檔案學(xué)高被引論文引用情感類型分析

張磊

摘 要：基于引文內(nèi)容分析的檔案學(xué)高被引論文引用特征研究方法，文章界定三種引用情感類型，實(shí)證研究基于引文內(nèi)容的主題識別和情感類型識別。揭示檔案學(xué)高被引論文反映的引用主題和引用行為動機(jī)。

關(guān)鍵詞：引用情感類型分析；檔案學(xué)；高被引論文

Abstract：We propose a highly cited papers citation evaluation analysis method in archives science based on citation context，define the three type of citation. The paper contributes to the external features and content features of highly cited papers by empirical study citation subject and citation motivation based on archives science papers.

Keywords：Analysis of citation emotion types ；Archives science ；Highly cited papers

1 引言

1927年[1]，引用首次被用來對科研進(jìn)行評價，經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，引文分析的理論和方法體系逐步健全。然而，隨著研究和實(shí)踐應(yīng)用的深入，引文分析存在的問題也逐漸暴露，如，引用的規(guī)范性、引用動機(jī)以及只注重被引頻次而忽視引文內(nèi)容導(dǎo)致的引用不規(guī)范和引文評價的不科學(xué)等問題[2]。隨著文本挖掘技術(shù)和全文提取技術(shù)的出現(xiàn)，基于引文內(nèi)容分析是引文分析的新方向[3]。引文內(nèi)容分析可以彌補(bǔ)單純以被引頻次數(shù)量評價的不足，將引文的數(shù)量和質(zhì)量結(jié)合起來，更好地揭示文獻(xiàn)之間的關(guān)聯(lián)性。

雖然國外已經(jīng)有關(guān)于引文內(nèi)容分析的實(shí)證研究，但國內(nèi)基于引文內(nèi)容分析，尤其是基于檔案學(xué)引文內(nèi)容分析的研究目前還不多。鑒于此，本文以檔案學(xué)高被引論文內(nèi)容分析為基礎(chǔ)，深度揭示檔案學(xué)高被引論文反映的引用主題和引用行為動機(jī)研究，對于揭示檔案學(xué)引文特征具有意義。

2 數(shù)據(jù)來源

本文以檔案學(xué)高被引論文為樣本，樣本選擇方法為：以CNKI數(shù)據(jù)庫的“中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫”為數(shù)據(jù)源，選擇“檔案學(xué)、檔案事業(yè)”學(xué)科領(lǐng)域，不設(shè)檢索條件加以檢索，檢索結(jié)果按照被引頻次遞減排序，剔除非學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和不相關(guān)文獻(xiàn)，得到檔案學(xué)被引頻次最高的前100篇論文。檢索日期截至2013年底。百篇高被引論文分布于18種期刊中，其中《檔案學(xué)通訊》最多，有51篇文章，占總數(shù)的51%?！稒n案學(xué)研究》12篇。

3 引文內(nèi)容特征研究

引文內(nèi)容分析指基于引文內(nèi)容層面的語義關(guān)聯(lián)，對引用句或引用上下文的內(nèi)容進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析，以揭示被引文獻(xiàn)對施引文獻(xiàn)的作用。目前，相關(guān)研究主要包括引文類型識別、情感傾向分析和引文主題識別。

3.1 引文主題識別研究。引文主題識別是從引文文本抽取代表引文的主題詞，利用主題分布來揭示被引文獻(xiàn)的被引原因以及被引文獻(xiàn)對施引文獻(xiàn)的主要作用或貢獻(xiàn)。

本文主題識別是通過抽取高被引論文的關(guān)鍵詞來實(shí)現(xiàn)。百篇高被引論文共有691個關(guān)鍵詞，出現(xiàn)頻次大于4的關(guān)鍵詞有34個，累計(jì)頻次277次，占總頻次的40%。出現(xiàn)頻次最高的檔案工作者19次，檔案管理18次，電子文件17次。

