我國(guó)機(jī)械工業(yè)轉(zhuǎn)制院所產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的困境與對(duì)策若干思考

李良?jí)? 趙兵

隨著我國(guó)科研體制改革，機(jī)械工業(yè)骨干科研院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為轉(zhuǎn)制院所或院所）從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系下的事業(yè)單位轉(zhuǎn)變成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的企業(yè)，通過(guò)十幾年的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)，許多院所實(shí)現(xiàn)了較大發(fā)展。作為院所發(fā)展的重要途徑，成果產(chǎn)業(yè)化在院所發(fā)展壯大過(guò)程中發(fā)揮了積極作用，然而在院所產(chǎn)業(yè)化發(fā)展到一定階段和規(guī)模的情況下，院所產(chǎn)業(yè)化快速發(fā)展帶來(lái)了一些新的困境，本文從我國(guó)機(jī)械工業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)制院所的特點(diǎn)和視角出發(fā)，通過(guò)的結(jié)合實(shí)際工作，對(duì)中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)機(jī)集團(tuán)）部分轉(zhuǎn)制院所的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的問(wèn)題與困境進(jìn)行了梳理和研究，并提出應(yīng)對(duì)問(wèn)題與困境的相應(yīng)對(duì)策，旨在對(duì)相關(guān)企業(yè)的發(fā)展有所借鑒。

一、產(chǎn)業(yè)化是轉(zhuǎn)制院所發(fā)展過(guò)程中的重要途徑

院所轉(zhuǎn)制成為企業(yè)后，首先要解決生存問(wèn)題，盈利自然成為院所的主要目標(biāo)，院所盈利的主要業(yè)務(wù)模式一般為三種形式：一是技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)欢翘峁┘夹g(shù)服務(wù)；三是技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。從進(jìn)入國(guó)機(jī)集團(tuán)的院所主營(yíng)業(yè)務(wù)收入統(tǒng)計(jì)分析來(lái)看，80%以上的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入是從第三種業(yè)務(wù)模式創(chuàng)造的。國(guó)機(jī)集團(tuán)的院所通過(guò)多種途徑大力推進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，院所經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了較快發(fā)展，院所主營(yíng)業(yè)務(wù)收入由2001年約14億元增長(zhǎng)到2012年的約150億元，增長(zhǎng)了約10倍。其中主要技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方式就是通過(guò)自身建產(chǎn)業(yè)化基地，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化、商品化、市場(chǎng)化。國(guó)機(jī)集團(tuán)所屬院所先后實(shí)施并完成了30余項(xiàng)技改項(xiàng)目，形成了近30家不同規(guī)模的生產(chǎn)制造基地，目前有40余項(xiàng)在建項(xiàng)目，項(xiàng)目全部建成后，預(yù)計(jì)新增年銷(xiāo)售收入超過(guò)100億元。一大批技術(shù)成果快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。為院所主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的快速增長(zhǎng)發(fā)揮了重要的支撐作用，從國(guó)機(jī)集團(tuán)具體院所主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的分布來(lái)看，2001年院所主營(yíng)業(yè)務(wù)收入超過(guò)1個(gè)億的院所3家，最高的不超過(guò)1.5億元，其余均在1億元以下。2012年院所收入小于1億元1家，3億元以上的院所16家，5億元以上的院所8家，10億元以上的院所5家，15億元以上3家，20億元以上的院所1家。大批院所實(shí)現(xiàn)了從單一的研發(fā)業(yè)務(wù)向研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售一體現(xiàn)代科技型企業(yè)轉(zhuǎn)變。由此可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)化在轉(zhuǎn)制院所發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮的重要支柱作用不言而喻。

二、轉(zhuǎn)制院所產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行中新的問(wèn)題與困境

機(jī)械工業(yè)轉(zhuǎn)制院所經(jīng)歷了快速發(fā)展十幾年，一大批轉(zhuǎn)制院所已經(jīng)形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)化，隨著產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程不斷推進(jìn)，一些新的問(wèn)題逐步凸顯出來(lái)，給院所的發(fā)展帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。

1、院所大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化建設(shè)投資帶來(lái)了巨大的資金壓力及影響

