閃耀著歷史唯物主義光芒的五封書信

唯物主義歷史觀是研究社會(huì)歷史的指南和科學(xué)方法

“無論如何，對德國的許多青年作家來說，‘唯物主義的’這個(gè)詞只是一個(gè)套語，他們把這個(gè)套語當(dāng)作標(biāo)簽貼到各種事物上去，再不作進(jìn)一步的研究，就是說，他們一把這個(gè)標(biāo)簽貼上去，就以為問題已經(jīng)解決了。但是我們的歷史觀首先是進(jìn)行研究工作的指南，并不是按照黑格爾學(xué)派的方式構(gòu)造體系的方法。必須重新研究全部歷史，必須詳細(xì)研究各種社會(huì)形態(tài)存在的條件，然后設(shè)法從這些條件中找出相應(yīng)的政治、私法、美學(xué)、哲學(xué)、宗教等等的觀點(diǎn)?！?——《致康拉德·施米特》1890年8月5日，選自《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1960年版

恩格斯批判“青年派”把馬克思主義的唯物史觀當(dāng)成標(biāo)簽到處亂貼并把其簡單化、庸俗化的錯(cuò)誤，進(jìn)而指出唯物史觀是進(jìn)行社會(huì)歷史研究工作的指南和科學(xué)方法。

歷史進(jìn)程是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的各種因素是交互作用的結(jié)果

“經(jīng)濟(jì)狀況是基礎(chǔ)，但是對歷史斗爭的進(jìn)程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭的形式的，還有上層建筑的各種因素……這里表現(xiàn)出這一切因素間的交互作用，而在這種交互作用中歸根到底是經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)作為必然的東西通過無窮無盡的偶然事件（即這樣一些事物，它們的內(nèi)部聯(lián)系是如此疏遠(yuǎn)或者是如此難于確定，以致我們可以忘掉這種聯(lián)系，認(rèn)為這種聯(lián)系并不存在）向前發(fā)展。” ——《致約瑟夫·布洛赫》1890年9月21—22日，選自《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1960年版

恩格斯針對布洛赫提出的問題，對經(jīng)濟(jì)因素的決定作用和上層建筑的反作用以及經(jīng)濟(jì)因素和上層建筑各種因素之間的相互作用等問題進(jìn)行了深刻闡述，指出歷史進(jìn)程是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的各種因素交互作用的結(jié)果。他的這種科學(xué)概括，既同那種否定上層建筑各種因素的反作用的機(jī)械論劃清了界限，又同那種否定經(jīng)濟(jì)因素的決定作用的唯心論以及把經(jīng)濟(jì)因素和上層建筑各種因素的作用等同起來的二元論劃清了界限。

關(guān)于合力論

“歷史是這樣創(chuàng)造的：最終的結(jié)果總是從許多單個(gè)的意志的相互沖突中產(chǎn)生出來的，而其中每一個(gè)意志，又是由于許多特殊的生活條件，才成為它所成為的那樣。這樣就有無數(shù)互相交錯(cuò)的力量，有無數(shù)個(gè)力的平行四邊形，而由此就產(chǎn)生出一個(gè)總的結(jié)果，即歷史事變，這個(gè)結(jié)果又可以看作一個(gè)作為整體的、不自覺地和不自主地起著作用的力量的產(chǎn)物。因?yàn)槿魏我粋€(gè)人的愿望都會(huì)受到任何另一個(gè)人的妨礙，而最后出現(xiàn)的結(jié)果就是誰都沒有希望過的事物。所以以往的歷史總是象一種自然過程一樣地進(jìn)行，而且實(shí)質(zhì)上也是服從于同一運(yùn)動(dòng)規(guī)律的。但是，各個(gè)人的意志——其中的每一個(gè)都希望得到他的體質(zhì)和外部的、終歸是經(jīng)濟(jì)的情況（或是他個(gè)人的，或是一般社會(huì)性的）使他向往的東西——雖然都達(dá)不到自己的愿望，而是融合為一個(gè)總的平均數(shù)，一個(gè)總的合力，然而從這一事實(shí)中決不應(yīng)作出結(jié)論說，這些意志等于零。相反地，每個(gè)意志都對合力有所貢獻(xiàn)，因而是包括在這個(gè)合力里面的?！?——《致約瑟夫·布洛赫》1890年9月21—22日，選自《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1960年版

