全球化對近代中國國家政治的影響

劉孝陽

（南開大學 馬克思主義教育學院，天津300071）

一、關于“全球化”概念的厘定

1985年T．萊維特（Theodre Levitt）在《市場的全球化》一文中首次提出了“全球化”（Globalization）概念。此后，“全球化”一詞被世界各國官方媒體以及各種雜志廣泛使用。雖然T．萊維特提出這一概念時側重于經(jīng)濟維度，但全球化是多維度的，包括經(jīng)濟全球化、政治全球化、文化全球化等。歷經(jīng)二十多年，全球化也沒有全世界統(tǒng)一的定義，學者們大都根據(jù)自身學科知識對全球化作出界定，其代表性觀點為：

（一）政府管制取消論

1999年2月丹尼爾·耶金（Daniel Yergin）寫道：“所謂全球化就是24小時相互聯(lián)系的、極度活躍的、剝奪睡眠機會的并受電子郵件推動的世界。在這個世界上，各國政府對本國經(jīng)濟的影響力將減少?！盵1]從這句話我們可以得出以下兩個結論：第一，丹尼爾·耶金的“全球化”概念立足于經(jīng)濟領域；第二，經(jīng)濟全球化勢必會影響到國家對經(jīng)濟的干預，以至于最后減少國家干預。在中國國內(nèi)持類似觀點的主要有張維迎[2]、呂有志[3]。

（二）相互依賴論

1998年國際貨幣基金組織（IMF）發(fā)布年度經(jīng)濟展望的文章時提到：“全球化是跨國商品與服務貿(mào)易及國際資本流動規(guī)模和形式的增加，以及技術的廣泛應用使世界各國經(jīng)濟的相互依賴性增強?！盵4]45經(jīng)濟全球化是生產(chǎn)要素得以在全球范圍內(nèi)流動，世界各國的經(jīng)濟聯(lián)系已經(jīng)密不可分，呈現(xiàn)出區(qū)域化和一體化的趨勢。

（三）全球一體論

戴維·赫爾德（David Held）在《民主的模式》一書中指出：“全球化是指人類組織和活動的空間形式在活動、相互作用以及權力運行方面轉向跨洲或跨區(qū)域方式的變化。它包括各種社會關系和制度在時間和空間上的強化和深化，比方說，一方面日?；顒尤找媸艿降厍蛄硪幻嫠l(fā)生的事件影響；另一方面，地方集團或社區(qū)的實踐和決策可能會引起全球的強烈反響?！盵5]444在他看來，全球化是世界各個國家從相互孤立的狀態(tài)最終發(fā)展到一個整體性的社會歷史變遷過程，實質上是整個全球各個國家、民族和地區(qū)更緊密地聯(lián)系起來，從而進一步在政治制度演進、經(jīng)濟發(fā)展、思想文化交流、意識形態(tài)碰撞等方面產(chǎn)生全球性影響的過程。而這一過程的最終實現(xiàn)是靠生產(chǎn)力的發(fā)展來促進完成的。

（四）資本主義化論

以上所列舉的幾種觀點都是從生產(chǎn)力的角度來闡釋的，也有一些學者認為要從生產(chǎn)關系的角度來認識全球化。他們認為全球化的本質就是資本主義生產(chǎn)關系在全球的擴張，當今世界經(jīng)濟全球化就是資本主義生產(chǎn)方式在全世界的擴張。資本積累、追求剩余價值的內(nèi)在沖動和激烈的外在競爭是引起經(jīng)濟全球化的根本原因，由此所引起的一系列全球性的國際問題都是和資本主義的擴張密不可分的，忽視了資本主義生產(chǎn)關系的根源就是忽視了全球化的實質。

綜合以上幾種觀點，本文認為“全球化”是世界呈現(xiàn)一體化的過程，這一過程表現(xiàn)為世界經(jīng)濟、政治、文化等各種因素超出一國和地區(qū)范圍的相互影響，相互交流。在此趨勢下，過去的那種傳統(tǒng)的、民族的、國家的界限逐漸淡化，世界性的、地方性的事務相互影響，各種要素彼此影響，世界變成了“無國界的世界（borderless world）”。

