國家自主性理論的國內研究述評

郭建明

【摘要】國家自主性理論是西方國家理論中的一個重要研究領域，改革開放以來，國內學者開始關注和研究這一問題，經歷了譯介引入、規(guī)范研究與經驗研究并行、綜合研究三個階段，呈現出馬克思主義譜系、韋伯譜系和當代中國國家自主性研究三個主要領域。本文在綜述各個階段和領域的研究文獻的基礎上，指出國內研究取得的成果和存在不足，為進一步研究國家自主性理論和當代中國國家自主性問題提供一個參照系。

【關鍵詞】國家自主性；譯介引入；規(guī)范研究；經驗研究；綜合研究

【中圖分類號】D03 【文獻標志碼】A 【文章編號】1674—0351（2014）04—0068—04

國家自主性理論是西方國家理論中的一個重要研究領域，改革開放以來，國內學者開始關注和研究這一問題。這一研究工作經歷了三個階段：第一個階段側重于對西方國家自主性理論的譯介和引入；第二個階段側重于馬克思主義譜系內的國家自主性理論的規(guī)范研究，同時也出現了一些經驗研究；第三個階段呈現出韋伯譜系內的國家自主性理論的譯介引入、規(guī)范研究和結合中國現實的經驗研究并行的綜合研究趨勢。

一、國家自主性理論的譯介引入階段（1978-1994）

改革開放初期，國內公開出版了一些西方馬克思主義的譯著，這些著作中明確論及了國家自主性問題，如波朗查斯的《政治權力與社會階級》（中國社會科學出版社，1982年），在第四章中從結構主義的角度論述了“資本主義國家的權力統(tǒng)一和相對自主性問題”[1]284-361；密里本德的《馬克思主義與政治學》（商務印書館，1984年），在第四章中從經驗主義的角度專門論述了國家自主性問題，不僅涉及資本主義國家，還擴大到第三世界國家和社會主義國家。[2]71-126這些著作和馬克思主義經典著作一起構成了國內學者研究國家自主性理論的學術來源。

二、國家自主性的規(guī)范研究與經驗研究并行階段（1994-2004）

在前一階段譯介引入西方國家自主性理論的基礎上，國內學者開展了對國家自主性理論的研究，一條路徑是沿著馬克思主義譜系展開的規(guī)范研究，另一條路徑是把國家自主性理論從西方語境中移植出來，與中國現實相結合進行的經驗研究。

馬克思主義譜系內的規(guī)范研究主要包括三個方面：一是分析了馬克思恩格斯的國家相對獨立性理論。如陳炳輝于1994年在《理論學習月刊》第3、4期上發(fā)表《試析“國家的相對自主性”》一文，對西方馬克思主義理論家所認為的“國家具有階級統(tǒng)治的性質，并非是階級統(tǒng)治的簡單工具，而是具有相對的自主性”的觀點進行了分析。二是分析了西方馬克思主義者的國家相對自主性理論。如郁建興、周澍于2002年在《馬克思主義研究》第2期上發(fā)表《密里本德對馬克思主義政治理論的批評與重建》一文，專門論證了國家的相對自主性問題，超越了馬克思恩格斯的國家相對獨立性理論。三是分析了國家自主性理論的當代發(fā)展。如郁建興、周俊于2002年在《社會科學戰(zhàn)線》第4期上發(fā)表《馬克思的國家自主性概念及其當代發(fā)展》一文，在經典馬克思主義的基礎上，結合馬克思之后的馬克思主義者對馬克思國家理論的研究，從上層建筑與經濟基礎、國家與統(tǒng)治階級以及官僚與社會的關系上強調了國家的自主性以及這種自主性存在的必然性、必要性及其限度。[3]時和興在《關系、限度、制度：政治發(fā)展過程中的國家與社會》（北京大學出版社，1996年）一書中，總結了馬克思恩格斯、西方馬克思主義、結構功能學派、回歸國家學派的國家自主性理論，分析了國家權力的自主性及其相對意義，探討了國家權力的增長與其自主性的變化，闡明了國家權力無限增長的后果與自主性的限度。[4]110-146楊雪冬于1996年在《馬克思主義與現實》第1期上發(fā)表《國家的自主性與國家能力——組織現實主義國家理論述評》一文，對組織現實主義的國家理論進行了分析和歸納，初步探討了韋伯譜系內的國家自主性問題。