恩格斯指出了個(gè)人意志在社會(huì)歷史中所起的作用和規(guī)律，提出了“合力”思想，這種思想反對夸大個(gè)人意志的作用的歷史唯心論，又反對了否認(rèn)個(gè)人意志作用的錯(cuò)誤觀點(diǎn)。

上層建筑具有相對獨(dú)立性并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有反作用

“總的說來，經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)會(huì)替自己開辟道路，但是它也必定要經(jīng)受它自己所造成的并具有相對獨(dú)立性的政治運(yùn)動(dòng)的反作用，即國家權(quán)力的以及和它同時(shí)產(chǎn)生的反對派的運(yùn)動(dòng)的反作用?！?——《致康拉德·施米特》1890年10月27日，選自《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1960年版

在恩格斯看來，上層建筑是受經(jīng)濟(jì)決定的，可是，一旦產(chǎn)生，就會(huì)相對地獨(dú)立起來，循著自己的方向行進(jìn)，按著它本身固有的規(guī)律運(yùn)動(dòng)，國家這個(gè)上層建筑因素同經(jīng)濟(jì)的關(guān)系也正是這樣。

“國家權(quán)力對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用可能有三種：它可以沿著同一方向起作用，在這種情況下就會(huì)發(fā)展得比較快；它可以沿著相反方向起作用，在這種情況下它現(xiàn)在在每個(gè)大民族中經(jīng)過一定的時(shí)期就都要遭到崩潰；或者是它可以阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展沿著某些方向走，而推動(dòng)它沿著另一種方向走，這第三種情況歸根到底還是歸結(jié)為前兩種情況中的一種。但是很明顯，在第二和第三種情況下，政治權(quán)力能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的損害，并能引起大量的人力和物力的浪費(fèi)?！?——《致康拉德·施米特》1890年10月27日，選自《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1960年版

恩格斯提出作為上層建筑的國家權(quán)力對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三種反作用。一是比較快，二是造成崩潰，三是阻礙。第三種情況最終還是要以第一種或第二種的形式最終解決。

意識(shí)形態(tài)有獨(dú)立性，但受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約

“意識(shí)形態(tài)是由所謂的思想家有意識(shí)地、但是以虛假的意識(shí)完成的過程。推動(dòng)他行動(dòng)的真正動(dòng)力始終是他所不知道的，否則這就不是意識(shí)形態(tài)的過程了。因此，他想象出虛假的或表面的動(dòng)力。因?yàn)檫@是思維過程，所以它的內(nèi)容和形式都是他從純粹的思維中——不是從他自己的思維中，就是從他的先輩的思維中得出的。他和純粹的思維材料打交道，他直率地認(rèn)為這種材料是由思維產(chǎn)生的，而不去研究任何其他的、比較疏遠(yuǎn)的、不從屬于思維的根源。而且這在他看來是不言而喻的，因?yàn)樵谒磥?，任何人的行?dòng)既然都是通過思維進(jìn)行的，最終似乎都是以思維為基礎(chǔ)的了?！?——《致弗蘭茨·梅林》1893年7月14日，選自《馬克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1960年版

