思想市場(chǎng)推動(dòng)中國(guó)變革

張維迎

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯教授在其生命的最后階段曾多次講到思想市場(chǎng)對(duì)中國(guó)未來(lái)改革的重要性。他的告誡應(yīng)該引起我們的足夠重視。

所謂思想市場(chǎng)，就是學(xué)術(shù)、觀點(diǎn)、言論、信仰的表達(dá)和它們相互之間的平等競(jìng)爭(zhēng)。它既包括思想在生產(chǎn)上的自由競(jìng)爭(zhēng)，也包括思想在接受方面的自由競(jìng)爭(zhēng)。它意味著沒(méi)有行政和法律的力量規(guī)定人們可以研究什么、不可以研究什么、可以說(shuō)什么、不能說(shuō)什么；它也意味著每個(gè)人有權(quán)選擇任何一種理論和觀點(diǎn)，不同的理論和觀點(diǎn)只能通過(guò)說(shuō)理的方式爭(zhēng)奪市場(chǎng)。

思想市場(chǎng)為什么重要？簡(jiǎn)單地說(shuō)，是因?yàn)樯鐣?huì)的變革和人類的進(jìn)步基本上都是在新的理念推動(dòng)下出現(xiàn)的，沒(méi)有理念的變化就沒(méi)有制度和政策的改變，而沒(méi)有思想市場(chǎng)，就很難有新的理念的出現(xiàn)和傳播，從而整個(gè)社會(huì)就失去了變革的源泉。

社會(huì)變革是由于新觀念戰(zhàn)勝舊觀念

傳統(tǒng)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會(huì)科學(xué)家總是把社會(huì)變革理解為不同利益之間博弈的結(jié)果。他們認(rèn)為，社會(huì)變革之所以發(fā)生，是因?yàn)橐环N利益（變革的受益者）戰(zhàn)勝了另一種利益（舊體制和舊政策下的既得利益者），或者是因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)者和政策制定者認(rèn)識(shí)到變革所帶來(lái)的收益大于成本。這里的利益，通常被理解為物質(zhì)利益或政治權(quán)力。應(yīng)該說(shuō)，這種認(rèn)知包含了一定的真理，因?yàn)?，一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)是，人們的選擇是受利益支配的。但正如大衛(wèi)·休謨?cè)?00多年前所指出的，“盡管人的行為是由利益支配的，但是利益本身，以及人類幾乎所有的事物，都是受觀念支配的?！?什么是你的利益所在，本身是依賴于你所持有的觀念和信仰。觀念并不僅僅是人們實(shí)現(xiàn)利益的手段。

歷史分析和現(xiàn)實(shí)觀察都表明，社會(huì)變革之所以發(fā)生，在許多情況下，不是因?yàn)橐环N利益戰(zhàn)勝了另一種利益，而是因?yàn)槔砟顟?zhàn)勝了利益，或者說(shuō)，是因?yàn)橐环N（新的）觀念戰(zhàn)勝了另一種（舊的）觀念，一種主義戰(zhàn)勝了另一種主義。許多看似某種特定利益的勝利，事實(shí)上不過(guò)是某種特定觀念的勝利。比如說(shuō)，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命和社會(huì)主義革命的勝利，并不是因?yàn)闊o(wú)產(chǎn)階級(jí)的利益戰(zhàn)勝了資產(chǎn)階級(jí)和地主階級(jí)的利益，而是因?yàn)轳R克思列寧主義戰(zhàn)勝了其他主義和利益。領(lǐng)導(dǎo)這場(chǎng)革命的中國(guó)共產(chǎn)黨被認(rèn)為是工人階級(jí)的“先鋒隊(duì)”，但他們中的大部分人并非出身于工人和農(nóng)民，而是出身于傳統(tǒng)社會(huì)的精英階層，他們之所以鬧革命，是因?yàn)榻邮芰笋R克思列寧主義的理念，認(rèn)識(shí)到“走俄國(guó)人的道路”是中國(guó)社會(huì)最好的選擇。

