地方高?？蒲许椖靠冃Ч芾硌芯?/h1>
2014-04-29 00:00:00童慧黎大志
學園 2014年4期
【摘 要】隨著國家投入地方高校科研經費的逐年增加，地方高校的整體科研實力也在不斷增強，但是科研效益卻不高。這一直是困擾著地方高?？蒲泄芾砉ぷ髡叩囊粋€難題。本文就目前地方高?？萍柬椖抗芾淼默F(xiàn)狀、績效管理的特點及科技項目績效管理中存在的主要難點，提出了在地方高校開展科研績效評估的思路和框架。
【關鍵詞】績效管理 激勵機制 關鍵績效指標 改善思路
【中圖分類號】G647 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810（2014）04-0029-02
近年來，我國科學界和科研管理部門在積極探尋績效評估的方法和途徑，特別是隨著我國政府對科研投入的加大以及科學研究的競爭加劇，要求引入績效管理這一已被國外經驗證明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增強。合理的科研項目績效管理對提高地方高校的科研質量意義重大，這已成為地方高校科研管理部門的共識。限于地方科研以及學科自身的特點，當前科研項目的績效管理面臨諸多問題，同時也存在著有待完善的空間。
一 地方高?？萍柬椖考翱冃Ч芾淼奶攸c
地方高校的科研不但具有科研隊伍的多層次性、科研任務的多重性、科研方向的多元性等高?？蒲械囊话闾攸c外，還具有科研目標的實用性和科研內容的地域性等特點?；诖?，本文研究地方高校科研項目的績效管理問題，主要表現(xiàn)為兩個方面：
1.科研內容的地域性
與重點高校比較而言，地方高?？茖W研究的整體實力有一定的差距，尤其在國家級項目的競爭上處于劣勢，這樣地方高校很難形成長期的、專一的研究方向。因此，地方高校許多科研人員致力于研究與當?shù)厣鐣⒔洕l(fā)展需求相結合的科研項目，以此爭取地方政府部門科研經費的支持。地方級科研經費定位于解決當?shù)亟洕蜕鐣l(fā)展中的科學技術問題，這樣地方高?？茖W在研究上無形中帶有濃郁的地方色彩。
2.科研目標的實用性
科研水平不高和缺乏競爭力是一直困擾地方高?？蒲邪l(fā)展的主要問題，這也導致了立項、經費爭取上的困難。為了解決這些難題，一方面需要地方高校將有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高?？蒲邪l(fā)展的目標應該更定位于實用性。具體而言，科學研究需要注重提高科研隊伍整體實力，使其科學研究具有很強的、明確的人才培養(yǎng)功能；此外，科學研究還需要注重于服務地方社會經濟發(fā)展，依靠科學成果解決地方社會經濟發(fā)展中的問題，以科研業(yè)績來提高社會知名度。
二 地方高?？萍柬椖靠冃Ч芾淼姆椒捌潆y點
1.地方高?？萍柬椖靠冃Ч芾淼姆椒?/p>
考核科技績效管理的方法主要是關鍵績效指標考核。關鍵績效指標考核法的優(yōu)點在于減少了非關鍵性因素的干擾，從而提高了效率以及效益。針對不同的評價對象制定不同的評價指標，并給各指標賦予不同權重。最后，將各指標的不同等級得分與其權重系數(shù)相乘得出該指標的最后得分。評價指標體系是由各級各項評價指標及其相應的指標權重和評價標準所構成的有機整體。這樣既避免了同行評議法缺乏定量化分析的弱點，同時又受專家的知識結構、學術視野、學術偏好、人情關系以及官僚意識殘留等因素干擾；也避免了模糊評價法過分側重于定量分析，而缺乏對一些無法定量化的、指標的定性分析。綜合上述方法的優(yōu)劣，關鍵指標考核方法較其他方法而言，更加符合高校科技項目績效評估的現(xiàn)狀。
2.地方高?？萍柬椖靠冃гu估的難點
