創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革

摘要：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是十八大報(bào)告以及十八屆三中全會(huì)所確立的國(guó)家戰(zhàn)略。以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為己任的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和強(qiáng)國(guó)富民戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施必須依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷革故鼎新。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)證明，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展一直引領(lǐng)著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展經(jīng)歷了被動(dòng)立法期、被動(dòng)調(diào)整期和適應(yīng)期，現(xiàn)在已經(jīng)邁入主動(dòng)調(diào)整期。展望未來(lái)，我國(guó)應(yīng)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度升級(jí)版，為方興未艾的第六次科技革命提供制度支撐。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；戰(zhàn)略；變革

中圖分類號(hào)：DF523文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3969

一、問(wèn)題的提出黨的十八大明確提出堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?！皠?chuàng)新”是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中最早提出的，指的是在生產(chǎn)體系中，把所能支配的原材料和力量組合起來(lái)，以此生產(chǎn)不同的東西或以不同的方法生產(chǎn)相同的東西，是對(duì)舊組合進(jìn)行調(diào)整而產(chǎn)生的“新組合”[1]。后人在此基礎(chǔ)上發(fā)展出了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新理論，豐富了創(chuàng)新涵義。

習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略決定著中華民族的前途命運(yùn)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)概念最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特提出，他把經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為4個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段以及財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段[2]。2012年9月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》第一次在國(guó)內(nèi)以規(guī)范性權(quán)威文件提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展概念。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心要義是要切實(shí)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，使科技進(jìn)步和創(chuàng)新成為我國(guó)深入改革、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要支撐[3]。

黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)深化科技體制改革，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，并“探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院”，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與保護(hù)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)合提升到另一個(gè)高度。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)系，國(guó)內(nèi)學(xué)者也做了較多方面的研究。有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本方略[4]，強(qiáng)調(diào)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[5]；有學(xué)者提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[6]；更有學(xué)者從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貢獻(xiàn)方面論述了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)系，提出運(yùn)用創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿理論，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的模塊化運(yùn)行機(jī)制等具體措施落實(shí)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施[7]。

在國(guó)家創(chuàng)新體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了必要的制度保障和法律保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)要求及其對(duì)科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的保障作用有效支撐著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，本質(zhì)是為了富國(guó)強(qiáng)民、社會(huì)進(jìn)步。其實(shí)施必須依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為載體，同時(shí)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施必將推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)一步變革[7]。

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度正迎來(lái)新一輪的改革。2013年8月30日全國(guó)人大常委會(huì)已通過(guò)對(duì)《商標(biāo)法》的第三次修改，而《著作權(quán)法》第三次修改以及《專利法》第四次修改也在緊張有序地進(jìn)行當(dāng)中。當(dāng)前，如何以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)；如何在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略指引下檢討調(diào)整我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，以及如何進(jìn)行主動(dòng)變革，是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法變革應(yīng)該考慮的問(wèn)題。正是因?yàn)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴性，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展又是新的國(guó)家戰(zhàn)略，所以要更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的保障作用，更為重要的是在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指引下完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，以促進(jìn)科技進(jìn)步、社會(huì)發(fā)展。

二、本質(zhì)合一：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的載體

（一）以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已上升為戰(zhàn)略性國(guó)策

縱觀世界文明發(fā)展史，能否抓住科技革命的機(jī)遇，是決定一個(gè)國(guó)家國(guó)力興衰的關(guān)鍵[8]，創(chuàng)新是其必要驅(qū)動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是重要支撐。2012年11月，黨的十八大使知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，標(biāo)志著以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略正式上升為戰(zhàn)略性國(guó)策。

現(xiàn)如今，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)用已經(jīng)邁上了一個(gè)大臺(tái)階。截至2012年底，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已在全國(guó)28個(gè)地區(qū)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)，2012年全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資金額首破百億元，達(dá)141億元人民幣。其同比增長(zhǎng)56.7%，涉及專利數(shù)量3399件，同比增長(zhǎng)74%[9]。與此同時(shí)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度邁入了主動(dòng)求變時(shí)期，《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《專利法》等主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律正在修改中。新《商標(biāo)法》已于2013年8月31日頒布，于2014年正式實(shí)施。植物新品種保護(hù)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也日趨完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的不斷完善正助力于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，為其提供必不可少的制度保障。

然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念的缺失，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的儲(chǔ)備嚴(yán)重不足等具體問(wèn)題也給我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度較大的負(fù)面影響。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是舶來(lái)品，其制度建設(shè)起步晚、道路坎坷，因而整個(gè)社會(huì)尚未形成全方位的“尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法”知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念；再者，企業(yè)、社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)且知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用意識(shí)欠缺，沒(méi)有從骨子里意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，更無(wú)法認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是決勝未來(lái)的核心競(jìng)爭(zhēng)力[10]。目前，全國(guó)企業(yè)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的僅有3萬(wàn)人，我國(guó)專利審查人員僅有7000多人，執(zhí)業(yè)專利代理人僅有8000多人，全國(guó)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判的法官僅有2000多人[11]。為了改變這種局勢(shì)，2013年2月8日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)的《2013年全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才工作要點(diǎn)》提出：“加大對(duì)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)急需緊缺人才培養(yǎng)力度，推動(dòng)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才工作向縱深發(fā)展，為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和全國(guó)專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施提供人才支撐?！狈N種舉措正是為了改善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作環(huán)境，早日形成系統(tǒng)的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念，輔佐知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的良好運(yùn)行。

（二）以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為己任的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是強(qiáng)國(guó)富民的制度支撐

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)，因此發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家都越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要性，并相繼對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出戰(zhàn)略規(guī)劃：日本在二戰(zhàn)后為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，針對(duì)其技術(shù)上的落后現(xiàn)實(shí)，走出了一條“在引進(jìn)技術(shù)、消化吸收基礎(chǔ)之上的自立創(chuàng)新的成功之路”[12]，且根據(jù)日本本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件和實(shí)際需要，有選擇有重點(diǎn)地進(jìn)行了戰(zhàn)略部署和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，在2002年7月，日本第五次知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會(huì)議制定了日本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》作為日本在新世紀(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的綱領(lǐng)性政策；美國(guó)政府也在1979年提出“要采取獨(dú)自的政策提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，振奮企業(yè)精神”[13]，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為國(guó)家戰(zhàn)略。接下來(lái)美國(guó)通過(guò)1980年代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際貿(mào)易多邊機(jī)制掛鉤戰(zhàn)略、1990年代的信息高速公路計(jì)劃，形成了以專利為核心，以跨國(guó)公司為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御壁壘，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用到極致。

回到國(guó)內(nèi)，黨的十七大提出實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國(guó)務(wù)院在2008年發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略，至今我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度愈發(fā)完善。那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略究竟是怎樣一種戰(zhàn)略，其究竟有什么魅力讓全球無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都如此重視？下文將從三個(gè)方面探討我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

