基于國(guó)家自然科學(xué)基金的我國(guó)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究趨勢(shì)分析

賈曉峰 汪 楠 田 玲

中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所/圖書(shū)館，北京 100020

科學(xué)研發(fā)活動(dòng)可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)[1]?；A(chǔ)研究針對(duì)科學(xué)理論、現(xiàn)象和機(jī)制開(kāi)展研究，從而為應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)提供重要的基礎(chǔ)。由于基礎(chǔ)研究具有投資周期長(zhǎng)、短期效益不明顯但長(zhǎng)期意義重大等特點(diǎn)[2]，主要依靠政府穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持。我國(guó)集中型的科技體系管理結(jié)構(gòu)使得國(guó)家科技規(guī)劃和政府經(jīng)費(fèi)投入在基礎(chǔ)研究發(fā)展中起到更為重要的作用[2]。當(dāng)前我國(guó)政府對(duì)基礎(chǔ)性科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)投入依托國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）和國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃，其中主要支持基礎(chǔ)研究的國(guó)家自然科學(xué)基金占資金總量的75%（2011年數(shù)據(jù)）[3]。我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入比例遠(yuǎn)低于世界科技發(fā)達(dá)國(guó)家，2007年占總科技經(jīng)費(fèi)投入的4.7%，遠(yuǎn)低于美國(guó)、日本、法國(guó)等的15%～25%水平[2]。通過(guò)國(guó)家科技戰(zhàn)略/規(guī)劃的宏觀調(diào)控，不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的的科研經(jīng)費(fèi)投入和管理效率，是我國(guó)未來(lái)科技管理工作的重要方向。分析我國(guó)當(dāng)前基礎(chǔ)研究的主要學(xué)科/領(lǐng)域現(xiàn)況及其發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而評(píng)價(jià)我國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展水平，可為我國(guó)基礎(chǔ)研究的科技戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)和宏觀管理提供重要依據(jù)。而國(guó)家自然科學(xué)基金所具有的低門(mén)檻的自由申報(bào)、廣泛的領(lǐng)域覆蓋、充分的同行評(píng)議和資金占比大等特點(diǎn)使得其可為我國(guó)基礎(chǔ)研究的主要學(xué)科/領(lǐng)域及其變化趨勢(shì)的分析評(píng)價(jià)提供重要的研究角度。

醫(yī)學(xué)科研是自然科學(xué)研究中最為活躍的領(lǐng)域，2002～2012 年，ESI（essential science indicators）數(shù)據(jù)庫(kù)收錄世界科技論文中醫(yī)學(xué)類(lèi)研究論文占39.3%[4]。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展及其在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中的廣泛應(yīng)用，在總體上穩(wěn)步推動(dòng)著人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。醫(yī)學(xué)與多學(xué)科交叉與融合，共同推動(dòng)醫(yī)學(xué)科技的創(chuàng)新發(fā)展，同時(shí)也帶動(dòng)科技的整體發(fā)展[5]。

本研究首次通過(guò)分析2009～2013年，橫跨國(guó)家“十一五”、“十二五”期間的醫(yī)學(xué)各學(xué)科/領(lǐng)域獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的資金量及變化趨勢(shì)，總結(jié)分析我國(guó)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)領(lǐng)域/學(xué)科及其發(fā)展趨勢(shì)。本研究對(duì)于分析我國(guó)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究宏觀動(dòng)態(tài)，為我國(guó)醫(yī)學(xué)科技發(fā)展規(guī)劃和科技管理的研究提供重要的證據(jù)。