第一，成果轉化為實際生產力的障礙?？蒲谐晒y以轉化為實際生產力，原因在于一方面科研過于偏重理論化研究，缺乏與地方特點的結合，這樣造成科研成果在理論上成立，但不符合當?shù)貙嵡?；另一方面科研人員在研究過程中研究方式過于形式化，為按期完成目標，人為地拔高或降低科研成果。此外，在實際的科研管理工作中沒有完善的科研項目成果約束機制，以至于即使達不到預期的科研成果，也無法追究相關的違約責任。
第二，科研投入產出效率不容易被衡量?？蒲腥藛T的科研投入是通過腦力勞動來實現(xiàn)的，有時為了保持思維的連貫性和實驗的延續(xù)性，經常需要加班加點，這樣導致其工作時間無法估算。而對科研產出的衡量由于對科學研究績效評估的產出概念還存在分歧，導致科研成果的每一種社會價值也有多種表現(xiàn)形式，目前還沒有形成被廣泛接受和認同的評估體系。
第三，學科之間的壁壘。不同的大學有不同的優(yōu)勢學科，在無法統(tǒng)籌兼顧所有學科發(fā)展的基礎上，優(yōu)勢學科在項目申報上會比普通學科更具有競爭力。一方面，加大對優(yōu)勢學科投入有利于進一步發(fā)展優(yōu)勢學科；另一方面，由于資源有限，所以這也會壓制普通學科科研。這兩者的均衡是目前合理績效評估的一個難點。因此，怎么區(qū)分與學校職能管理機關的權限劃分，協(xié)調與科技處、人事處等單位的關系，探討項目管理、人才流動以及機構組建等具體問題已成為科研管理工作中需要優(yōu)化的難題。
三 改善地方高?？冃Ч芾淼乃悸?/p>
1.運行評價激勵機制，提高科研積極性
要正確評價科研水平，也要正確評價組織、管理和服務工作，調動各方面的積極性，營造人盡其才、才盡其用的良好氛圍，促進協(xié)同合作。如大連理工大學的科技獎項包括科技成果獎、科研項目獎、校企合作貢獻獎、成果轉化貢獻獎、科研創(chuàng)新團隊津貼獎、科技工作貢獻獎等。
2.科研成果的社會效應與經濟效應相結合的原則
各級各類科研獎勵評審、職稱評聘等工作應當與經濟效應和社會效益掛鉤，如將從事科技開發(fā)、科技成果轉化或科技推廣取得較大的社會和經濟效益，或在文化、教育、衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境保護等方面取得較為顯著的社會效益并得到學校和?。ú浚┘墭I(yè)務主管部門的認定，并以此作為科研考評管理的基本原則。科研的目的是解決社會發(fā)展過程中的問題，科研成果需要具備一定的社會效益和經濟效益，這樣科研的投入才有價值。因而，合理的科研績效評價指標體系應結合社會效益和經濟效益，準確滿足科技發(fā)展目標和需求；同時，評價指標體系不能脫離科研目標的大范疇，需要契合科研項目的研究成果。
3.定性與定量相結合的原則
科學合理的績效評估要著力考察各項科研產出指標并進行綜合評估，同時還需要考慮不同學科的差異性。因而，在執(zhí)行績效評價時根據具體學科進行定量分析，即定性與定量相結合的評價方式。所以，在對科研項目評估的過程中，不僅需要對科研成果進行定量評估，而且需要結合定性分析。
4.利益群體間的協(xié)調與合作
地方科技處和科研院是各科研人員之間、項目與科研人員之間、各學院之間的匹配、協(xié)調與管理的機構。地方科技處或科研院需要關注的重點是加強人才之間的合理競爭、保障科研項目的順利有效進行以及如何合理激勵科研人員的積極性。
5.結合學科的實際情況，酌情考慮考核指標的權重
地方高校科技項目績效評估的指標體系是同行專家進行定性、定量評議的重要基礎數(shù)據和規(guī)范。因此，評估指標制定是否科學、合理、實用和可操作，會直接影響項目績效評估結果的科學性、可靠性、公正性和權威性。但同時也應清醒地認識到科技項目績效評估工作的難度，由于受項目學科、研究階段、研究領域、外部環(huán)境等因素的影響，加之國內外開展此項管理工作時間并不太長，評估指標的制定是難以盡善盡美的。因此，需要根據實際情況，對考核權重新予以調整。
四 結束語
