于 峰,盧進(jìn)勇
(1.上海應(yīng)用技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,上海 201418;2.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,北京 100029)
當(dāng)前中國居民收入差距不斷擴(kuò)大,已經(jīng)對國家的社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重威脅,成為各界關(guān)注的焦點。隨著中國對外開放深度和廣度的日益加大,大量國外資本涌入中國,由此產(chǎn)生一系列問題:外商直接投資(即FDI)對中國的收入分配狀況是否有影響?若有影響,這種影響是積極的還是消極的,是否有規(guī)律可循?中國應(yīng)該如何設(shè)計政策體系來應(yīng)對這種影響?這些問題的探討具有很強(qiáng)的理論和現(xiàn)實意義。
開放經(jīng)濟(jì)下收入分配問題得到國際學(xué)界的廣泛關(guān)注,但是此方面的研究絕大多數(shù)是針對國際貿(mào)易的收入分配效應(yīng),而在國際資本越來越跨國流動的今天,國際投資的收入分配效應(yīng)卻相對被忽視,研究文獻(xiàn)并不多見?,F(xiàn)有國外文獻(xiàn)可以分為兩大類:一類是研究單個國家FDI的收入分配效應(yīng),其代表性研究有:Feenstra和Hanson(1997)[1]、Figini和G?rg(1999)[2]、Taylor和Driffield(2005)[3]使用工業(yè)數(shù)據(jù)分別考察了墨西哥、愛爾蘭、英國的FDI的收入分配效應(yīng)。這三個研究都認(rèn)為FDI對收入分配有一定的影響,而且后兩個研究還發(fā)現(xiàn)收入分配平等程度是FDI的非線性函數(shù)。但是Blonigen和Slaughter(2001)[4]對美國相應(yīng)數(shù)據(jù)的研究卻得出完全不同的結(jié)論:收入分配平等程度與FDI毫無關(guān)系。另一類是研究多個國家FDI的收入分配效應(yīng)。其代表性研究有:Kuznets(1955)[5]從理論上闡述一國經(jīng)濟(jì)增長對其國內(nèi)收入分配不均的長期趨勢是先擴(kuò)大后縮小,即收入分配不均與經(jīng)濟(jì)增長呈倒U曲線關(guān)系。Adelman和Morris(1973)[6]第一個實證驗證收入分配不均與經(jīng)濟(jì)增長的倒U曲線關(guān)系的存在性。雖然Kuznets、Adelman和Morris沒有直接討論FDI對東道國收入分配不均的作用,但他們都將外資內(nèi)資視為同質(zhì)資本,內(nèi)資外資都促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,因此依據(jù)他們的研究,FDI與東道國收入分配不均也呈倒U曲線關(guān)系,他們的研究也成為FDI的收入分配效應(yīng)領(lǐng)域的開創(chuàng)性研究。Chase-Dunn(1975)[7]第一次對多國FDI與其國內(nèi)收入差距的關(guān)系進(jìn)行實證檢驗,結(jié)果是FDI推動?xùn)|道國收入差距的擴(kuò)大。Tsai(1995)[8]分析33個發(fā)展中國家FDI與收入分配的關(guān)系,其結(jié)果表明只有部分亞洲國家FDI會加劇收入分配不均等化。Figini和G?rg(2006)[9]應(yīng)用全球100多個國家1980—2002年的數(shù)據(jù)來考察FDI與收入分配不平等程度的關(guān)系,其研究說明收入分配不平等程度是FDI的一元二次函數(shù)。國內(nèi)學(xué)者基本上是從宏觀角度來考察FDI對中國收入分配的影響。依據(jù)考察的宏觀角度,國內(nèi)文獻(xiàn)可以分為三大類。第一類是研究FDI對中國地區(qū)間收入分配的作用,其代表性研究是高連水(2011)[10];第二類是研究FDI對中國城鄉(xiāng)收入分配的作用,其代表性研究是何楓和徐桂林(2009)[11];第三類是研究FDI對中國行業(yè)間收入分配的作用,其代表性研究是陳超和姚利民(2007)[12]??v觀文獻(xiàn),國內(nèi)外有關(guān)FDI的收入分配效應(yīng)研究都比較薄弱,且對于FDI對收入分配的影響效果存在分歧;而且有關(guān)中國的此方面研究很少考慮更微觀、更具體問題,即FDI對中國省域內(nèi)部收入分配的影響問題。鑒此,本文從中國省域內(nèi)收入分配效應(yīng)角度入手,通過實證分析中國省際面板數(shù)據(jù),探究FDI對中國省域內(nèi)部收入分配的實際作用效果,檢驗現(xiàn)有FDI與收入分配不均關(guān)系的觀點在中國的適用性,進(jìn)而分析原因、提出建議。