表1 高頻關(guān)鍵詞

利用共詞分析方法將我國檔案學(xué)高被引論文研究主題分為四個主題知識群，一是檔案學(xué)基礎(chǔ)研究與檔案事業(yè)，包括來源原則、檔案學(xué)、現(xiàn)行文件、人事檔案、檔案事業(yè)、檔案管理、檔案工作者、紙質(zhì)文件、信息安全、文化、政府信息公開關(guān)鍵詞。二是電子文件和文件運(yùn)動理論，包括電子文件管理、電子文件、電子檔案、電子文件歸檔、文件運(yùn)動和文件生命周期關(guān)鍵詞。三是檔案信息化與資源開發(fā)利用，包括辦公自動化、數(shù)字化、檔案信息化、信息化、數(shù)字檔案館、檔案信息、檔案信息資源、資源開發(fā)、利用、檔案開放利用關(guān)鍵詞。四是檔案工作與檔案館，包括檔案工作、虛擬檔案館、傳統(tǒng)檔案館關(guān)鍵詞。

3.2 引用情感類型研究。引用情感類型識別是通過對施引文獻(xiàn)引用被引文獻(xiàn)的文本內(nèi)容，從引用動機(jī)和情感傾向分析挖掘施引文獻(xiàn)作者對被引文獻(xiàn)的觀點(diǎn)、態(tài)度或立場，主要分為肯定、中立和否定三種基本類型。本文以檔案學(xué)高被引論文引用情感傾向識別檔案學(xué)引用情感類型。

本文根據(jù)引用內(nèi)容，將引用情感類型分為三類，正面引用、負(fù)面引用和中性引用。正面引用指施引文獻(xiàn)中對引文的觀點(diǎn)、結(jié)論或方法的肯定和贊同，還包括在引文基礎(chǔ)上展開后繼工作，或者應(yīng)用引文中的理論方法和數(shù)據(jù)以及引用他人的方法或結(jié)論和自己研究進(jìn)行對比等。

負(fù)面引用指施引文獻(xiàn)對引文中的觀點(diǎn)、結(jié)論或方法持否定態(tài)度。多是指有商榷性質(zhì)的文章，或者指出引文研究的不足、缺陷以及目前沒有涉及的而本文將要研究內(nèi)容，主要表述兩篇文章研究的不同。

中性引用指施引文獻(xiàn)對引文內(nèi)容沒有表示贊同或反對觀點(diǎn)，只做內(nèi)容論述和在綜述研究中出現(xiàn)的引用。情感類型界定如表2。

表2 情感類型及界定

由于百篇檔案學(xué)高被引論文總被引三千多次，涉及施引文獻(xiàn)數(shù)據(jù)量巨大，數(shù)據(jù)處理困難，本文采用分層抽樣調(diào)查的方法，保證研究的可行性和科學(xué)性。在上述引文主題類型中，依據(jù)上述主題分類，在四個主題類團(tuán)中各抽取一篇代表性文獻(xiàn)作為樣本研究。研究樣本的選擇具有代表性：一是涵蓋了所有的研究主題，避免因主題不同而產(chǎn)生引文特征不同；二是選取不同作者，既有業(yè)界權(quán)威，也有不同身份代表，避免權(quán)威效應(yīng)帶來研究偏差；三是不同期刊和年代；四是不同層次的被引頻次。

表3 抽樣樣本數(shù)據(jù)

從上述四篇不同主題的文章被引的情感傾向來看，檔案學(xué)論文多是正面引用，占63%，不含感情色彩的中性引用占35%，只有不到4%的引用是否定性質(zhì)的。說明在多數(shù)情況下，檔案學(xué)界對所引用文獻(xiàn)都是持肯定態(tài)度，或是對引用文獻(xiàn)高度評價，或是應(yīng)用引用文獻(xiàn)的理論和數(shù)據(jù)，只有極少數(shù)是指出引文不足。

