學(xué)部制平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的功效研究

劉美辰，聞萬春

沈陽師范大學(xué)，遼寧 沈陽110034

隨著社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革，社會對于創(chuàng)新型人才的需求量日益增大，外部因素驅(qū)動大學(xué)要根據(jù)社會發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變調(diào)整學(xué)科結(jié)構(gòu)，改革人才培養(yǎng)模式。我國目前大學(xué)內(nèi)部的學(xué)科專業(yè)門類劃分過于細(xì)化，學(xué)科發(fā)展獨(dú)立性傾向嚴(yán)重，難以建立跨學(xué)科的研究基地與項(xiàng)目，難以培養(yǎng)跨學(xué)科的尖端人才。因此，一批大學(xué)開始嘗試進(jìn)行相近學(xué)科門類的整合，學(xué)部制成了改革的焦點(diǎn)。所謂“學(xué)部制”，是指在高等學(xué)校內(nèi)部校和學(xué)院兩個層次之間增加“學(xué)部”一級學(xué)術(shù)性組織或一級管理機(jī)構(gòu)。[1]學(xué)部制旨在優(yōu)化大學(xué)內(nèi)部管理體制，促進(jìn)學(xué)科專業(yè)間的協(xié)同發(fā)展與有機(jī)融合，平衡大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的關(guān)系，這是由學(xué)部自身的功能與組織特性決定的。

一、學(xué)部的功能與組織定位

學(xué)部的定位形態(tài)在不同大學(xué)表現(xiàn)出較大的差異性，其作為一級行政組織與作為一級學(xué)術(shù)組織的功能發(fā)揮也有顯著差別。

作為大學(xué)的一級行政組織，學(xué)部功能的發(fā)揮通過行使行政權(quán)力來實(shí)現(xiàn)，主要?dú)w納為如下兩方面：其一，學(xué)部具有一定的行政決策功能?！皩τ趯W(xué)術(shù)活動中的學(xué)術(shù)問題，比如某一學(xué)科的發(fā)展、某一新專業(yè)的設(shè)置、學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的制定等，都需要具有專門知識的專業(yè)人員通過集體的討論和論證來做出決策”，[2]學(xué)部作為一級行政組織，通過行政權(quán)力的發(fā)揮貫徹執(zhí)行決策結(jié)果。其二，學(xué)部具有一定的行政服務(wù)功能。為了提高大學(xué)內(nèi)部的專業(yè)發(fā)展水平、師資隊(duì)伍力量等，學(xué)部應(yīng)給予下級學(xué)院一定的行政支持，通過人力、財力、物力的供給，保障學(xué)術(shù)活動的順利開展。

作為大學(xué)的一級學(xué)術(shù)組織，學(xué)部功能的發(fā)揮依賴于學(xué)術(shù)權(quán)力的實(shí)施，主要?dú)w納為以下四個方面：其一，學(xué)術(shù)規(guī)劃的功能。學(xué)部要為相關(guān)學(xué)科門類做出發(fā)展規(guī)劃，制定學(xué)科發(fā)展目標(biāo)，堅(jiān)持以學(xué)術(shù)發(fā)展為中心。其二，學(xué)術(shù)評價的功能。學(xué)部有權(quán)對所含學(xué)科門類制定評價標(biāo)準(zhǔn)，對相關(guān)教師進(jìn)行學(xué)部內(nèi)的評價考核，推進(jìn)其評價體系建設(shè)。其三，搭建創(chuàng)新平臺的功能。學(xué)部的主要價值在于整合相關(guān)學(xué)科門類，促進(jìn)學(xué)科的集群發(fā)展，發(fā)揮交叉學(xué)科協(xié)同合作的優(yōu)勢，產(chǎn)出更多創(chuàng)新研究成果，搭建廣闊的創(chuàng)新平臺。其四，引進(jìn)與培養(yǎng)師資人才。師資水平直接決定了學(xué)術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，引進(jìn)一流人才、培養(yǎng)師資力量是學(xué)部作為學(xué)術(shù)組織的重要功能。

