馬云龍
(鄭州大學(xué) 歷史學(xué)院,河南 鄭州 450001)
戶(hù)別,即戶(hù)口類(lèi)別。戶(hù)別是研究戶(hù)籍制度的重要組成部分,對(duì)宋代戶(hù)別的研究不僅可以了解宋政權(quán)通過(guò)戶(hù)籍制度對(duì)百姓的管理方式、戶(hù)籍制度的發(fā)展?fàn)顩r及完善程度,而且在一定程度上還有助于我們深刻的認(rèn)識(shí)宋朝的階級(jí)結(jié)構(gòu)、賦役制度,同時(shí)也能窺測(cè)宋代的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事以及社會(huì)等諸多方面的概貌。
改革開(kāi)放以前,國(guó)內(nèi)歷史學(xué)者對(duì)宋史的研究起步較晚,對(duì)宋代的戶(hù)別研究涉及不多,研究成果較少,且多是零散的、不系統(tǒng)的。宋代鄉(xiāng)村客戶(hù)問(wèn)題曾是討論唐宋經(jīng)濟(jì)關(guān)系變革的重要課題,在20世紀(jì)80年代以前,以日本學(xué)者成績(jī)最為卓著。[1](日)加藤繁《宋代的主客戶(hù)統(tǒng)計(jì)》對(duì)宋朝主、客戶(hù)數(shù)、客戶(hù)所占比率作了詳實(shí)的統(tǒng)計(jì)。[2]楊中一《官戶(hù)的異議》是國(guó)內(nèi)涉及官戶(hù)研究較早的一篇文章。劉道元《兩宋田賦制度》在第九章征稅制度下的“租稅冊(cè)籍”中談及為不納稅的形勢(shì)戶(hù)別造戶(hù)籍,以防其庇護(hù)他戶(hù)不納。[3]王曾瑜《宋朝的吏戶(hù)》認(rèn)為鄉(xiāng)役人屬于吏役之一,故視之為胥吏之一,算作“吏戶(hù)”。[4]陳樂(lè)素《主客戶(hù)對(duì)稱(chēng)與北宋戶(hù)部的戶(hù)口統(tǒng)計(jì)》一文是中囯第一篇論述宋代主、客戶(hù)的論文。[5]袁震《宋代戶(hù)口》談到宋代有女戶(hù)之說(shuō),指出女口不計(jì)入丁籍之內(nèi),而非不入戶(hù)籍。在宋代徭役分析中定諸州戶(hù)等,涉及鄉(xiāng)村上四等戶(hù)服徭役的職務(wù)分配并指出鄉(xiāng)村四等以下,坊郭六等以下及官戶(hù)、單丁、女戶(hù)、寺觀和客戶(hù)均不賦役,得出戶(hù)籍等第高、人丁多的負(fù)擔(dān)重,戶(hù)籍等級(jí)低、人丁少的負(fù)擔(dān)輕的結(jié)論。[6]朱瑞熙《關(guān)于北宋鄉(xiāng)村下戶(hù)的差役和免役錢(qián)問(wèn)題》[7]及《關(guān)于北宋鄉(xiāng)村上戶(hù)的差役和免役錢(qián)問(wèn)題》[8]分別對(duì)北宋的鄉(xiāng)村上戶(hù)及鄉(xiāng)村下戶(hù)的差役及免役錢(qián)問(wèn)題進(jìn)行了論述和探討。(日)宮崎市定《從部曲到佃戶(hù)—唐宋間變革之一面(上、下)》考察了宋代“佃戶(hù)”在法律上和社會(huì)上所處的地位,認(rèn)為中國(guó)社會(huì)在從唐到宋的過(guò)程中有了很大的發(fā)展,賤民(不自由民)的獲得解放可算其中之一。[9]
改革開(kāi)放以來(lái),關(guān)于戶(hù)別問(wèn)題的研究成果蔚為大觀,成果明顯多于以前,范圍也拓寬不少。下面從兩方面談宋代戶(hù)別研究狀況。
