企業(yè)社會責任與政府監(jiān)管進化博弈模型研究

劉先濤，豆 旺

（西南石油大學經(jīng)濟管理學院，四川 成都 610500）

一、引言

20世紀初，企業(yè)的發(fā)展成為經(jīng)濟快速發(fā)展的最大動力，但企業(yè)在創(chuàng)造利潤的同時卻對社會產(chǎn)生負效應，隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生的負效應對社會的影響越來越大，企業(yè)社會責任的問題也應運而生，內(nèi)涵不斷豐富，重視程度也不斷上升[1]。實務界對企業(yè)社會責任的認識已經(jīng)從最初的：“該不該做”發(fā)展到“怎么做”的階段，并且涉及的領域越來越細致具體，相比之下，理論界所構建的體系還只是一個美好的設想，理論看似完整，但缺乏機制保障[2]。過去的幾年，發(fā)生的一連串重大的企業(yè)社會責任事故歷歷在目，頻繁發(fā)生的事故震撼我們的心靈，集中反映了我國社會責任研究理論與現(xiàn)實脫節(jié)，理論不能有效的指導實踐。

頻發(fā)的責任事故，原因歸納起來主要有兩點，一是企業(yè)應承擔社會責任的缺失，二是政府對企業(yè)履行社會責任監(jiān)管不足。對于企業(yè)的社會責任和政府監(jiān)管的互動關系，學者們從不同方面進行了探討，得到很多有意義的結論，文章將采用一種新的方法即進化博弈論的方法，來分析和研究企業(yè)社會責任和政府監(jiān)管之間博弈關系。

在傳統(tǒng)博弈論中，一般都假定參與人是完全理性的，但現(xiàn)實的經(jīng)濟環(huán)境與博弈問題本身的復雜性所導致的參與人的完全理性很難實現(xiàn)的。作為管理學研究方法的一次創(chuàng)新，進化博弈論否定了傳統(tǒng)博弈理論理性人的假設，運用有限理性人假設解釋博弈主體對策略的選擇，用群體來代替?zhèn)€體作為局中人[3]。利用動態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中，并以系統(tǒng)論的觀點來考察群體行為的演化趨勢，能夠獲得比傳統(tǒng)理論更準確的結果，更加現(xiàn)實地解釋管理學現(xiàn)象。目前，國外進化博弈論在生物學、社會學和經(jīng)濟學上都有很好的應用，并取得很多有意義的成果[4]。

二、進化博弈論模型

進化博弈論模型包含兩個基本的概念：進化穩(wěn)定策略(Evolutionary Stable Strategy-ESS)和復制動態(tài)方程。進化穩(wěn)定策略是一個占優(yōu)策略，群體中的大部分成員都會選擇這個策略。復制動態(tài)方程可用微分方程=x[u(n，r)-u(r，r)]來表示，其中，nn表示不同的策略，xn表示群體中采取策略n的比例，u(n，r)表示采取策略n的期望收益，u(r，r)表示群體的平均收益。這是用來描述一個特定策略在一個群體中被采納比例的動態(tài)微分方程[5，6]。

1.進化博弈原理

參與者及策略行為選擇：研究有兩個參與者的情況，即有博弈參與者A與B，那么其對應的策略為Ai與Bj(i，j=1，2)。參與者A采用A1策略和A2策略的比例用策略向量來表示：

其中xi表示A中采用Ai策略參與者的比例；同上可以得出B的策略向量：

其中yj表示B中采用Bj策略參與者的比例。

博弈參與者A與B所采用的不同策略并在相互影響下，會有不同的收益，博弈參與者A的收益矩陣E：

其中eij表示在B采用策略Bj的情況下，A采用Ai策略的收益；同理可得B的收益矩陣H：

其中，hij表示在A采用策略Ai的情況下，B采用Bj策略的收益。

博弈參與者A的策略選擇Ai策略的適應度函數(shù)為fi(Y)=(EY)，依據(jù)進化理論，適者生存的優(yōu)勢體現(xiàn)在·的增加i上，即采用策略i的博弈參與者比例增加了，因此我們定義=Ai的適應度-平均適應度，即F(x)==xi((EY)i-XTEY)。

2.博弈模型的收益矩陣

文章模型的參與主體為企業(yè)和政府監(jiān)管部門兩方，企業(yè)的策略選擇有履行社會責任、不履行社會責任；政府監(jiān)管部門的策略選擇有監(jiān)管、不監(jiān)管。為了分析方便，假設博弈的收益矩陣為表1所示。