二、全球化對中國近代國家政治的影響

新航路開辟后，全球化進程成為了一個不可逆轉的歷史大趨勢，在各方面深刻地改變著世界，使世界上各個國家、地區(qū)開始連為一體，彼此難以分割?！斑^去那種地方的和民族的自給自足和閉關自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了?！盵6]35任何一個民族和地區(qū)都不可能局限于全球化進程之外。全球化也迫使每個國家和民族——如果它們不想滅亡的話——采用現(xiàn)代文明的生產(chǎn)方式，建立新的文明制度，順應新的世界發(fā)展潮流。但是全球化是一把“雙刃劍”，它在給各個國家和民族帶來發(fā)展機遇的同時，也不同程度地損害了這些國家和民族的權益，對每個國家的政治觀念、社會結構、文化心理和價值的重構都產(chǎn)生了根本性的、革命性的作用。具體到全球化對近代晚清中國國家政治的發(fā)展影響，主要有如下幾點。

（一）全球化使中國傳統(tǒng)的國家主權受到制約或損害

古希臘哲學家亞里士多德（Aristotélēs）認為，國家是社會組織中最高的組織。而文藝復興時期法國著名政治思想家讓·布丹（Jean Bodin）則進一步指出，國家和社會組織的根本區(qū)別，在于國家擁有絕對的主權，即最高統(tǒng)治權。這種權力具有權威性、合法性、統(tǒng)一性、壟斷性和神圣性，是世界其他國家和地區(qū)承認的、不受任何外來干預的能力，是維護一國利益的根本所在。但任何事物的存在都是存在于特定條件中的，完全絕對的事情是沒有的，因此，當絕對的主權一旦融入到世界體系中時就會向相對主權轉化，此時妥協(xié)和讓步就不可避免。因為每個國家所面對的都是世界上國情不同的國家和地區(qū)，每個國家所要解決的事情也不僅僅是國內(nèi)的，而是全球性的、世界性的，“天下共主”的時代已經(jīng)一去不返，每個國家都把實現(xiàn)“雙贏”和“多贏”作為參與全球化進程的目標。在這個時候，采用大家彼此都能接受的國際通用規(guī)則，讓渡出自己本身的一部分權力和權威，是可能的，也是必須的——不管是主動還是被動。在鴉片戰(zhàn)爭炮口的脅迫下，近現(xiàn)代中國被迫融入到全球化進程中，大開國門，向西方資本——帝國主義國家讓渡出了諸多國家主權（其中既有西方外來勢力迫使中國讓步的，也有由于晚清政府對國際法和國際形勢的無知而主動放棄的），使中國的主權日益受到踐踏、制約和削弱，從一個具有絕對主權的帝國（Empire）轉向了具有相對主權的民族國家（Nation）。如領事裁判權和內(nèi)河航運權在過去完全是帝國內(nèi)部不可侵犯的權力和權威，但是這一切在1843年（清宣宗道光二十三年）改變了——中英兩國簽訂《五口通商章程》中關于領事裁判權的第12條規(guī)定：中英兩國人民若遇涉訟，領事要盡力“勸息”；如果不得已就“移請華官查明其事”，予以“秉公斷定”，至于英國人如何判決，管事（華）官則要根據(jù)英國的議定章程照辦[7]41。在關于片面最惠國待遇上，《五口通商附粘善后條款》第8條規(guī)定：“設將來大皇帝有新恩施及各國”也應準英國人“一體均沾，用示平允”[7]43。在軍艦停泊權上更是赤裸裸地侵犯中國的主權，其中《五口通商章程》第14條與《五口通商附粘善后條款》第10條明確規(guī)定，英國人可在通商之五處口岸停泊軍艦?？v觀從鴉片戰(zhàn)爭開始到辛亥革命爆發(fā)這七十多年中，近代中國在融入全球化體系中承受著巨大的犧牲和讓步，如國家領土不斷被割讓或者劃作外來侵略勢力的在華勢力范圍、租界，海關管理權的大權旁落，向侵略者支付戰(zhàn)爭賠款等，都粗暴地踐踏了中國國家主權，致使中國近代時期國家主權的權威性、合法性、統(tǒng)一性、壟斷性和神圣性蕩然無存。中國的國家主權被西方侵略時期限制在僅能夠維持自身統(tǒng)治以及維護資本——帝國主義的在華權益范圍之內(nèi)。中國從一個統(tǒng)一的國家開始變得四分五裂，國際地位江河日下。