白壽彝《中國(guó)通史》[10]及王威?!吨袊?guó)戶(hù)籍制度》[11]對(duì)宋代的戶(hù)別都有概略性的介紹。同類(lèi)書(shū)籍與文章還有姚秀蘭《戶(hù)籍、身份與社會(huì)變遷:中國(guó)戶(hù)籍法律史研究》[12]、張東華《中國(guó)古代的戶(hù)籍檔案》[13]、宋昌斌《中國(guó)古代戶(hù)籍制度史稿》[14]。姜婷婷《宋代戶(hù)籍制度探析》從法律學(xué)角度對(duì)宋代戶(hù)籍作了全面審視,談及宋代戶(hù)籍制度的特點(diǎn)和社會(huì)控制的職能。[15]王曾瑜《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)概述》將宋朝戶(hù)最常見(jiàn)的名目按照身份區(qū)別、居住地、有無(wú)土地、財(cái)產(chǎn)多少分為四類(lèi),并對(duì)鄉(xiāng)村上戶(hù)、鄉(xiāng)村客戶(hù)和下戶(hù)、官戶(hù)和形勢(shì)戶(hù)、坊郭戶(hù)分別作了介紹。通過(guò)戶(hù)口分類(lèi),論述宋代的社會(huì)階級(jí)。[16]至九十年代初,王曾瑜《宋朝戶(hù)口分類(lèi)制度略論》指出就戶(hù)口分類(lèi)而言,宋朝無(wú)疑是一個(gè)比較成熟的定型的發(fā)展階段。在宋朝整個(gè)統(tǒng)治體系中占有重要地位,是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的統(tǒng)治制度。[17]其《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)》以農(nóng)民階級(jí)、地主階級(jí)和非主體階級(jí)為探討對(duì)象,提出新戶(hù)口分類(lèi)制度概念,并以此廣泛討論了宋代諸社會(huì)階層。[18]
1、主戶(hù)
(日)柳田節(jié)子《宋元鄉(xiāng)村制研究》對(duì)宋代的戶(hù)等,與宋代的鄉(xiāng)村上戶(hù)、鄉(xiāng)村下戶(hù)、形勢(shì)戶(hù)、鄉(xiāng)村客戶(hù)、佃戶(hù)相關(guān)的一些問(wèn)題均有概括性的論述。[19]楊果《北宋時(shí)期主戶(hù)與客戶(hù)的地理分布:以今湖北地區(qū)為例》指出北宋時(shí)期,在全國(guó)的戶(hù)口統(tǒng)計(jì)中主戶(hù)的數(shù)量多于客戶(hù),但在今湖北境內(nèi),情況卻很不一樣,客戶(hù)的數(shù)量多、比重大,并且談到在人口的職業(yè)構(gòu)成方面也表現(xiàn)為商賈販運(yùn)占有較大的比重。[20]邢鐵《宋代鄉(xiāng)村上戶(hù)的階級(jí)屬性》探討了戶(hù)等劃分方式所反映的社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化及作用,其中指出官戶(hù)由原來(lái)的介于奴隸與良人之間的賤民一躍成為了享有特權(quán)的“品官之家”。[21]梁太濟(jì)《宋代五等下戶(hù)的經(jīng)濟(jì)地位與所占比例》指出宋代主客戶(hù)制和五等戶(hù)制不過(guò)是對(duì)人戶(hù)的等級(jí)劃分,它掩蓋了當(dāng)時(shí)真實(shí)的階級(jí)關(guān)系和階級(jí)對(duì)抗,并說(shuō)明五等下戶(hù)和客戶(hù)同是宋代佃農(nóng)的得主要構(gòu)成成分。[22]邢鐵《九等戶(hù)到五等戶(hù)的轉(zhuǎn)變時(shí)間》認(rèn)為鄉(xiāng)村五等戶(hù)制度從產(chǎn)生到普遍推行各地先后不一,大體是在天禧至明道年間轉(zhuǎn)變的。[23]王云?!端未还鶓?hù)等的劃分》指出坊郭戶(hù)等的劃分,在宋代戶(hù)籍制度上占有不容忽視的地位,對(duì)坊郭戶(hù)等的劃分也作了簡(jiǎn)略的探討。[24]