其中，政府作為公共管理部門，其監(jiān)管成本為C，政府監(jiān)管企業(yè)履行社會責任是其職責所在，企業(yè)履行社會責任不會增加政府的收益；企業(yè)履行社會責任的成本為R，不履行社會責任將會獲得R1的收益，但是一旦被監(jiān)管部門查處，將會受到R2的懲罰，罰款歸政府所有；如企業(yè)不履行社會責任，政府用于治理由于企業(yè)沒有履行社會責任產(chǎn)生的社會問題的成本為M，如治理污染的費用。

表1 收益矩陣

三、政府監(jiān)管部門與企業(yè)進化博弈分析

設政府監(jiān)管部門采取監(jiān)管策略的概率是x，那么采取不監(jiān)管的概率就是1-x；企業(yè)采取履行社會責任策略的概率為y，那么采取不履行社會責任的概率為1-y。

政府監(jiān)管部門監(jiān)管與不監(jiān)管的期望收益和群體平均收益分別為：U1Y、U1N、

企業(yè)選擇履行與不履行社會責任的期望收益及群體平均收益分別為：U2Y、U2N、

1.構建政府監(jiān)管部門的復制動態(tài)方程

復制動態(tài)方程為：

對R2-C的兩種不同情況進行分析：

2.構建企業(yè)群體的復制動態(tài)方程

復制動態(tài)方程為：

3.均衡點的穩(wěn)定性分析

圖2 企業(yè)群體復制動態(tài)相位圖

將政府監(jiān)管部門和企業(yè)群體之間的復制動態(tài)關系繪制在平面直角坐標系上，如圖3所示。

從圖3可以看出，對于初始狀態(tài)x和y來說，有四個區(qū)域，即：

圖3 兩群體進化博弈復制動態(tài)和策略穩(wěn)定性

①當初始狀態(tài)落在A區(qū)域時，對照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管策略、企業(yè)群體選擇不履行社會責任策略占優(yōu)，即政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管和企業(yè)群體選擇履行社會責任的策略在兩個群體中的比例會逐漸下降，該博弈收斂于(x=0，y=0)。②當初始狀態(tài)落在B區(qū)域時，對照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管策略的收益會增加，企業(yè)群體選擇履行社會責任的策略收益會增加，該博弈收斂于(x=0，y=1)。此時的策略可以證明是進化穩(wěn)定策略(E S S)。③當初始狀態(tài)落在C區(qū)域時，對照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管策略的收益增加，企業(yè)群體選擇不履行社會責任策略的收益增加，該博弈收斂于(x=0，y=1)。④當初始狀態(tài)落在D區(qū)域時，對照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管策略的收益增加，企業(yè)群體選擇履行社會責任策略的收益增加，即政府監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管策略和企業(yè)群體選擇不履行社會責任策略的比例在兩個群體中的會逐漸下降，即博弈該博弈收斂于(x=1，y=1)。

四、分析與對策建議

1.分析

該模型中不同的參數(shù)取值范圍，博弈雙方有不同的進化穩(wěn)定性策略。政府監(jiān)管部門作為政府常設機構，其基本職能之一就是監(jiān)管企業(yè)履行社會責任，履行監(jiān)管職能和不履行監(jiān)管職能的成本差異很小，即C的值很小。企業(yè)如果不履行社會責任，政府往往對其開出巨額罰單，有的企業(yè)可能因此破產(chǎn)，得不償失，因此設定，。

對于一個由微分方程系統(tǒng)描述的群體動態(tài)，其均衡點的穩(wěn)定性是由該系統(tǒng)得到的Jacobi矩陣的局部穩(wěn)定分析得到的。下面就利用這樣方法，來研究此模型中各博弈方的策略選擇，系統(tǒng)的Jacobi矩陣為：

由上述分析我們可知復制動態(tài)方程組的不動點為：

不穩(wěn)定；只有(x，y)=(0，1)，是進化穩(wěn)定策略(E S S)。

通過以上研究表明：政府部門監(jiān)管部門履行監(jiān)管職能的比例越高，企業(yè)選擇履行社會責任的比例就越大，直到慢慢增大到1；反之，當政府監(jiān)管部門履行監(jiān)管職能的比例降到一定的數(shù)值時，企業(yè)履行社會責任的比例會慢慢減小到0。當企業(yè)不履行社會責任所負擔的罰金比其不履行社會責任的收益大，且罰金比政府監(jiān)管部門的成本大的時候，企業(yè)將傾向于選擇履行社會責任，罰金比例的越高，企業(yè)選擇履行社會責任的比例越高；隨著罰金的增加，企業(yè)選擇履行社會責任的比例增大，政府管理部門選擇監(jiān)管策略的比例降低。無論企業(yè)是否履行社會責任，政府都選擇監(jiān)管策略，是一種進化穩(wěn)定狀態(tài)，達到此模型的最優(yōu)。