（二）全球化使近現(xiàn)代中國政治機構的設置出現(xiàn)近代化趨勢

鴉片戰(zhàn)爭前，中國的安全隱患主要在長城以北，邊疆游牧少數(shù)民族政權不斷襲擾中原王朝。中原王朝對待游牧民族的方式或剿或撫，游牧民族在天朝這種恩威并施的胡蘿卜加大棒政策中總能找到自己的最大化利益，但從沒有提出要在帝國京師設置外交使節(jié)的要求。負責處理和這些邊疆民族關系的機構主要是理藩院和禮部、邊疆地方大員，這一政策一直持續(xù)到第二次鴉片戰(zhàn)爭時期。幾千年以來雙方關系始終遵循著一個固定不變的模式——或者是中原王朝把邊疆游牧民族擋在長城關外，或者是有如五胡亂華、金滅北宋、元滅南宋、清軍入關那樣，由少數(shù)民族入主中原建立新王朝。然而，時過兩百多年后，英法聯(lián)軍占領北京后卻沒有另立新朝，而是信守合約，退出北京，令滿朝王公大臣倍感詫異。他們從這一事實中領悟到，他們祖祖輩輩恪守的叢林法則，在當前已經(jīng)被另外一個法則所代替了。帝國的官員們深感英法美俄不再是過去的邊疆游牧民族，帝國傳統(tǒng)的對外政策此時在新的世界發(fā)展形勢面前變的無章可循了，他們不知所措又非有所措，常因小事而釀大禍。清政府被迫仿效對手調整對外政策，放棄過去的外交體制而采用新的國際交往規(guī)則。1861年（清文宗咸豐十一年）奕訢上奏咸豐設置新政治機構——總理衙門，全權處理對外事務。奕訢指出：“查各國事件，向由各省督撫奏報，錄總于軍機處。近年各路軍報絡繹，外國事務，頭緒紛繁。駐京之后，若不悉心經(jīng)理，專一其事，必致辦理延緩，未能悉協(xié)機宜。請設總理各國事務衙門，以王大臣領之，軍機大臣承諭旨，非兼領其事，恐有歧誤，請一并兼管，并請另給公所，以便辦公，兼?zhèn)渑c各國接見。其應設司員，擬于內(nèi)閣部院軍機處各司員章京內(nèi)滿漢各挑取八員，輪班入值。一切均仿軍機處辦理，以專責成。俟軍務肅清，外國事務較簡，即行裁撤，仍歸軍機處辦理，以符舊制?！盵8]224總理衙門是中國近代政治史上第一個掌管外交事務的政治機構，其設置雖有濃厚的殖民色彩，但其出現(xiàn)適應了全球化發(fā)展趨勢和要求。繼這一措施之后，清政府又陸續(xù)設置了駐外大使機構。至辛亥革命爆發(fā)前，中國近代的外交機構初步成型。1901年（清德宗光緒二十七年），總理衙門改稱外務部，至此，沿襲了一千多年的六部制土崩瓦解。

總理衙門的設置和改制、駐外大使機構的設置僅是近代中國政治近代化的開始，此后面對全球化的蓬勃發(fā)展、西學東漸的方興未艾、洋務運動所帶來的工業(yè)經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會結構的變化、外來資本的進入以及國際競爭的日益激烈，傳統(tǒng)意義上的那種具有強烈的封建的、世襲的、俸祿制的或曰“父權家長制”的政治機構設置日益暴露出了其弊端和不足，復雜多變的國內(nèi)外形勢使清政府不得不對傳統(tǒng)政治機構進行大刀闊斧的改革，這一改革浪潮集中出現(xiàn)在“清末新政”時期。1903年（清德宗光緒二十九年）、1905年（清德宗光緒三十一年），袁世凱、張之洞兩次連銜上奏?？婆e，請設新式學校，清政府宣布立?？婆e，取消滿漢之別，擇才而用，廢棄了一千多年來中國傳統(tǒng)的以科舉為中心的政治體制，初步建立了具有近代意義上的官吏任用制度；近代科層化政治機構開始出現(xiàn)，按照西方模式增設和運行學部、商部、巡警部、民政部、度支部、陸軍部、海軍部、郵傳部；厘定官制，精簡機構，提高效率；初步建立三權分立的權利體系，完善擴大了政府職能，奠定了晚清中國近代化的基礎，為南京臨時政府和北京民國政府的政治機構設置開啟了先河。