我國大學(xué)學(xué)部現(xiàn)存兩種形態(tài)：第一種是學(xué)部作為學(xué)術(shù)組織單位，只具有學(xué)術(shù)權(quán)力，不具有行政權(quán)力?！叭绫本┐髮W(xué)的學(xué)部，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)相關(guān)學(xué)院或?qū)W科的學(xué)術(shù)事務(wù)協(xié)調(diào)，學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)稱為學(xué)部主任，是國內(nèi)高校中采用學(xué)部制作為一級學(xué)術(shù)組織的典型代表?！盵3]第二種是學(xué)部作為學(xué)院性質(zhì)的實(shí)體組織單位，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力并重，而非只具有學(xué)術(shù)權(quán)力。如武漢大學(xué)等，實(shí)施兩級（學(xué)校、學(xué)部）管理、三級（學(xué)校、學(xué)部、學(xué)院）建設(shè)的管理體制，“武漢大學(xué)的學(xué)部制是學(xué)校開展教學(xué)、科研、學(xué)術(shù)交流和人才培養(yǎng)等業(yè)務(wù)性活動的基本組織形式，是國內(nèi)高校中采用“學(xué)部制”作為一級行政組織的典型代表”。[1]

我國大學(xué)內(nèi)部以行政權(quán)力為主導(dǎo)，學(xué)術(shù)權(quán)力附屬于行政權(quán)力之下，難以體現(xiàn)大學(xué)作為一個學(xué)術(shù)組織的本質(zhì)屬性。學(xué)部制改革面對現(xiàn)實(shí)發(fā)展需求，應(yīng)著眼于平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系，強(qiáng)化大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力，不宜將其設(shè)置為一級行政組織單位。學(xué)部作為行政組織實(shí)體的缺陷在于增加管理層次，與扁平化組織結(jié)構(gòu)的改革趨勢相背離，增加行政管理人員，浪費(fèi)大量人力資源，并會產(chǎn)生學(xué)部與學(xué)院之間權(quán)力沖突。因此，就組織定位而言，我國的學(xué)部適宜作為一級學(xué)術(shù)組織設(shè)立，這是現(xiàn)代組織管理的發(fā)展趨勢，也受到我國大學(xué)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系的影響。

二、學(xué)部制平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力功效的學(xué)理分析

我國大學(xué)的學(xué)部制改革傾向于學(xué)部作為一級學(xué)術(shù)組織設(shè)立，賦予其一定的學(xué)術(shù)權(quán)力，而不具有行政權(quán)力。從學(xué)理角度分析，學(xué)部制能夠有效地將學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力分離，平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系，深化現(xiàn)代大學(xué)管理體制。這是由學(xué)部的組織結(jié)構(gòu)、組織定位與運(yùn)行機(jī)制決定的。

（一）學(xué)部組織結(jié)構(gòu)的支撐

組織結(jié)構(gòu)是指組織內(nèi)部各要素及各要素之間的關(guān)系，組織結(jié)構(gòu)的形態(tài)對其職能與功效的發(fā)揮有直接影響。學(xué)部制改革旨在建立促進(jìn)學(xué)科協(xié)同發(fā)展的科研管理平臺，平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系，消除大學(xué)行政化的弊端，發(fā)揮其強(qiáng)化大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的功效，而這需要學(xué)部組織結(jié)構(gòu)的有效支撐。

學(xué)部一般下設(shè)部長、黨委及學(xué)部委員會三個機(jī)構(gòu)，三個次級部門相互協(xié)作，各司其職，構(gòu)成了學(xué)部的基本組織結(jié)構(gòu)形態(tài)。學(xué)部由一名部長及多名副部長管理學(xué)部的日?？蒲泄ぷ?，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃與決策相關(guān)學(xué)科門類的院、所級學(xué)術(shù)實(shí)體單位及跨學(xué)科研究平臺的學(xué)術(shù)事務(wù)。學(xué)部設(shè)置黨委，對校黨委直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌管理學(xué)部的黨團(tuán)工作。學(xué)部委員會是學(xué)部的主要機(jī)構(gòu)，由學(xué)術(shù)委員會、學(xué)位評定委員會、人事工作委員會、學(xué)生工作委員會等組織構(gòu)成。[4]