目前國際學(xué)界對于FDI影響東道國收入分配的機(jī)理尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識,歸納起來主要有五種觀點。第一種觀點認(rèn)為FDI與東道國居民收入差距呈倒U型關(guān)系,即FDI先加劇東道國收入分配的不均,隨著FDI達(dá)到一定水平后再減少東道國居民收入差距。其理由有兩個:一是根據(jù)內(nèi)生增長理論,技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。在技術(shù)進(jìn)步的初始階段,企業(yè)主要采用舊技術(shù),很少使用新技術(shù),對掌握新技術(shù)勞動者的需求極小,因此掌握新技術(shù)的勞動者工資與掌握舊技術(shù)的勞動者工資并無明顯差異,而且整個國家的勞動者主體是掌握舊技術(shù)的勞動者,因此從整體上看整個國家勞動者之間的收入差距較小。隨著新技術(shù)的日臻成熟,新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益開始顯現(xiàn),企業(yè)對掌握新技術(shù)勞動者的需求增強(qiáng),這導(dǎo)致掌握新技術(shù)的勞動者工資與掌握舊技術(shù)的勞動者工資之間的差距逐漸拉開,整個國家勞動者之間的收入差距加大。到了技術(shù)進(jìn)步的后期,隨著新技術(shù)的普及和舊技術(shù)的退出,整個國家的勞動者主體變成了掌握新技術(shù)的勞動者,因此整個國家勞動者之間的收入差距又反過來日漸縮小。而外商在東道國投資設(shè)廠將給東道國帶來先進(jìn)的技術(shù),是東道國技術(shù)進(jìn)步的重要渠道,因此FDI對東道國收入差距的影響與技術(shù)進(jìn)步對東道國收入差距的影響一樣,是先增加?xùn)|道國收入差距,后減少東道國收入差距。二是根據(jù)現(xiàn)代化假說,在短期內(nèi),由于起初FDI集中于東道國的具有比較優(yōu)勢行業(yè),這刺激這些行業(yè)的發(fā)展,這些行業(yè)的勞動者收入大幅提高,進(jìn)而使得東道國收入差距加大,但從長遠(yuǎn)來看,這些行業(yè)發(fā)展帶動?xùn)|道國經(jīng)濟(jì)增長,這使得東道國其他人群就業(yè)率和收入水平得到提高,進(jìn)而促使東道國國民收入更均勻地分配,因此FDI是先增加?xùn)|道國收入差距,后減少東道國收入差距。
第二種觀點認(rèn)為,FDI對東道國居民收入差距的影響只有上述第一種觀點中FDI對東道國收入差距的前期影響,即FDI與東道國居民收入差距是正相關(guān)的。其理由也有兩個:一是外商為了保持其技術(shù)壟斷優(yōu)勢以獲取超額利潤,不會將其擁有的先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散給東道國,因而這也就沒有了上述第一種觀點中新技術(shù)普及和舊技術(shù)退出的技術(shù)進(jìn)步后期階段,即這也就沒有了上述FDI減少東道國收入差距的階段。二是根據(jù)依附假說,隨著FDI在東道國的增加,FDI集中的行業(yè)勞動者形成一個新的社會階層——高收入的社會精英,這些社會精英會想方設(shè)法地維持和鞏固他們的既得利益,諸如幫助外資企業(yè)擠垮內(nèi)資企業(yè),通過掌控或影響政府的政策制定與執(zhí)行,這導(dǎo)致東道國失業(yè)率提高,收入差距增加。
第三、四種觀點剛好與第一、二種觀點相反,它們認(rèn)為FDI與東道國居民收入差距呈正U型關(guān)系、負(fù)相關(guān)關(guān)系。它們認(rèn)為:第一、二種觀點適用于發(fā)展中國家。第四種觀點的理由是:對于發(fā)達(dá)國家來說,技術(shù)水平和居民收入水平已經(jīng)很高,FDI并不能給發(fā)達(dá)國家?guī)砀冗M(jìn)的技術(shù)和更優(yōu)厚的收入,FDI只是加速了發(fā)達(dá)國家本土孕育的新技術(shù)的擴(kuò)散和經(jīng)濟(jì)增長,與第一種觀點后期階段一樣,帶來了收入差距縮小。第三種觀點在第四種觀點基礎(chǔ)上進(jìn)一步認(rèn)為發(fā)達(dá)國家FDI涌入越多,市場競爭越激烈,從而引發(fā)更先進(jìn)的技術(shù)和更優(yōu)厚的收入產(chǎn)生,與上述第一種觀點后期階段一樣,這將造成收入差距縮小。第五種觀點認(rèn)為FDI與東道國居民收入差距無關(guān)聯(lián),這種觀點只被極少數(shù)學(xué)者認(rèn)同。