1 資料與方法

1.1 資料采集與整理

采用國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)項(xiàng)目查詢中公開(kāi)的立項(xiàng)項(xiàng)目信息（檢索時(shí)間為2013年12月）[6]。分類(lèi)檢索申請(qǐng)代碼H類(lèi)（醫(yī)學(xué)科學(xué)部）的項(xiàng)目信息，采集包括項(xiàng)目名稱(chēng)、申請(qǐng)代碼、資助類(lèi)別、批準(zhǔn)年度、批準(zhǔn)號(hào)等項(xiàng)目信息。整理立項(xiàng)時(shí)間為2009～2013年的申請(qǐng)代碼H類(lèi)的所有項(xiàng)目信息作為本研究的項(xiàng)目分析數(shù)據(jù)庫(kù)，逐條查閱并排除用于舉辦雜志和會(huì)議交流的部分專(zhuān)項(xiàng)基金項(xiàng)目和國(guó)際（地區(qū)）合作與交流項(xiàng)目，最終得到一個(gè)由33897條醫(yī)學(xué)研究項(xiàng)目信息組成的數(shù)據(jù)庫(kù)用于本研究。

1.2 項(xiàng)目信息標(biāo)注

為區(qū)分項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容所屬的學(xué)科/領(lǐng)域，本研究采用中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)——學(xué)科分類(lèi)與代碼（GB/T 13745-2009）對(duì)本項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)中項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)注。采用項(xiàng)目申請(qǐng)代碼與學(xué)科分類(lèi)與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)映射的方法對(duì)每條項(xiàng)目進(jìn)行一級(jí)、二級(jí)學(xué)科代碼標(biāo)注。

1.3 醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究重點(diǎn)研究學(xué)科/領(lǐng)域及變化趨勢(shì)分析

本研究用獲取自然科學(xué)基金資金量及其占比反映不同學(xué)科/領(lǐng)域基礎(chǔ)研究強(qiáng)度；用不同年度獲取資金量及其占比對(duì)比方法分析不同學(xué)科/領(lǐng)域基礎(chǔ)研究強(qiáng)度變化趨勢(shì)。在各類(lèi)型基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及其分布分析中計(jì)算了2009～2013年各類(lèi)型醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目總資金量及其占2009～2013年醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金資金總量的百分比。資金總量變化率＝[（各類(lèi)型醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2013年資金總量－對(duì)應(yīng)類(lèi)型醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2009年資金總量）/對(duì)應(yīng)類(lèi)型醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2009年資金總量]×100%。資金占比變化率＝[（各類(lèi)型醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2013年資金占比-對(duì)應(yīng)類(lèi)型醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2009年資金占比）/對(duì)應(yīng)類(lèi)型醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2009年資金占比]×100%。在各醫(yī)學(xué)一級(jí)學(xué)科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及其分布分析中計(jì)算了2009～2013年各醫(yī)學(xué)一級(jí)學(xué)科獲國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目總資金量及其占2009～2013年醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金資金總量的百分比。各一級(jí)學(xué)科資金總量變化率和資金占比變化率計(jì)算方法計(jì)算方法同上。在臨床醫(yī)學(xué)和預(yù)防醫(yī)學(xué)各子領(lǐng)域基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及其分布分析中計(jì)算了2009～2013年臨床醫(yī)學(xué)和預(yù)防醫(yī)學(xué)各領(lǐng)域獲國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目總資金量及其占2009～2013年臨床醫(yī)學(xué)類(lèi)和預(yù)防醫(yī)學(xué)類(lèi)國(guó)家自然科學(xué)基金資金總量的百分比，各子領(lǐng)域資金總量變化率和資金占比變化率計(jì)算方法同上。統(tǒng)計(jì)學(xué)方法主要采用描述性統(tǒng)計(jì)方法。

2 結(jié)果

2.1 國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)類(lèi)項(xiàng)目整體特點(diǎn)

國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)類(lèi)項(xiàng)目整體特點(diǎn)如表1所示。2009～2013年期間醫(yī)學(xué)研究獲國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)量共計(jì)155.29億人民幣，其中面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)量占58.62%，青年科學(xué)基金項(xiàng)目資金量占17.06%，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目資金量占比為7.15%和6.27%，其他10類(lèi)資助項(xiàng)目（重大研究計(jì)劃等）共占資金量的10.90%，平均資助額度為45.81萬(wàn)/項(xiàng)（共33897項(xiàng)）。醫(yī)學(xué)研究年度經(jīng)費(fèi)呈逐年增加趨勢(shì)，2013年經(jīng)費(fèi)量為44.00億元，較之于2009年的10.92億增加了302.45%，年度經(jīng)費(fèi)量為（31.06±15.81）億人民幣。從投入項(xiàng)目類(lèi)型分析，青年科學(xué)基金項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目的年度資金總量雖也在逐年升高，但資金占比已有明顯下降（2013年較之于2009年分別下降了13.94%和24.53%）。另一方面，對(duì)于有較穩(wěn)定研究基礎(chǔ)研究人員資助的面上項(xiàng)目從年度資金量和資金占比方面均有較大的提高；2013年較之于2009年面上項(xiàng)目資金量增加了324.50%，資金占比從57.94%增加至61.12%。