學(xué)部下設(shè)部門為大學(xué)基層學(xué)術(shù)組織單位，各組織間的水平分化程度較高，組織結(jié)構(gòu)具有松散性的特征，致使學(xué)部的集權(quán)程度弱化，能夠保障學(xué)術(shù)的自由性與獨(dú)立性。學(xué)部的領(lǐng)導(dǎo)者與相關(guān)部門、研究平臺的負(fù)責(zé)人不具有行政級別，多由權(quán)威教授及專家構(gòu)成，充分賦予其學(xué)術(shù)權(quán)力，削弱行政因素對學(xué)術(shù)決策的干預(yù)。致力于學(xué)科和專業(yè)發(fā)展，具有松散性和自主性特征的學(xué)部組織結(jié)構(gòu)與學(xué)術(shù)權(quán)力的基本特征相匹配，為其最大化發(fā)揮推動大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的功效奠定了基礎(chǔ)。

（二）學(xué)部組織功能的影響

從學(xué)理角度分析，學(xué)部的組織功能具有強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)力、弱化行政權(quán)力、深化大學(xué)內(nèi)部管理體制的功效。學(xué)術(shù)權(quán)力由諸多要素構(gòu)成，不同的劃分維度對學(xué)術(shù)權(quán)力的理解具有差異性。伯頓·克拉克則在《高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國研究》一書中，把學(xué)術(shù)權(quán)力劃分為三大組成部分：“扎根于學(xué)科的權(quán)力、院校權(quán)力和系統(tǒng)權(quán)力?！盵5]學(xué)術(shù)權(quán)力還可以劃分為規(guī)劃決策的權(quán)力與建設(shè)發(fā)展的權(quán)力。規(guī)劃決策的學(xué)術(shù)權(quán)力是從理論層面對學(xué)術(shù)事務(wù)做統(tǒng)籌規(guī)劃與決策；建設(shè)發(fā)展的學(xué)術(shù)權(quán)力則從實(shí)踐層面促進(jìn)學(xué)術(shù)事務(wù)的發(fā)展。

學(xué)部具有學(xué)術(shù)規(guī)劃、學(xué)術(shù)評價、搭建創(chuàng)新平臺、引進(jìn)與培養(yǎng)師資人才的功能。學(xué)術(shù)規(guī)劃是指學(xué)部對所及范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)事務(wù)作宏觀的發(fā)展規(guī)劃，通過對學(xué)術(shù)發(fā)展的指引性與統(tǒng)籌性作用突出其學(xué)術(shù)權(quán)力的實(shí)施；學(xué)術(shù)評價是學(xué)部的重要功能，通過制定評價標(biāo)準(zhǔn)、考核教職員工的工作業(yè)績體現(xiàn)其對學(xué)術(shù)權(quán)力的運(yùn)用；搭建創(chuàng)新平臺是學(xué)部制改革的重要動因，以學(xué)科的交叉、協(xié)同發(fā)展帶動大學(xué)科研水平的提升，這是學(xué)部在實(shí)踐層面上實(shí)施學(xué)術(shù)權(quán)力、促進(jìn)大學(xué)內(nèi)部體制改革的重要舉措；引進(jìn)人才、培養(yǎng)師資隊(duì)伍是學(xué)部在學(xué)術(shù)事務(wù)建設(shè)與發(fā)展上的又一功能體現(xiàn)。學(xué)部在組織功能上充分展現(xiàn)了其對于學(xué)術(shù)事務(wù)規(guī)劃決策權(quán)力與建設(shè)發(fā)展權(quán)力的掌握，在非行政實(shí)體組織定位的前提下，學(xué)部制改革強(qiáng)化了大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)權(quán)力。

（三）學(xué)部運(yùn)行機(jī)制的作用

學(xué)部制改革對平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力具有功效的重要機(jī)理，在于其運(yùn)行機(jī)制的有效作用?！按髮W(xué)組織的運(yùn)行機(jī)制其實(shí)就是大學(xué)組織的構(gòu)架及大學(xué)制度共同對大學(xué)發(fā)生引導(dǎo)、規(guī)范、控制作用的結(jié)構(gòu)性合力?！盵6]組織的運(yùn)行機(jī)制可分為運(yùn)行調(diào)節(jié)機(jī)制、信息溝通機(jī)制、民主參與機(jī)制、社會適應(yīng)機(jī)制。學(xué)部作為大學(xué)內(nèi)部組織系統(tǒng)，各環(huán)節(jié)與要素的相互關(guān)系構(gòu)成了其運(yùn)行方式，以整體結(jié)構(gòu)優(yōu)化與功能發(fā)揮帶動各部分機(jī)制的有效運(yùn)行是學(xué)部制改革的重點(diǎn)。