2、客戶(hù)
陳樂(lè)素《宋代客戶(hù)與士大夫》主張客戶(hù)應(yīng)分為三類(lèi),并認(rèn)為宋代五等戶(hù)之上有“官戶(hù)”另立戶(hù)籍,官戶(hù)有免役的特權(quán)。[25]蘇金源《論宋代客戶(hù)人身依附關(guān)系》指出客戶(hù)人身依附關(guān)系已相對(duì)削弱,而客戶(hù)能否“起移”,則是衡量依附關(guān)系強(qiáng)弱的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。[26]邢鐵《宋代耕牛出租與客戶(hù)地位》與郭東旭《試論鄉(xiāng)村客戶(hù)的法律地位》分別對(duì)宋代鄉(xiāng)村客戶(hù)的地位進(jìn)行了論述。其中,郭東旭認(rèn)為宋代客戶(hù)取得了編戶(hù)齊民的身份和獲得財(cái)產(chǎn)的權(quán)利、其人身自由和人身安全得到了法律的確認(rèn)和保護(hù),同時(shí)又指出川峽地區(qū)的客戶(hù)處于農(nóng)奴地位、南宋客戶(hù)的法律地位逐步逆轉(zhuǎn)。[27]穆朝慶《論宋代客戶(hù)封建隸屬關(guān)系研究中的若干問(wèn)題》對(duì)客戶(hù)的封建隸屬關(guān)系作了再考察,認(rèn)為客戶(hù)階層已獲得相對(duì)獨(dú)立,在一定范圍內(nèi)可支配自己,客戶(hù)是復(fù)雜的社會(huì)階層,有依附佃客,也包括流民和部分自由民。[28]王曉如《宋代鄉(xiāng)村無(wú)產(chǎn)稅戶(hù)》認(rèn)為無(wú)產(chǎn)稅戶(hù)是鄉(xiāng)村主戶(hù)中的一種特殊戶(hù)口,它保留國(guó)家的主戶(hù)戶(hù)籍,承擔(dān)國(guó)家對(duì)主戶(hù)指派的賦役,而又因?yàn)椤盁o(wú)產(chǎn)”,則以佃戶(hù)身份耕種國(guó)家或私人土地,其遭受剝削比其他鄉(xiāng)村主戶(hù)都要沉重。[29]梁太濟(jì)《宋代鄉(xiāng)村客戶(hù)的僑寓特點(diǎn)和主要構(gòu)成》介紹了宋代鄉(xiāng)村客戶(hù)的僑寓特點(diǎn)和主要構(gòu)成情況,得出“宋代客戶(hù)的最主要成分是佃農(nóng),但卻是佃農(nóng)中的特殊部分,絕非佃農(nóng)的全體。佃戶(hù)中約近一半的人戶(hù)則被劃入主戶(hù)的下五等戶(hù)了。因此,不能因?yàn)樗未蛻?hù)的主要成分是佃農(nóng),就反過(guò)來(lái)說(shuō),宋代的佃農(nóng)就是客戶(hù);至于說(shuō)宋代客戶(hù)是佃農(nóng)的專(zhuān)稱(chēng)或通稱(chēng),也顯然是不恰當(dāng)?shù)?。”[30]關(guān)于佃客的地位,王曾瑜《宋朝階級(jí)結(jié)構(gòu)》第208頁(yè)指出佃客原則上必須編入國(guó)家戶(hù)籍,作為編戶(hù)齊民,這是租佃關(guān)系以外根本性的身份提高。