2.2 我國(guó)醫(yī)學(xué)一級(jí)學(xué)科基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)學(xué)科及其發(fā)展趨勢(shì)

表2展示了2009～2013年各醫(yī)學(xué)一級(jí)學(xué)科獲取自然科學(xué)基金的資金量。臨床醫(yī)學(xué)和中醫(yī)中藥學(xué)所占比例最大，分別占總資金量的63.90%和13.38%；其次為基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、生物醫(yī)學(xué)工程、預(yù)防醫(yī)學(xué)和藥學(xué)，獲取資金量占比分別為8.60%、5.36%、4.54%和3.66%。從各醫(yī)學(xué)一級(jí)學(xué)科年度獲得資金總量發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，2009～2013年期間年度資金總量均有不同程度的增加，生物醫(yī)學(xué)工程、臨床醫(yī)學(xué)和中醫(yī)中藥學(xué)2013年資金量比2009年分別增加了422.11%、351.01%和307.17%。從年度資金量占比變化趨勢(shì)來(lái)看，藥學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)均有不同程度的降低，2013年度比2009年度分別降低了59.11%、31.05%和19.80%。特種醫(yī)學(xué)和醫(yī)學(xué)心理學(xué)資金總量和資金占比在此期間均有顯著的升高，年度資金量分別增加831.39%和388.57%，年度資金占比特種醫(yī)學(xué)由2009年度0.28%增至2013年的0.65%，醫(yī)學(xué)心理學(xué)由2010年度資金占比的0.02%增至2013年的0.04%。

表1 2009～2013年國(guó)家自然科學(xué)基金醫(yī)學(xué)類(lèi)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及其分布情況

2.3 我國(guó)臨床醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究重點(diǎn)領(lǐng)域及其發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)臨床醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究重點(diǎn)領(lǐng)域及其發(fā)展趨勢(shì)由表3所示。臨床醫(yī)學(xué)中2009～2013年期間獲取資金量排名前5位的分別是腫瘤學(xué)、內(nèi)科學(xué)、神經(jīng)病學(xué)、外科學(xué)和診斷學(xué)，分別占總資金量的29.78%、28.52%、10.28%、6.89%和3.68%；而性病學(xué)和兒科學(xué)分列倒數(shù)第1、2位，所獲總經(jīng)費(fèi)占比分別為0.09%和0.41%。從發(fā)展趨勢(shì)上看，急診醫(yī)學(xué)、保健醫(yī)學(xué)、診斷學(xué)、兒科學(xué)、精神病學(xué)和婦產(chǎn)科學(xué)年度研究經(jīng)費(fèi)量均有顯著升高，2013年較之于2009年年度經(jīng)費(fèi)量分別增加1770.37%、804.08%、653.88%、477.45%、466.43%和455.72%。 但另一方面，性病學(xué)、核醫(yī)學(xué)、耳鼻喉咽學(xué)和口腔醫(yī)學(xué)年度經(jīng)費(fèi)占比由2009年的0.29%、1.17%、2.03%和3.98%下降至2013年的0.09%、0.73%、1.46%和3.36%。

表2 2009～2013年醫(yī)學(xué)各一級(jí)學(xué)科獲得國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)情況及其發(fā)展趨勢(shì)

表3 2009～2013年臨床醫(yī)學(xué)各領(lǐng)域獲得國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)情況及其發(fā)展趨勢(shì)

