效率、道德調(diào)節(jié)和社會(huì)和諧

厲以寧

第一個(gè)問題，效率的雙重基礎(chǔ)

我們經(jīng)常談效率，效率其實(shí)有兩個(gè)基礎(chǔ)，第一個(gè)基礎(chǔ)是物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，包括現(xiàn)有的廠房設(shè)備，也包括勞動(dòng)力等等。效率的第二個(gè)基礎(chǔ)就是道德基礎(chǔ)。如果僅僅有物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而超常規(guī)效率來(lái)自何處？來(lái)自效率的道德基礎(chǔ)。我們可以舉幾個(gè)例子來(lái)說明。

比如抗日戰(zhàn)爭(zhēng)期間，為什么國(guó)民有那么大的熱情和積極性，有那么高的工作效率？就是因?yàn)樾实牡赖禄A(chǔ)起了作用。沒有這種道德基礎(chǔ)的話，不可能發(fā)揮這么高的效率。

又如特大自然災(zāi)害來(lái)臨的時(shí)候，大地震、大洪水等等，在這種情況下，為什么全國(guó)都有那么高昂的抗震救災(zāi)精神？也是因?yàn)樾实牡赖禄A(chǔ)起了作用。

再比如，為什么移民社會(huì)的效率非常高？闖關(guān)東，從清朝中期以后一直到民國(guó)時(shí)期，山東人闖東北。那種凝聚力，那種開發(fā)精神，都是前所未有的，這就是道德力量的作用。同樣，山西人走西口，廣東人、福建人闖南洋，也都是依靠道德力量發(fā)揮作用，它把整個(gè)家庭家族都凝聚在一起了。我們到福建龍巖參觀土樓，土樓是客家人南下以后在那里居住的，土樓都很大，有方的有圓的，有些是上百戶在里面住，外面有土墻。放火燒，土越燒越硬，包圍也不怕，別人也打不進(jìn)來(lái)，客家人靠的就是家族凝聚力。我參觀以后很有感慨，臨走時(shí)讓我題詞，我想了想，寫了七個(gè)字：“人情道德一樓中。”土樓反映了一種道德關(guān)系，客家人在當(dāng)初的蠻荒之地扎下根來(lái)，最終從這里走向全世界，這也是道德力量起了作用。

第二個(gè)問題，道德調(diào)節(jié)

我們的社會(huì)有三種調(diào)節(jié)方式。市場(chǎng)調(diào)節(jié)是第一種調(diào)節(jié)，靠一只無(wú)形的手來(lái)支配資源的配置。政府調(diào)節(jié)是第二種調(diào)節(jié)，靠政策、法規(guī)、法律起調(diào)節(jié)作用，這是一只有形的手。道德力量調(diào)節(jié)是第三種調(diào)節(jié)。

既是無(wú)形卻有形，既是有形又無(wú)形。有形的是靠鄉(xiāng)規(guī)民約來(lái)管理的，無(wú)形的力量就是自律，都是道德力量的調(diào)節(jié)。難道第三種調(diào)節(jié)真的存在嗎？當(dāng)然。市場(chǎng)不過是幾千年以前才出現(xiàn)的，原始社會(huì)解體時(shí)，部落之間出現(xiàn)了商品交換，于是就有了市場(chǎng)調(diào)節(jié)。政府的調(diào)節(jié)就更晚了。但人類社會(huì)存在的歷史，少說有幾萬(wàn)年了吧，更遠(yuǎn)一些據(jù)說有十萬(wàn)年。在這漫長(zhǎng)的歲月中，既沒有市場(chǎng)，也沒有政府。但人類社會(huì)存活下來(lái)了，而且一直在前進(jìn)，是什么力量在調(diào)節(jié)？是道德力量在調(diào)節(jié)。