為了檢驗上述五種觀點在中國的適用性,本文在參考已有研究成果的基礎(chǔ)上,構(gòu)造如下的固定效應(yīng)變截距模型:
(1)
其中,i表示第i個省級地區(qū);t表示第t年。c表示均值截距項,對于各個省級地區(qū)是相同的;ci表示第i個省級地區(qū)個體截距項,對于各個省級地區(qū)是不同的。b1、b2、b3、b4表示變量系數(shù)。GINIit表示第i個省級地區(qū)第t年的基尼系數(shù)。它可以通過城鄉(xiāng)分解法得到,首先在城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民收入分組(無論分組是否是等份)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,依據(jù)計算公式:
(2)
其中i、t意義同上,j=c、r分別表示城鎮(zhèn)和農(nóng)村,k、m分別表示居民收入分組的組別號、總組數(shù),GINIjit表示第i個省級地區(qū)第t年的城鎮(zhèn)或農(nóng)村基尼系數(shù),POPjit表示第i個省級地區(qū)第t年的城鎮(zhèn)或農(nóng)村總?cè)丝跀?shù),CIjit、CIjitk、CIjit(k-1)分別表示第i個省級地區(qū)第t年累計到第m、k、k-1組的城鎮(zhèn)或農(nóng)村居民總收入;該公式是根據(jù)基尼系數(shù)洛倫茲曲線圖中不平等面積與完全不平等面積的比值推導(dǎo)得出。
直接測算出城鎮(zhèn)的基尼系數(shù)和農(nóng)村的基尼系數(shù),然后再依據(jù):
(3)
其中c、r、i、t、GINIit、GINIcit、GINIrit、POPcit、POPrit意義同上,AIit、AIcit、AIrit分別表示第i個省級地區(qū)第t年的全地區(qū)或城鎮(zhèn)或農(nóng)村居民平均收入;該公式是Sundrum于1990年提出的。
將省級地區(qū)的城鎮(zhèn)基尼系數(shù)和農(nóng)村基尼系數(shù)加權(quán)合成為省級地區(qū)的基尼系數(shù)。它數(shù)值越大,說明該省級地區(qū)居民收入差距越大。FDIit是第i個省級地區(qū)第t年的FDI,它的計算公式是:
(4)
其中FDISTOCKit表示第i個省級地區(qū)到第t年為止外方注冊資本累計總額,GDPit表示第i個省級地區(qū)第t年生產(chǎn)總值。
(5)
其中SKILLEDHRit表示第i個省級地區(qū)到第t年為止具有初中及其以上學(xué)歷的人的數(shù)量,POPit表示第i個省級地區(qū)到第t年總?cè)丝跀?shù)。
它數(shù)值越大,說明該省級地區(qū)的教育水平越高。由于一國或地區(qū)居民受教育水平越高,則該國或地區(qū)居民高收入人群占比越大,從而縮小該國或地區(qū)居民收入差距,因此EDUCATIONit前的系數(shù)b3符號預(yù)期為正。TRADEit是第i個省級地區(qū)第t年的貿(mào)易開放度,它的計算公式是:
(6)
其中GDPit意義同上,IMPEXPit表示第i個省級地區(qū)第t年進(jìn)出口總額。
它數(shù)值越大,說明該省級地區(qū)與國外貿(mào)易往來程度越深。要素稟賦理論指出:對外貿(mào)易會提高一國相對豐裕要素的價格,降低相對稀缺要素的價格。SS定理又在其基礎(chǔ)上做進(jìn)一步論證得出:貿(mào)易不僅會導(dǎo)致各國同質(zhì)要素價格均等化,消除國際貧富差距;而且會改變國內(nèi)不同要素所有者的收入分配格局。但SS定理是在一系列嚴(yán)格的前提條件下才成立的,這些條件在現(xiàn)實中很難滿足。因此,我們無法根據(jù)SS定理判斷一國或地區(qū)對外貿(mào)易開放度對其收入分配的影響情況,TRADEit前的系數(shù)b4顯著性和符號難以預(yù)期。