2.4 我國(guó)預(yù)防醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究重點(diǎn)領(lǐng)域及其發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)預(yù)防醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究重點(diǎn)領(lǐng)域及其發(fā)展趨勢(shì)由表4所示。預(yù)防醫(yī)學(xué)中2009～2013年期間獲取國(guó)家自然科學(xué)基金資金量排名前4位的是流行病學(xué)、營(yíng)養(yǎng)學(xué)、毒理學(xué)和環(huán)境衛(wèi)生學(xué)，分別占總資金量的31.27%、15.72%、14.43%和11.24%；而職業(yè)病學(xué)和衛(wèi)生檢驗(yàn)學(xué)分別為倒數(shù)第1、2位，所獲總經(jīng)費(fèi)占比分別為1.13%和1.71%。從發(fā)展趨勢(shì)上分析，婦幼衛(wèi)生學(xué)2013年度研究經(jīng)費(fèi)量比2009年增加了1091.53%，年度經(jīng)費(fèi)占比由2009年的0.84%增至2013年的3.62%。兒童與學(xué)校衛(wèi)生學(xué)年度經(jīng)費(fèi)量增加了601.80%，年度經(jīng)費(fèi)占比由2.38%增至6.03%。另一方面，食品衛(wèi)生學(xué)、勞動(dòng)衛(wèi)生學(xué)、毒理學(xué)和環(huán)境衛(wèi)生學(xué)年度經(jīng)費(fèi)占比由2009年的4.55%、7.59%、19.84%和 15.04%降至 2013年的2.01%、4.36%、12.06%和11.74%，需要引起關(guān)注。

表4 2009～2013年預(yù)防醫(yī)學(xué)各領(lǐng)域獲得國(guó)家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)情況及其發(fā)展趨勢(shì)

3 討論

總體上我國(guó)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究投入偏低，美國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的政府投入幾乎全部來(lái)源于國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）[7]，2011年NIH的科研總預(yù)算為322億美元[8]，如按其17.5%投入基礎(chǔ)研究的平均比例（2007年數(shù)據(jù)）[2]，該資金量大約是56.4億美金。逐漸加大中央財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入應(yīng)是今后主要發(fā)展方向[9]。我國(guó)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究中青年學(xué)者開(kāi)展的自由探索有減弱趨勢(shì)，2013年青年科學(xué)基金項(xiàng)目資金占比較之于2009年下降了13.94%，而不斷重視對(duì)青年研究人員的支持力度是美國(guó)奧巴馬政府的主要科技政策理念[10]。我國(guó)醫(yī)學(xué)一級(jí)學(xué)科中臨床醫(yī)學(xué)、中醫(yī)中藥學(xué)基礎(chǔ)研究實(shí)力較強(qiáng)，所獲資金占比分別為63.90%和13.38%，尤其是臨床醫(yī)學(xué)；藥學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)的基礎(chǔ)研究有轉(zhuǎn)弱趨勢(shì)，2013年所獲資金占比較之于2009年分別降低了59.11%和31.05%。我國(guó)藥學(xué)基礎(chǔ)研究能力較低且有減弱趨勢(shì)，應(yīng)引起關(guān)注[11]。我國(guó)生物醫(yī)學(xué)工程雖屬于新興交叉學(xué)科，但其基礎(chǔ)研究較為活躍，2009～2013年獲取資金占比為5.36%。特種醫(yī)學(xué)和醫(yī)學(xué)心理學(xué)基礎(chǔ)性研究薄弱，但發(fā)展速度較快，2013年年度資金量較之于2009年分別增加了831.39%和388.57%。