為什么計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)能成為世界上1/3的人生活的那些國(guó)家的一種制度，而且存在了很長(zhǎng)的時(shí)間？這其實(shí)也是理念變化的結(jié)果，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種典型的理念的產(chǎn)物。文化大革命后，中國(guó)處于嚴(yán)重的危機(jī)狀態(tài)，變革的迫切性已被人們普遍認(rèn)識(shí)到了，但是怎么去改，本身是需要理念的。鄧小平之所以發(fā)起市場(chǎng)化取向的改革開(kāi)放，是因?yàn)樗驼J(rèn)識(shí)到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)解決不了中國(guó)的問(wèn)題，我們必須給老百姓更多的自由，讓人們更能夠發(fā)揮自己的積極性和主動(dòng)性，讓市場(chǎng)發(fā)揮作用。中國(guó)的改革開(kāi)放之所以能取得這么大的成就，就是因?yàn)樯鲜兰o(jì)80年代有像鄧小平、胡耀邦、萬(wàn)里等這樣一些領(lǐng)導(dǎo)人，他們有一個(gè)正確的理念。所以我們看到，改革是前進(jìn)還是倒退停滯，其實(shí)都與理念有關(guān)。

這也說(shuō)明，一個(gè)理念可能好，也可能壞。如果我們接受一個(gè)壞的理念，可能給人類帶來(lái)災(zāi)難；如果我們接受一個(gè)好的理念，那就使人類進(jìn)步更快，使人類的生活更好，使社會(huì)變得更和諧。

但問(wèn)題在于，什么是正確的理念，什么是錯(cuò)誤的理念，并沒(méi)有一個(gè)先驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)有一個(gè)權(quán)威性判斷值得我們信賴。你也許會(huì)說(shuō)“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”，但實(shí)踐的檢驗(yàn)只能是事后的，而理念一定是要超前的，如果理念沒(méi)有超前的話，那么變革是不可能發(fā)生的。所以當(dāng)一種新的理念提出的時(shí)候，其實(shí)是沒(méi)有任何實(shí)踐可言的。人類面臨的一個(gè)很大的挑戰(zhàn)，就是我們沒(méi)有辦法先驗(yàn)地就知道是哪一個(gè)理念對(duì)，哪一個(gè)理念錯(cuò)。這就是我們需要思想市場(chǎng)的原因。一種理念正確與否，只能通過(guò)思想市場(chǎng)、觀念市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)檢驗(yàn)。如同約翰·莫爾曾經(jīng)指出的，即使正確的思想，也可以從與錯(cuò)誤的思想的競(jìng)爭(zhēng)中完善自己。

我當(dāng)然不是說(shuō)，思想市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果一定是正確的理念勝出。但如果我們想降低錯(cuò)誤理念勝出的可能性，唯一的辦法是思想市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)。

新觀念由普通人或思想家提出，由政治家實(shí)踐

一種新的理念、觀點(diǎn)、思想，從最初的提出，到最后變成實(shí)踐，類似經(jīng)濟(jì)學(xué)家講的一個(gè)“迂回生產(chǎn)”的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程涉及三個(gè)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)環(huán)節(jié)、傳播環(huán)節(jié)和實(shí)踐環(huán)節(jié)。處在最上端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的人，是我們稱之為學(xué)者、哲學(xué)家、思想家的極少數(shù)人，他們的作用是生產(chǎn)新思想，所以我將他們稱之為“思想型的制度企業(yè)家”。盡管不可否認(rèn)，有些新觀念最初是普通人提出的，但如果沒(méi)有學(xué)者的理論化，草根的觀念不大可能變成社會(huì)變革的力量。公共知識(shí)分子、媒體從業(yè)人員、出版商、教師等處于這個(gè)過(guò)程的中間階段，他們的工作是傳播思想，將思想家創(chuàng)造的東西進(jìn)行選擇并組合成大眾容易理解的東西，然后傳播給政治家和普通大眾，將其變成社會(huì)的共識(shí)，所以被哈耶克稱之為知識(shí)的“二手交易商”。處于這個(gè)過(guò)程終端的是政治人物和實(shí)踐家，他們的任務(wù)是發(fā)起變革，將新的理念變成法律和政策，我將他們稱之為“實(shí)踐型的制度企業(yè)家”（或“政治企業(yè)家”）。