2. 模型形式檢驗。通過協(xié)整檢驗后,需要進(jìn)行模型形式檢驗來選擇最合適的實證模型形式。模型形式檢驗也有兩步。第一步比較混合回歸模型和固定效應(yīng)變截距模型,根據(jù)上述計量檢驗的邏輯,應(yīng)用協(xié)方差分析,得出固定效應(yīng)變截距模型更為適宜。第二步比較固定效應(yīng)變截距模型和隨機(jī)效應(yīng)變截距模型,根據(jù)上述計量檢驗的邏輯,應(yīng)用Hausman檢驗方法,得出固定效應(yīng)變截距模型更為理想。因此實證模型應(yīng)該選用固定效應(yīng)變截距模型。
3. 最終結(jié)果及其分析。在確定實證模型的最佳形式之后,為了消除自相關(guān),在估計固定效應(yīng)變截距模型時引入AR項,得到最終回歸方程:
GINIit=0.41+ci+0.04FDIit-0.03EDUCATIONit+1.06uit-1-0.22uit-2
(7)
最終計量結(jié)果表明:自變量在10%顯著性水平上都通過t檢驗;R2和調(diào)整后R2都是0.96,很高;F檢驗也通過;DW值為2.36,基本沒有自相關(guān),因此最終計量結(jié)果有效可信(詳見表1)。自變量系數(shù)反映出:中國收入差距與FDI呈正相關(guān),這與前述東道國FDI的收入分配效應(yīng)的第二種觀點一致;中國收入差距與教育水平呈負(fù)相關(guān),這符合實證模型中二者關(guān)系的預(yù)期。
表1 最終計量結(jié)果
最終計量結(jié)果顯示:FDI對中國收入分配有負(fù)面作用,擴(kuò)大了中國居民收入差距。需要指出的是:FDI的主要區(qū)域是中國東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市,而實證研究中所用的數(shù)據(jù)包括大部分中西部地區(qū),嚴(yán)謹(jǐn)?shù)刂v,中西部地區(qū)的某些與FDI無關(guān)的影響變量,諸如嚴(yán)重的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、相關(guān)規(guī)制設(shè)計不完善和執(zhí)行不力等,也對其收入差距擴(kuò)大產(chǎn)生明顯作用。
為什么會出現(xiàn)FDI擴(kuò)大中國收入分配的這種現(xiàn)象?前述東道國FDI的收入分配效應(yīng)的第二種觀點給出了粗略的答案,但它還需要結(jié)合中國國情進(jìn)一步完善和解析。具體講,主要有四個原因。第一是外商到中國投資設(shè)廠是為了占領(lǐng)國內(nèi)外市場、獲取高額利潤,為此外商會最大限度地利用中國的廉價勞動力、自然資源、優(yōu)惠政策,并極力避免核心技術(shù)擴(kuò)散。基于此,一方面中國外資企業(yè)多是“兩頭在外”,外資企業(yè)所需要的技術(shù)、原料、零配件、生產(chǎn)線、成套工藝設(shè)備等都從國外進(jìn)口,與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度小。另一方面,外商為保持其技術(shù)領(lǐng)先地位,防止技術(shù)外溢,往往采取各種手段。諸如在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、包裝廣告等關(guān)鍵部分,設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙;對最新尖端技術(shù)、動態(tài)技術(shù)嚴(yán)密封鎖,僅向中方轉(zhuǎn)移“夕陽技術(shù)”、“中等技術(shù)”;主要研發(fā)設(shè)計中心都設(shè)置在海外,極少數(shù)研究機(jī)構(gòu)在中國,引入到中國的絕大多數(shù)是生產(chǎn)技術(shù);采取企業(yè)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式,嚴(yán)控技術(shù)擴(kuò)散;通過獨資化、控股化的方法取得企業(yè)的主導(dǎo)權(quán),強(qiáng)化技術(shù)控制力。