綜上所述，科研項目和經費的績效管理是高校科研管理的一個重要手段，績效評估對促進科研工作的健康發(fā)展，提高科研效益的意義重大?？蒲薪涃M的合理使用和科學管理，不僅直接影響著科研項目的完成質量和水平，關系到地方高校學術風氣的發(fā)展，影響著學科建設和人才培養(yǎng)的質量，而且事關我國科學研究的發(fā)展和進步。地方高?？蒲蟹较虿患?，各個學科的科研存在著嚴重的不平衡，學科間的科研能力和科研水平差異很大。地方高校需從優(yōu)勢科研方向出發(fā)定位，一要從學?？茖W研究的實際出發(fā)，分析科學研究的優(yōu)勢和所擁有的科研實力，已經取得的科研成果及其社會反響；二要依據現(xiàn)有科學研究基礎，從學科的前沿地帶和跨學科角度確定科研方向，經過努力能夠形成一定的研究特色，并能在某一領域產生較大的影響；三要從基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展出發(fā)，確定在不同層面、不同領域的研究方向。以往的實踐中，我國有關機構和研究人員進行了一些有益的探索和嘗試，但要構建完全符合科學研究的規(guī)律和特點的績效評估方法尚需不斷地探索和改進。
參考文獻
[1]吳述堯.國家目標為基礎研究導向愈益成為科學發(fā)展的國際趨勢[J].中國科學基金，1999（5）：317
[2]王志剛.論地方高?？茖W研究的定位——高校辦學特色系列研究之五[J].寶雞文理學院學報（社會科學版），2004（3）：91
[3]楊道建、趙喜倉、陳海波.科技計劃項目績效評價指標體系的構建[J].江蘇大學學報（社會科學版），2007（2）
[4]劉志宏.提高高?？蒲行б娴膸c設想[J].科技管理研究，2003（6）：60
[5]張凌燕、張松富.績效評估方案在高?？蒲泄芾碇械膽肹J].中國基礎科學，2010（3）：52～53
[6]孔巍、黃淇敏.高等醫(yī)學院?？蒲锌冃в绊懸蛩胤治鯷J].上海交通大學學報（醫(yī)學版），2008（9）
〔責任編輯：高照〕
【摘 要】隨著國家投入地方高校科研經費的逐年增加，地方高校的整體科研實力也在不斷增強，但是科研效益卻不高。這一直是困擾著地方高?？蒲泄芾砉ぷ髡叩囊粋€難題。本文就目前地方高?？萍柬椖抗芾淼默F(xiàn)狀、績效管理的特點及科技項目績效管理中存在的主要難點，提出了在地方高校開展科研績效評估的思路和框架。
【關鍵詞】績效管理 激勵機制 關鍵績效指標 改善思路
【中圖分類號】G647 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810（2014）04-0029-02
近年來，我國科學界和科研管理部門在積極探尋績效評估的方法和途徑，特別是隨著我國政府對科研投入的加大以及科學研究的競爭加劇，要求引入績效管理這一已被國外經驗證明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增強。合理的科研項目績效管理對提高地方高校的科研質量意義重大，這已成為地方高校科研管理部門的共識。限于地方科研以及學科自身的特點，當前科研項目的績效管理面臨諸多問題，同時也存在著有待完善的空間。
一 地方高?？萍柬椖考翱冃Ч芾淼奶攸c
地方高校的科研不但具有科研隊伍的多層次性、科研任務的多重性、科研方向的多元性等高?？蒲械囊话闾攸c外，還具有科研目標的實用性和科研內容的地域性等特點?；诖?，本文研究地方高校科研項目的績效管理問題，主要表現(xiàn)為兩個方面：
1.科研內容的地域性
與重點高校比較而言，地方高?？茖W研究的整體實力有一定的差距，尤其在國家級項目的競爭上處于劣勢，這樣地方高校很難形成長期的、專一的研究方向。因此，地方高校許多科研人員致力于研究與當?shù)厣鐣⒔洕l(fā)展需求相結合的科研項目，以此爭取地方政府部門科研經費的支持。地方級科研經費定位于解決當?shù)亟洕蜕鐣l(fā)展中的科學技術問題，這樣地方高?？茖W在研究上無形中帶有濃郁的地方色彩。