從黨的十四大提出“不斷完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度”，到黨的十八大繼續(xù)強(qiáng)調(diào)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可見(jiàn)黨中央對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)不斷加深、與時(shí)俱進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為當(dāng)今世界國(guó)家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，其利用與管理已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家技術(shù)實(shí)力的核心因素。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力的主要武器，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了相應(yīng)的法律規(guī)制。如何實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)，最主要靠的就是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”，而為了實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”，最主要在于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。從這種意義上來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展必須依靠先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略本質(zhì)上就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)戰(zhàn)略。雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量世界排序從2002年的第6位上升到2010年的第二位，2003-2011年，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均實(shí)際增長(zhǎng)10.7%[14]，但中國(guó)人均國(guó)民生產(chǎn)總值卻仍然只位居世界90位左右，中國(guó)依然是發(fā)展中國(guó)家。我國(guó)雖然是資源大國(guó)，但資源仍是有限的，且人均占有資源量位于世界后列，人均淡水、耕地、石油、天然氣以及主要礦產(chǎn)資源分別只有世界平均水平的25%、33%、18%、13%和近50%[15]；而且我國(guó)對(duì)于核心技術(shù)的擁有量很少，2009年我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度為41.1%[16]。因此我國(guó)不僅不能走資源消耗型的發(fā)展道路，而且走不了技術(shù)依賴型道路，唯一走得通的就是自主創(chuàng)新之路。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是近代私權(quán)法律制度變遷的結(jié)果[17]，也是創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)物，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)生到發(fā)展均是依托于科技革命而產(chǎn)生與變革而來(lái)，這一項(xiàng)法律制度本身就兼具科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新色彩，體現(xiàn)了自主創(chuàng)新的基本思想。

黨的十八大指出“完善知識(shí)創(chuàng)新體系，實(shí)施國(guó)家科技重大專項(xiàng)，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施是我國(guó)為了推動(dòng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展而做出的重大決策，是我國(guó)建設(shè)成創(chuàng)新型國(guó)家的必要措施。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略

當(dāng)今世界，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的核心因素[5]?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)是維護(hù)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略武器，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)即是國(guó)家實(shí)力優(yōu)勢(shì)?！盵4]

自1978年以來(lái)，我國(guó)三十多年來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作取得了令人矚目的成就，但遠(yuǎn)不能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)相比，我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)能力與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距非常明顯。譬如美國(guó)歷史上第200萬(wàn)號(hào)專利證書已于2012年頒發(fā)，我國(guó)也已于同年7月簽發(fā)了第100萬(wàn)號(hào)發(fā)明專利，雖然創(chuàng)造了27年間發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)到100萬(wàn)件的全球耗時(shí)最短紀(jì)錄[18]，但是我國(guó)專利不論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上都不能與之相提并論。2011年，美國(guó)發(fā)布新版的美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞為創(chuàng)新保駕護(hù)航的目標(biāo)，提出了改革專利審查制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，積極參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作等原則，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的利器[7]。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國(guó)想要在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，贏得貿(mào)易話語(yǔ)權(quán)，不得不注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略謀劃。三十多年來(lái)，從迎合美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，到如今我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度謀求主動(dòng)變革，在取得巨大成績(jī)的同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家較發(fā)展中國(guó)家相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也已經(jīng)讓我國(guó)付出了不小的代價(jià)，被動(dòng)建立的制度總會(huì)讓我國(guó)處于弱勢(shì)地位，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)間方面的劣勢(shì)難以彌補(bǔ)。因此，在未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，我國(guó)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變以出口和投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的形式，走開(kāi)放創(chuàng)新開(kāi)放創(chuàng)新的基本思路是：一家企業(yè)把它自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與其他相關(guān)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，互補(bǔ)合作。（參見(jiàn)：佟文立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“前生今世”——從自主創(chuàng)新到開(kāi)放創(chuàng)新[J]新產(chǎn)經(jīng)，2013，（4））之路，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指引下，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，尤其要注重核心技術(shù)的創(chuàng)新，變“中國(guó)制造”為“中國(guó)創(chuàng)造”，取得在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)是富國(guó)強(qiáng)民戰(zhàn)略

首先，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是基于我國(guó)基本國(guó)情，適于我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革、社會(huì)發(fā)展需要而制定的戰(zhàn)略性規(guī)劃，首要考慮的就是如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提升國(guó)家實(shí)力。其次，改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)一直靠出口和投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，很多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不夠重視，導(dǎo)致很多國(guó)內(nèi)品牌遭遇了許多挫折，譬如湖北沙市品牌“活力28”、北京品牌“同仁堂”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施就是為了改變這種傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，大力扶持民族產(chǎn)業(yè)，努力謀求核心技術(shù)創(chuàng)新，使我國(guó)不僅要跨越傳統(tǒng)資源消耗型道路，更要跨越技術(shù)依賴型發(fā)展道路，尋求自主創(chuàng)新的發(fā)展道路。黨的十八大提出“為全面建成小康社會(huì)而奮斗”，在21世紀(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人類的生活息息相關(guān)，到處充滿了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，看一本書，發(fā)表一篇文章，購(gòu)買一部手機(jī)，都離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的私有權(quán)利的同時(shí)，也對(duì)于公眾的合理利用做出了相應(yīng)規(guī)定，無(wú)時(shí)無(wú)刻不在推動(dòng)著消費(fèi)、鼓勵(lì)著創(chuàng)新，提升人們生活水平。

（三）以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

現(xiàn)代創(chuàng)新主要有技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新兩種形式：技術(shù)創(chuàng)新指的是生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，包括開(kāi)發(fā)新技術(shù)，或者將已有的技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新；文化創(chuàng)新則主要包括“文化價(jià)值觀念創(chuàng)新、文化知識(shí)體系創(chuàng)新、文化思維方式創(chuàng)新、文化體制創(chuàng)新[19]。”即科技創(chuàng)新側(cè)重于生產(chǎn)層面的創(chuàng)新，文化創(chuàng)新側(cè)重于思維觀念層面的創(chuàng)新。科技創(chuàng)新已經(jīng)在人類文明發(fā)展歷程中證明了它的重要性，每一次科技革命都極大推動(dòng)了人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治等各個(gè)方面的飛躍；而文化創(chuàng)新能力則是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族智慧與文明的集中體現(xiàn)，也是“軟實(shí)力”的標(biāo)志。兩者相互作用、相互影響，科技創(chuàng)新引領(lǐng)著文化創(chuàng)新，是文化創(chuàng)新的技術(shù)支撐，能為文化創(chuàng)新提供技術(shù)支持；文化創(chuàng)新又反過(guò)來(lái)推動(dòng)著科技創(chuàng)新。當(dāng)今時(shí)代呼喚創(chuàng)新，必須進(jìn)行創(chuàng)新整合，尤其注重科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新的整合[20]， 協(xié)調(diào)好科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新的關(guān)系，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，以此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、提升綜合國(guó)力。

實(shí)際上，在創(chuàng)新體系中，制度創(chuàng)新是基礎(chǔ)、是保障，科技創(chuàng)新以及文化創(chuàng)新是具體的創(chuàng)新活動(dòng)，這些都離不開(kāi)某些制度的保障和約束?，F(xiàn)如今，能給科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新提供強(qiáng)有力保障的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是科技、經(jīng)濟(jì)與法律集合的產(chǎn)物，其基本功能是：“為創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定并提供激勵(lì)機(jī)制；為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資源配置并提供市場(chǎng)交易；為創(chuàng)新成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)并提供市場(chǎng)規(guī)范機(jī)制?！盵21]知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的支撐，體現(xiàn)在對(duì)社會(huì)創(chuàng)新活力的激發(fā)[6]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的協(xié)調(diào)與保障，為創(chuàng)新活動(dòng)提供了鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策、法律以及市場(chǎng)環(huán)境，使社會(huì)資源、智慧和力量更多的投入到創(chuàng)新活動(dòng)中去。