即使有了市場(chǎng)以后，有了政府以后，在偏遠(yuǎn)的地方，政府力量是達(dá)不到的，市場(chǎng)力量也到不了，但是這種地方仍然有人居住，為什么？這就是道德力量在發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。社會(huì)生活是個(gè)大領(lǐng)域。社會(huì)生活領(lǐng)域中，交易行為只是一小部分，很大一部分都屬于非交易領(lǐng)域。家庭關(guān)系、家族關(guān)系、社交關(guān)系、街坊鄰居關(guān)系等等，都屬于非交易領(lǐng)域。非交易領(lǐng)域中，社會(huì)生活靠什么運(yùn)轉(zhuǎn)？市場(chǎng)的力量進(jìn)不去，因?yàn)檫@不是市場(chǎng)活動(dòng)。政府調(diào)節(jié)只規(guī)定了界限，社會(huì)生活不能違背法律，違背法律我就管你，不違背法律我就不管你。比如說，家庭關(guān)系，政府不管，但發(fā)生家庭暴力，政府要管，因?yàn)槌^了道德調(diào)節(jié)的界限。但是多數(shù)場(chǎng)合還是在道德力量調(diào)節(jié)之中。

中國(guó)古代有句話：“小亂居城，大亂居鄉(xiāng)?！毙y，鄉(xiāng)下人往城里跑，因?yàn)槌怯谐菈?，有兵把守，所以鄉(xiāng)下人投親靠友到城里來(lái)。大亂居鄉(xiāng)，大亂的時(shí)候人往鄉(xiāng)下跑，跑得越偏僻越好，為什么？因?yàn)槌鞘惺潜冶貭?zhēng)之地，包圍、斷糧、斷水、火攻、水淹，破城以后還大開殺戒，所以人們都怕了，跑得越偏僻越好。市場(chǎng)當(dāng)時(shí)是癱瘓的，起不了作用，政府是無(wú)能的，在戰(zhàn)亂期間管不了那么多。但人類社會(huì)存活下來(lái)了，就是靠道德力量起作用。這些都告訴我們，道德調(diào)節(jié)是存在的，是無(wú)形的，它不是市場(chǎng)調(diào)節(jié)，也不是所謂的政府調(diào)節(jié)。

現(xiàn)在深化改革遇到阻力了，阻力在哪里？我在全國(guó)政協(xié)會(huì)上答記者問的時(shí)候提了兩條。

第一，利益集團(tuán)的干擾。這一點(diǎn)大家都清楚了。

第二，就是制度慣性的存在。制度慣性在經(jīng)濟(jì)學(xué)里面又叫路徑依賴，就是說老辦法我習(xí)慣了，老的一套我適應(yīng)了，所以人們不想變，也不準(zhǔn)備變。

下面，我再補(bǔ)充兩條。

第三，要有完善的、獨(dú)立的市場(chǎng)主體。沒有完善的市場(chǎng)主體，市場(chǎng)化改革是難以推進(jìn)的。我們正在通過國(guó)有企業(yè)的改革，通過民營(yíng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型，來(lái)逐漸使市場(chǎng)主體完善化。

第四，就是信用體系的建立，也就是道德力量的作用。道德力量的調(diào)節(jié)是重要的，在沒有市場(chǎng)調(diào)節(jié)，也沒有政府調(diào)節(jié)的時(shí)候，它是唯一的調(diào)節(jié)。有了市場(chǎng)以后，必須要有完善的道德力量的調(diào)節(jié)，要有有效的道德力量，這樣，市場(chǎng)才能更好地起作用。人一定要講信用，一個(gè)沒有信用的社會(huì)是不可能建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的。

第三個(gè)問題，就是信念和信心

十九世紀(jì)末、二十世紀(jì)初，德國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和歷史學(xué)家馬克斯·韋伯，寫了很多書，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)的、社會(huì)學(xué)的、哲學(xué)的。最著名的代表作是《新教倫理與資本主義精神》，這本書當(dāng)時(shí)轟動(dòng)了德國(guó)全社會(huì)。他解釋了一個(gè)問題，為什么資本主義在十六、十七世紀(jì)的時(shí)候在荷蘭和英國(guó)產(chǎn)生。因?yàn)榇蠹抑溃钤绲馁Y本主義的萌芽都在地中海沿岸，如意大利，意大利經(jīng)濟(jì)很繁榮，但意大利沒有最早發(fā)展成資本主義。