漆俠《宋代經(jīng)濟(jì)史》主要從三方面論述了鄉(xiāng)村客戶(hù)中的佃客向農(nóng)奴逆轉(zhuǎn)傾向的問(wèn)題,深刻地反映了唐宋社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度、階級(jí)結(jié)構(gòu),由變革到完成這一歷史過(guò)程的基本走向。[31]朱瑞熙《宋代佃客法律地位再探索》認(rèn)為宋代佃客地位由較高到逐漸降低的歷史過(guò)程,可以分成三個(gè)階段,具體地論述了宋代佃客的法律地位所經(jīng)歷的逐步醞釀、明確規(guī)定和多次降低的復(fù)雜過(guò)程。[32]
3、形勢(shì)戶(hù)
王曾瑜《宋朝的差役與形勢(shì)戶(hù)》從形勢(shì)戶(hù)著手來(lái)對(duì)差役進(jìn)行分析。[33]尹敬坊《關(guān)于宋代形勢(shì)戶(hù)問(wèn)題》對(duì)宋代形勢(shì)戶(hù)的品官之家、州縣及按摩官司吏人這兩種人戶(hù)在封建政權(quán)結(jié)構(gòu)中所占地位及享受的特權(quán),分別進(jìn)行了論述。[34]朱家源,王曾瑜《宋朝的官戶(hù)》論述了“官戶(hù)”在地主階級(jí)中所占的地位問(wèn)題。[35](韓)曹福鉉《宋代官戶(hù)土地占有及其收入》對(duì)宋代官戶(hù)的土地占有情況及其收入進(jìn)行了論述。[36]殷崇浩《宋代官戶(hù)免役的演變與品官“限田”》一文認(rèn)為宋代對(duì)官吏實(shí)行限田是為了均平力役,以減輕一般民戶(hù)的力役負(fù)擔(dān)。[37]阮明道《宋代的形勢(shì)戶(hù)》主要從官戶(hù)、吏戶(hù)、鄉(xiāng)役戶(hù)三類(lèi)人戶(hù)來(lái)考察,介紹了官戶(hù)的來(lái)源及其特權(quán),強(qiáng)調(diào)形勢(shì)戶(hù)戶(hù)籍無(wú)論與不與鄉(xiāng)村五等戶(hù)的稅簿混編,二者都有區(qū)別。[38]
4、雜戶(hù)
許惠民《兩宋的農(nóng)村專(zhuān)業(yè)戶(hù)》認(rèn)為農(nóng)村專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)戶(hù)在兩宋已發(fā)展為一支支獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)力量,宋代高度發(fā)展的商品交換離不開(kāi)他們的生產(chǎn)活動(dòng)。[39]王瑞明《宋代造船業(yè)與船戶(hù)》指出宋代造船業(yè)在唐代草創(chuàng)的車(chē)船已有的基礎(chǔ)上,有了長(zhǎng)足的發(fā)展,出現(xiàn)了許多船戶(hù)并對(duì)其作用及客觀影響作了簡(jiǎn)要介紹。[40]包偉民《宋代民匠差雇制度述略》指出差雇制度的主要特征是“按籍輪差”,北宋前期,地方上多據(jù)民籍差雇匠役,后來(lái)逐漸在全國(guó)形成編制專(zhuān)門(mén)的“匠籍”,據(jù)此輪流差雇匠役,但它不是正式的國(guó)家戶(hù)籍。[41]黃清敏《宋代的園戶(hù)》指出宋代的茶葉生產(chǎn)十分繁榮,在國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、日常生活中有重要作用。