當(dāng)然，這個(gè)過(guò)程是互動(dòng)的，理論家的理論不是憑空產(chǎn)生的，政策制定者面臨的問(wèn)題，公共媒體和公共知識(shí)分子所反映的“民意”，經(jīng)常會(huì)成為理論家提出新理論和新思想的問(wèn)題源。

現(xiàn)實(shí)中，有些人可能同時(shí)擔(dān)當(dāng)三種角色，有些人同時(shí)擔(dān)當(dāng)其中兩種角色。但概念和邏輯上講，這三個(gè)階段的角色是不同的。而且，事實(shí)上，絕大部分情況下，不同的角色是由不同的人承擔(dān)的。原因在于，這些角色之間是有沖突的。比如說(shuō)，實(shí)踐家必須注重政策的可行性，注意不同利益之間的平衡，為此，他們有時(shí)候必須“口是心非”“言不由衷”，甚至“打左燈向右轉(zhuǎn)”，但理論家和思想家如果過(guò)分關(guān)注“可行性”，關(guān)注利益平衡，就不可能生產(chǎn)出真正的理論。從某種意義上講，理論之所以是理論，就是因?yàn)樵谒畛跆岢龅臅r(shí)候是“不可行的”，得不到多數(shù)人的認(rèn)同。所以，一般來(lái)說(shuō)，優(yōu)秀的政治學(xué)家不可能是優(yōu)秀的政治家，反之亦然。孔子只能當(dāng)“素王”，不能當(dāng)“國(guó)君”。柏拉圖的“哲王”只能出現(xiàn)在他的“理想國(guó)”，不可能存在于現(xiàn)實(shí)世界。

盡管如此，思想市場(chǎng)的基本原則在這三個(gè)階段都是適用的。

在思想的生產(chǎn)階段，思想市場(chǎng)的基本也就是學(xué)術(shù)自由和思想自由。學(xué)術(shù)自由和思想自由意味著學(xué)者本身必須有一顆自由的心，學(xué)術(shù)研究不能有禁區(qū)，除了學(xué)術(shù)本身的規(guī)范，學(xué)者在探索和表達(dá)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)時(shí)不應(yīng)該受其他規(guī)范的約束，任何對(duì)學(xué)術(shù)自由的干預(yù)都是對(duì)思想市場(chǎng)的破壞。學(xué)術(shù)自由也意味著不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)之間是平等的，任何一種學(xué)術(shù)和理論都沒(méi)有權(quán)力利用政治權(quán)力獲得壟斷地位，否則，學(xué)術(shù)自由就不存在。

在思想的傳播環(huán)節(jié)，意味著現(xiàn)存的觀念、習(xí)慣、法律和政策都可以受到自由評(píng)論。當(dāng)然，每個(gè)人都必須對(duì)自己的言論負(fù)責(zé)。

在思想的實(shí)踐環(huán)節(jié)，思想市場(chǎng)的基本原則是：公共政策的形成和實(shí)施應(yīng)該經(jīng)過(guò)廣泛的討論和批評(píng)，重大的法律修訂甚至需要“全民公決”；在可能的情況下，法律和政策的變革應(yīng)該是一個(gè)循序漸進(jìn)的演化過(guò)程，應(yīng)該允許人們?cè)诙喾N方式中進(jìn)行選擇，而不應(yīng)該采取中央集權(quán)主導(dǎo)的建構(gòu)主義的方式?！耙虻刂埔恕焙汀懊^過(guò)河”實(shí)際上就體現(xiàn)了思想市場(chǎng)原則在實(shí)踐中的應(yīng)用。