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障技術(shù)創(chuàng)新

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020 年）》提出：實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提高我國(guó)科技創(chuàng)新水平。即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，將技術(shù)創(chuàng)新作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整對(duì)象，注重對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的制度保障。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律規(guī)范以及國(guó)際條約界定了技術(shù)創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬，規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行規(guī)范與保障技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。無(wú)論是創(chuàng)新成果的構(gòu)思、技術(shù)方案設(shè)計(jì)、創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化和產(chǎn)品化，以及創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化和對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)等，[22]都需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)制。

首先，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范大致規(guī)定了三種權(quán)利狀態(tài)：專有權(quán)利、對(duì)公有領(lǐng)域成果的權(quán)利以及介于上述兩種權(quán)利之間的權(quán)利狀態(tài)。其中專有權(quán)利即排他性權(quán)利，一般由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人享有，如著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)；而對(duì)于公有領(lǐng)域的成果，任何人對(duì)此都不享有權(quán)利，公有領(lǐng)域的成果屬于所有社會(huì)公眾，“從公眾的權(quán)利角度而言，公有領(lǐng)域是社會(huì)公眾可以自由利用的領(lǐng)域”[23]；介于上述兩種權(quán)利狀態(tài)之間的狀態(tài)，如商業(yè)秘密，既不適合放在公有領(lǐng)域中任人使用，也不適合給予排他性權(quán)利的保護(hù)，只好在這兩種權(quán)利狀態(tài)之間尋求一種平衡性的機(jī)制對(duì)其加以利用與保護(hù)。其次，技術(shù)創(chuàng)新并不只是創(chuàng)造，為了促進(jìn)國(guó)家科技實(shí)力的增長(zhǎng)，針對(duì)新技術(shù)的傳播，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律也規(guī)定了一系列制度來(lái)保障新技術(shù)的擴(kuò)散，主要通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利的限制來(lái)實(shí)現(xiàn)。譬如針對(duì)著作權(quán)的合理使用制度與法定許可 參見(jiàn)：《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第22、23條。制度；針對(duì)專利權(quán)的強(qiáng)制許可參見(jiàn)：《中華人民共和國(guó)專利法》第6章，第48-58條。制度；針對(duì)商標(biāo)的先用權(quán)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第9條：“申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識(shí)別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。”制度；以及權(quán)利窮竭抑或權(quán)利用盡原則[24]等等。另外，在全球化國(guó)際大環(huán)境下，技術(shù)層面的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，針對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，尤其是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)層面上的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，從《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合作條約》到世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成立再到關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT）烏拉圭回合談判達(dá)成的WTO框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS），這些與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約確定了國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)，為規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮了十分巨大的作用。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立與發(fā)展有助于解決“知識(shí)產(chǎn)品的外部性和搭便車問(wèn)題”[25]，還有利于規(guī)制減少技術(shù)創(chuàng)新的道德風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)體制的改革需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新都是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅速發(fā)展及經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的有力武器。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)均有核心技術(shù)層面的支撐，譬如在集成電路芯片領(lǐng)域，全世界核心的芯片幾乎都掌握在美國(guó)手里：大到核心中央處理器（CPU）芯片、網(wǎng)絡(luò)路由器芯片、全球定位系統(tǒng)（GPS）芯片，小到手機(jī)基帶芯片、攝像機(jī)、照相機(jī)芯片，無(wú)一不是美國(guó)壟斷的[26]。今天，現(xiàn)代社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力量，技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)一個(gè)重要的特點(diǎn)和趨勢(shì)，有學(xué)者認(rèn)為“在科技創(chuàng)新中要充分體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思想，并通過(guò)不斷堅(jiān)持并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源源不斷地形成更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”[27]，這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略相互結(jié)合、相互協(xié)調(diào)的必要性所在。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障文化創(chuàng)新

文化創(chuàng)新與科技創(chuàng)新一樣，也是一種新知識(shí)、新技術(shù)的創(chuàng)造活動(dòng)。作為一種具體的創(chuàng)新活動(dòng)，文化創(chuàng)新也離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范與保障。

文化是人類智慧的結(jié)晶，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，文化是指“人類在社會(huì)實(shí)踐過(guò)程中所獲得的物質(zhì)、精神的生產(chǎn)能力和創(chuàng)造的物質(zhì)、精神財(cái)富的總和”[28]。馬克思認(rèn)為，文化概念包括物質(zhì)文化、精神文化、制度文化等因素[29]。創(chuàng)新即是揚(yáng)棄，是熊彼特所述的“新組合”，指創(chuàng)造新的事物的過(guò)程。文化創(chuàng)新就是在文化層面上創(chuàng)造新事物，指在傳承傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上，通過(guò)社會(huì)實(shí)踐，結(jié)合時(shí)代特征，形成一種既繼承傳統(tǒng)文化優(yōu)點(diǎn)又具有時(shí)代內(nèi)容的全新文化，由文化的新理論、新內(nèi)容、新體制構(gòu)成。自18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)革命始，技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新就已成為西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的固有內(nèi)涵和現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的激勵(lì)目標(biāo)[30]，可見(jiàn)創(chuàng)新活動(dòng)早在第一次工業(yè)革命時(shí)就與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度密切結(jié)合在一起。

如今文化競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的另一種態(tài)勢(shì)，為了提升國(guó)家軟實(shí)力，黨的十八大強(qiáng)調(diào)：“建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)，關(guān)鍵是增強(qiáng)全民族文化創(chuàng)造活力”，其實(shí)質(zhì)就是要增強(qiáng)文化創(chuàng)新能力。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)正好能為文化創(chuàng)新這一具體的創(chuàng)新活動(dòng)提供法律上的保障?，F(xiàn)如今我國(guó)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)存在不少問(wèn)題：第一，自主文化品牌缺失。發(fā)達(dá)國(guó)家一般都有人盡皆知的自主品牌，如韓國(guó)的網(wǎng)絡(luò)游戲，日本的動(dòng)漫，美國(guó)的電影，法國(guó)的時(shí)尚產(chǎn)業(yè)等等。但是中國(guó)卻沒(méi)有這樣一個(gè)拿得出手的文化產(chǎn)業(yè)方面的標(biāo)簽。第二，自主版權(quán)文化精品太少。譬如電影放映票房方面，2012年我國(guó)電影總票房達(dá)到了170.73億元，但進(jìn)口片票房份額占到52%[31]，2012年之前的票房收入分布更為驚人，雖說(shuō)中國(guó)電影單純依靠大片支撐票房的局面正被改變，中小成本電影逐步發(fā)展起來(lái)，但中國(guó)電影文化與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還缺乏足夠的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，經(jīng)得起觀眾檢驗(yàn)的自主電影精品太少。第三，盜版侵權(quán)行為屢禁不止[32]。盜版侵權(quán)問(wèn)題最為嚴(yán)重，盜版是指在未經(jīng)著作權(quán)人同意或授權(quán)的情況下，對(duì)其擁有著作權(quán)的作品、出版物等進(jìn)行復(fù)制、再分發(fā)的行為。雖然我國(guó)政府已經(jīng)逐步加大對(duì)盜版行為的查處與懲治，但盜版作品仍然層出不窮。例如在音像行業(yè)，2011年5月，由中國(guó)企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)組織完成的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書（影視和音像業(yè)）》中指出：“目前我國(guó)影視音像盜版率仍然較高，影視盜版率約在50%左右?！盵33]