2.對策建議

一是加大懲罰企業(yè)不履行社會責任的力度，建立健全企業(yè)履行社會責任的規(guī)章制度，如果違反將受到嚴厲的懲罰，懲罰力度要有足夠的震懾力，讓企業(yè)認識到那是一條不可逾越的紅線，要做到警鐘長鳴，防范于未然。

二是加大政府的監(jiān)管力度，無論企業(yè)是否履行社會責任，政府都要嚴格履行其監(jiān)管責任，以達到一種穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。從一些社會責任事件的調(diào)查結果看，地方保護主義、政府主管部門存在腐敗是社會責任事件高發(fā)的主要原因，因此要加強政府部門廉政建設，推進企業(yè)社會責任法制化、制度化，并推出企業(yè)社會責任執(zhí)行標準，嚴格落實，真正做到“有法可依，執(zhí)法必嚴、違法必究”。

三是在全社會樹立企業(yè)要履行社會責任的廣泛共識。普及企業(yè)社會責任宣傳，讓政府管理部門和企業(yè)所有者理解企業(yè)社會責任的內(nèi)涵及企業(yè)履行社會責任的重大意義，全民參與推進和關注企業(yè)社會責任建設，努力營造良好的社會氛圍。這樣才能促使企業(yè)真正認識到，承擔社會責任有利于企業(yè)的長遠發(fā)展，否則就會帶來嚴重的負面影響，甚至會受到全社會的道德譴責。要促使企業(yè)形成自覺履行社會責任的良好風尚。

四是加強輿論監(jiān)督，形成多渠道的社會監(jiān)督體系。社會各方，包括新聞媒體、消費者協(xié)會、行業(yè)協(xié)會等社會團體，特別是主流權威媒體要依靠自身的力量擔負起對企業(yè)社會責任的輿論引導和監(jiān)督的責任，同時也要發(fā)揮公眾作為利益相關者對企業(yè)社會責任的監(jiān)督作用，利用博客、網(wǎng)站論壇等方式監(jiān)督、披露企業(yè)社會責任問題，形成立體化、多層次、多渠道的社會監(jiān)督體系。

五、結論

進化博弈論結合了博弈論和動態(tài)演化過程，不要求參與人是完全理性的，也不要求完全信息的條件，它強調(diào)的是一種動態(tài)均衡。進化博弈論更加貼近真實經(jīng)濟生活，博弈結論更準確，它目前已經(jīng)成為進化經(jīng)濟學的一個重要分析手段，并逐漸發(fā)展成一個經(jīng)濟學新領域。文章通過構建企業(yè)與政府監(jiān)管部門的進化博弈模型，揭示了企業(yè)與政府監(jiān)管部門的博弈特征，對企業(yè)和政府監(jiān)管部門的復制動態(tài)方程及其進化穩(wěn)定策略進行了分析，得出復制動態(tài)方程及進化穩(wěn)定策略。在此基礎上，指出企業(yè)與政府監(jiān)管部門應以雙方的長遠利益為目標決定其策略的選擇，一般是根據(jù)不同的策略給博弈各方帶來的滿意度不同進行選擇，并且這種選擇是動態(tài)的，是博弈各方在長期相互模仿、學習及調(diào)整過程中，逐漸形成一種能抗拒微小干擾的穩(wěn)定策略，最終這個策略會使博弈各方的滿意度達到最大化。政府監(jiān)管部門履行監(jiān)管職能的比例和企業(yè)選擇履行社會責任比例是正相關的，無論企業(yè)是否履行社會責任，政府都選擇監(jiān)管策略，這種策略達到了模型的最優(yōu)。最后，在加大對企業(yè)的懲罰和監(jiān)管力度、樹立企業(yè)履行社會責任的共識、加強輿論監(jiān)督四個方面，提出改進企業(yè)社會責任的對策建議，相信在政府、企業(yè)、社會公眾的共同努力下，企業(yè)的社會責任肯定會向健康有效的方向發(fā)展。

博弈模型達到穩(wěn)定狀態(tài)是需要時間的，此模型不能給出達到穩(wěn)定狀態(tài)所需要的時間，另外，企業(yè)和政府監(jiān)管部門之間博弈必然會受到其他因素的影響，這都需要進一步的研究。

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