運用國家自主性理論，結合中國現實的經驗研究主要包括兩個方面：一方面是從全球化的角度研究中國的國家自主性問題。如朱陸民于2003年在《云南行政學院學報》第6期上發(fā)表《國際相互依存中的國家自主性及其限度》一文，指出“國際相互依存侵蝕著國家自主性，同時相互依存關系又要求國家自主性保持一定的限度。”[5]另一方面是分析中國現代化進程中的國家自主性問題。如孫立平于1996年在《戰(zhàn)略與管理》第4期上發(fā)表《向市場經濟過渡過程中的國家自主性問題》一文，在國內學術界第一次系統(tǒng)地分析了改革開放以來當代中國的國家自主性問題，指出“國家自主性是對社會的超越，國家一旦形成，一屆政府一旦上臺，就會擁有它的自主性?！盵6]任勇于2004年在《重慶社會科學》第3、4期上發(fā)表《國家自主性：政治發(fā)展中的一個變量》一文，界定了國家自主性的內涵，區(qū)分了其構成要素，并分析了當代中國政治發(fā)展中的國家自主性問題。

三、國家自主性理論的綜合研究階段（2005年至今）

隨著中國經濟社會的轉型和對外學術交流的加強，這一階段的國家自主性研究取得了明顯的突破，呈現出綜合研究的特點，主要表現在以下幾個方面：

一是出現了多篇關于國家自主性理論的研究綜述，國家自主性理論的研究也進一步深入。如張勇、楊光斌于2010年在《教學與研究》第5期上發(fā)表《國家自主性理論的發(fā)展脈絡》一文，對西方國家自主性理論的歷史演變過程進行了系統(tǒng)的梳理。劉劍于2010年在《國外社會科學》第6期上發(fā)表《國外國家自主性理論研究述評》一文，對西方國家自主性理論及其內部爭論進行了系統(tǒng)的歸納。江紅義于2011年在《廣西大學學報》（哲學社會科學版）第1期上發(fā)表《國家自主性理論研究述評》一文，對國內外國家自主性理論進行了簡要的述評。曹勝于2012年在《浙江社會科學》第8期上發(fā)表《國家自主性的知識邏輯與研究視域——以國家回歸理論為中心的分析》一文，系統(tǒng)分析了國家回歸學派的國家自主性理論，認為其內部各派理論在國家與社會相互分殊意義上具有知識邏輯的一致性，其內部各派對社會政治結構和公共政策實現過程中的國家自主性具體實現方式的探討構建了其基本的研究領域。李志永于2012年在《社會科學》第10期上發(fā)表《內外聯動時代的國家自主性戰(zhàn)略——基于“STIM”模式的透視》一文，分析了國家自主性概念和主權概念的區(qū)別，借鑒國家主義視角和“雙層博弈”模型構建了一個以國家為中心的雙向互動模式（State-centered Two-way Interaction Model，即“STIM”模式），以此分析內外聯動時代的國家自主性在國內、國際和跨國力量多重擠壓下的存在狀況，并在此基礎上提出了增強國家自主性的五種基本戰(zhàn)略。

二是新近出版的多部教材著作中也以專門章節(jié)論述了國家自主性問題。如孫關宏等主編的《政治學概論》（復旦大學出版社，2008年版），在第三章“國家”第三節(jié)“國家與社會”中以“國家——社會關系與國家自主性”為題簡要論述了國家自主性問題。陳堯著的《新權威主義政權的民主轉型》（上海人民出版社，2006年版）一書中，在第三章“新權威主義政權的興起”中專門論述了發(fā)展中國家的國家自主性問題。朱天飚著的《比較政治經濟學》（北京大學出版社，2006年版），在第三編“范式”第五章“國家主義”中，指出了國家主義的問題，即“國家主義者強調國家在國際、國內層面交匯處的特殊位置，但并沒有進一步在個體層面（政治家、官僚層面）揭示安全邏輯影響國家意愿和凝聚力的因果機制”。[7]103

三是馬克思主義譜系內的國家自主性理論出現了進行系統(tǒng)研究的博士論文。一篇是人民大學張勇博士的畢業(yè)論文《新馬克思主義國家理論研究》（2010年5月20日），在回顧國家簡史的前提下，分別探討了馬克思恩格斯的國家觀、密里本德、普朗查斯和奧菲的國家自主性理論，在此基礎上提出了理解國家自主性的綜合性框架，并分析了國家自主性與善治之間的關系。另一篇是武漢大學江紅義博士的畢業(yè)論文《國家自主性的邏輯——關于馬克思、波朗查斯與密里本德的比較分析》（知識產權出版社，2011年版），對馬克思恩格斯、波朗查斯、密里本德的國家自主性理論作了深入分析，在此基礎上對三者進行了比較，并分析了它們的產生原因與理論貢獻。