對(duì)于文化工作者來(lái)說(shuō)，盜版侵權(quán)行為不僅是對(duì)他們著作權(quán)的侵害，而且是對(duì)其文化創(chuàng)作積極性沉重的打擊，很大程度上阻礙了文化創(chuàng)新的腳步，不利于文化創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

法律承認(rèn)并保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，不僅有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的提升，而且對(duì)我國(guó)軟實(shí)力的增強(qiáng)有不可磨滅的作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供的制度保障和法律保障尤其有利于驅(qū)動(dòng)文化創(chuàng)新。

三、相伴走來(lái)：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是舶來(lái)品，與西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度有著明顯不同，它沒(méi)有數(shù)百年的發(fā)展歷史，不是由科技、經(jīng)濟(jì)制度慢慢發(fā)展而來(lái)，而是通過(guò)“改革上層建筑進(jìn)而推進(jìn)制度的不斷完善”[34]。從1978年改革開(kāi)放以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國(guó)從無(wú)到有發(fā)展到今天有著較為完整的制度，有必要對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法歷史變革與發(fā)展進(jìn)行梳理與總結(jié)。

（一）國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

自1994年簽訂《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）以來(lái)，以《TRIPS協(xié)定》為核心的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度逐步建立與完善，現(xiàn)已形成以《TRIPS協(xié)定》為基礎(chǔ)，包括《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）管理的《WIPO版權(quán)公約》、《WIPO表演與錄音制品公約》等條約以及聯(lián)合國(guó)教科文組織管理的《世界版權(quán)公約》在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)調(diào)體系。截止2013年10月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織已有186個(gè)成員國(guó)，占全球國(guó)家與地區(qū)總數(shù)的83%以上，成員國(guó)數(shù)量上的增加，也表示著國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響力日益增強(qiáng)。WIPO和WTO下與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)等國(guó)際組織，為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成、完善及國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的解決提供了國(guó)際環(huán)境下的常設(shè)機(jī)構(gòu)。這些國(guó)際組織依據(jù)其組織章程或條約的行政條款確定的宗旨與職能所持續(xù)開(kāi)展的大量對(duì)內(nèi)對(duì)外活動(dòng)，不僅有力地推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)際協(xié)調(diào)，而且積極地促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)際合作和科學(xué)、技術(shù)與文化的進(jìn)步，從而在建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治新秩序中發(fā)揮了重要作用[35]。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第三階段就是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段[2]。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立實(shí)際上也是對(duì)某一階段特定創(chuàng)新活動(dòng)的良好反映。1790年對(duì)版權(quán)進(jìn)行保護(hù)時(shí)只保護(hù)本國(guó)作品，排斥對(duì)外國(guó)公民作品的保護(hù)，而且在某種程度上鼓勵(lì)盜版。第二次科技革命開(kāi)始后，1884年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的簽訂，正是對(duì)當(dāng)時(shí)出現(xiàn)的專利發(fā)明、商標(biāo)權(quán)等與工業(yè)相關(guān)的產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域缺乏法律、制度規(guī)范的彌補(bǔ)。第三次以進(jìn)化論、相對(duì)論、量子論等為標(biāo)志，第四次科技革命是生物、能源革命，這兩次科技革命引發(fā)了原子能、信息通訊、航空航天等一系列技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的興起[7]。這一時(shí)期主要是美國(guó)全力推行、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易掛鉤，“信息高速公路”計(jì)劃，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的成立與快速發(fā)展，TRIPS協(xié)議的談判與簽訂等等，這都是為了適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)全球化、國(guó)際化腳步而做出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革。第五次科技革命，電子和信息技術(shù)普及應(yīng)用開(kāi)啟了這次革命，而隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，全球正處于半個(gè)世紀(jì)以來(lái)的又一次重大技術(shù)周期之中，這一時(shí)期國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步完善：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成員國(guó)增長(zhǎng)到186個(gè)，占全球國(guó)家總數(shù)的96%以上；英國(guó)于2011年發(fā)布《英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際戰(zhàn)略》，鼓勵(lì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)拓更為廣闊的國(guó)際市場(chǎng)；同一年日本也頒布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃》，以此應(yīng)對(duì)全球化、網(wǎng)絡(luò)化帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之所以變化得這么快，有學(xué)者總結(jié)認(rèn)為這是由一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技能力是否相適應(yīng)決定的。如果一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于其本土技術(shù)能力、經(jīng)濟(jì)能力和相關(guān)公共政策體系的支持能力，那么這種制度不僅不能達(dá)到刺激發(fā)明創(chuàng)造，刺激科技投資和引進(jìn)、吸收外來(lái)技術(shù)的目的，而且還會(huì)加大知識(shí)的學(xué)習(xí)和傳播成本，抑制本土的模仿行為，阻礙自主創(chuàng)新能力的提高[36]。針對(duì)即將到來(lái)的第六次科技革命，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度要謀求進(jìn)一步發(fā)展更要遵循創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的最新要求，適應(yīng)全球化、一體化的大趨勢(shì)。

（二）我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立的國(guó)際背景

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一個(gè)科技制度、經(jīng)濟(jì)制度通過(guò)法律制度的一種固化，是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一科技、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象發(fā)展而隨之建立的上層建筑。國(guó)際上以日本和美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革與發(fā)展為典型，值得我們借鑒。

1.日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

二戰(zhàn)后，日本確立了“技術(shù)立國(guó)”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略[37]，走的是一條引進(jìn)和消化歐美技術(shù)為主的模仿型技術(shù)發(fā)展道路。二十世紀(jì)七十到八十年代，日本企業(yè)經(jīng)過(guò)前一時(shí)期的積累，其創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力顯著提高，尤其是在技術(shù)上已經(jīng)跨入先進(jìn)國(guó)家行列。七十年代，日本的半導(dǎo)體技術(shù)、汽車技術(shù)以及電子技術(shù)已經(jīng)在北美市場(chǎng)上非常流行，如豐田汽車、本田汽車以及索尼公司的電子產(chǎn)品在美國(guó)、加拿大非常受歡迎；其半導(dǎo)體技術(shù)更是有后來(lái)居上之勢(shì)。譬如1978年，日本本田汽車在美國(guó)的銷售量就超過(guò)了德國(guó)大眾。二十世紀(jì)七十年代末，日本的經(jīng)濟(jì)躍居世界第二，實(shí)現(xiàn)了重大飛躍。日本企業(yè)開(kāi)始大規(guī)模進(jìn)軍美國(guó)市場(chǎng)，在技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)美國(guó)的霸權(quán)地位提出了挑戰(zhàn)。

日本崛起的原因主要在于國(guó)家干預(yù)方式和企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大推動(dòng)作用。