（三）全球化使近代中國政府能力受到挑戰(zhàn)

在參與全球化發(fā)展進程中，清政府的經(jīng)濟管理能力受到了極大的挑戰(zhàn)。鴉片戰(zhàn)爭之前，中國基本上是一個自給自足的自然經(jīng)濟占主導地位的國家；鴉片戰(zhàn)爭之后，西方國家不斷向中國傾銷商品，在嚴重破壞了中國原有的自然經(jīng)濟基礎的同時，西方國家支持的商人還從中國大量進口土特產(chǎn)和工業(yè)所需原料，迫使中國被動加入全球化進程。如鴉片戰(zhàn)爭結束后，東南沿海五口通商地區(qū)，由于這個時期英、美、俄、法等國棉紡織品的大量輸入，當?shù)氐氖止ぜ徔棙I(yè)很快呈現(xiàn)衰落趨勢。據(jù)包世臣1846年（清宣宗道光二十六年）記載：“松太利在棉花、梭布……今則洋布盛行，價當梭布而寬則三倍，是以布式銷減，蠶棉得豐歲而皆不償本。吾村多以紡織為業(yè)，近聞已無紗可紡。松太布市消減大半。”[9]70各國從中國大量低價收購工業(yè)原材料，中國的生絲、茶葉等農(nóng)產(chǎn)品的出口量逐年攀升，當?shù)剞r(nóng)民逐步放棄了傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)——糧食生產(chǎn)，轉而經(jīng)營種植茶葉、植桑養(yǎng)蠶等副業(yè)，東南地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)市場化、商品化趨勢，外向型經(jīng)濟逐步發(fā)展。中國開始和世界各國尤其是西方國家在經(jīng)濟上連為一體，對西方的依賴性逐步增加，經(jīng)濟的殖民色彩越來越濃厚。此時，如何推動中國在不利的外部環(huán)境中參與全球化進程時尋找民族利益最大化、保護發(fā)展本國民族經(jīng)濟成為清政府的一大挑戰(zhàn)。關稅自主權的缺失、海關管理權的旁落、對外戰(zhàn)爭的巨額賠款、鎮(zhèn)壓國內(nèi)此起彼伏各種起義消耗的軍費使清政府的財政能力嚴重不足，嚴重制約了它的經(jīng)濟管理能力，使它不僅不能進行經(jīng)濟管理制度創(chuàng)新，也不能進行充分有效的社會整合，利用各種社會資源，扶植本國民族企業(yè)發(fā)展和民族經(jīng)濟實力壯大。反而使它的權威性不斷受到人民的質疑，出現(xiàn)嚴重的信任危機和社會危機。因此，西方資本主義國家如果發(fā)生經(jīng)濟危機，很快產(chǎn)生“多米諾骨牌”效應，波及到中國，資本—帝國主義國家就會加大對華商品傾銷和資本輸入，加劇對華經(jīng)濟侵略，嚴重壓迫中國民族經(jīng)濟的發(fā)展。

全球化體系下的清王朝，外來廉價商品和資本的輸入瓦解了自給自足的自然經(jīng)濟，從根本上蛀空了皇權權威的經(jīng)濟基礎；列強的不斷侵華戰(zhàn)爭、帝國首都的淪陷和圓明園的被焚、駐華大使的出現(xiàn)和外交禮儀的讓步，從精神上徹底摧毀了皇權權威和中央權威的心理防線；此起彼伏的國內(nèi)起義、歐風美雨中洋務運動的蓬勃開展從軍事上和經(jīng)濟上使地方督撫不斷做大最終導致皇權和中央權威的威信掃地；西學東漸下的社會變遷、國家國際地位的邊緣化、標榜新政卻極力集權的新政，也使皇權和中央權威失去了往日的魅力和公信力。面對這突如其來的變化，晚清政府缺乏化解社會矛盾的能力和機制，它依然沿用著傳統(tǒng)的治國思維方式。這一切明顯是不符合全球化發(fā)展下對外需要一個強有力的維護國家民族根本利益的政府的要求的。