隨著轉(zhuǎn)制院所的產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)，院所產(chǎn)業(yè)化基地建設(shè)與固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目明顯增多。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，目前在建的固定資產(chǎn)類(lèi)投資項(xiàng)目總數(shù)40余項(xiàng)，投資總額達(dá)72億元，已投入的固定資產(chǎn)建設(shè)資金約25億元。后續(xù)還需近50億元的投入，相當(dāng)于院所年總利潤(rùn)的5倍，資金壓力和風(fēng)險(xiǎn)明顯增大。大規(guī)模建設(shè)投資，使總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)隨之增加，固定資產(chǎn)折舊費(fèi)用大幅提升，而多數(shù)項(xiàng)目目前尚未形成產(chǎn)能和效益，或是產(chǎn)能和效益還沒(méi)有得到完全體現(xiàn)，使得資本成本增加。同時(shí)資產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)大，負(fù)債率也隨之提高，增加了財(cái)務(wù)費(fèi)用、折舊費(fèi)用及資本成本，降低了企業(yè)的利潤(rùn)和盈利能力。

2、后續(xù)科技投入不足，缺乏支撐規(guī)模產(chǎn)業(yè)的高端技術(shù)

由于部分院所的大規(guī)模投資所帶來(lái)的資金壓力，以及科研企業(yè)在生存壓力等因素的綜合作用下，院所用于研發(fā)方面的投入力度明顯減小，對(duì)支持新產(chǎn)品新技術(shù)的研發(fā)有所弱化。一些院所通過(guò)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)建設(shè)，已初步形成較大規(guī)模的生產(chǎn)制造能力，但由于科技投入和研發(fā)能力的不足，新產(chǎn)品新技術(shù)研發(fā)速度較慢、數(shù)量少、水平不高和市場(chǎng)認(rèn)可度底，尤其是高端技術(shù)的缺乏，不足以支撐大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，給院所發(fā)展帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，這樣的發(fā)展模式存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

3、部分多好的技術(shù)和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化后不能帶來(lái)應(yīng)有的效益

一方面，由于用戶(hù)對(duì)新產(chǎn)品新技術(shù)的接受程度和風(fēng)險(xiǎn)考慮，有些好的技術(shù)和產(chǎn)品難以推廣應(yīng)，形成不了效益；另一方面，部分院所在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、產(chǎn)品推廣方面，存在營(yíng)銷(xiāo)人才缺失，策略不夠，方法不當(dāng)，手段不足，力度不大等原因，產(chǎn)品和技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)較好的市場(chǎng)化。

4、院所產(chǎn)業(yè)化后的管理轉(zhuǎn)型十分緊迫

通過(guò)大規(guī)模建設(shè)產(chǎn)業(yè)化基地，以技術(shù)研究開(kāi)發(fā)為主要業(yè)務(wù)類(lèi)型的院所，逐步轉(zhuǎn)變成為以生產(chǎn)、研發(fā)一體的科技型企業(yè)，在管理要求上發(fā)生了巨大變化，由較為粗放寬松管理向精細(xì)化轉(zhuǎn)變，由計(jì)劃（事業(yè)制）經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。但由于原來(lái)院所長(zhǎng)期存在的管理模式和文化背景，難以在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，表現(xiàn)在成本難以控制、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)滯后、生產(chǎn)管理不到位、資本運(yùn)作和融資能力不足、產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)有發(fā)生等方面，導(dǎo)致企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力明顯不足。從目前來(lái)看這是產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過(guò)程的一個(gè)主要短板之一，院所要在產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展，加快管理轉(zhuǎn)型是當(dāng)務(wù)之急。

5、院所企業(yè)化經(jīng)營(yíng)專(zhuān)業(yè)人才的需求愈顯迫切

院所通過(guò)幾十年的積累，形成了一支實(shí)力較為雄厚的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍，然而隨著院所產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)，要適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)化經(jīng)營(yíng)所需的企業(yè)管理、生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投融資等方面的專(zhuān)業(yè)人才依然十分缺乏。目前，院所在生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投融資等崗位的職工大都是從本院所技術(shù)人員轉(zhuǎn)崗而來(lái)的，不僅沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)，而且也缺乏相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，尤其是在大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化后，企業(yè)的市場(chǎng)化程度越來(lái)越高，在業(yè)務(wù)拓展、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理、資本運(yùn)作等方面的專(zhuān)業(yè)化程度越來(lái)越高，對(duì)高水平高層次專(zhuān)業(yè)人才需求也越來(lái)越迫切。院所企業(yè)化經(jīng)營(yíng)專(zhuān)業(yè)人才的缺失已經(jīng)對(duì)院所生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面產(chǎn)生了一定影響，這種局面如果得不到改變，將嚴(yán)重影響到院所產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展。