進(jìn)一步分析正面引用大部分是理論應(yīng)用、在別人研究基礎(chǔ)上的進(jìn)一步研究和利用別人的研究理論、數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，或者是自我對同一問題的深化研究。因此，理論性強(qiáng)的文章正面引用的可能性更大。如裴友泉[4]等在文章中引用“正如《芻議》所說，目前‘信息孤島、項(xiàng)目資金浪費(fèi)等問題正面臨深化的風(fēng)險……筆者想說是：《芻議》是篇好文章，不僅較系統(tǒng)地梳理了我國電子文件客觀存在的問題，給人們以警示與反思”表明對引文的正面肯定。

實(shí)踐性的文章和綜述性質(zhì)的文章多是在文章開頭的理論綜述和研究綜述中引用，因此，中性引用的可能性大。如馬海群[5]等在文章中引用“由圖4可見，數(shù)字時代的檔案信息資源管理已成為2006年～2007年學(xué)者們關(guān)注的研究熱點(diǎn)之一，馮惠玲（2006）從國家戰(zhàn)略的層面上指出：我國電子文件管理戰(zhàn)略應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，走上頂層設(shè)計(jì)、全面規(guī)劃和集中控制的發(fā)展路徑”表明對引文沒有感情色彩的中性綜述引用。

反面引用的文章很少，說明檔案學(xué)界在理論爭鳴和商榷中不是太活躍，而這僅有的幾篇反面引用也不是對于觀點(diǎn)的否定，只是指出引文和施引文獻(xiàn)研究問題的不同，或者不全面。同時，理論性的文章由于有觀點(diǎn)表述更有可能反面引用。如安小米[6]在文章中引用“第一篇《電子文件管理國家戰(zhàn)略芻議》，首次提出了我國電子文件管理國家戰(zhàn)略研究的問題……該文肯定了電子文件管理問題的嚴(yán)重性，但未對什么是電子文件管理國家戰(zhàn)略進(jìn)行明確解釋，由于缺少分析框架，對國外電子文件管理國家戰(zhàn)略的研究有待系統(tǒng)和深入”，文章指出引文的不足和缺陷，進(jìn)而提出本文要研究的內(nèi)容。同時，學(xué)位論文的引用會涉及施引文獻(xiàn)對被引文獻(xiàn)的多次引用，主要包括在文獻(xiàn)綜述中的中性引用以及在具體的問題和策略中的正面引用。

4 結(jié)論與展望

本文提出了一種基于引文內(nèi)容分析的高被引論文引用特征研究，并以檔案學(xué)高被引論文為數(shù)據(jù)源，研究了基于引文內(nèi)容的主題識別和情感類型識別。指出檔案學(xué)高被引論文主題既有傳統(tǒng)基礎(chǔ)理論內(nèi)容的繼續(xù)研究，但更多地已關(guān)注網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下新的理論和應(yīng)用。具體表現(xiàn)為：一是基礎(chǔ)理論和應(yīng)用研究依舊，新的應(yīng)用理論逐漸增多。二是信息化催生的檔案工作新變化，以及基礎(chǔ)理論的應(yīng)用得到拓展。技術(shù)催生電子文件產(chǎn)生、政府信息公開、電子政府、檔案網(wǎng)站的建設(shè)和數(shù)字檔案館等。三是檔案工作為社會服務(wù)的關(guān)系越來越密切。檔案學(xué)的引用情感類型以正面引用為主，綜述性和實(shí)踐性的文章多是中性引用，而具有商榷性和爭鳴性的反面引用文章很少。

雖然本文從引文內(nèi)容方面研究了高被引論文的引用特征，但也存在局限。一是引文樣本選擇的局限。鑒于數(shù)據(jù)量大，在引文類型研究中，只選擇了每個主題中的4篇論文進(jìn)行研究。二是引文內(nèi)容分析也只對主題和情感類型進(jìn)行識別，況且主題識別只選擇關(guān)鍵詞，沒有從標(biāo)題、摘要甚至全文信息中提取主題標(biāo)識。未來要在文本挖掘技術(shù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)下，進(jìn)行大樣本引文內(nèi)容分析和主題識別。同時，指出引文內(nèi)容特征還具有學(xué)科特征。

參考文獻(xiàn)：

[1]Gross，P.L.K.，E.M.Gross.College libraries and chemical education [J]science，1927，66：385～389.