晚清時期中國政府能力受到的另一個挑戰(zhàn)是它能否適應全球化的發(fā)展大勢，引領中華民族迅速走上近代化的道路，而這恰恰是晚清政府最大的癥結所在。鴉片戰(zhàn)爭后，晚清政府要做的就是順利實現(xiàn)中國社會轉型，從傳統(tǒng)社會邁向近代社會。新的生產(chǎn)方式、新的社會階級、新的社會思潮、新的社會組織機構、新的開放城市發(fā)展等的傳入和出現(xiàn)，都要求清政府能夠“明察秋毫”，正視變化著的現(xiàn)實，運用全球化的戰(zhàn)略眼光、近代化的思維，審時度勢，因勢利導，制定出長遠的近代化規(guī)劃，改革僵死的舊制度，協(xié)調社會各方利益，整合社會。晚清政府始終沒有做出積極的回應，它既沒有審時度勢的精神、容納各方的明智與氣度，也沒有謀求妥協(xié)的辦法、大刀闊斧的改革魄力、系統(tǒng)健全的改革措施，它只是在以腐朽沒落的強權和“中體西用”的話語霸權壓制社會的進步、轉型，不斷地錯過改革的機遇，最終結果只能是革命的浪潮怒不可遏。從更深層次原因來看，晚清政府統(tǒng)治的土崩瓦解說明了統(tǒng)治者面對全球化浪潮的發(fā)展，缺乏引領時代潮流的眼光、整合社會的力量和帶領中華民族走向近代化的能力。

（四）全球化使近代中國政治文化觀念受到?jīng)_擊

全球化使世界各種文化出現(xiàn)趨同趨勢，近代西方文化在全球化進程中處于強勢地位和主導地位，因此，在近代中外文化的交流過程中，中國古老的政治文化就被迫處于弱勢和不平等的地位，不對稱狀態(tài)的文化交流成為近代中國的一個明顯現(xiàn)象。文化的傳播遵循由高勢向低勢的規(guī)律，全球化的進程加劇了這種趨勢，西方文化的傳播呈現(xiàn)明顯的強勢特點。當弱勢文化遇到強勢文化時，難免會處于下風，處于守勢狀態(tài)，這就是文化傳播中的沖擊效應。

阿爾蒙德（Almond）指出：“某些重大和戲劇性的事件可能使整個國家經(jīng)歷一場突然的再社會化，一次大的戰(zhàn)爭或經(jīng)濟衰退，會給成百萬人帶來一次強烈的政治震動，從而重新形成一種政治文化?！盵10]299政治文化的形成和發(fā)展取決于本民族的歷史和現(xiàn)存的經(jīng)濟、政治、社會的發(fā)展狀態(tài)。全球化的發(fā)展和西方外來勢力的入侵，使中國傳統(tǒng)的精神世界受到的最大的震撼就是華夏中心世界觀的崩塌、宗藩體制的解體、傳統(tǒng)政治文化的認同危機。中國自古以來是只有天下世界觀，從無國家觀。普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣。天無二日，民無二主。華夷之分界限明顯。禹貢分天下為九州，以王畿外每五百里謂之“一服”，由近及遠分為五服，曰甸服、侯服、綏服、要服、荒服。從此，九州安定。在這一體系下，中原王朝從來不認為天下有能可以與自己平起平坐的國家，而是天下共主，且無明確的國界線劃分。對以力量達不到的地方則稱之為“邊疆”，以羈縻、藩屬等名義成為中原王朝的歸屬，宗藩體系自此而來。這種觀念相沿幾千年而無改變，改變的只是中原王朝統(tǒng)治區(qū)域越來越大，華夷界限的越推越遠。但凡外來使者要求通商，一律以上貢看待，至于平等交往、互派大使更是一律嚴詞拒絕，幾無實施可能，馬嘎爾尼使華空手而歸亦在情理之中。而歐洲自羅馬帝國崩潰，漸至《威斯特伐利亞條約》簽訂以后，歐洲國家之間在條約體系上建立了平等的國際關系。這種體系隨著全球化的擴展和西方外來勢力的侵入，中國古代的天下世界觀開始動搖，神圣不可侵犯的覲見“天子”之禮也不得不從“夷”而變，附屬國越南、朝鮮的“獨立自主”導致了中國幾千年以來的宗藩體制轟然倒塌，帝國威嚴不再像過去那樣輝煌。中國從“天下共主”變成“萬國社會”之一員，“天朝規(guī)則”被“國際規(guī)則”所取代，天朝崩潰了。