2.科研目標的實用性
科研水平不高和缺乏競爭力是一直困擾地方高?？蒲邪l(fā)展的主要問題，這也導致了立項、經費爭取上的困難。為了解決這些難題，一方面需要地方高校將有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高?？蒲邪l(fā)展的目標應該更定位于實用性。具體而言，科學研究需要注重提高科研隊伍整體實力，使其科學研究具有很強的、明確的人才培養(yǎng)功能；此外，科學研究還需要注重于服務地方社會經濟發(fā)展，依靠科學成果解決地方社會經濟發(fā)展中的問題，以科研業(yè)績來提高社會知名度。
二 地方高?？萍柬椖靠冃Ч芾淼姆椒捌潆y點
1.地方高?？萍柬椖靠冃Ч芾淼姆椒?/p>
考核科技績效管理的方法主要是關鍵績效指標考核。關鍵績效指標考核法的優(yōu)點在于減少了非關鍵性因素的干擾，從而提高了效率以及效益。針對不同的評價對象制定不同的評價指標，并給各指標賦予不同權重。最后，將各指標的不同等級得分與其權重系數(shù)相乘得出該指標的最后得分。評價指標體系是由各級各項評價指標及其相應的指標權重和評價標準所構成的有機整體。這樣既避免了同行評議法缺乏定量化分析的弱點，同時又受專家的知識結構、學術視野、學術偏好、人情關系以及官僚意識殘留等因素干擾；也避免了模糊評價法過分側重于定量分析，而缺乏對一些無法定量化的、指標的定性分析。綜合上述方法的優(yōu)劣，關鍵指標考核方法較其他方法而言，更加符合高校科技項目績效評估的現(xiàn)狀。
2.地方高?？萍柬椖靠冃гu估的難點
第一，成果轉化為實際生產力的障礙?？蒲谐晒y以轉化為實際生產力，原因在于一方面科研過于偏重理論化研究，缺乏與地方特點的結合，這樣造成科研成果在理論上成立，但不符合當?shù)貙嵡?；另一方面科研人員在研究過程中研究方式過于形式化，為按期完成目標，人為地拔高或降低科研成果。此外，在實際的科研管理工作中沒有完善的科研項目成果約束機制，以至于即使達不到預期的科研成果，也無法追究相關的違約責任。
第二，科研投入產出效率不容易被衡量?？蒲腥藛T的科研投入是通過腦力勞動來實現(xiàn)的，有時為了保持思維的連貫性和實驗的延續(xù)性，經常需要加班加點，這樣導致其工作時間無法估算。而對科研產出的衡量由于對科學研究績效評估的產出概念還存在分歧，導致科研成果的每一種社會價值也有多種表現(xiàn)形式，目前還沒有形成被廣泛接受和認同的評估體系。
第三，學科之間的壁壘。不同的大學有不同的優(yōu)勢學科，在無法統(tǒng)籌兼顧所有學科發(fā)展的基礎上，優(yōu)勢學科在項目申報上會比普通學科更具有競爭力。一方面，加大對優(yōu)勢學科投入有利于進一步發(fā)展優(yōu)勢學科；另一方面，由于資源有限，所以這也會壓制普通學科科研。這兩者的均衡是目前合理績效評估的一個難點。因此，怎么區(qū)分與學校職能管理機關的權限劃分，協(xié)調與科技處、人事處等單位的關系，探討項目管理、人才流動以及機構組建等具體問題已成為科研管理工作中需要優(yōu)化的難題。
三 改善地方高?？冃Ч芾淼乃悸?/p>
1.運行評價激勵機制，提高科研積極性
要正確評價科研水平，也要正確評價組織、管理和服務工作，調動各方面的積極性，營造人盡其才、才盡其用的良好氛圍，促進協(xié)同合作。如大連理工大學的科技獎項包括科技成果獎、科研項目獎、校企合作貢獻獎、成果轉化貢獻獎、科研創(chuàng)新團隊津貼獎、科技工作貢獻獎等。
2.科研成果的社會效應與經濟效應相結合的原則