思想市場(chǎng)可以避免犯災(zāi)難性的錯(cuò)誤

在歷史上，人類既享受過(guò)思想市場(chǎng)帶來(lái)的好處，也經(jīng)受了由于對(duì)思想市場(chǎng)的破壞而導(dǎo)致的災(zāi)難。正是春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期和魏晉南北朝時(shí)期的自由思想市場(chǎng)創(chuàng)造了燦爛的中華文化，而無(wú)論秦始皇的“焚書(shū)坑儒”，漢武帝的“獨(dú)尊儒術(shù)”，還是滿清皇帝的“文字獄”，都是對(duì)思想市場(chǎng)的干預(yù)和破壞，中國(guó)社會(huì)的長(zhǎng)期停滯都與此有關(guān)。在西方，中世紀(jì)歐洲基督教會(huì)的壟斷地位，嚴(yán)重阻礙了科學(xué)和社會(huì)的進(jìn)步，而正是伴隨文藝復(fù)興之后思想市場(chǎng)的發(fā)展，才出現(xiàn)科學(xué)和藝術(shù)的繁榮，以及人們思想觀念的變化，最后導(dǎo)致了工業(yè)革命的發(fā)生。人類過(guò)去兩百多年的巨大進(jìn)步，無(wú)疑是思想市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。

我們?nèi)祟惒豢赡鼙苊夥稿e(cuò)誤，但是如果有思想市場(chǎng)的話，人類至少可以避免犯那種災(zāi)難性的錯(cuò)誤。舉例來(lái)講，前面講計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就是一種理念，這種理念在中國(guó)的實(shí)踐導(dǎo)致了中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距的拉大，給數(shù)億人帶來(lái)財(cái)產(chǎn)甚至生命的損失。但我們可以設(shè)想一下，如果在那個(gè)時(shí)候，有思想市場(chǎng)，學(xué)者和媒體人士可以自由地表達(dá)自己的意見(jiàn)，一定會(huì)有人反對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，這個(gè)實(shí)踐絕不會(huì)持續(xù)那么長(zhǎng)時(shí)間，所帶來(lái)的損害也就不會(huì)那么大。最早搞農(nóng)村合作化、人民公社的時(shí)候，就有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出反對(duì)，但是他們的言論很快被壓制了，沒(méi)有辦法再發(fā)言了。我們甚至可以設(shè)想，在實(shí)行人民公社和大躍進(jìn)的時(shí)候，如果至少允許各地有選擇是否實(shí)施以及用多長(zhǎng)時(shí)間來(lái)實(shí)施的自由，肯定會(huì)有地方官員抵制，就不大可能發(fā)生餓死人的事情。這個(gè)例子也說(shuō)明，思想市場(chǎng)在實(shí)踐環(huán)節(jié)是多么重要。

中國(guó)的改革開(kāi)放也受惠于思想市場(chǎng)。鄧小平這樣的領(lǐng)導(dǎo)人是重要的，但他們的想法許多來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想。如果沒(méi)有上世紀(jì)70年代末和80年代經(jīng)濟(jì)學(xué)界相對(duì)自由的學(xué)術(shù)氣氛，如果沒(méi)有“思想解放”，“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”不可能寫(xiě)入中共十二屆三中全會(huì)的決定，“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”也不可能寫(xiě)入十四屆三中全會(huì)的決定，中國(guó)的改革開(kāi)放也就不可能取得這么大的成就。

