淺談建設(shè)工程施工合同備案和竣工結(jié)算備案管理一體化

韓學(xué)才

(太原巿工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額站，太原 030009)

0 引言

自改革開放及我國加入WTO以來，國民經(jīng)濟(jì)的方方面面勢必要逐步與國際接軌，建設(shè)工程領(lǐng)域作為國計民生的重要方面自然也不能例外。在這種內(nèi)外發(fā)展不同步、不均衡的情況下，壓力和動力是并存的，而怎樣探索出一條適合我國建設(shè)工程發(fā)展的穩(wěn)健道路是不易的也是緊迫的。施工合同備案和竣工驗收結(jié)算備案是我國依據(jù)國內(nèi)外經(jīng)驗并結(jié)合本國實(shí)際摸索出來的管理體系的一個縮影。從三個方面對這兩項備案制度進(jìn)行闡述。

1 施工合同備案和竣工結(jié)算備案的發(fā)展趨勢

近年來隨著科技的進(jìn)步，電子信息技術(shù)取得了迅猛的發(fā)展，人類進(jìn)入了數(shù)字信息社會。過去的十幾年中，建筑行業(yè)在電子政務(wù)、信息化管理以及企業(yè)的信息化建設(shè)等方面發(fā)生了巨大變化，各國政府都很重視信息技術(shù)在建筑行業(yè)的應(yīng)用，紛紛率先建立并鼓勵企業(yè)建立信息化系統(tǒng)。未來，隨著行業(yè)法律法規(guī)的不斷健全完善，在科技進(jìn)步的幫助下，省市縣必定會逐級建立信息化系統(tǒng)，政府和企業(yè)會在法律允許的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)資料庫的共享，實(shí)現(xiàn)大信息平臺的建設(shè)。所以，施工合同備案和竣工結(jié)算備案會逐步實(shí)現(xiàn)由現(xiàn)場辦理過渡到網(wǎng)上辦理，甚至?xí)?shí)現(xiàn)合同電子文本的簽訂，辦理流程、辦理進(jìn)度及辦理記錄將可以通過企業(yè)自有的加密鎖進(jìn)行查詢。在未來，政府、企業(yè)和城建檔案館會在網(wǎng)絡(luò)上形成大資料庫，其對市場秩序維護(hù)、工程數(shù)據(jù)收集、工程質(zhì)量保證和投資效益發(fā)揮的影響將是巨大的。

2 現(xiàn)階段備案管理中存在的幾大問題

2.1 法律意識淡薄、責(zé)任意識不強(qiáng)

數(shù)十年來，雖然國家、行業(yè)主管部門和各省市均已出臺了一系列法律法規(guī)，比如《中華人民共和國合同法》《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》等，但是還有相當(dāng)部分的企業(yè)對履行建設(shè)工程施工合同備案和竣工驗收備案法定程序缺乏自覺性，有的企業(yè)雖然也簽訂了合同，但是只是用來應(yīng)付主管部門的“手續(xù)”，私下卻另行簽訂合同，也就是所謂的“陰陽合同”。有些企業(yè)不重視竣工備案，虎頭蛇尾，認(rèn)為工程一旦完工就任務(wù)完成，不能深刻認(rèn)識到工程作為一項產(chǎn)品就要對其終身負(fù)責(zé)，而備案將是維護(hù)雙方合法權(quán)益的有力證據(jù)。這些都使經(jīng)濟(jì)行為變得隨意而盲目，從而破壞市場秩序。究其原因，企業(yè)沒有足夠的自律固然是造成這種現(xiàn)象的一個方面，但這在一定程度上也和建設(shè)行政主管部門的普法宣傳不足、監(jiān)管力度不夠有關(guān)。

2.2 合同認(rèn)識不深刻、人員配備不專業(yè)

一般的合同示范文本主要包括協(xié)議書、通用條款、專用條款三個部分，合同中還特別提示承發(fā)包雙方在使用合同文本時應(yīng)認(rèn)真審查并嚴(yán)格執(zhí)行合同中每一條款，其中工程款支付、竣工驗收與結(jié)算、質(zhì)量保修等關(guān)鍵性條款不得與國家現(xiàn)行法律法規(guī)相抵觸。但事實(shí)上相當(dāng)一部分企業(yè)合同意識比較淡薄，墨守成規(guī)，不懂合同、不重視合同、不會簽合同、盲目簽合同、不會用合同保護(hù)自身合法權(quán)益、不知如何管理合同的現(xiàn)象仍很普遍。例如，有些單位在合同文本的選擇上很隨意，對示范文本不明所以；有些單位則想方設(shè)法復(fù)制別人所謂的“模板”；有些單位對合同不夠尊重，涂改現(xiàn)象嚴(yán)重；有些單位甚至幼稚到讓審查人員代為填寫等等。這些都是相關(guān)單位和個人對合同認(rèn)識不夠深刻的生動體現(xiàn)，合同是能作為法律依據(jù)的，具有嚴(yán)肅性和權(quán)威性，只有以認(rèn)真嚴(yán)肅的態(tài)度訂立合同，將來才能充分利用合同來維護(hù)企業(yè)自身的合法權(quán)益，解決經(jīng)濟(jì)糾紛。