在國(guó)家干預(yù)方面，日本采取引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的方針，根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件和實(shí)際需要，有選擇有重點(diǎn)地進(jìn)行：50年代主要引進(jìn)電力、鋼鐵、機(jī)械制造等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門的傳統(tǒng)成套設(shè)備和技術(shù)；60年代逐漸轉(zhuǎn)向以購(gòu)買專利為主來(lái)引進(jìn)新興技術(shù)；70年代中期開(kāi)始為了實(shí)現(xiàn)從資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，又以引進(jìn)尖端技術(shù)為主。1950-1973年，日本共引進(jìn)技術(shù)21 852項(xiàng)，是當(dāng)時(shí)世界上引進(jìn)技術(shù)最多的國(guó)家之一[38]。為了對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行吸收改造，日本不惜花費(fèi)巨額資金，吸引優(yōu)秀人才，在仿造的基礎(chǔ)上博采眾長(zhǎng)、改革創(chuàng)新，并且積極發(fā)展教育事業(yè)，培養(yǎng)本國(guó)的技術(shù)力量。1956-1978年期間，教育經(jīng)費(fèi)在行政費(fèi)中的比率約達(dá)20%-23%；1978年，教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)民總收入的7.1%，同年人平均教育經(jīng)費(fèi)相當(dāng)于1950年的51.46倍[38]。與此同時(shí)，對(duì)于這些引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行審查。50年代的日本對(duì)引進(jìn)技術(shù)一直執(zhí)行較為嚴(yán)格的審批制度，直到60年代以后日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力和外匯支付能力加強(qiáng)后政府才放松這方面的管理。

在企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理方面，日本企業(yè)在這一時(shí)期結(jié)合國(guó)情，將全面質(zhì)量管理發(fā)展得更具有綜合性，成為綜合性的全面質(zhì)量管理[39]，也就是說(shuō)，企業(yè)中所有部門、所有人員都以產(chǎn)品質(zhì)量為核心，把專業(yè)技術(shù)，管理技術(shù)，數(shù)理統(tǒng)計(jì)技術(shù)集合在一起，建立起一套科學(xué)嚴(yán)密高效的質(zhì)量保證體系，控制生產(chǎn)過(guò)程中影響質(zhì)量的因素，以優(yōu)質(zhì)的工作、最經(jīng)濟(jì)的辦法提供滿足用戶需要的產(chǎn)品，以此促進(jìn)企業(yè)的迅速發(fā)展。

2.美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展離不開(kāi)美國(guó)，它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)世界各國(guó)都有很大的影響。二戰(zhàn)后至20世紀(jì)五六十年代，美國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)實(shí)力驟然增長(zhǎng)，在資本主義世界經(jīng)濟(jì)中占有全面的優(yōu)勢(shì)。從1945年到1968年，凱恩斯主義風(fēng)靡美國(guó)[40]，經(jīng)過(guò)恢復(fù)與改造，到1960年代末，美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，其西部、南部等地區(qū)呈現(xiàn)繁榮景象。

然而，20世紀(jì)70年代，由于凱恩斯主義失靈，美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入“滯漲”[41]（停滯性通貨膨脹）困境，失業(yè)率迅速增高?！皽q”狀態(tài)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，通貨膨脹嚴(yán)重；第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度減緩。1980年，美國(guó)在資本主義世界的經(jīng)濟(jì)比重已經(jīng)降到了26.7%；第三，勞動(dòng)生產(chǎn)率降低，工業(yè)份額下降。在工業(yè)生產(chǎn)的一些關(guān)鍵性領(lǐng)域中，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)日漸削弱，特別是在1975年到1980年下降到一個(gè)非常低的數(shù)值，只有1.7%，遠(yuǎn)低于同時(shí)期的日本、法國(guó)甚至意大利；第四，工業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)削弱。在國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)，美國(guó)在相當(dāng)一部分尖端技術(shù)領(lǐng)域尚且保持著領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但這種領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)逐漸削弱，有的部門已經(jīng)為日本和西歐所代替。

因此，美國(guó)政府和產(chǎn)業(yè)界對(duì)此進(jìn)行了深刻反思，認(rèn)為美國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中最大的資源和優(yōu)勢(shì)仍然在于科技和人才，而由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利，使得外國(guó)能夠輕而易舉模仿，并憑借勞動(dòng)力和制造業(yè)的廉價(jià)成本優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。如何將技術(shù)和人才轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力資源顯得非常重要。于是，卡特總統(tǒng)在1979年提出“要采取獨(dú)自的政策提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到了國(guó)家戰(zhàn)略的層面[42]。旨在解決科技成果怎么通過(guò)法律固化帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，怎么將知識(shí)產(chǎn)權(quán)糅合進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度中。在這種背景下，美國(guó)的目標(biāo)就是要遏制日本、歐洲的經(jīng)濟(jì)趕超。

（1）推進(jìn)“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”：美國(guó)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略之后，進(jìn)行了一系列國(guó)內(nèi)法律的修改，同時(shí)針對(duì)日本半導(dǎo)體技術(shù)、汽車技術(shù)的迅速發(fā)展，反思自身如何在技術(shù)上取得突破成果。由于美國(guó)是貿(mào)易大國(guó)，此時(shí)它企圖通過(guò)國(guó)際條約將其高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度推向世界各國(guó)，極力推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易掛鉤。里根總統(tǒng)在任時(shí)期，美國(guó)在1986年發(fā)起的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架[43]，稱之為“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。1988年，里根總統(tǒng)簽署了《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》，在對(duì)不公正的貿(mào)易行為進(jìn)行報(bào)復(fù)的301條款上增加了一條“特別301條款”[44]，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)單獨(dú)列為一項(xiàng)，對(duì)不保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者阻礙美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)進(jìn)入其市場(chǎng)的國(guó)家進(jìn)行調(diào)查并實(shí)施貿(mào)易制裁。經(jīng)過(guò)多輪艱苦談判，1994年《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）的簽署，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易多邊機(jī)制緊密結(jié)合起來(lái)，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的基本組成部分。

（2）信息高速公路計(jì)劃：克林頓總統(tǒng)于1992年提出建設(shè)“信息高速公路”[45]，致力于支持發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，特別致力于因特網(wǎng)的改進(jìn)及普及。但是，以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)字技術(shù)和多媒體技術(shù)裝備的信息高速公路的興建和運(yùn)營(yíng)，以及由此產(chǎn)生的信息新產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)當(dāng)時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，其中最典型的就是信息網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部運(yùn)行與服務(wù)所衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題解決不好，就有可能使信息網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)盡管“道路”四通八達(dá)，但“車輛”寥寥無(wú)幾或者有“車”無(wú)“貨”的局面，從而阻礙信息高速公路的發(fā)展[46]。因此，如何調(diào)整和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使之適應(yīng)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需要，引起了美國(guó)的高度重視。1995年，美國(guó)信息基礎(chǔ)設(shè)施專門工作組下屬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組，提交了一份“關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施”的白皮書[46]，改變了這種局面。

至此，在美國(guó)的推動(dòng)和引導(dǎo)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度完成了從純法律概念到法律與貿(mào)易緊密結(jié)合的蛻變。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革的國(guó)內(nèi)背景及其發(fā)展