6、院所企業(yè)文化制約院所產(chǎn)業(yè)化發(fā)展

院所歷史形成的企業(yè)文化將長(zhǎng)期影響院所發(fā)展，不同程度的制約了院所產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。機(jī)械工業(yè)科研院所大多數(shù)成立于解放初期，屬于事業(yè)的性質(zhì)，其體制機(jī)制和運(yùn)行方式都基本參照政府機(jī)關(guān)的模式，長(zhǎng)期形成了一種比較寬松、自由、穩(wěn)定和安逸的文化背景和特點(diǎn)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的現(xiàn)代企業(yè)所要求的規(guī)范化、制度化、創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)文化存在明顯的差異，這種企業(yè)文化在短時(shí)間內(nèi)難以調(diào)整和改變，將對(duì)院所真正企業(yè)化經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作產(chǎn)生較大的影響，以至于制約產(chǎn)業(yè)化進(jìn)一步深入和發(fā)展。

三、院所產(chǎn)業(yè)化困境應(yīng)對(duì)措施

1、選擇合適的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方式和路徑，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展

院所的產(chǎn)業(yè)化方式和路徑一定要與其產(chǎn)品技術(shù)特點(diǎn)、資源與實(shí)際情況相匹配。首先，院所產(chǎn)業(yè)發(fā)展不能以追求規(guī)模為目標(biāo)，要堅(jiān)持技術(shù)領(lǐng)先和差異化戰(zhàn)略，杜絕低水品、產(chǎn)能過(guò)剩項(xiàng)目；在項(xiàng)目前期的論證方面，要全面深入科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)論證，不能拍腦袋拍胸脯主觀(guān)臆斷，要切實(shí)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，遴選有市場(chǎng)前景的高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)施產(chǎn)業(yè)化，不能為建項(xiàng)目而建項(xiàng)目或重復(fù)建設(shè)。其次，院所產(chǎn)業(yè)化不一定都要建生產(chǎn)基地，要結(jié)合自身技術(shù)和產(chǎn)品特點(diǎn)，合理選擇自建生產(chǎn)基地或外協(xié)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。通常大型非標(biāo)成套設(shè)備的生產(chǎn)，如果自建生產(chǎn)基地，要求的投資大、成本大，可以通過(guò)外協(xié)合作等方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；如果是可實(shí)現(xiàn)批量或大批量高新產(chǎn)品或可標(biāo)準(zhǔn)化的高新技術(shù)產(chǎn)品可選擇自建生產(chǎn)基地，或低成本并購(gòu)行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。

2、實(shí)施管理轉(zhuǎn)型，提升管理水平

應(yīng)建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，建立與完善適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行的制度與機(jī)制，完善考核體系，實(shí)現(xiàn)院所科學(xué)化、規(guī)范化、制度化企業(yè)運(yùn)行，盤(pán)活院所資源和活力，提升院所企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。著重加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)制造、物流配送、成本控制的精細(xì)化管理，降本增效，提升盈利空間；著重提升市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理水平，加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓能力，加快產(chǎn)品的推廣應(yīng)用，提高市場(chǎng)占有率；著重加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，提升投融資和資本運(yùn)作能力，大力盤(pán)活存量資產(chǎn)，合理吸收外部資本，突破資金不足的瓶頸問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)企業(yè)全面管理轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3、注重企業(yè)經(jīng)營(yíng)專(zhuān)業(yè)化人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，彌補(bǔ)人才資源的不足

人才是企業(yè)之本，人才是企業(yè)發(fā)展的決定性因素。當(dāng)今企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力越來(lái)越表現(xiàn)企業(yè)對(duì)人才的培育、擁有和運(yùn)用能力。對(duì)于院所發(fā)展來(lái)說(shuō)，要在產(chǎn)業(yè)化方面取得成功，就必須加快建設(shè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)專(zhuān)業(yè)化人才隊(duì)伍，以滿(mǎn)足院所產(chǎn)業(yè)化發(fā)展需要。在人才隊(duì)伍建設(shè)上，應(yīng)堅(jiān)持引進(jìn)和培養(yǎng)相結(jié)合的原則，以引進(jìn)高層次、高水平專(zhuān)業(yè)人才作為突破口，通過(guò)制定合理的待遇和提供人才發(fā)揮作用的平臺(tái)，從行業(yè)內(nèi)吸引高水平專(zhuān)業(yè)化人才；以自己培養(yǎng)作為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的立足點(diǎn)，利用專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)以及企業(yè)內(nèi)傳、幫、帶等方式相結(jié)合，加快院所在企業(yè)運(yùn)行、生產(chǎn)管理、成本控制、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)以及投融資等方面的專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。