[2]吳志榮.對引文分析法方法論地位的重新思考[J].圖書館雜志，2012，31（5）：11～13.

[3]祝清松，冷伏海.引文內(nèi)容分析方法研究綜述[J].情報(bào)資料工作2013（5）：39～43.

[4]裴友泉，馬仁杰，裴斐，孫明慧.電子文件管理國家戰(zhàn)略的再思考——芻議馮惠玲等同志的《芻議》[J].檔案學(xué)研究.2007（3）：37～40.

[5]馬海群，姜鑫.我國檔案學(xué)研究熱點(diǎn)與前沿演進(jìn)的知識圖譜分析[J].檔案學(xué)研究. 2013（4）：16～22.

[6]安小米.國外電子文件管理國家戰(zhàn)略研究[J].檔案學(xué)通訊，2009（1）：10～13.

（作者單位：河南師范大學(xué) 來稿日期：2014-04-16）

進(jìn)一步分析正面引用大部分是理論應(yīng)用、在別人研究基礎(chǔ)上的進(jìn)一步研究和利用別人的研究理論、數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，或者是自我對同一問題的深化研究。因此，理論性強(qiáng)的文章正面引用的可能性更大。如裴友泉[4]等在文章中引用“正如《芻議》所說，目前‘信息孤島、項(xiàng)目資金浪費(fèi)等問題正面臨深化的風(fēng)險……筆者想說是：《芻議》是篇好文章，不僅較系統(tǒng)地梳理了我國電子文件客觀存在的問題，給人們以警示與反思”表明對引文的正面肯定。

實(shí)踐性的文章和綜述性質(zhì)的文章多是在文章開頭的理論綜述和研究綜述中引用，因此，中性引用的可能性大。如馬海群[5]等在文章中引用“由圖4可見，數(shù)字時代的檔案信息資源管理已成為2006年～2007年學(xué)者們關(guān)注的研究熱點(diǎn)之一，馮惠玲（2006）從國家戰(zhàn)略的層面上指出：我國電子文件管理戰(zhàn)略應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，走上頂層設(shè)計(jì)、全面規(guī)劃和集中控制的發(fā)展路徑”表明對引文沒有感情色彩的中性綜述引用。

反面引用的文章很少，說明檔案學(xué)界在理論爭鳴和商榷中不是太活躍，而這僅有的幾篇反面引用也不是對于觀點(diǎn)的否定，只是指出引文和施引文獻(xiàn)研究問題的不同，或者不全面。同時，理論性的文章由于有觀點(diǎn)表述更有可能反面引用。如安小米[6]在文章中引用“第一篇《電子文件管理國家戰(zhàn)略芻議》，首次提出了我國電子文件管理國家戰(zhàn)略研究的問題……該文肯定了電子文件管理問題的嚴(yán)重性，但未對什么是電子文件管理國家戰(zhàn)略進(jìn)行明確解釋，由于缺少分析框架，對國外電子文件管理國家戰(zhàn)略的研究有待系統(tǒng)和深入”，文章指出引文的不足和缺陷，進(jìn)而提出本文要研究的內(nèi)容。同時，學(xué)位論文的引用會涉及施引文獻(xiàn)對被引文獻(xiàn)的多次引用，主要包括在文獻(xiàn)綜述中的中性引用以及在具體的問題和策略中的正面引用。