四是譯介了多部韋伯譜系內的國家自主性的著作。如《國家與社會革命：對法國、俄國和中國的比較分析》（斯考切波著，何俊志、王學東譯，上海人民出版社，2007年版），《找回國家》（埃文斯、魯施邁耶、斯考切波編著；方力維等譯，三聯書店，2009年），《國家與經濟發(fā)展：一個比較及歷史性的分析》（約斯、霍布森著，黃兆輝、廖志強譯，吉林出版集團有限責任公司，2009年版），《強社會與弱國家：第三世界的國家社會關系及國家能力》（米格代爾著，張長東等譯，江蘇人民出版社，2009年版），《民主國家的自主性》（諾德林格著，孫榮飛等譯，江蘇人民出版社，2010年版），《社會中的國家》一書也被列入江蘇人民出版社的出版日程，而遺憾的是埃文斯的《嵌入式自主性：國家與工業(yè)轉型》至今尚未被翻譯。這些著作既有國家中心主義視角下的代表作，也有“新國家主義”視角下的代表作，其中《找回國家》一書因明確提出國家自主性的概念而在國內外學術界具有廣泛的影響力。

五是運用國家自主性理論結合中國現實進行的經驗研究取得了突破性的進展，并且在國家自主性研究文獻中的比重變得越來越大。主要有：和諧社會方面的國家自主性研究。如董業(yè)宏于2006年在《天水行政學院學報》第4期上發(fā)表《和諧社會與重建國家自主性》一文，主張通過推進行政改革和培育公民社會致力于國家自主性的重建，以此來促進和諧社會的建設。全球化與國際體系方面的國家自主性研究。如吉宓于2008年在《國際政治研究》第2期上發(fā)表《全球化進程中國家尋求自主性的戰(zhàn)略路徑——以中國外貿體制改革為例》一文，指出國家有可能以經濟全面市場化及開放化為路徑，重建國家自主性，實現國家的發(fā)展目標。田野于2008年在《國際觀察》第2期上發(fā)表《國際制度與國家自主性——一項研究框架》一文，提出了國際制度增強國家自主性的三個命題，由此認為國家作為一個行為主體可以利用國際制度來改善國家治理。比較政府方面的國家自主性研究。如張孝芳于2011年在《教學與研究》第8期上發(fā)表《比較政治學視野下的發(fā)展問題：經驗困惑與理論解釋》一文，運用國家自主性理論分析了非洲、拉美國家和東亞國家在國家干預市場的經濟績效差異上的國內政治根源，同時也指出了這一理論解釋力上的不足。朱雄在《武漢大學學報》（哲學社會科學版）2013年第2期上發(fā)表《國家自主性與新加坡國家構建探析》一文，認為國家自主性理論重新審視國家的性質和職能，而國家構建理論重新重視國家的作用，兩者之間存在契合之處。文章運用這種契合之處，分析了新加坡的國家構建過程中，在民族——國家、民主——國家兩個方面都呈現出國家自主性突出的特征。地方政府方面的國家自主性研究，如邵任薇于2011年在《浙江學刊》第2期上發(fā)表《鑲嵌式自主：城中村改造中的地方政府》一文，認為在城中村改造過程中引入鑲嵌式自主性可以“解救”地方政府自主性危機。何顯明于2007年在《浙江大學學報》（人文社會科學版）第6期上發(fā)表《市場化進程中的地方政府角色及其行為邏輯——基于地方政府自主性的視角》一文，論證了地方政府自主性的擴張，使地方政府可能成為區(qū)域經濟體系的引領者，也可能成為區(qū)域經濟體系的阻礙力量。國家政權建設方面的國家自主性研究。如陳毅于2009年在《當代中國政治研究報告》中發(fā)表了《中國國家政權建設的出路：從“文化國家”到“權利國家”》一文，認為中國作為后發(fā)展國家更應該尋找國家自主性和治理有效性的內在邏輯。曹海軍于2010年在《中南大學學報》（社會科學版）第6期上發(fā)表《中國共產黨與國家建設：國家建設理論視角下的中國經驗》一文，認為“黨領導下的國家自主性與國家能力立基于黨的建設、調適與轉型”。[8]政治發(fā)展方面的國家自主性研究，如楊雪冬于2006年在《社會科學》第3期上發(fā)表《國家自主與中國發(fā)展道路》一文，認為“在全球化的背景下，中國的發(fā)展道路實際上是一個有效發(fā)揮國家自主性，協(xié)調和利用國家——社會關系、國家——政黨關系、中央——地方關系以及國家——國際體系的過程。”[9]當代中國國家自主性的整體研究。如王星于2011年在《人文雜志》第2期上發(fā)表《1978年以來中國“國”與“民”關系之歷史演進——立足于國家自主性理論的思考》一文，文中借用國家自主性落實的三個層面——資本積累、國家機構的整體行為和政治文化，從產權、經濟社會行為協(xié)調以及意識形態(tài)三個層面分析了1978年以來的“國”與“民”的關系結構。李月軍于2011年在《南京政治學院學報》第5期上發(fā)表《試論當代中國國家的自主性》一文，歸納了“回歸國家”學派的國家自主性理論，指出了它的不足之處，并分析了影響中國國家自主性的多方面因素。陳毅于2013年在《社會科學》第1期上發(fā)表《中國轉型社會的國家治理有效性——基于國家自主性的視角》一文，厘清了社會轉型危機、國家治理危機與國家自主性三個概念之間的關系，客觀描述了中國社會轉型給國家治理帶來的風險和困境，從“構建性自主”、“嵌入式自主”、“反思性自主”和“無為性自主”四個維度探討了中國經由何種路徑走出國家治理困境，達到有效社會治理。

