識產(chǎn)權(quán)、《伯爾尼公約》和我國都將數(shù)據(jù)庫作為一種匯編作品，著作權(quán)由匯編人享有。根據(jù)我國《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，檔案數(shù)字化所形成的數(shù)據(jù)庫，不論其中編輯的內(nèi)容是有著作權(quán)的文學(xué)、藝術(shù)作品，還是本身無著作權(quán)的資料、數(shù)據(jù)，都應(yīng)認(rèn)定為匯編作品。同時(shí)，按照《著作權(quán)法》第14條規(guī)定，匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)。

（四）檔案數(shù)字化加工者的鄰接權(quán)保護(hù)

檔案工作的性質(zhì)決定了檔案機(jī)構(gòu)，尤其是各級國家綜合檔案館館藏檔案大部分是不受《著作權(quán)法》保護(hù)的行政公文類的公務(wù)檔案，但仍有部分檔案是有著作權(quán)的作品檔案，如照片、書稿、正式或非正式出版物。加之社會(huì)公眾檔案意識的不斷增強(qiáng)，私人捐贈(zèng)的日記、手稿、信件、照片、字畫作品已成為檔案機(jī)構(gòu)館藏的重要組成部分。如何充分挖掘這些珍貴作品檔案的信息資源，使它們走出“蘭臺(tái)深閨”，更好的服務(wù)大眾是檔案部門必須面對的問題。筆者認(rèn)為，檔案機(jī)構(gòu)取得著作權(quán)人的授權(quán)許可后，對作品檔案進(jìn)行數(shù)字化加工并提供館內(nèi)及網(wǎng)絡(luò)查閱利用是解決這一問題的最佳途徑。檔案機(jī)構(gòu)對檔案的數(shù)字化加工需要投入大量的資金、設(shè)備和人員，除了計(jì)算機(jī)錄入和掃描，還需要鑒定、整理編目、質(zhì)檢、日常維護(hù)、信息網(wǎng)絡(luò)傳送，有的檔案機(jī)構(gòu)將數(shù)字化加工作業(yè)外包給專門的公司，就反映出這項(xiàng)工作的復(fù)雜性。檔案機(jī)構(gòu)付出大量勞動(dòng)將傳統(tǒng)載體的檔案進(jìn)行了數(shù)字化加工并提供網(wǎng)絡(luò)利用，如果數(shù)字化后的檔案未經(jīng)許可即可以極低的代價(jià)獲取，甚至以此牟利，將置最初進(jìn)行數(shù)字化的檔案機(jī)構(gòu)于不利的地位。因此，應(yīng)賦予檔案數(shù)字化加工者類似于出版者權(quán)、表演者權(quán)、錄制者權(quán)和廣播電視組織權(quán)等相同的法律地位，即檔案數(shù)字化者對其數(shù)字化過程中所產(chǎn)生的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果也應(yīng)享有鄰接權(quán)，成為鄰接權(quán)的主體，享有與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益。目前我國《著作權(quán)法》中沒有明確的規(guī)定，在實(shí)踐中不能很好地保護(hù)數(shù)字化加工者的權(quán)益，對數(shù)字化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也將產(chǎn)生不利的影響。

二、應(yīng)對檔案數(shù)字化中著作權(quán)問題的對策

著作權(quán)的產(chǎn)生是為了保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)利和創(chuàng)作者的積極性，在一定程度上限制作品的傳播途徑，而檔案數(shù)字化加工的目的在于保護(hù)檔案原件的同時(shí)，讓利用者享有更多的信息資源。著作權(quán)法的反復(fù)修訂使得著作權(quán)人享有的權(quán)利越多，檔案數(shù)字化加工面臨的侵權(quán)危險(xiǎn)就越大，而另一方面，檔案數(shù)字化中形成的數(shù)據(jù)庫需要著作權(quán)法的保護(hù)，數(shù)字化加工者的鄰接權(quán)亟待確立。因此，在數(shù)字化過程中檔案工作部門必須尋求一定的策略，以達(dá)到“多贏”的效果。endprint