1973年11月，時(shí)任貿(mào)促會(huì)法律部部長(zhǎng)任建新率四人以“觀察員”身份列席WIPO年會(huì)，新華社發(fā)回來(lái)的報(bào)道中用了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”這一話語(yǔ)。筆者傾向于把中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法分為四個(gè)階段：被動(dòng)立法期（1978—1992）；被動(dòng)調(diào)整期（1992—2001）；適應(yīng)期（2001—2008）；主動(dòng)調(diào)整期（2008—至今）。

1. 被動(dòng)立法期

這一時(shí)期，美國(guó)利用其在國(guó)際社會(huì)上的經(jīng)濟(jì)和政治地位，強(qiáng)令發(fā)展中國(guó)家推行其嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系，以確保其在海外市場(chǎng)的利益和對(duì)國(guó)際貿(mào)易的控制。中國(guó)接觸并了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念及其保護(hù)，即是隨著1979年中美正式建立外交關(guān)系開(kāi)始的。1979年，中美正式建交，并簽訂《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。協(xié)議中有一條規(guī)定每一方提供的專利、商標(biāo)和著作權(quán)的保護(hù)，應(yīng)與對(duì)方給予自己的此類保護(hù)相適應(yīng)。從此時(shí)起，中國(guó)才開(kāi)始注意到我們亟須系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。在美國(guó)的要求下，我國(guó)1979年5月開(kāi)始起草《著作權(quán)法》，開(kāi)始建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。1982年頒布實(shí)施了第一部《商標(biāo)法》，1984年通過(guò)了《專利法》，1990年9月通過(guò)了《著作權(quán)法》，由此，基于中美貿(mào)易關(guān)系發(fā)展的需要，中國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和管理機(jī)制迅速發(fā)展起來(lái)，初步建立了一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。下表就是我國(guó)開(kāi)始建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系具體立法情形：著作權(quán)法1979年，國(guó)家出版局負(fù)責(zé)起草《著作權(quán)法》；1985 年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立版權(quán)局； 1990年，頒布《著作權(quán)法》專利法1979年3月，國(guó)家科委就組建起草小組；1980年，批準(zhǔn)成立國(guó)家專利局，開(kāi)始起草；1984年，頒布《專利法》商標(biāo)法1981年5月，國(guó)家工商總局成立起草小組；1983年，頒布《商標(biāo)法》反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法1992年初，國(guó)家工商局成立起草小組；頒布《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》2. 被動(dòng)調(diào)整期

1992年，黨的十四大決定建立有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，同時(shí)中國(guó)積極為“復(fù)關(guān)”作準(zhǔn)備，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)入被動(dòng)調(diào)整期。這一時(shí)期主要是由于外來(lái)壓力所導(dǎo)致，其中影響最大的乃是中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，最早可見(jiàn)于1979年的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。爭(zhēng)端開(kāi)始于二十世紀(jì)八十年代末，雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上存在長(zhǎng)期、經(jīng)常性的摩擦，進(jìn)行了很多次談判和磋商，其中幾次磋商都面臨談判破裂、引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣?？梢哉f(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一個(gè)重要方面。1989年，中國(guó)被美國(guó)列入“觀察國(guó)家”名單，5月達(dá)成非正式意向書，原則上希望中國(guó)在1990年以前出臺(tái)《著作權(quán)法》；1990年，中國(guó)被美國(guó)列入“重點(diǎn)觀察國(guó)家”名單。二十世紀(jì)九十年代，中美之間的三場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，直接促進(jìn)了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法與修改。其一是1991年4月美國(guó)針對(duì)中國(guó)的版權(quán)立法問(wèn)題發(fā)起了“特殊301調(diào)查”；其二是1994年針對(duì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問(wèn)題，主要是針對(duì)我國(guó)嚴(yán)重的盜版問(wèn)題，再次對(duì)我國(guó)發(fā)起“特殊301調(diào)查”；其三還是針對(duì)盜版問(wèn)題第三次對(duì)宣布對(duì)我國(guó)進(jìn)行“特殊301調(diào)查”[47]。三次爭(zhēng)端中美雙方最終和解，于1999年3月12日正式簽署的《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。

頂著中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端帶來(lái)的巨大壓力，我國(guó)在這一時(shí)期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)行了全局性的修改以適應(yīng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，極為迎合美國(guó)的要求。具體調(diào)整修法情形如下：《專利法》分別于1992年和2000年進(jìn)行了兩次修改，1992年的修改增加了本國(guó)優(yōu)先權(quán)和外國(guó)優(yōu)先權(quán)的相關(guān)規(guī)定，2000年的修改加大了專利保護(hù)的力度，簡(jiǎn)化了專利審批程序，按TRIPS進(jìn)一步調(diào)整完善了我國(guó)專利法的有關(guān)規(guī)定；《商標(biāo)法》于1993年和2001年也進(jìn)行了兩次修改，2001年的修改擴(kuò)大了商標(biāo)的范圍，將集體商標(biāo)、證明商標(biāo)寫入商標(biāo)法，增加了一系列優(yōu)先權(quán)的規(guī)定等；《著作權(quán)法》于2001年進(jìn)行了一次修改；1997年頒布了《植物新品種保護(hù)條例》；2001年頒布了《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》。

3. 適應(yīng)期

2001年，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO），同時(shí)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)入適應(yīng)期，逐漸為本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)。此時(shí)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)還十分不完善，但是與國(guó)際貿(mào)易接軌是歷史的必然。2008年，我國(guó)對(duì)《專利法》進(jìn)行了第三次修改，同時(shí)頒布實(shí)施了反壟斷法，至此，從1978年到2008年，我國(guó)用僅僅三十年的時(shí)間制定了一套比較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，完成了許多西方國(guó)家花費(fèi)幾十年乃至一百多年的時(shí)間才完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法過(guò)程。

然而，1978年到2001年，國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、修法過(guò)程中也走了很多彎路，積累了大量的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。如國(guó)內(nèi)品牌在引進(jìn)外資過(guò)程中的教訓(xùn)：“活力28，沙市日化”，曾幾何時(shí)響徹大江南北，但最終被市場(chǎng)遺棄。“活力28”在鼎盛時(shí)期和其他企業(yè)一樣，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模急缺資金，于是尋求合資，與1996年與德國(guó)美潔時(shí)公司合資，但合資設(shè)立后的新公司將“活力28”商標(biāo)冷藏起來(lái)，徹底丟掉了“活力28”品牌在中國(guó)市場(chǎng)上樹(shù)立起來(lái)的內(nèi)涵，導(dǎo)致最終“活力28”基本淡出中國(guó)市場(chǎng)[48]。雖然中國(guó)公司后來(lái)回購(gòu)“活力28”商標(biāo)成功，但已無(wú)力回天。此外如王致和，北京同仁堂等中國(guó)傳統(tǒng)品牌也遭遇了很多坎坷。由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的不了解，在引進(jìn)外資，建立中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，很多歐美國(guó)家企業(yè)，國(guó)際著名公司，瞄準(zhǔn)了中國(guó)的巨大潛在市場(chǎng)以及中國(guó)國(guó)內(nèi)民族傳統(tǒng)品牌的巨大營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和穩(wěn)定的客戶群體，千方百計(jì)地通過(guò)合資、收購(gòu)等方式隱形地“掠奪”了民族品牌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)。