北宋末年,朝廷逐步加強(qiáng)對(duì)礦業(yè)的控制,冶戶(hù)減少,產(chǎn)業(yè)開(kāi)始衰敗。[42]李華瑞《宋代榷曲、特許酒戶(hù)和萬(wàn)戶(hù)酒制簡(jiǎn)論》就宋代榷酒制度中的榷曲、特許酒戶(hù)和萬(wàn)戶(hù)酒制度作了初步探討。主要包括宋代榷曲制度的發(fā)展與演變、榷曲制度中的特許酒戶(hù)、萬(wàn)戶(hù)酒的內(nèi)容與性質(zhì)。[43]此外關(guān)于機(jī)戶(hù),漆俠《宋代經(jīng)濟(jì)史》第640頁(yè)至648頁(yè)有專(zhuān)門(mén)介紹,此不贅述。
5、女戶(hù)
李智萍在近幾年時(shí)間里對(duì)宋代女戶(hù)這一戶(hù)別進(jìn)行了考察與研究,相繼發(fā)表了四篇文章:《宋代女戶(hù)研究》[44]、《宋代女戶(hù)的財(cái)產(chǎn)來(lái)源》[45]、《宋代女戶(hù)的特點(diǎn)》[46]、《宋代女戶(hù)的戶(hù)口分類(lèi)問(wèn)題》[47]指出女戶(hù)是由婦女擔(dān)任戶(hù)主的民戶(hù),宋代女戶(hù)中不僅存在著女主戶(hù)與女客戶(hù)之別,還出現(xiàn)了女官戶(hù)這一特權(quán)階層,還談到政府對(duì)女戶(hù)的照顧相當(dāng)有限,賦役負(fù)擔(dān)加重。對(duì)宋代女戶(hù)的財(cái)產(chǎn)來(lái)源、戶(hù)口分類(lèi)問(wèn)題、女戶(hù)的特點(diǎn)、數(shù)量問(wèn)題均進(jìn)行了研究。梅原郁在《關(guān)于宋代的戶(hù)口問(wèn)題》第三章《宋代戶(hù)口統(tǒng)計(jì)上的問(wèn)題》中第一節(jié)亦談到女戶(hù)的相關(guān)問(wèn)題。[48]
6、生熟戶(hù)
《宋史·兵志五》:“西北邊羌戎,種落不相統(tǒng)一,保塞者謂之熟戶(hù),馀謂之生戶(hù)?!庇嘘P(guān)宋代生熟戶(hù)的研究很少,暫列于此,以供考鑒。杜建錄《宋代屬戶(hù)史論》指出屬戶(hù)即熟戶(hù),作者就屬戶(hù)的社會(huì)地位、軍事組織、經(jīng)濟(jì)生活等相關(guān)問(wèn)題作了略述。[49]李埏《北宋少數(shù)民族地區(qū)的生熟戶(hù)》對(duì)何為“生戶(hù)”、“熟戶(hù)”進(jìn)行了定位并介紹了其分布與族屬。指出邊疆少數(shù)民族的生熟戶(hù)之分,始于宋代。談到生熟戶(hù)的存在和變化對(duì)宋王朝的西北邊防部署、市馬貿(mào)易、民族政策的制定有著重要的影響。[50]陳武強(qiáng),格桑卓瑪《簡(jiǎn)論北宋對(duì)西北緣邊吐蕃熟戶(hù)的政策》指出北宋時(shí)期在政府大力招誘政策影響下,西北邊緣諸多吐蕃部落相繼內(nèi)屬,成為熟戶(hù)。宋蕃民族關(guān)系也發(fā)生了相應(yīng)變化,宋政府根據(jù)邊情和統(tǒng)治的需要,對(duì)緣邊吐蕃熟戶(hù)進(jìn)行了許多懷柔政策,取得了一定成效。[51]
7、僧道戶(hù)