（一） 充分利用“合理使用”制度

各國著作權(quán)法都在不同程度上賦予檔案館、圖書館等機(jī)構(gòu)對信息資源合理使用的權(quán)利。我國《著作權(quán)法》第22條規(guī)定了合理使用的范圍和具體方式，其中第8項(xiàng)規(guī)定圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。檔案館可以利用這一制度，對本身具有著作權(quán)的作品檔案數(shù)字化，以保證最大限度地實(shí)現(xiàn)檔案信息資源數(shù)字化。應(yīng)當(dāng)注意到的是，《著作權(quán)法》在此設(shè)定了限制條件為“保存版本的需要”。檔案數(shù)字化的目的顯然不僅僅是為了保存版本，更重要的是實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)查閱利用。提供網(wǎng)絡(luò)檢索利用已明顯超出“合理使用”范疇，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)對開放檔案的權(quán)利狀態(tài)做出明確記錄，并獲得著作權(quán)人許可，以避免陷入侵權(quán)漩渦。

（二）充分利用公有領(lǐng)域的信息資源

根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，公有領(lǐng)域的作品是指超過著作權(quán)保護(hù)期限和不在著作權(quán)保護(hù)的地域范圍內(nèi)的作品。公有領(lǐng)域的作品不受著作權(quán)法的保護(hù)，任何人都可以無償使用而不會(huì)造成侵權(quán)。檔案館在數(shù)字化開發(fā)中要充分利用公有領(lǐng)域的作品檔案，將館藏中有價(jià)值的、特別是超過著作權(quán)保護(hù)范圍的檔案、資料有計(jì)劃、有步驟的數(shù)字化并提供利用。

（三）完善著作權(quán)制度

完善的著作權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)數(shù)字化過程中利益平衡的基礎(chǔ)條件。在信息技術(shù)高速發(fā)展的今天，檔案數(shù)字化所帶來的部分著作權(quán)問題是現(xiàn)行《著作權(quán)法》不能解決的，因此，筆者認(rèn)為有必要對著作權(quán)法的部分內(nèi)容進(jìn)行完善，以應(yīng)對數(shù)字環(huán)境下產(chǎn)生的新問題。如，對著作復(fù)制權(quán)的概念加以擴(kuò)展，將“數(shù)字化”補(bǔ)充進(jìn)《著作權(quán)法》第10條第五項(xiàng)所列舉的復(fù)制行為中，以明確“數(shù)字化”行為的性質(zhì)；考慮到包括檔案機(jī)構(gòu)在內(nèi)的信息資源提供者在數(shù)字化過程中所付出的勞動(dòng)，應(yīng)在《著作權(quán)法》中設(shè)置數(shù)字化加工者的鄰接權(quán)條款，賦予檔案機(jī)構(gòu)更大的利益空間，也促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)的更大發(fā)展。

（四）樹立保護(hù)著作權(quán)的自律意識

信息化和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，檔案機(jī)構(gòu)必須樹立保護(hù)著作權(quán)的自律意識。與著作權(quán)人之間建立良好的溝通機(jī)制，在數(shù)字化加工前積極與作品檔案的著作權(quán)人協(xié)商，取得著作權(quán)人的許可，樹立檔案機(jī)構(gòu)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的良好形象；針對檔案機(jī)構(gòu)作品檔案的利用規(guī)律和特點(diǎn)，制定出相應(yīng)的操作規(guī)范，尤其是針對數(shù)字化檔案網(wǎng)絡(luò)查閱利用這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)置著作權(quán)審核制度；在檔案機(jī)構(gòu)工作人員中開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)知識的普及教育，培養(yǎng)一批高素質(zhì)、綜合性的檔案管理人才，這是有效執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的基礎(chǔ)和保障。

總之，檔案數(shù)字化中的著作權(quán)問題十分復(fù)雜。檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)保護(hù)著作權(quán)的自律意識，利用法律賦予的各種權(quán)限，通過簽訂相關(guān)著作權(quán)法律合同，解決好檔案數(shù)字化中涉及的著作權(quán)問題。

（作者單位：山西省檔案局）endprint