4. 主動(dòng)調(diào)整期

這一時(shí)期，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展，法律政策進(jìn)一步完善。2008年6月，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》，提出了到2020年把我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)。2010年，中國(guó)超越日本，一躍成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。2012年，中共十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。先來(lái)看一下我國(guó)黨和政府是怎樣對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的：1992.10 中共十四大不斷完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度1997.09 中共十五大實(shí)施保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度2002.11 中共十六大完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度2007.10 中共十七大實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略2012.11 中共十八大實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從上表看出，從單一強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度到將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上升為戰(zhàn)略，我國(guó)黨和政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從1992年到2012年越來(lái)越重視。2012年我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量（約50萬(wàn)件）躍居世界首位[49]；截至2012年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量已達(dá)43.5151萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)3.2件[50]；我國(guó)全社會(huì)R&D支出達(dá)10240億元，占GDP比重達(dá)1.97%，其中企業(yè)R&D支出占74%以上；研發(fā)人員總量達(dá)320萬(wàn)人年，居世界首位[51]。

2008年開(kāi)始的全球金融危機(jī)使國(guó)際經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，而中國(guó)已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，國(guó)際經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇在一定程度上需要仰仗中國(guó)市場(chǎng)。此時(shí)，中國(guó)便有了自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益訴求，開(kāi)始主動(dòng)修改本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法體系，運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則維護(hù)自身利益并開(kāi)始為第六次科技革命進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。

四、展望未來(lái)：以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度升級(jí)版

（一）我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)邁入主動(dòng)變革階段

西方發(fā)達(dá)國(guó)家五十多年來(lái)不斷完善和增強(qiáng)其國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，并且企圖通過(guò)國(guó)際組織、國(guó)際條約將對(duì)其極為有利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則推向全球，實(shí)現(xiàn)其國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)際化，保持其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有利地位。雖然眾多發(fā)展中國(guó)家也正在建設(shè)或者正在不斷完善自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，貿(mào)易話語(yǔ)權(quán)也不斷加強(qiáng)，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的差距還很遠(yuǎn)，究其源頭是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度源起于發(fā)達(dá)國(guó)家，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度都是因不同程度的外來(lái)壓力而建立的。當(dāng)一個(gè)法律制度不是在受外意強(qiáng)加的情況下，而是基于本國(guó)的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水平的客觀條件來(lái)制定的，便有助于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展[52]。值得肯定的是，2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》的頒布昭示著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法變革開(kāi)始進(jìn)入了主動(dòng)調(diào)整期，后來(lái)黨的十八大將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并使其成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要組成部分，可以看出我國(guó)政府已經(jīng)做好了謀求知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主動(dòng)變革的準(zhǔn)備，接下來(lái)的問(wèn)題就是如何順利實(shí)施了。

（二）目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的問(wèn)題

目前我國(guó)創(chuàng)新體制與政策環(huán)境較不完善，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和執(zhí)法環(huán)境。有一項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示除了這種缺失：46%的企業(yè)反映遭遇過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，39%的反映采用法律手段保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效，55%的反映執(zhí)法效果不明顯[53]。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的問(wèn)題具體如下。

1.相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法保護(hù)范圍較窄

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法調(diào)整和保護(hù)的范圍還比較窄，一些制度規(guī)定落后于科技與社會(huì)發(fā)展的需要。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新的技術(shù)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)。譬如網(wǎng)絡(luò)電子出版物、基因工程、生物技術(shù)等高新技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，給知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，我國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不能滿足這些新技術(shù)領(lǐng)域的需要[54]。因此，諸如傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)以及遺傳資源之類，我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中根本沒(méi)有對(duì)其有效保護(hù)的規(guī)定。又如與人類倫理道德相矛盾、有爭(zhēng)議的各種“克隆”技術(shù)、“安樂(lè)死”技術(shù)等等，能不能列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍，如果能列入，又該如何保護(hù)。這些問(wèn)題都亟需解決，盡管法律有一定的滯后性，但針對(duì)某個(gè)領(lǐng)域的新添加、新發(fā)展，相關(guān)法律必須做出應(yīng)有的變化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度如何給我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展提供強(qiáng)有力的法律支撐，以適應(yīng)科技、經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，應(yīng)該是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法變革的基本出發(fā)點(diǎn)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)程序法規(guī)定相對(duì)缺乏

我國(guó)立法向來(lái)就有“重實(shí)體，輕程序”[55]的不良傾向，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的程序法缺失更是這種不良傾向的具體體現(xiàn)。從立法上看，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序法十分不完善，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法、司法的規(guī)定少之又少，且不成系統(tǒng)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)方面，首先，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度缺乏相應(yīng)法律來(lái)規(guī)范日益增多的由高新技術(shù)帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，譬如針對(duì)最新的3D乃至4D打印技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的挑戰(zhàn)[56]，如何解決3D打印“作品”與傳統(tǒng)著作權(quán)作品之間的沖突，缺乏確切的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度來(lái)規(guī)制。其次，在某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)工作中存在“囿于被動(dòng)受理、疏于主動(dòng)查處、懶于積極指導(dǎo)、安于消極行政”的現(xiàn)象[57]。譬如發(fā)明專利申請(qǐng)周期太長(zhǎng)，特別是有關(guān)醫(yī)藥方面的發(fā)明專利，往往可能五六年還批不下來(lái)，這必然嚴(yán)重挫傷發(fā)明人的積極性。再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的組織機(jī)構(gòu)不夠健全和穩(wěn)定，人員素質(zhì)有待提高，具體執(zhí)法規(guī)則匱乏，因而容易導(dǎo)致行政執(zhí)法人員濫用權(quán)力，損害當(dāng)事人權(quán)益，不僅無(wú)法利用公正程序消除當(dāng)事人的不滿，而且影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)制度功能的發(fā)揮。此外，地方保護(hù)主義、部門保護(hù)主義現(xiàn)象層出不窮，一些行政執(zhí)法部門受利益驅(qū)動(dòng)，充當(dāng)?shù)胤奖Ｗo(hù)主義的工具[58]。譬如，南方某省，國(guó)家及省相關(guān)監(jiān)管部門及市政府領(lǐng)導(dǎo)參加的打假“戰(zhàn)前”部署會(huì)議，商定2小時(shí)之后即將開(kāi)始的打擊假冒名牌糖果的行動(dòng)。會(huì)議正在召開(kāi)之際，生產(chǎn)假冒名牌糖果的某鎮(zhèn)喇叭就傳出了“請(qǐng)各家各戶注意，打假隊(duì)伍馬上就要來(lái)了”的通知[59]，此事件不禁讓人大跌眼鏡。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家證人制度、特殊證據(jù)規(guī)則、委托鑒定制度等不夠健全完善，這些都是對(duì)司法保護(hù)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)最后救濟(jì)功能的嚴(yán)重妨礙。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家證人制度，截至2012年4月上旬，國(guó)內(nèi)還沒(méi)有省級(jí)政府針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家證人的制度性規(guī)范。直到4月18日，四川省高級(jí)人民法院出臺(tái)了《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件專家證人出庭作證的規(guī)定（試行）》[60]， 才打破長(zhǎng)久以來(lái)我國(guó)沒(méi)有針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家證人的省級(jí)制度規(guī)范的尷尬局面。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制過(guò)于分散