我國(guó)臨床醫(yī)學(xué)中腫瘤學(xué)、內(nèi)科學(xué)、神經(jīng)病學(xué)、外科學(xué)和診斷學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究實(shí)力較強(qiáng)，2009～2013年獲取資金量分別占總資金量的29.78%、28.52%、10.28%、6.89%和3.68%，尤其以腫瘤學(xué)和內(nèi)科學(xué)突出；而性病學(xué)和兒科學(xué)基礎(chǔ)研究較為薄弱，2009～2013年獲取資金量?jī)H分別占總資金量的0.09%和0.41%。急診醫(yī)學(xué)、保健醫(yī)學(xué)、診斷學(xué)、兒科學(xué)、精神病學(xué)和婦產(chǎn)科學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展較為迅速，2013年較之于2009年年度經(jīng)費(fèi)量分別增加1770.37%、804.08%、653.88%、477.45%、466.43%和455.72%。性病學(xué)、核醫(yī)學(xué)、耳鼻喉咽學(xué)和口腔醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展相對(duì)減緩，年度經(jīng)費(fèi)占比由2009年的0.29%、1.17%、2.03%和3.98%下降至2013年的0.09%、0.73%、1.46%和3.36%，值得引起關(guān)注。

我國(guó)預(yù)防醫(yī)學(xué)中流行病學(xué)、營(yíng)養(yǎng)學(xué)、毒理學(xué)和環(huán)境衛(wèi)生學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究實(shí)力較強(qiáng)，2009～2013年獲得資金量分別占總資金量的31.27%、15.72%、14.43%和11.24%，尤其是流行病學(xué)較為突出；而職業(yè)病學(xué)和衛(wèi)生檢驗(yàn)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究薄弱，2009～2013年獲得資金量?jī)H分別占總資金量的1.13%和1.71%。婦幼衛(wèi)生學(xué)和兒童與學(xué)校衛(wèi)生學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展迅速，2013年所獲經(jīng)費(fèi)量較之于2009年分別增加了1091.53%和601.80%；食品衛(wèi)生學(xué)和勞動(dòng)衛(wèi)生學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展相對(duì)緩慢，2013年所獲資金量占比較之于2009年所獲資金量占比分別降低了55.82%和42.56%，值得引起關(guān)注。

本研究從獲取國(guó)家自然科學(xué)基金的角度定量分析了我國(guó)醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)/薄弱領(lǐng)域及發(fā)展趨勢(shì)增強(qiáng)/減弱的領(lǐng)域。但實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)醫(yī)學(xué)科技資源的優(yōu)化配置，仍需更為深入的醫(yī)學(xué)科技戰(zhàn)略研究[12]。

[1]OECD.Frascati manual 2002：proposed standard practice for Surveys on research and experimental development[M].Paris：OECD Publications，2002：77-79.

[2]鮑悅?cè)A.國(guó)內(nèi)外政府宏觀科技管理的比較[M].北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2011：95-96.

[3]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，科學(xué)技術(shù)部.中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2012[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2012：164.

[4]中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院.中國(guó)醫(yī)學(xué)科技發(fā)展報(bào)告2013[M].北京：科學(xué)出版社，2013：167-178.

[5]王汝寬.“健康中國(guó)2020”戰(zhàn)略 科技戰(zhàn)略[C]//第八屆全國(guó)醫(yī)藥衛(wèi)生期刊編輯出版學(xué)術(shù)會(huì)議暨醫(yī)學(xué)出版與健康促進(jìn)論壇論文集.北京：中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社，2010：7-27.

[6]國(guó)家自然科學(xué)基金委.國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)結(jié)果公布[EB/OL].http：//isisn.nsfc.gov.cn/egrantindex/funcindex/prjsearch-list，2014-1.

[7]科學(xué)技術(shù)部社會(huì)發(fā)展科技司.生物醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告投入篇[M].北京：科學(xué)出版社，2009：69-73.

[8]胡智慧，王建芳，汪凌勇，等.主要國(guó)家科研機(jī)構(gòu)科技資源配置及政策分析[J].科技政策與發(fā)展戰(zhàn)略，2012，8：1-32.

[9]李振興，楊起全，程家瑜.對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究投入問(wèn)題的研究[J].中國(guó)科技論壇，2008，11：11-15.

[10]樊春良.奧巴馬政府的科技政策探析[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2009，24（3）：265-271.

[11]吳鐳，黃文龍.對(duì)我國(guó)藥學(xué)科學(xué)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀與發(fā)展方向的思考[J].中國(guó)科學(xué)基金，2002，2：81-84.

[12]譚文華.科技政策與科技管理研究[M].北京：人民出版社，2013：134-138.