古代中國(guó)經(jīng)濟(jì)也很發(fā)達(dá)，但是中國(guó)也沒有走上資本主義道路。那為什么荷蘭和英國(guó)最早建立資本主義制度呢？我們用唯物主義史觀來(lái)解釋，我們講物質(zhì)生產(chǎn)是最重要的，生產(chǎn)力跟生產(chǎn)關(guān)系等等，用這個(gè)來(lái)解釋。韋伯是用一種倫理觀念，宗教倫理觀念來(lái)解釋。中世紀(jì)的意大利是天主教社會(huì)，天主教的倫理觀念是這樣的，人是上帝的仆人，人都是有罪的，人怎么贖罪，兩條途徑你選擇。一條途徑：進(jìn)修道院當(dāng)修女當(dāng)神父，把終身奉獻(xiàn)給上帝。第二條路，你去不了修道院，你就把錢捐獻(xiàn)給教會(huì)，教會(huì)來(lái)給你做好事，你也就可以贖自己的罪了。所以當(dāng)時(shí)的天主教會(huì)還發(fā)明了一種贖罪券，你買多少贖罪券你的罪就會(huì)少多少等等。這兩條路現(xiàn)在看來(lái)都不能發(fā)展經(jīng)濟(jì)。人都不結(jié)婚，都進(jìn)修道院去念經(jīng)了，經(jīng)濟(jì)怎么發(fā)展？人把錢都捐給教會(huì)了，這也不能發(fā)展經(jīng)濟(jì)。所以天主教不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展，意大利不可能最早發(fā)展成資本主義市場(chǎng)。

韋伯認(rèn)為，拿古代中國(guó)來(lái)說，中國(guó)以三種宗教為主。

第一種宗教，外來(lái)的宗教，就是佛教。佛教在觀念上教導(dǎo)人：這一輩子做好事，下一輩子就會(huì)過好生活；這一輩子做壞事，下輩子變豬、變狗、變羊、變馬。所以人們把希望都寄托在虛無(wú)縹緲的來(lái)世。這當(dāng)然很不現(xiàn)實(shí)，講究輪回不能使經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

中國(guó)的第二種宗教是土生土長(zhǎng)的宗教，就是道教。道教分上下兩支，上支的道教追求享樂主義，比如王公貴族追求長(zhǎng)生不老，煉丹等等，追求享樂。下支的講究平均主義。東漢末年黃巾起義就是道教徒的起義。五斗米道，出五斗米你就入道了，有福同享，有難同當(dāng)了。這是平均主義思想，所以這也不能使經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。

第三種宗教，其實(shí)并不是宗教，而是我們所說的儒家思想。有時(shí)我們也稱儒教。儒教就是要忠君，要做一個(gè)清官，幫助皇帝治理天下，這樣一種思想也不能使經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。

韋伯認(rèn)為，荷蘭和英國(guó)之所以能發(fā)展資本主義，因?yàn)楫?dāng)時(shí)實(shí)現(xiàn)了宗教革命，基督教分成新教和舊教，舊教就是天主教，新教有新的倫理和資本主義精神。新教的倫理是這樣的：人是上帝的仆人，人都是有罪的，人怎么贖自己的罪呢？勤奮工作、積累財(cái)富、創(chuàng)造事業(yè)，因?yàn)槭且陨系鄣拿x在創(chuàng)造事業(yè)，事業(yè)做得越大，在上帝面前完成的任務(wù)就越好。正是這樣一種精神，促進(jìn)了資本主義發(fā)展。

第二次世界大戰(zhàn)以后，全世界出現(xiàn)了韋伯熱。韋伯已經(jīng)去世多年了，為什么會(huì)掀起韋伯熱？西方國(guó)家從韋伯的書里得到了啟發(fā)，那就是必須要有一種創(chuàng)業(yè)精神。尤其是德國(guó)，戰(zhàn)敗了，德國(guó)人認(rèn)為，如果沒有創(chuàng)業(yè)精神，就不可能再起來(lái)了，所以就拼命地干，韋伯講的就是這樣一種思想。