全球化的進一步發(fā)展、對外戰(zhàn)爭的屢次失敗、社會的劇烈動蕩、民族資本主義的初步發(fā)展、社會危機的層出不窮、西學東漸風氣的彌漫，使以天道觀念、大一統(tǒng)觀念、綱常觀念、重農(nóng)抑商觀念為代表的傳統(tǒng)政治文化遇到前所未有的挑戰(zhàn)和生存危機、認同危機。鴉片戰(zhàn)爭后的七十多年間，各種政治文化思潮如：洋務思潮、早期的維新思潮、重商思潮、民主主義思潮（君主立憲觀念、共和觀念、地方自治觀念）跌宕起伏。民主主義思潮的興起，從文化根本上嚴重弱化了人們對傳統(tǒng)政治體制的歸屬感和認同感，加深了晚清政權的合法性危機。1898年（清德宗光緒二十四年）的戊戌事變、1905年（清德宗光緒三十一年）的“預備立憲”、1908年（清德宗光緒三十四年）的《欽定憲法大綱》、1911年（清宣統(tǒng)三年）的“皇族內(nèi)閣”也使清政府最終失去了機會、失去了政治合法性、失去了人民對傳統(tǒng)政治的信心和自身的威嚴性、權威性——大清最終被疾風暴雨般的共和革命所推翻，退出了歷史的舞臺而走入了歷史博物館。

三、啟示

鴉片戰(zhàn)爭后的清政府一方面受到全球化力量的巨大沖擊，國家主權的喪失，使其缺乏開展近代化，步入全球化的自主性；另一方面由于自身的愚昧無知、虛驕自大、衰敗腐化、強化專制而顯得軟弱無能，失去了引導中國走向近代化的寶貴機遇。因此，清政府本質上是個不合歷史發(fā)展潮流的封建專制政府，相對于西方列強主導的全球化而言，實乃一個“壞政府”，在全球化的背景下，它迫不得已實行了改革。但晚清政府的改革既不了解世界大勢，又不能正視自己的利弊，推行改革全無戰(zhàn)略性可言。這樣的政府必然被歷史所淘汰，這一切也最終讓清政府喪失了難得的機遇，而淹沒在歷史的黃塵古道中。

[1][美]丹尼爾·耶金．一個時髦詞的誕生[N]．新聞周刊，1999－02－15．

[2]張維迎．政府要像戒毒一樣戒掉政府管制[J]．領導決策信息，2001，（2）．

[3]呂有志．經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家的負面影響[J]．浙江社會科學，2000，（2）．

[4]國際貨幣基金組織（IMF）．世界經(jīng)濟展望[M]．北京：教育科學出版社，1997．

[5][英]戴維·赫爾德．民主的模式[M]．燕繼榮，等譯．北京：中央編譯出版社，1998．

[6]馬克思恩格斯文集：第10卷[M]．北京：人民出版社，2009．

[7]王鐵崖．中外舊約章匯編：第1卷[M]．上海：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1982．

[8]北京師范大學歷史系中國近代史組．中國近代史資料匯編[M]．北京：北京師范大學出版社，1977．

[9]包世臣．齊民四術：第2卷[M]．北京：中華書局，2001．

[10][美]阿爾蒙德．比較政治學：體系、過程和決策[M]．曹沛霖，等譯．上海：上海譯文出版社，1987．