從恩格斯的這些論述中我們可以看出，意識(shí)形態(tài)對于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)來說，是有相對獨(dú)立性的，這首先表現(xiàn)在它是思想家們的有意識(shí)活動(dòng)的產(chǎn)物；但是卻不應(yīng)由此而認(rèn)為意識(shí)形態(tài)的內(nèi)容和形式都是人們主觀意志自由創(chuàng)造的產(chǎn)物。相反地，任何意識(shí)形態(tài)的內(nèi)容和形式，歸根到底都是社會(huì)存在的反映，它們的根源都是社會(huì)的物質(zhì)生活條件。這說明既要承認(rèn)意識(shí)形態(tài)有相對獨(dú)立性，又要肯定意識(shí)形態(tài)對社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的依賴關(guān)系。

“與此有關(guān)的還有思想家的一個(gè)荒謬觀念，這就是：因?yàn)槲覀兎裾J(rèn)在歷史上起作用的各種思想領(lǐng)域有獨(dú)立的歷史發(fā)展，所以我們也否認(rèn)它們對歷史有任何影響。這是由于把原因和結(jié)果刻板地、非辯證地看做永恒對立的兩極，完全忽略了相互作用。這些先生常常故意忘卻，當(dāng)一種歷史因素一旦被其他的、歸根到底是經(jīng)濟(jì)的原因造成的時(shí)候，它也能夠?qū)χ車h(huán)境甚至對產(chǎn)生它的原因發(fā)生反作用?！?——《致弗蘭茨·梅林》1893年7月14日，選自《馬克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1960年版

意識(shí)形態(tài)歸根到底是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，也就是說，他們之間存在著因果的關(guān)系。但是，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果的意識(shí)形態(tài)，又具有相對獨(dú)立性，并反過來對于產(chǎn)生它的經(jīng)濟(jì)因素發(fā)生作用，影響著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以，不能把原因和結(jié)果刻板地、非辯證地看作永恒對立的兩極，而要把它們看作是可以相互轉(zhuǎn)化和相互作用的。

作為社會(huì)歷史的決定性基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的含義

“我們視為社會(huì)歷史的決定性基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是指一定社會(huì)的人們用以生產(chǎn)生活資料和彼此交換產(chǎn)品（在有分工的條件下）的方式說的。因此，這里面也包括生產(chǎn)和運(yùn)輸?shù)娜考夹g(shù)裝備。這種技術(shù)裝備，照我們的觀點(diǎn)看來，同時(shí)決定著產(chǎn)品的交換方式，以及分配方式，從而在氏族社會(huì)解體后也決定著階級(jí)的劃分，決定著統(tǒng)治和從屬的關(guān)系，決定著國家、政治、法律等等。此外，包括在經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的還有這些關(guān)系賴以發(fā)展的地理基礎(chǔ)和事實(shí)上由過去沿襲下來的先前各經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的殘余（這些殘余往往只是由于傳統(tǒng)或惰力才繼續(xù)保存下來），當(dāng)然還有圍繞著這一社會(huì)形式的外部環(huán)境?！?——《致瓦·博爾吉烏斯》1894年1月25日，選自《馬克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1960年版

經(jīng)濟(jì)關(guān)系的幾個(gè)方面的內(nèi)容不是平行的，其中生產(chǎn)方式是社會(huì)發(fā)展的決定力量，而在生產(chǎn)方式中，生產(chǎn)力的因素又是最重要的起決定作用的因素，其他因素，如地理基礎(chǔ)、舊經(jīng)濟(jì)殘余等，雖然能加速或延緩社會(huì)發(fā)展的過程，但不能起決定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的辯證關(guān)系作用。

“技術(shù)在很大程度上依賴于科學(xué)狀況，那末科學(xué)卻在更大的程度上依賴于技術(shù)的狀況和需要。社會(huì)一旦有技術(shù)上的需要，則這種需要就會(huì)比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)。” ——《致瓦·博爾吉烏斯》1894年1月25日，選自《馬克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1960年版

針對博爾吉烏斯片面強(qiáng)調(diào)技術(shù)依賴科學(xué)發(fā)展的觀點(diǎn)，恩格斯指出要辯證地看這個(gè)問題，而且著重闡明了科學(xué)在更大程度上依賴于生產(chǎn)技術(shù)的狀況和需要。