我個(gè)人經(jīng)歷的一個(gè)典型例子是價(jià)格體制的改革。1984年之前，價(jià)格改革的迫切性從經(jīng)濟(jì)學(xué)家到政府官員普遍認(rèn)識(shí)到了，甚至被高層領(lǐng)導(dǎo)人說(shuō)成是改革的“攔路虎”。但價(jià)格改革只所以遲遲不能邁出大的步伐，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)主流的觀念認(rèn)為，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)下價(jià)格必須由政府規(guī)定，而且政府有能力制定合理的價(jià)格；價(jià)格不合理的根源是政府在制定價(jià)格時(shí)沒(méi)有遵守“價(jià)值規(guī)律”，只要定價(jià)時(shí)“按照價(jià)值規(guī)律辦”，價(jià)格體系就會(huì)合理。我在1984年4月完成的《以價(jià)格體制改革為中心帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革》中提出的一個(gè)基本觀點(diǎn)是，合理的價(jià)格不可能由政府制定，價(jià)格的唯一出路是通過(guò)雙軌制價(jià)格逐步放開(kāi)價(jià)格管制。從“放”的角度考慮價(jià)格改革是一個(gè)全新的觀念，這個(gè)觀念經(jīng)過(guò)1984年9月“莫干山會(huì)議”首先被參會(huì)的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家接受，然后經(jīng)過(guò)會(huì)議組織者的努力，之后又被政府高層所接受，由此使得價(jià)格改革取得了突破性進(jìn)展，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革產(chǎn)生了重要影響?？梢韵胂笠幌?，如果莫干山會(huì)議的組織者事先規(guī)定只能討論如何調(diào)整價(jià)格，不能討論如何放開(kāi)價(jià)格（因?yàn)橛小肮拇蒂Y本主義自由市場(chǎng)”的嫌疑），這個(gè)會(huì)議就不可能對(duì)價(jià)格改革提出有價(jià)值的建議，實(shí)際的價(jià)格改革至少會(huì)拖延相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。

中國(guó)經(jīng)過(guò)30多年改革之后，相對(duì)于產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)，思想市場(chǎng)的發(fā)展是最慢的。也許有人會(huì)說(shuō)，即使沒(méi)有思想市場(chǎng)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也取得了奇跡，由此看來(lái)，思想市場(chǎng)并沒(méi)有那么重要。這種觀點(diǎn)的錯(cuò)誤在于，它忽略了這樣一個(gè)基本事實(shí)：自身沒(méi)有思想市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)也可以從其他國(guó)家的思想市場(chǎng)中得到好處。如果沒(méi)有哈耶克、弗里德曼、科斯這些人的思想，我不相信我們的改革會(huì)取得這么大的成就，而這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想是在自由的思想市場(chǎng)中產(chǎn)生出來(lái)的。

政治領(lǐng)導(dǎo)人的理念重要，但長(zhǎng)期來(lái)講普通人的理念也許更重要

如同經(jīng)濟(jì)發(fā)展有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”一樣，思想市場(chǎng)也有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。在開(kāi)放的社會(huì)，任何國(guó)家都可以從其他國(guó)家所創(chuàng)造的思想和觀念中受益。但毫無(wú)疑問(wèn)，引進(jìn)思想比引進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品更困難。這是因?yàn)?，思想的?shí)踐必須與特定的利益結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)、文化、習(xí)慣、制度相結(jié)合，而人性在本質(zhì)上具有抗拒新思想的惰性。這意味著西方國(guó)家發(fā)展出的思想在應(yīng)用于中國(guó)社會(huì)的時(shí)候，需要有一個(gè)“中國(guó)化”的過(guò)程，這是中國(guó)學(xué)者的責(zé)任。中共十八屆三中全會(huì)《全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》確立了改革的基本方向，特別是提出了“國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”的政治體制改革目標(biāo)，但如果沒(méi)有思想市場(chǎng)上不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的爭(zhēng)鳴，究竟什么是“國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”，不同的人會(huì)有完全不同的理解，不可能有基本共識(shí)。而如果沒(méi)有基本共識(shí)，改革不可能順利推進(jìn)。

任何社會(huì)變革，從短期來(lái)講，政治領(lǐng)導(dǎo)人的理念可能更重要，但長(zhǎng)期來(lái)講，普通人的理念也許更重要。大的社會(huì)變革一定是全民的事情，不可能是少數(shù)精英的事情，而無(wú)論政治領(lǐng)導(dǎo)人理念的形成，還是普通大眾觀念的變化，都是思想市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果。正是在這個(gè)意義上，我們說(shuō)，沒(méi)有思想市場(chǎng)就沒(méi)有中國(guó)的未來(lái)！