這兩方面作用的結(jié)果是外商的先進(jìn)技術(shù)沒有轉(zhuǎn)移給內(nèi)資企業(yè),外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)始終保持相當(dāng)大且不斷擴(kuò)大的技術(shù)差距,國內(nèi)沒有實現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)全面取代舊技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)被普遍應(yīng)用,從而沒有實現(xiàn)國內(nèi)勞動者收入差距的減少。第二是中國是一個技術(shù)匱乏的國家。無論是內(nèi)資企業(yè)或是科研機(jī)構(gòu)還是勞動者,都沒有在技術(shù)上達(dá)到較高層次。這導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等沒有與外資企業(yè)在生產(chǎn)上形成前后向關(guān)聯(lián)等緊密聯(lián)系,外資企業(yè)在國內(nèi)根植性脆弱,FDI在中國的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯,同理,中、外資企業(yè)的技術(shù)鴻溝造成國內(nèi)勞動者收入差距沒有縮小。第三是伴隨中國日益融入世界經(jīng)濟(jì)體系之中,中國吸引的FDI規(guī)模也越來越大,FDI分化了中國的不同人群。外資企業(yè)勞動者與其他人群相比掌握先進(jìn)的技術(shù)、享受高額薪酬和很大的話語權(quán)。作為既得利益者,外資企業(yè)勞動者有強(qiáng)烈的動機(jī)去阻撓損害其經(jīng)濟(jì)利益的收入分配制度改革,這造成國內(nèi)收入差距沒有減小。第四是與內(nèi)資企業(yè)相比,外資企業(yè)具有先進(jìn)的管理理念和制度,外資企業(yè)的人力資源配置遵循市場規(guī)律,勞動者的薪酬與績效掛鉤,激勵機(jī)制健全,形成了“高薪酬——高績效”的良性循環(huán),這導(dǎo)致國內(nèi)收入差距沒有減少。
第一,FDI政策方面。一是強(qiáng)化內(nèi)、外資企業(yè)的聯(lián)系,使內(nèi)資企業(yè)融入外資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條,提高外資企業(yè)的在華根植性。二是鼓勵外資企業(yè)轉(zhuǎn)讓關(guān)鍵技術(shù)。第二,收入分配政策方面。一是我國應(yīng)通過對個人征收所得稅、財產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅等,適當(dāng)限制過高收入。二是我國應(yīng)通過社會保險、社會救濟(jì)、社會福利、社會優(yōu)撫等保證社會成員的基本生活需要,完善社會保障制度。三是我國應(yīng)通過直接發(fā)放實物、交付補(bǔ)助金、發(fā)放購物券等方式把富裕階層的部分收入無償?shù)剞D(zhuǎn)移給貧困階層,實行財政轉(zhuǎn)移支付制度。第三,相關(guān)配套政策方面。一是大力推進(jìn)教育培訓(xùn)事業(yè)和國內(nèi)外交流合作。內(nèi)資企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對員工職業(yè)培訓(xùn);大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)與國外同行的合作交流;各級高等院校應(yīng)順應(yīng)潮流及時調(diào)整課程。二是健全知識產(chǎn)權(quán)制度。
隨著我國對外開放程度不斷深化,FDI對收入分配的影響問題將有越來越重要的研究意義。現(xiàn)有相關(guān)研究取得了很多矚目的成果和進(jìn)展,為今后研究奠定了基礎(chǔ),但也存在著許多值得進(jìn)一步探究的領(lǐng)域。一方面,現(xiàn)有理論和實證模型需要完善和補(bǔ)充。比如探討FDI對收入分配的具體影響路徑機(jī)制,優(yōu)化計量模型的變量選取、函數(shù)形式、估計方法和檢驗方法等工作,實證分析FDI政策實施對收入分配的實際作用效果等。另一方面,由于現(xiàn)有理論和實證研究在研究對象、研究方法、研究資料等方面存在差異,導(dǎo)致已有研究結(jié)論模糊、不一致,未來研究會重視辨析不同研究結(jié)論的推演過程、修正和整合已有研究成果、構(gòu)建統(tǒng)一而明確的研究結(jié)論等工作。
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