改革開放以后，中國(guó)有一陣子也出現(xiàn)了韋伯熱。一個(gè)重要的原因是，必須有一種動(dòng)力，一種競(jìng)爭(zhēng)力。沒有信念，沒有精神，是不行的。信念需要精神力量。中國(guó)曾經(jīng)落后那么多年，現(xiàn)在時(shí)機(jī)到了。改革開放以后，大家就應(yīng)該貫穿這種精神，沒有信念，沒有信心，中國(guó)經(jīng)濟(jì)不可能起飛。

第四個(gè)問題，最大的紅利是社會(huì)和諧紅利

我們談過很多紅利，比如有資源紅利。舊的資源紅利消失了，科學(xué)進(jìn)步導(dǎo)致不斷出現(xiàn)新的資源紅利。舊的人口紅利也會(huì)慢慢消失，因?yàn)榱畠r(jià)勞動(dòng)力時(shí)代過去了，這個(gè)時(shí)候就要加強(qiáng)教育，培養(yǎng)新的人口紅利。發(fā)展方式的紅利很重要，發(fā)展方式的改變就產(chǎn)生了新的紅利。但是所有這些紅利還不是最大的，最大的紅利是社會(huì)和諧紅利。

在其他發(fā)展中國(guó)家，以及一些西方資本主義國(guó)家，論資源紅利，他們可以有新的；論人口紅利，他們也可以有新的；論發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，他們同樣可以有新的，他們的發(fā)展也可能走在中國(guó)前面。但社會(huì)制度的和諧紅利，他們不可能有，因?yàn)槲覀兊纳鐣?huì)制度決定了我們會(huì)產(chǎn)生這個(gè)紅利。因此，我們不僅要重視資源紅利、人口紅利和發(fā)展方式紅利，更應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造社會(huì)和諧紅利。而社會(huì)和諧紅利要依靠信用體系建設(shè)，要使人成為有道德、有信念、有信仰的個(gè)體。這樣，社會(huì)就有動(dòng)力了。社會(huì)和諧紅利要靠我們?nèi)?chuàng)造。

有人問我，怎么來(lái)理解市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用？這個(gè)跟人的素質(zhì)就有關(guān)系，假如人都是講信用的、有信念的，這就能夠建成，否則就建不成。

混合經(jīng)濟(jì)所有制在于投資主體的多元化，要真正實(shí)行法人治理結(jié)構(gòu)，健全混合所有制，我們還需要做很多工作。比如員工持股制。員工持股制實(shí)際上在探索一條路，能不能走向社會(huì)和諧。因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論上來(lái)講，財(cái)富、利潤(rùn)是人力資本和物質(zhì)資本共同創(chuàng)造的，既然是共同創(chuàng)造的，為什么利潤(rùn)被物質(zhì)資本的投入者占有，而人力資本投入者卻沒有？最重要的是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度，讓那些發(fā)明者、管理者，一切作出貢獻(xiàn)的人，都能夠在自己創(chuàng)造利潤(rùn)的過程中得到一部分的股權(quán)。

比爾·蓋茨、喬布斯不是他們個(gè)人多么聰明，而是公司培養(yǎng)了一支研究團(tuán)隊(duì)。正是研究團(tuán)隊(duì)充分發(fā)揮作用，公司才不斷發(fā)展。他們用什么力量調(diào)動(dòng)這個(gè)團(tuán)隊(duì)呢？靠的就是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度。這就告訴我們，在進(jìn)一步探索混合所有制經(jīng)濟(jì)的過程中，要不斷試點(diǎn)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，最后實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧紅利，這是我們最大的紅利。

（作者為北京大學(xué)光華管理學(xué)院名譽(yù)院長(zhǎng)，本文為作者在第五屆紫光閣論壇上的發(fā)言）