從金融市場(chǎng)看語言發(fā)展的主流傾向

羅植琳

《金融煉金術(shù)》是金融投資類經(jīng)典著作，該書闡述的原理可以與語言學(xué)原理緊密結(jié)合，二者有相似之處。通過闡述證偽主義和反身性兩大哲學(xué)原理，分析出金融市場(chǎng)研究語言發(fā)展的基本趨勢(shì)和主流傾向。反身性原理金融市場(chǎng)語言發(fā)展喬治索羅斯是具有傳奇色彩的金融投資大師，1997年他旗下的投資基金在國(guó)際市場(chǎng)上大量拋售泰銖，直接導(dǎo)致了東南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)?！督鹑跓捊鹦g(shù)》是索羅斯的投資日記，他從歷時(shí)的角度分析個(gè)股，把握市場(chǎng)的偏向和轉(zhuǎn)機(jī)，并及時(shí)調(diào)整對(duì)策，這種精彩手段的背后則是他獨(dú)樹一幟的哲學(xué)理論——反身性原理。正是這本書，卻為筆者在語言哲學(xué)方面的思索打開了一扇門。

一、索羅斯的哲學(xué)理論

喬治索羅斯繼承了他導(dǎo)師、著名哲學(xué)家卡爾波普爾的證偽主義，其著名的論述是“科學(xué)陳述不能被證實(shí)而只可能被證偽”，這得到了愛因斯坦等眾多自然科學(xué)家的肯定。在語言中，陳述的真假同樣不能被證實(shí)，只能被證偽。當(dāng)我們闡述一句話、一個(gè)命題的時(shí)候，證實(shí)必須同時(shí)滿足充分和必要條件，而一句話的充分性往往歸納并不完全，因此證實(shí)不具有科學(xué)的剛性特征。證偽主義哲學(xué)揭示了人類認(rèn)知活動(dòng)并不完備的本質(zhì)，人們只能在不斷批判的過程中接近真理，而這一過程中的一切判斷都只是暫時(shí)有效的，并都屬于證偽的對(duì)象。

除了證偽主義哲學(xué)，索羅斯有他自己的一套理論——反身性原理。所謂反身性（Reflexivity），表示參與者的思想和所參與的事態(tài)都不具有完全的獨(dú)立性，二者相互雙向多次作用，且不存在任何對(duì)稱。他認(rèn)為，在對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的研究中，參與者的思想成為所要認(rèn)識(shí)的事態(tài)的一個(gè)不可分割的組成部分，事態(tài)的發(fā)展并不具有相對(duì)于思想的獨(dú)立性。反身性是一種不確定原理，即參與者的決策建立在對(duì)事物固有的不完備的認(rèn)識(shí)之上。反身性也屬于辯證法的非決定論，究竟語言創(chuàng)造了人類社會(huì)還是人類社會(huì)創(chuàng)造了語言，他認(rèn)為兩者相互決定互為因果而不是一方向另一方單向直線運(yùn)動(dòng)。

在索羅斯獨(dú)樹一幟的反身性理論背后，將他的理論追根溯源，有非決定論、非理性主義、解構(gòu)主義和反本質(zhì)的影子，但這是將他的理論極端化才出現(xiàn)的問題，不能輕視的是他對(duì)于社會(huì)現(xiàn)象和自然現(xiàn)象精辟的區(qū)分，對(duì)人類意識(shí)、認(rèn)知局限的深刻認(rèn)識(shí)。正是他這一闡述給了筆者啟發(fā)。

二、索羅斯哲學(xué)對(duì)于語言學(xué)的啟發(fā)

認(rèn)知語言和語言本身并不等價(jià)，人類認(rèn)知所涉及的不是事實(shí)，而是人類的認(rèn)知情境，因此不能看成事實(shí)。人類用語言研究語言現(xiàn)象，用思維研究思維產(chǎn)物，這種研究方法注定會(huì)受到認(rèn)知干擾。在語用學(xué)中，語言和人類的反身性關(guān)系最為密切。比如“飯我吃了。”這話最初可能只是偶然的語序交換，但是語用學(xué)家分析為強(qiáng)調(diào)的是飯，即“飯被我吃了”。于是再出現(xiàn)“錢我交了”這一句子，便約定俗成為強(qiáng)調(diào)的是錢，“錢被我交了”。這種分析在中文這個(gè)局部范疇是有效的，放眼其他語言就并非有效。這就是典型的研究行為干擾了研究對(duì)象的例子?；谡J(rèn)知的研究只是短時(shí)期、局部有效，盡可能避開意識(shí)的局限而走向理性十分重要。

語言的生成和發(fā)展并不以個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移，但卻受集體意識(shí)的合力影響，集體意識(shí)并不是無意識(shí)。意識(shí)的合力即意識(shí)形態(tài)是一種認(rèn)知，認(rèn)知是不完備且不一定合理的。集體意識(shí)的趨勢(shì)影響著語言發(fā)展的進(jìn)程，變化的語言又反過來影響著集體意識(shí)的趨向。語言的發(fā)展趨向不是與人類的意識(shí)趨向相符合，而是未來語言的發(fā)展進(jìn)程由目前的集體意識(shí)所塑造。在這種反身性中，語言的研究不可以像自然科學(xué)那樣追求絕對(duì)化和理想化，否則會(huì)嚴(yán)重失真。我們唯一能做的是不斷在張力中，在動(dòng)態(tài)、真實(shí)的語言世界中無限接近真理，追尋均衡。