4、提升研發(fā)能力，為產(chǎn)品升級(jí)換代提供支撐

要實(shí)現(xiàn)院所產(chǎn)業(yè)化可持續(xù)發(fā)展，高水平的研發(fā)能力與好的產(chǎn)品是必不可少的支撐。針對(duì)院所研發(fā)能力不斷弱化，缺乏具有市場(chǎng)前景、高水平產(chǎn)品的局面，應(yīng)著重從以下幾個(gè)方面入手：一是切實(shí)加大科技投入。建立加大科技投入的長(zhǎng)效機(jī)制，為科研開(kāi)發(fā)提供必要的資金保障。二是加快研究試驗(yàn)設(shè)備的升級(jí)換代，進(jìn)一步提升研發(fā)手段和條件，為研究開(kāi)發(fā)提供必要的基礎(chǔ)。三是引進(jìn)高層次專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)軍人才，打造高水平創(chuàng)新的人才隊(duì)伍，為研發(fā)活動(dòng)提供智力資源。四是創(chuàng)新體制機(jī)制，調(diào)整考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向，要突破分配機(jī)制，建立有利于吸引和留住高水平專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的政策環(huán)境，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。五是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，堅(jiān)持生產(chǎn)一代、開(kāi)發(fā)一代、預(yù)研一代的思路，大力開(kāi)展新技術(shù)新產(chǎn)品的研發(fā)，不斷突破一批關(guān)鍵技術(shù)，形成新產(chǎn)品新技術(shù)，尤其是高端產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)良好局面，從而有力支撐產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

5、推進(jìn)企業(yè)文化的轉(zhuǎn)型，塑造適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)文化

企業(yè)文化是一個(gè)企業(yè)團(tuán)隊(duì)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中體現(xiàn)出來(lái)的一種文化，包含表象、制度和精神文化等多個(gè)層面，企業(yè)文化具有導(dǎo)向、凝聚、激勵(lì)、約束、協(xié)調(diào)等重要功能，卓越的企業(yè)文化是企業(yè)健康運(yùn)行和發(fā)展的潤(rùn)滑劑，對(duì)企業(yè)發(fā)展發(fā)揮積極作用。院所要在產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展，就應(yīng)塑造適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)文化。院所在進(jìn)行企業(yè)文化的重構(gòu)方面注意把握以下幾點(diǎn)：首先是企業(yè)文化是一把手工程，企業(yè)一把手是企業(yè)文化靈魂和核心，要建立怎樣的企業(yè)文化必須由企業(yè)一把手來(lái)定位，提煉精髓，形成核心價(jià)值觀(guān)；其次，通過(guò)建立相應(yīng)的制度、機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范，來(lái)約束引導(dǎo)企業(yè)組織以及員工行為，以達(dá)到既定目標(biāo)和結(jié)果；最后對(duì)企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)等各方面表象進(jìn)行檢驗(yàn)比照，利用獎(jiǎng)懲措施，鼓勵(lì)符合企業(yè)核心價(jià)值觀(guān)的正向表象（行為或結(jié)果）的延續(xù)，分析偏離核心價(jià)值觀(guān)的表象（行為或結(jié)果）的原因，如果是制度造成的，則應(yīng)重新調(diào)整制度，如果是執(zhí)行出偏差的，則應(yīng)予以合理懲戒，杜絕負(fù)面表象（行為或結(jié)果）的重復(fù)。

6、充分研究并運(yùn)用好國(guó)家政策，聚集產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需資源

國(guó)家先后出臺(tái)了振興裝備制造業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策、支持企業(yè)科技創(chuàng)新以及科技創(chuàng)新體系建設(shè)等諸多政策措施，充分利用好國(guó)家政策，將有利于院所的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一是利用國(guó)家和省市在布局科研平臺(tái)的契機(jī)，依托自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，積極參與，成為國(guó)家或區(qū)域的重要的研發(fā)聚集點(diǎn)，提升研發(fā)能力，支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展；二是利用國(guó)家開(kāi)展的重大專(zhuān)項(xiàng)、973計(jì)劃、863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、智能制造專(zhuān)項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)等國(guó)家各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)契機(jī)，積極爭(zhēng)取國(guó)家項(xiàng)目和國(guó)撥資金，彌補(bǔ)科研投入的不足，占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)，儲(chǔ)備技術(shù)與人才；三是利用好企業(yè)研發(fā)費(fèi)用所得稅前加計(jì)扣除、重大技術(shù)裝備進(jìn)口免稅等稅收優(yōu)惠政策，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)節(jié)約資金成本；四是利用政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品、首臺(tái)套扶持政策等措施推進(jìn)新產(chǎn)品的推廣應(yīng)用，占領(lǐng)市場(chǎng)。五是有效利用資本市場(chǎng)，解決院所產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過(guò)程中的資金瓶頸問(wèn)題。