4 結(jié)論與展望

本文提出了一種基于引文內(nèi)容分析的高被引論文引用特征研究，并以檔案學(xué)高被引論文為數(shù)據(jù)源，研究了基于引文內(nèi)容的主題識別和情感類型識別。指出檔案學(xué)高被引論文主題既有傳統(tǒng)基礎(chǔ)理論內(nèi)容的繼續(xù)研究，但更多地已關(guān)注網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下新的理論和應(yīng)用。具體表現(xiàn)為：一是基礎(chǔ)理論和應(yīng)用研究依舊，新的應(yīng)用理論逐漸增多。二是信息化催生的檔案工作新變化，以及基礎(chǔ)理論的應(yīng)用得到拓展。技術(shù)催生電子文件產(chǎn)生、政府信息公開、電子政府、檔案網(wǎng)站的建設(shè)和數(shù)字檔案館等。三是檔案工作為社會服務(wù)的關(guān)系越來越密切。檔案學(xué)的引用情感類型以正面引用為主，綜述性和實(shí)踐性的文章多是中性引用，而具有商榷性和爭鳴性的反面引用文章很少。

雖然本文從引文內(nèi)容方面研究了高被引論文的引用特征，但也存在局限。一是引文樣本選擇的局限。鑒于數(shù)據(jù)量大，在引文類型研究中，只選擇了每個主題中的4篇論文進(jìn)行研究。二是引文內(nèi)容分析也只對主題和情感類型進(jìn)行識別，況且主題識別只選擇關(guān)鍵詞，沒有從標(biāo)題、摘要甚至全文信息中提取主題標(biāo)識。未來要在文本挖掘技術(shù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)下，進(jìn)行大樣本引文內(nèi)容分析和主題識別。同時，指出引文內(nèi)容特征還具有學(xué)科特征。

參考文獻(xiàn)：

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[3]祝清松，冷伏海.引文內(nèi)容分析方法研究綜述[J].情報(bào)資料工作2013（5）：39～43.

[4]裴友泉，馬仁杰，裴斐，孫明慧.電子文件管理國家戰(zhàn)略的再思考——芻議馮惠玲等同志的《芻議》[J].檔案學(xué)研究.2007（3）：37～40.

[5]馬海群，姜鑫.我國檔案學(xué)研究熱點(diǎn)與前沿演進(jìn)的知識圖譜分析[J].檔案學(xué)研究. 2013（4）：16～22.

[6]安小米.國外電子文件管理國家戰(zhàn)略研究[J].檔案學(xué)通訊，2009（1）：10～13.

（作者單位：河南師范大學(xué) 來稿日期：2014-04-16）

進(jìn)一步分析正面引用大部分是理論應(yīng)用、在別人研究基礎(chǔ)上的進(jìn)一步研究和利用別人的研究理論、數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，或者是自我對同一問題的深化研究。因此，理論性強(qiáng)的文章正面引用的可能性更大。如裴友泉[4]等在文章中引用“正如《芻議》所說，目前‘信息孤島、項(xiàng)目資金浪費(fèi)等問題正面臨深化的風(fēng)險……筆者想說是：《芻議》是篇好文章，不僅較系統(tǒng)地梳理了我國電子文件客觀存在的問題，給人們以警示與反思”表明對引文的正面肯定。

實(shí)踐性的文章和綜述性質(zhì)的文章多是在文章開頭的理論綜述和研究綜述中引用，因此，中性引用的可能性大。如馬海群[5]等在文章中引用“由圖4可見，數(shù)字時代的檔案信息資源管理已成為2006年～2007年學(xué)者們關(guān)注的研究熱點(diǎn)之一，馮惠玲（2006）從國家戰(zhàn)略的層面上指出：我國電子文件管理戰(zhàn)略應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，走上頂層設(shè)計(jì)、全面規(guī)劃和集中控制的發(fā)展路徑”表明對引文沒有感情色彩的中性綜述引用。