歷史發(fā)展過程中的必然性和偶然性的關(guān)系問題

“人們自己創(chuàng)造著自己的歷史，但是到現(xiàn)在為止，他們并不是按照共同的意志，根據(jù)一個(gè)共同的計(jì)劃，甚至不是在某個(gè)特定的局限的社會(huì)內(nèi)來創(chuàng)造這個(gè)歷史。他們的意向是相互交錯(cuò)著的，因此在所有這樣的社會(huì)里，都是那種以偶然性為其補(bǔ)充和表現(xiàn)形式的必然性占統(tǒng)治地位。在這里透過各種偶然性來為自己開辟道路的必然性，歸根到底仍然是經(jīng)濟(jì)的必然性。這里我們就來談?wù)勊^偉大人物問題。恰巧某個(gè)偉大人物在一定時(shí)間出現(xiàn)于某一國家，這當(dāng)然純粹是一種偶然現(xiàn)象。但是，如果我們把這個(gè)人除掉，那時(shí)就會(huì)需要有另外一個(gè)人來代替他，并且這個(gè)代替者是會(huì)出現(xiàn)的，——或好或壞，但是隨著時(shí)間的推移總是會(huì)出現(xiàn)的。恰巧拿破侖這個(gè)科西嘉人做了被戰(zhàn)爭弄得精疲力竭的法蘭西共和國所需要的軍事獨(dú)裁者，——這是個(gè)偶然現(xiàn)象。但是，假如不曾有拿破侖這個(gè)人，那末他的角色是會(huì)由另一個(gè)人來扮演的。這點(diǎn)可以由下面的事實(shí)來證明，即每當(dāng)需要有這樣一個(gè)人的時(shí)候，他就會(huì)出現(xiàn)：如凱撒、奧古斯都、克倫威爾等等?！?——《致瓦·博爾吉烏斯》1894年1月25日，選自《馬克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1960年版

恩格斯把唯物辯證法關(guān)于必然性和偶然性的范疇，運(yùn)用于社會(huì)歷史，科學(xué)地說明了客觀規(guī)律和個(gè)人意志的辯證關(guān)系。同時(shí)指出，在事物發(fā)展過程中，必然性和偶然性具有不同地位和作用。必然性決定事物發(fā)展的趨勢，居于支配地位。偶然性只能對事物發(fā)展起加速或延緩作用。歷史上曾出現(xiàn)各種杰出人物，這是歷史發(fā)展的需要。但個(gè)人作用再大，也不是一種決定作用，而只能是一種促進(jìn)或延緩歷史發(fā)展的作用。所以，它對歷史的必然性來說，仍然是一種偶然現(xiàn)象。對歷史發(fā)展起支配作用的，還是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。

“歷史上所有其他的偶然性和表面的偶然性都是如此。我們所研究的領(lǐng)域愈是遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，愈是接近于純粹抽象的思想領(lǐng)域，我們在它的發(fā)展中看到的偶然性就愈多，它的曲線就愈是曲折。如果您劃出曲線的中軸線，您就會(huì)發(fā)覺，研究的時(shí)期愈長，研究的范圍愈廣，這個(gè)軸線就愈接近經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軸線，就愈是跟后者平行而進(jìn)?！?——《致瓦·博爾吉烏斯》1894年1月25日，選自《馬克思恩格斯全集》第39卷，人民出版社1960年版

這段話里講了兩條軸線：一是貫穿在意識(shí)形態(tài)曲折發(fā)展中的軸線；一是貫穿在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的軸線。這兩條軸線之所以會(huì)平行，因?yàn)榍罢呤呛笳叩姆从?。恩格斯通過這種形象的比喻，說明社會(huì)意識(shí)各種形式同經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系，說明偶然性和必然性的相互關(guān)系，偶然性的背后是必然性。

（作者單位：中共中央文獻(xiàn)研究室）

責(zé)任編輯：宋明晏