當(dāng)前我國(guó)實(shí)行的是一種分散型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制。在管理職能分工上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分管專利和集成電路布圖設(shè)計(jì)，工商行政管理機(jī)關(guān)分管商標(biāo)，新聞出版機(jī)構(gòu)分管版權(quán)，農(nóng)林部門承擔(dān)植物新品種的管理職能。

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作體系的主要特點(diǎn)是：專利授權(quán)、商標(biāo)注冊(cè)和版權(quán)登記分開(kāi)管理，行政管理與執(zhí)法一體化，自成獨(dú)立體系[61]。目前，我國(guó)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法的主體有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家農(nóng)業(yè)部、國(guó)家林業(yè)部、國(guó)家商務(wù)部、國(guó)家科技部、信息產(chǎn)業(yè)部等數(shù)十家單位，此外還有最高人民檢察院和最高人民法院的司法管轄權(quán)以及海關(guān)總署與公安部的綜合執(zhí)法等情形[62]，可見(jiàn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門及其管理體系之復(fù)雜。另外，絕大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門還承擔(dān)著相應(yīng)行政執(zhí)法工作，這就可能導(dǎo)致因執(zhí)法機(jī)關(guān)不統(tǒng)一而出現(xiàn)“不相協(xié)調(diào)、各自為政”的狀況；更重要的一點(diǎn)是，這些行政機(jī)關(guān)原本是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)關(guān)，還承擔(dān)著授權(quán)登記、確權(quán)、管理、宣傳及對(duì)外聯(lián)系等不少的行政管理職能。這種管理與執(zhí)法不分的現(xiàn)狀，不僅使得這些機(jī)關(guān)工作量繁重，力不從心，而且不利于監(jiān)督。

就這種模式而言，分散管理降低了效率，浪費(fèi)了管理資源，也為不法分子鉆管理漏洞、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為提供了便利；而管理、執(zhí)法一體化模式不利于監(jiān)督與制約。另外，政府過(guò)度干預(yù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不利于激發(fā)創(chuàng)新活力，因此，黨的十八屆三中全會(huì)公報(bào)指出：“探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。打破行政主導(dǎo)和部門分割，建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制?！边@是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理去行政化的必經(jīng)之路。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為第六次科技革命提供制度支撐

從上表可以看出，英國(guó)引領(lǐng)了第一、二次和第四次的科技革命，抓住了第一、二、三、四、五次科技革命的機(jī)遇，成為世界強(qiáng)國(guó)。德國(guó)在英國(guó)之后，抓住了第二、三、四、五次科技革命機(jī)遇，成為世界上最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一。俄羅斯抓住了第三、四次科技革命，成為世界強(qiáng)國(guó)。美國(guó)引領(lǐng)了第三、四、五次科技革命，抓住了第二、三、四、五次科技革命的機(jī)遇，成為世界上最強(qiáng)大的國(guó)家。日本在二戰(zhàn)前后，抓住了第三、四、五次科技革命，升級(jí)為發(fā)達(dá)國(guó)家。

近500年的歷史深刻地說(shuō)明了一個(gè)道理：科技革命對(duì)國(guó)家的興衰具有重大，甚至是決定性的影響。按照購(gòu)買力評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，中國(guó)的世界排名1706年在第18位，1820年在48位，1900年在第71位，1950年在第99位[63]，這主要是因?yàn)槲覀冨e(cuò)失了前四次科技革命的機(jī)遇。到20世紀(jì)80年代以后，我們抓住了第五次科技革命的機(jī)遇，工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)比較快，但其實(shí)中國(guó)在第五次科技革命中只是一個(gè)跟蹤者[64]。自2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，在世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響之下，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)可以說(shuō)是一枝獨(dú)秀?？萍冀缙毡檎J(rèn)為，目前我們處于第五次科技革命時(shí)期轉(zhuǎn)向第六次科技革命的拂曉階段，第六次科技革命將發(fā)生在2020年到2050年[65]。世界各國(guó)紛紛將復(fù)蘇希望寄托在即將來(lái)臨的新技術(shù)革命上。誰(shuí)能提前判斷科技革命發(fā)生的領(lǐng)域，并對(duì)科技革命進(jìn)行前瞻和重點(diǎn)部署，誰(shuí)就有可能在新一輪競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)。

2008年以來(lái)，盡管全球經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)仍然欠佳，但2011年全世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量繼續(xù)出現(xiàn)強(qiáng)勁增長(zhǎng)[66]，其中，中國(guó)的增長(zhǎng)率升至首位。后2008年的經(jīng)濟(jì)下滑并未阻止企業(yè)保護(hù)自己的無(wú)形資產(chǎn)。全球企業(yè)研發(fā)投入和國(guó)際專利收取增長(zhǎng)率于2009年跌入谷底，但2010年就出現(xiàn)反彈， 2011年國(guó)際專利授權(quán)數(shù)增長(zhǎng)率達(dá)到了近十年來(lái)的最高點(diǎn)[67]。數(shù)字通信、計(jì)算機(jī)技術(shù)已分別成為全球?qū)＠暾?qǐng)?jiān)龇羁旌蜕暾?qǐng)最多的領(lǐng)域[68]。其中有學(xué)者提出：“大數(shù)據(jù)、智能制造和無(wú)線革命三大變革將改變本世紀(jì)”[69]。實(shí)際上，大數(shù)據(jù)計(jì)算、智能制造、3D打印、頁(yè)巖氣技術(shù)、可再生能源技術(shù)、智能機(jī)器人以及生物、材料等領(lǐng)域的新技術(shù)將或者已經(jīng)成為全球研發(fā)熱點(diǎn)。

因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)為在第六次科技革命中取得好的成果乃至主導(dǎo)新一輪的科技革命做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的充分的準(zhǔn)備，首當(dāng)其沖的就是在適應(yīng)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下，迎合第六次科技革命的要求，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下謀求知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的主動(dòng)變革，給中國(guó)經(jīng)濟(jì)的又一次騰飛提供具有創(chuàng)新精神的制度保障與法律保障。

五、結(jié)語(yǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法“基于科技革命而生，緣于科技革命而變”，其制度構(gòu)建就是一個(gè)法律制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相互作用、相互創(chuàng)新的過(guò)程[70]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為體現(xiàn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心戰(zhàn)略資源，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的載體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、富國(guó)強(qiáng)民戰(zhàn)略。為了適應(yīng)新一輪科技革命的發(fā)展腳步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度必須保持時(shí)代先進(jìn)性，保障技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)提高國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力、增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，即通過(guò)法律制度的現(xiàn)代化去推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展一直并將繼續(xù)引領(lǐng)著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善。在第六次科技革命到來(lái)之際，我國(guó)必須抓住機(jī)遇，從本國(guó)國(guó)情出發(fā)，緊貼創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指引，在國(guó)際化視野中，修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法，完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建構(gòu)。

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[69]華爾街大數(shù)據(jù)智能制造和無(wú)線將促進(jìn)美經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇[EB/OL][2013-11-19].http：//it.sohu.com/20120201/n333401893.shtml

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