學(xué)部作為大學(xué)內(nèi)部兩級管理、三級建設(shè)的中層組織單位，具有合理的組織結(jié)構(gòu)與完善的功能，各部門之間職權(quán)分明、原則統(tǒng)一，以學(xué)科建設(shè)為支撐、專業(yè)建設(shè)為基礎(chǔ)。學(xué)部管理主體部門統(tǒng)籌全局學(xué)術(shù)事務(wù)，協(xié)調(diào)各部門之間的關(guān)系，其調(diào)節(jié)的方式非行政命令式，以學(xué)術(shù)創(chuàng)新與科研發(fā)展為準(zhǔn)則。學(xué)部下設(shè)多個實(shí)體學(xué)院及跨學(xué)科研究平臺，各部門之間信息溝通的及時、準(zhǔn)確、順暢取決于學(xué)部溝通機(jī)制的運(yùn)行狀態(tài)，這就賦予了學(xué)部更加重要的使命，在這一過程中伴隨著學(xué)部學(xué)術(shù)權(quán)力的增長。學(xué)部凝聚了各學(xué)院及研究所的學(xué)者組成學(xué)術(shù)委員會，商討與決策學(xué)術(shù)事務(wù)，教授成了治學(xué)的主體，學(xué)部民主機(jī)制的形成無疑強(qiáng)化了大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力的比重。學(xué)部以搭建學(xué)科的集群化發(fā)展平臺為主要使命，提高科研成果質(zhì)量，積極地促進(jìn)大學(xué)推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，密切了大學(xué)與社會的關(guān)系。學(xué)部社會適應(yīng)機(jī)制的有效運(yùn)行，為大學(xué)的發(fā)展帶來了契機(jī)與社會資源，促使學(xué)部制成為大學(xué)發(fā)展的重要戰(zhàn)略選擇。在不斷的良性運(yùn)行中，學(xué)部制帶來的是不斷得到強(qiáng)化的大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力。

三、對學(xué)部制平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力功效的現(xiàn)實(shí)質(zhì)疑

“行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力既不能等同，也不可偏廢，更不能代替。大學(xué)作為特殊的社會組織，其組織結(jié)構(gòu)存在著二元性的特點(diǎn)?！盵7]學(xué)部制在學(xué)理上具有平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的功效，但作為大學(xué)內(nèi)部組織系統(tǒng)中的重要一環(huán)，其功效的發(fā)揮受限于大學(xué)的固有體制與運(yùn)行機(jī)制，這便不免產(chǎn)生對學(xué)部制改革的現(xiàn)實(shí)質(zhì)疑。

（一）頂層控制：校級行政管理的主導(dǎo)

無論是一級學(xué)術(shù)組織單元，或是一級行政組織單位，學(xué)部權(quán)力的實(shí)行與功能的發(fā)揮都不能凌駕于學(xué)校之上。作為大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的中間層次，學(xué)部直接對學(xué)校頂層管理部門負(fù)責(zé)，要嚴(yán)格遵守學(xué)校的組織規(guī)范與要求，這是無可置疑的。我國大學(xué)長期奉行計(jì)劃管理體制，內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)形式以行政權(quán)力為主導(dǎo)，影響與壓制學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)揮，對大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。由于行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力都集中在學(xué)校頂層，導(dǎo)致大學(xué)內(nèi)部權(quán)力實(shí)施的模糊與沖突，助長了學(xué)術(shù)事務(wù)決策與發(fā)展中的行政因素，學(xué)術(shù)權(quán)力主體錯位、學(xué)術(shù)權(quán)力附屬于行政權(quán)力之下的局面由此產(chǎn)生。學(xué)部制在學(xué)理上能夠緩解大學(xué)的行政化，促使大學(xué)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相分離，但在實(shí)際的運(yùn)作中，作為學(xué)校內(nèi)部下設(shè)的組織單位，難以打破學(xué)校頂層對其的行政干預(yù)與控制壁壘。學(xué)部制改革并非對傳統(tǒng)大學(xué)管理理念與體制的徹底顛覆，而是在原有體制之內(nèi)的局部調(diào)整，其功效的發(fā)揮飽受爭議。