2.3 制度約束不系統(tǒng)、信息反饋不及時

施工合同備案和竣工驗收結(jié)算備案管理從一定意義上代表了一項工程的出口和入口，但是畢竟不是全部，工程項目建設(shè)是系統(tǒng)工程，而這個系統(tǒng)往往被切割成若干個段落放在若干個職能部門，這就要求制度的設(shè)計、發(fā)布、管理和執(zhí)行要頂層化，在實(shí)際操作中要通過上層管理來實(shí)現(xiàn)若干個平級職能部門之間的信息交流、資源共享、協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成一套完整、有序、高效的制度體系?，F(xiàn)階段，從立項到下發(fā)施工許可證雖然在程序上放在了同一個平臺，但是實(shí)踐中往往業(yè)務(wù)上不能充分通氣，程序上不能相互避免重合也不能相互制約。例如，工程由設(shè)計到施工再到竣工，其工程價款的撥付是否能如約進(jìn)行，工程質(zhì)量和安全是否能符合合同的要求，現(xiàn)場簽證、工程造價是否是現(xiàn)場情況和市場實(shí)際的真實(shí)反映等。這些工作一定是有人做的，但不一定能相互通氣，避免重復(fù)工作，也不能實(shí)現(xiàn)真正的資源共享，這樣就不能進(jìn)行信息整合，提高準(zhǔn)確率，降低了備案工作的質(zhì)量。

2.4 市場監(jiān)管有漏洞、獎懲落實(shí)有障礙

據(jù)調(diào)查，當(dāng)前建筑市場先開工甚至完工后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象較為普遍，但是因為沒有權(quán)威的制度依托，沒有部門間的聯(lián)動機(jī)制，也沒有一個完備的行業(yè)企業(yè)資料庫，在市場監(jiān)管中往往變得比較盲目，不能做到有的放矢，也不能做到堅強(qiáng)有力。發(fā)包方能否及時撥付工程進(jìn)度款、有沒有中途停工、工程提前交付、逾期交付、拖欠工程款等在合同備案中有涉及的內(nèi)容幾乎貫穿于工程建設(shè)的全過程，所以兩個“門檻”不僅是點(diǎn)和線的問題，而是面的問題。目前，因為制度等方面的原因?qū)ζ髽I(yè)的監(jiān)督不夠主動，對于良莠不齊的企業(yè)市場環(huán)境沒有一個系統(tǒng)的獎懲標(biāo)準(zhǔn)，另外調(diào)查和執(zhí)行部門之間存在一定的脫節(jié)現(xiàn)象，這都是不能很好地落實(shí)獎懲制度的障礙。

3 針對上述問題的幾點(diǎn)意見

3.1 暢通市場反饋渠道、完善行業(yè)法律法規(guī)

近年來，我國的科技事業(yè)發(fā)展迅速，完全有條件為建筑行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展提供助力，政府和企業(yè)都應(yīng)該進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變固有觀念，不斷增強(qiáng)互信、擴(kuò)大信息共享，為信息的上行下達(dá)打開一條“綠色通道”；這將有利于主管部門及時了解行業(yè)動向從而及時對法律法規(guī)作出調(diào)整，最大限度地克服政策相對于市場的滯后性，對于建筑市場新變化也能及時作出反應(yīng)，依法對相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行完善。

3.2 加大行業(yè)普法宣傳、增強(qiáng)政企信息對稱

隨著改革開放的不斷深入，政府要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，增強(qiáng)服務(wù)意識，堅持“迎進(jìn)來”和“走出去”相結(jié)合，堅持傳統(tǒng)方式和創(chuàng)新方法相結(jié)合，比如除了保持普法宣傳欄的建設(shè)、定期發(fā)放宣傳手冊；還可以在政務(wù)服務(wù)中心和聯(lián)審平臺設(shè)立線上線下問詢臺并由專人負(fù)責(zé)，建立常見問題語音咨詢體系等。政府服務(wù)能力增強(qiáng)，政企信息實(shí)現(xiàn)對稱，就能幫助企業(yè)明確辦事依據(jù)、流程，提高企業(yè)辦事效率，從而增強(qiáng)企業(yè)和政府之間的互信，形成良性循環(huán)，保證整個行業(yè)有序健康的發(fā)展。

3.3 重視專業(yè)人員培養(yǎng)培訓(xùn)、逐步實(shí)現(xiàn)持證上崗管理

既然我國有專門的合同法也有制度化的結(jié)算備案管理辦法，政府和企業(yè)對應(yīng)的“窗口”就應(yīng)該配備相應(yīng)的專業(yè)人才并定期對其進(jìn)行培訓(xùn)。條件成熟的地方可以探索實(shí)行持證上崗制度，對于不能出具崗位資格證書的，管理部門可以不予受理相應(yīng)業(yè)務(wù)。

3.4 建立線上資源共享平臺、發(fā)揮聯(lián)審平臺積極作用

未來，政府可以在實(shí)行聽證會制度的基礎(chǔ)上設(shè)立資源共享平臺，包含管理部門、企業(yè)、行業(yè)專家、網(wǎng)絡(luò)科研人員與工程一線人員在內(nèi)的代表可以磋商并探索建立盡可能豐富的線上資源共享庫，在政府和企業(yè)之間、政府各部門之間、企業(yè)和企業(yè)之間以及政企與個人之間制定一套既能保證各方利益又能適應(yīng)市場要求的訪問權(quán)限，由政府和網(wǎng)絡(luò)研發(fā)公司對網(wǎng)站進(jìn)行共同管理和維護(hù)。這樣一來，線上的系統(tǒng)化操作就能更充分的發(fā)揮線下聯(lián)合審批平臺的積極作用，使得相互之間既能在業(yè)務(wù)上充分通氣又能在程序上充分制約。