宋時(shí)僧道無(wú)法單獨(dú)成戶(hù),戶(hù)籍上只能將僧寺和道觀作為單獨(dú)戶(hù)口統(tǒng)計(jì)單位來(lái)考察,官府發(fā)給僧牒、度牒來(lái)識(shí)別“僧戶(hù)”、“道戶(hù)”。至今,對(duì)于宋代僧道戶(hù)、寺院的研究主要有黃敏枝《宋代政府對(duì)于寺院的管理政策》[52]及游彪的三篇文章:《關(guān)于宋代寺院僧尼的賦役問(wèn)題》[53]、《論宋代佛教寺院內(nèi)部的階級(jí)關(guān)系》[54]、《論宋代中央和地方僧官體系及其特征》[55]指出宋代的寺院、道觀及僧道戶(hù)雖然有其特殊性,但仍受世俗政權(quán)的管轄。與前代相比,宋朝加強(qiáng)了對(duì)僧道戶(hù)的控制,更多地干涉僧道戶(hù)的生活并對(duì)宋代寺院僧尼的賦役問(wèn)題、佛教寺院內(nèi)部的階級(jí)關(guān)系、中央和地方僧官體系及其特征進(jìn)行了論述。
8、禮樂(lè)戶(hù)
張永春《中國(guó)禮樂(lè)戶(hù)研究的幾個(gè)問(wèn)題》指出樂(lè)籍制度確立于北魏,但主要是指“樂(lè)戶(hù)”,而“禮樂(lè)戶(hù)”是一個(gè)萌發(fā)于北宋,雛形具于金,成型于元,明清得以繼續(xù)延續(xù)的出身于“非賤民”階層,并指出了禮樂(lè)戶(hù)與樂(lè)戶(hù)的主要區(qū)別。對(duì)禮樂(lè)戶(hù)的歷史沿革、群體構(gòu)成及其與禮樂(lè)的傳承、與祭壇上的壇廟吉禮禮樂(lè)的相關(guān)問(wèn)題也進(jìn)行了論述。[56]
宋代同秦漢以下的歷朝一樣,十分重視對(duì)戶(hù)口的管理和控制。從上述的研究成果來(lái)看,改革開(kāi)放以前,史學(xué)界對(duì)宋代戶(hù)別問(wèn)題有了初步的探索,由于我國(guó)對(duì)于宋史的總體研究起步較晚,其研究在廣度和深度上還比較淺顯,涉及到的戶(hù)別種類(lèi)還很有限,有關(guān)戶(hù)別對(duì)宋代封建社會(huì)的歷史作用以及當(dāng)代人研究戶(hù)別對(duì)宋史研究、當(dāng)世戶(hù)籍的啟發(fā)的意義也少有論及。改革開(kāi)放以后,關(guān)于宋代的戶(hù)籍制度、戶(hù)別問(wèn)題開(kāi)始受到史學(xué)界的廣泛關(guān)注,取得了豐厚的研究成果。就戶(hù)別問(wèn)題而言,主要涉及主戶(hù)、客戶(hù)、形勢(shì)戶(hù)、雜戶(hù)下的專(zhuān)業(yè)戶(hù)、女戶(hù)、僧道戶(hù)、生熟戶(hù)、禮樂(lè)戶(hù)等戶(hù)別。關(guān)于鄉(xiāng)村戶(hù)的研究尤其受到眾學(xué)者的親睞,海內(nèi)外的專(zhuān)家學(xué)者亦從多方位、多角度,提出了許多新觀點(diǎn)和新的研究方法。但縱觀宋代戶(hù)別研究狀況仍不可避免的存在一些不足之處:首先,對(duì)于戶(hù)別的研究比較分散、概括。學(xué)界在研究宋代單一戶(hù)別方面研究較多,在多戶(hù)別甚至系統(tǒng)研究宋戶(hù)別方面很少;其次,專(zhuān)門(mén)研究戶(hù)別的論著較少,研究與某一戶(hù)別相關(guān)問(wèn)題居多;最后,對(duì)于戶(hù)別人身依附關(guān)系的研究有所涉及,但對(duì)于某一戶(hù)別在特定的歷史時(shí)期、歷史條件下的戶(hù)別流動(dòng)、地位變遷的探討和研究較少??傊?,對(duì)于宋代戶(hù)別的研究,不僅對(duì)于了解當(dāng)時(shí)的社會(huì)狀況有利,甚至在解決我國(guó)當(dāng)代的戶(hù)籍管理與改革方面都有借鑒之處。
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