如果把我們認(rèn)識(shí)語言的行為稱為“認(rèn)識(shí)函數(shù)”，把人類集體意識(shí)對(duì)語言的影響稱為“參與函數(shù)”，認(rèn)識(shí)函數(shù)中對(duì)語言的認(rèn)知基于語言，參與函數(shù)中語言受集體認(rèn)知的影響。兩個(gè)函數(shù)從相反的方向發(fā)揮其功能。認(rèn)識(shí)函數(shù)的自變量是語言，而參與函數(shù)的自變量是參與者的思維。兩個(gè)函數(shù)同時(shí)發(fā)揮作用并相互干擾。在數(shù)學(xué)中可體現(xiàn)為一對(duì)遞歸函數(shù)：

y=f（x）認(rèn)識(shí)函數(shù)

x=Φ（y）參與函數(shù)

相互代入即：

y=f[Φ（y）]

x=Φ[f（x）]

兩個(gè)遞歸函數(shù)不會(huì)均衡，只有一個(gè)不斷變化的過程。變化的過程不是一組事件直接、單一導(dǎo)向下一組事件，而是像復(fù)利的計(jì)算，利上加利不斷向前發(fā)展。

由此聯(lián)想到，喬姆斯基在句法中建構(gòu)一個(gè)管約理論，也許就是句法“不管不行”的因果關(guān)系。目前這個(gè)想法暫時(shí)歸為三點(diǎn)：從認(rèn)識(shí)到行動(dòng)（管制）是人類的自然傾向；憑借不完備的理解和認(rèn)識(shí)從事句法管理活動(dòng)，大量的語料終究會(huì)產(chǎn)生意料之外的例子；出現(xiàn)例外后更加需要管約理論彌補(bǔ)上一次的缺陷。

三、金融市場(chǎng)和語言發(fā)展的相似

金融市場(chǎng)特別是股市，跟語言發(fā)展有很多相似之處。兩者都是社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物，屬于社會(huì)現(xiàn)象，都受到人類意識(shí)較大的影響。語言變化源于集體大眾的意識(shí)，而集體的意識(shí)又反過來受制于語言的發(fā)展變化，即“我們說語言，同時(shí)語言也在說我們”。這種反身性體現(xiàn)在金融市場(chǎng)中則是買賣決策依據(jù)對(duì)將來價(jià)格的預(yù)期，而將來的價(jià)格又反過來受制于當(dāng)前的買賣決策。

金融市場(chǎng)（特別是股市）是研究反身性現(xiàn)象的最佳切入點(diǎn)：一個(gè)中央市場(chǎng)，同質(zhì)的產(chǎn)品，便捷的通訊平臺(tái)，足夠數(shù)量的參與者以保證沒有人能夠在日常的交易過程中左右市場(chǎng)價(jià)格。語言也具備同樣特征：從屬同一普遍語法框架，同質(zhì)而形態(tài)不同的各種語言，快速而方便的社會(huì)交流平臺(tái)，足夠數(shù)量的說話人以保證沒有人能夠以個(gè)人的意識(shí)左右語言發(fā)展的趨向。任何人不享有話語的壟斷權(quán)。

語言的發(fā)展進(jìn)程是開放的。語言發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力是集體意識(shí)的傾向，這個(gè)傾向不是變化的唯一方向，因?yàn)檎Z言自身還有普遍語法在主導(dǎo)，但社會(huì)意識(shí)確實(shí)是外在驅(qū)動(dòng)的獨(dú)有力量。

語言是先驗(yàn)的，在語言研究中我們先生成一個(gè)假設(shè)，然后用演繹的方法推論，最后得出結(jié)論并建立一個(gè)普遍的概括。同樣在投資活動(dòng)中，做出投資決策就像系統(tǒng)做出一個(gè)科學(xué)假設(shè)并將它付諸實(shí)踐，最后讓它在市場(chǎng)中檢驗(yàn)假設(shè)。只是兩者的目標(biāo)不一樣，一個(gè)為了無限逼近真理，一個(gè)為了盈利。

在語言系統(tǒng)中，形而上的層面（大言）系統(tǒng)自足，形而下的層面（小言）語言不完美，系統(tǒng)不自足。同樣，金融市場(chǎng)在抽象的層面上是自足的，例如，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)“從較長(zhǎng)一段時(shí)期看，價(jià)格圍繞價(jià)值上下波動(dòng)”。這個(gè)就是理想狀態(tài)下的自足?？墒?，在實(shí)際層面誰也不知道“較長(zhǎng)一段時(shí)間”是多長(zhǎng)時(shí)間，以及每個(gè)波段周期是多久，每天的金融市場(chǎng)特別是股價(jià)就沒有一天消停過，震蕩的厲害。價(jià)格變動(dòng)都有周期和主旋律，語言的發(fā)展變化也有主旋律，語言的變化體現(xiàn)在小言上，小言受集體意識(shí)（即流行趨勢(shì)、社會(huì)風(fēng)俗）影響而圍繞大言（普遍句法）周期性波動(dòng)，形散而神不散。

語言的研究和投資的決策都是對(duì)情境不完備的理解，在這種情況下參與者的思維應(yīng)包含于這些狀態(tài)之中還是排除在外呢？如果包含其中，這些狀態(tài)就無法適用科學(xué)觀察，因?yàn)橛^察到的只是參與者的思維效應(yīng)而不是過程本身；如果排除認(rèn)知只承認(rèn)它的事實(shí)作為證據(jù)，就會(huì)破壞科學(xué)概括的普遍有效性，因?yàn)檫^程是不斷遞歸的，語言是動(dòng)態(tài)的，共時(shí)研究語言的同時(shí)，語言正隨著集體意識(shí)而歷時(shí)的變化。endprint