四、國家自主性理論研究的簡要評析

綜合以上分析，可以看出，經過國內學者十多年來的努力，國家自主性研究已經取得了明顯的成果。但還存在許多不足。一是關于國家自主性的內涵仍然存在較大爭議。主要有三種理解，狹義的理解認為國家自主性只與統(tǒng)治階級相關聯，強調的是恩格斯所言的國家相對于統(tǒng)治階級的“凌駕地位”，是指國家在特定的情況下，有可能擺脫統(tǒng)治階級的控制，實現某種相對獨立的目標，以陳炳輝、范春燕為代表。廣義的理解強調的是國家作為社會公共利益的代表，對社會各階級、階層、利益集團的超越，以林尚立、龍佳解、楊雪冬、孫立平、陳舟望、程竹汝為代表。綜合性的理解是在廣義理解的基礎上，增加了主權國家相對于其他主權國家的自主性和官僚相對于社會的自主性，以朱陸民、楊雪冬為代表。[10]二是關于國家自主性的基本屬性仍未取得一致共識。主要有兩種看法：一種看法認為國家自主性只是資本主義國家才具有的，并不是國家的固有屬性，以楊雪冬、范春燕、董業(yè)宏為代表。另一種看法認為國家自主性是國家的固有屬性，并不只是資本主義國家才具有，歷史上各個發(fā)展階段的國家都具有這一屬性，只是程度不同而已，以林尚立、孫立平、陳舟望、朱陸民為代表。三是馬克思主義譜系內的國家自主性研究側重于規(guī)范性，以國家與社會關系為基本的分析框架，而韋伯譜系內的國家自主性研究側重于實證性，以政治制度為基本的分析框架，遺憾的是國內學術界沒有把二者有機地結合起來，形成一種規(guī)范性和實證性相統(tǒng)一的分析框架，從而影響了國家自主性理論作為一種研究路徑的分析力和解釋力。四是國內學術界在把國家自主性理論從馬克思主義譜系和韋伯譜系中移植出來，應用于中國現實的分析時，沒有結合中國的具體語境對這一理論進行合理的修正，區(qū)分其適合之處和不適合之處，給人以用西方政治學的理論“剪裁”中國現實的感覺。五是對當代中國國家自主性的整體研究還比較稀缺。

參考文獻：

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[4]時和興.關系、限度、制度：政治發(fā)展過程中的國家與社會[M]北京：北京大學出版社，1996.

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[7]朱天飚.比較政治經濟學[M]北京：北京大學出版社，2006.

[8]曹海軍.中國共產黨與國家建設：國家建設理論視角下的中國經驗[J]中南大學學報（社會科學版），2010（6）.

[9]楊雪冬.國家自主與中國發(fā)展道路[J]社會科學，2006（3）.

[10]江紅義.國家自主性理論研究述評[J]廣西大學學報（哲學社會科學版），2011（1）.

[責任編輯孫兵]