反面引用的文章很少，說明檔案學(xué)界在理論爭鳴和商榷中不是太活躍，而這僅有的幾篇反面引用也不是對于觀點(diǎn)的否定，只是指出引文和施引文獻(xiàn)研究問題的不同，或者不全面。同時，理論性的文章由于有觀點(diǎn)表述更有可能反面引用。如安小米[6]在文章中引用“第一篇《電子文件管理國家戰(zhàn)略芻議》，首次提出了我國電子文件管理國家戰(zhàn)略研究的問題……該文肯定了電子文件管理問題的嚴(yán)重性，但未對什么是電子文件管理國家戰(zhàn)略進(jìn)行明確解釋，由于缺少分析框架，對國外電子文件管理國家戰(zhàn)略的研究有待系統(tǒng)和深入”，文章指出引文的不足和缺陷，進(jìn)而提出本文要研究的內(nèi)容。同時，學(xué)位論文的引用會涉及施引文獻(xiàn)對被引文獻(xiàn)的多次引用，主要包括在文獻(xiàn)綜述中的中性引用以及在具體的問題和策略中的正面引用。

4 結(jié)論與展望

本文提出了一種基于引文內(nèi)容分析的高被引論文引用特征研究，并以檔案學(xué)高被引論文為數(shù)據(jù)源，研究了基于引文內(nèi)容的主題識別和情感類型識別。指出檔案學(xué)高被引論文主題既有傳統(tǒng)基礎(chǔ)理論內(nèi)容的繼續(xù)研究，但更多地已關(guān)注網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下新的理論和應(yīng)用。具體表現(xiàn)為：一是基礎(chǔ)理論和應(yīng)用研究依舊，新的應(yīng)用理論逐漸增多。二是信息化催生的檔案工作新變化，以及基礎(chǔ)理論的應(yīng)用得到拓展。技術(shù)催生電子文件產(chǎn)生、政府信息公開、電子政府、檔案網(wǎng)站的建設(shè)和數(shù)字檔案館等。三是檔案工作為社會服務(wù)的關(guān)系越來越密切。檔案學(xué)的引用情感類型以正面引用為主，綜述性和實(shí)踐性的文章多是中性引用，而具有商榷性和爭鳴性的反面引用文章很少。

雖然本文從引文內(nèi)容方面研究了高被引論文的引用特征，但也存在局限。一是引文樣本選擇的局限。鑒于數(shù)據(jù)量大，在引文類型研究中，只選擇了每個主題中的4篇論文進(jìn)行研究。二是引文內(nèi)容分析也只對主題和情感類型進(jìn)行識別，況且主題識別只選擇關(guān)鍵詞，沒有從標(biāo)題、摘要甚至全文信息中提取主題標(biāo)識。未來要在文本挖掘技術(shù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)下，進(jìn)行大樣本引文內(nèi)容分析和主題識別。同時，指出引文內(nèi)容特征還具有學(xué)科特征。

參考文獻(xiàn)：

[1]Gross，P.L.K.，E.M.Gross.College libraries and chemical education [J]science，1927，66：385～389.

[2]吳志榮.對引文分析法方法論地位的重新思考[J].圖書館雜志，2012，31（5）：11～13.

[3]祝清松，冷伏海.引文內(nèi)容分析方法研究綜述[J].情報(bào)資料工作2013（5）：39～43.

[4]裴友泉，馬仁杰，裴斐，孫明慧.電子文件管理國家戰(zhàn)略的再思考——芻議馮惠玲等同志的《芻議》[J].檔案學(xué)研究.2007（3）：37～40.

[5]馬海群，姜鑫.我國檔案學(xué)研究熱點(diǎn)與前沿演進(jìn)的知識圖譜分析[J].檔案學(xué)研究. 2013（4）：16～22.

[6]安小米.國外電子文件管理國家戰(zhàn)略研究[J].檔案學(xué)通訊，2009（1）：10～13.

（作者單位：河南師范大學(xué) 來稿日期：2014-04-16）