各級各類科研獎勵評審、職稱評聘等工作應當與經濟效應和社會效益掛鉤，如將從事科技開發(fā)、科技成果轉化或科技推廣取得較大的社會和經濟效益，或在文化、教育、衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境保護等方面取得較為顯著的社會效益并得到學校和?。ú浚┘墭I(yè)務主管部門的認定，并以此作為科研考評管理的基本原則。科研的目的是解決社會發(fā)展過程中的問題，科研成果需要具備一定的社會效益和經濟效益，這樣科研的投入才有價值。因而，合理的科研績效評價指標體系應結合社會效益和經濟效益，準確滿足科技發(fā)展目標和需求；同時，評價指標體系不能脫離科研目標的大范疇，需要契合科研項目的研究成果。
3.定性與定量相結合的原則
科學合理的績效評估要著力考察各項科研產出指標并進行綜合評估，同時還需要考慮不同學科的差異性。因而，在執(zhí)行績效評價時根據具體學科進行定量分析，即定性與定量相結合的評價方式。所以，在對科研項目評估的過程中，不僅需要對科研成果進行定量評估，而且需要結合定性分析。
4.利益群體間的協(xié)調與合作
地方科技處和科研院是各科研人員之間、項目與科研人員之間、各學院之間的匹配、協(xié)調與管理的機構。地方科技處或科研院需要關注的重點是加強人才之間的合理競爭、保障科研項目的順利有效進行以及如何合理激勵科研人員的積極性。
5.結合學科的實際情況，酌情考慮考核指標的權重
地方高校科技項目績效評估的指標體系是同行專家進行定性、定量評議的重要基礎數(shù)據和規(guī)范。因此，評估指標制定是否科學、合理、實用和可操作，會直接影響項目績效評估結果的科學性、可靠性、公正性和權威性。但同時也應清醒地認識到科技項目績效評估工作的難度，由于受項目學科、研究階段、研究領域、外部環(huán)境等因素的影響，加之國內外開展此項管理工作時間并不太長，評估指標的制定是難以盡善盡美的。因此，需要根據實際情況，對考核權重新予以調整。
四 結束語
綜上所述，科研項目和經費的績效管理是高校科研管理的一個重要手段，績效評估對促進科研工作的健康發(fā)展，提高科研效益的意義重大?？蒲薪涃M的合理使用和科學管理，不僅直接影響著科研項目的完成質量和水平，關系到地方高校學術風氣的發(fā)展，影響著學科建設和人才培養(yǎng)的質量，而且事關我國科學研究的發(fā)展和進步。地方高?？蒲蟹较虿患?，各個學科的科研存在著嚴重的不平衡，學科間的科研能力和科研水平差異很大。地方高校需從優(yōu)勢科研方向出發(fā)定位，一要從學?？茖W研究的實際出發(fā)，分析科學研究的優(yōu)勢和所擁有的科研實力，已經取得的科研成果及其社會反響；二要依據現(xiàn)有科學研究基礎，從學科的前沿地帶和跨學科角度確定科研方向，經過努力能夠形成一定的研究特色，并能在某一領域產生較大的影響；三要從基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展出發(fā)，確定在不同層面、不同領域的研究方向。以往的實踐中，我國有關機構和研究人員進行了一些有益的探索和嘗試，但要構建完全符合科學研究的規(guī)律和特點的績效評估方法尚需不斷地探索和改進。
參考文獻
[1]吳述堯.國家目標為基礎研究導向愈益成為科學發(fā)展的國際趨勢[J].中國科學基金，1999（5）：317
[2]王志剛.論地方高?？茖W研究的定位——高校辦學特色系列研究之五[J].寶雞文理學院學報（社會科學版），2004（3）：91
[3]楊道建、趙喜倉、陳海波.科技計劃項目績效評價指標體系的構建[J].江蘇大學學報（社會科學版），2007（2）
[4]劉志宏.提高高?？蒲行б娴膸c設想[J].科技管理研究，2003（6）：60
[5]張凌燕、張松富.績效評估方案在高?？蒲泄芾碇械膽肹J].中國基礎科學，2010（3）：52～53
[6]孔巍、黃淇敏.高等醫(yī)學院?？蒲锌冃в绊懸蛩胤治鯷J].上海交通大學學報（醫(yī)學版），2008（9）
〔責任編輯：高照〕