（二）內(nèi)部矛盾：學(xué)部內(nèi)部因素的干擾

學(xué)部制是在高等教育領(lǐng)域內(nèi)將大部制與學(xué)院制結(jié)合的產(chǎn)物。作為新的制度形式，其運(yùn)行機(jī)制與組織結(jié)構(gòu)需要在實(shí)踐中不斷地磨合與調(diào)試。學(xué)部委員會是學(xué)部制結(jié)構(gòu)中的重要組織形式，是學(xué)部發(fā)揮職能與功效的載體，其由學(xué)術(shù)評定委員會、教授委員會、學(xué)術(shù)理事會等組織構(gòu)成，能夠賦予教授一定的學(xué)術(shù)權(quán)力，而其松散的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)也減少了阻礙學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)揮的因素。但是，學(xué)部制在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中仍有不健全之處，其內(nèi)部組織單位的相互協(xié)調(diào)問題、組織單位的人員構(gòu)成問題等對學(xué)部制平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力功效的發(fā)揮有著重要影響。學(xué)部內(nèi)部組織單位水平分化程度較高，容易導(dǎo)致組織之間聯(lián)動機(jī)制的缺乏，難以形成緊密的組織系統(tǒng)，具有理論性的學(xué)術(shù)決策與學(xué)術(shù)運(yùn)用相脫節(jié)，而只有當(dāng)學(xué)術(shù)決策意識轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)實(shí)踐，才能證明學(xué)術(shù)權(quán)力的真正實(shí)行。學(xué)部內(nèi)部組織單位的人員構(gòu)成以教授為主，這些教授也包括具有行政職權(quán)的管理人員，他們無疑會對學(xué)術(shù)事物的決策與評定產(chǎn)生影響。因此，如何消解行政權(quán)力的干擾，是學(xué)部制改革中的現(xiàn)實(shí)難題。

（三）底層制約：與學(xué)院的權(quán)力沖突

學(xué)部制改革的初衷是要消除大學(xué)內(nèi)部各學(xué)院、研究所學(xué)科專業(yè)獨(dú)立發(fā)展的壁壘，形成在學(xué)部統(tǒng)籌下的相關(guān)學(xué)科協(xié)同發(fā)展機(jī)制，通過跨學(xué)科研究平臺的建立促進(jìn)大學(xué)的科研創(chuàng)新與學(xué)術(shù)發(fā)展。發(fā)揮學(xué)部制的功效，必須賦予學(xué)部足夠的學(xué)術(shù)權(quán)力，以學(xué)部委員會為中心決策組織，保障學(xué)部功能的有效發(fā)揮。而在這一過程中，學(xué)部制必然是對學(xué)院一級實(shí)體組織單位權(quán)力的削弱，引發(fā)大學(xué)內(nèi)部組織系統(tǒng)的權(quán)力沖突。學(xué)部在確保具有學(xué)術(shù)權(quán)力的情況下，出現(xiàn)了有、無行政權(quán)力的兩種制度狀態(tài)，但無論哪種狀態(tài)都會產(chǎn)生其與底層學(xué)院之間的矛盾。具有行政權(quán)力的學(xué)部無疑是在學(xué)院之上增加了一個行政單位，而基于行政權(quán)力的等級性特點(diǎn)，這必然會造成學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)的心理壓力與情緒波動，不利于組織工作的展開；無行政權(quán)力的學(xué)部在學(xué)術(shù)事務(wù)中難以對學(xué)院產(chǎn)生影響，最終導(dǎo)致學(xué)部制流于形式?！跋到y(tǒng)的結(jié)構(gòu)制約著系統(tǒng)的功能，功能在適應(yīng)不斷變化的環(huán)境的同時又反作用于系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，促使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的改變，改變了的結(jié)構(gòu)可以具有更佳的功能或使功能得到更好的發(fā)揮?！盵8]學(xué)部與學(xué)院之間的權(quán)力制衡，會導(dǎo)致大學(xué)內(nèi)部系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性矛盾，影響學(xué)部制改革的功效，使之平衡大學(xué)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系的作用也難以發(fā)揮。

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