楊曉麗 / 工業(yè)和信息化部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心/SIPR

中國國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的處置規(guī)則評(píng)價(jià)(上 )標(biāo)準(zhǔn)專利處置實(shí)務(wù)系列3

楊曉麗 / 工業(yè)和信息化部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心/SIPR

2013年12月19日，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)（SAC）與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）聯(lián)合公告，正式發(fā)布了《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡稱《管理規(guī)定》），并于2014年1月1日起施行。為落實(shí)《管理規(guī)定》這一宏觀性、部門規(guī)范性文件的實(shí)施，參照國際標(biāo)準(zhǔn)組織的常規(guī)做法，作為實(shí)施細(xì)則的國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20003.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（AQSIQ）與SAC于2014年4月28日正式批準(zhǔn)發(fā)布，于2014年5月1日起實(shí)施。

《管理規(guī)定》是一項(xiàng)重要的部門規(guī)范性文件，它首次從國家管理制度的層面，明確規(guī)定了我國在制修訂和實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)過程中對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利問題時(shí)的處置辦法（制修訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的，可以參照適用《管理規(guī)定》），將在規(guī)范我國標(biāo)準(zhǔn)管理、鼓勵(lì)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步、保護(hù)社會(huì)公眾和專利權(quán)人的合法權(quán)益、以及提供標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合問題的司法處置參考等方面產(chǎn)生積極意義。作為配套的國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20003.1，則從程序設(shè)計(jì)的角度，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中納入專利的具體程序和步驟進(jìn)行了規(guī)定，是《管理規(guī)定》的實(shí)施細(xì)則，與《管理規(guī)定》一起，共同構(gòu)成我國國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中涉及專利問題的處置框架。同時(shí)，為幫助標(biāo)準(zhǔn)化組織理解《管理規(guī)定》和GB/T 20003.1，CNIS又配套編纂了《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》解析與實(shí)施指南、GB/T 20003.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》釋義與實(shí)施指南。

一、管理規(guī)定

《管理規(guī)定》共包括總則、專利信息的披露、專利實(shí)施許可、強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定、附則等五章內(nèi)容。對(duì)專利信息的披露和專利實(shí)施許可這兩個(gè)問題分別設(shè)置獨(dú)立章節(jié)予以規(guī)定，這是標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合需要解決的兩大主要和基礎(chǔ)問題?？紤]到我國標(biāo)準(zhǔn)體系1.中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法第二章第七條：國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。保障人體健康，人身、財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法律、行政法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，其他標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。省、自治區(qū)、直轄市標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門制定的工業(yè)產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生要求的地方標(biāo)準(zhǔn)，在本行政區(qū)域內(nèi)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。有別于國際國外標(biāo)準(zhǔn)體系的特殊性，又對(duì)我國強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)在制修訂和實(shí)施過程中專利問題的處置規(guī)則進(jìn)行了單獨(dú)規(guī)定。

《管理規(guī)定》的研究制定過程備受國內(nèi)外關(guān)注（見表1）。2004年，SAC發(fā)布了一項(xiàng)有關(guān)專利政策的建議草案，引起了國際利益相關(guān)方的重大關(guān)注和質(zhì)疑，最終導(dǎo)致SAC重新考慮該草案條款【1】。隨后幾次公開征求意見稿中，關(guān)于專利披露的法律責(zé)任、專利許可費(fèi)用和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制許可等問題的規(guī)定，在國內(nèi)外引起了極大反響，個(gè)別條款備受詬病。經(jīng)過反復(fù)幾輪網(wǎng)絡(luò)公開征求意見和多次召開研討會(huì)征求意見，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)吸納了來自最高人民法院、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工業(yè)和信息化部、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化組織、國外行業(yè)協(xié)會(huì)組織（如美國中國貿(mào)易委員會(huì)、美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)會(huì)、美國律師協(xié)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者協(xié)會(huì)等）、律師事務(wù)所等國內(nèi)外機(jī)構(gòu)的不同意見，并充分討論和論證完善，形成了《管理規(guī)定》最終版本；為照顧國外利益相關(guān)方，同時(shí)提供了英文版本作為參考，以避免中英翻譯導(dǎo)致的理解差異?！豆芾硪?guī)定》的出臺(tái)，受到了國內(nèi)外大部分利益相關(guān)方的贊賞和肯定；從一定程度上說，這也是我國標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行機(jī)制的創(chuàng)新舉措。但該《管理規(guī)定》歷經(jīng)13年的研制、論證，剔除爭議條款，模糊處理不確定條款，不可避免的終結(jié)為一項(xiàng)極具宏觀性的部門規(guī)范性文件。（見表1）

表1 ：《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》研制歷程

二、國標(biāo)GB/T 20003.1

國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20003.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》彌補(bǔ)了上述缺憾，從操作層面對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利處置規(guī)則進(jìn)行實(shí)務(wù)指引。實(shí)際上，按照國際通行做法，專利政策一般是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和專利問題進(jìn)行上位的、宏觀性和原則性規(guī)定，而通過實(shí)施指南對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中專利問題的處置工作進(jìn)行具象的、操作性和細(xì)節(jié)性的規(guī)定。ISO、IEC和ITU于2006年3月發(fā)布了共同專利政策《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策》（以下簡稱《共同專利政策》），統(tǒng)一了三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利披露原則、承諾許可原則和不介入原則【2】， 明確了三大機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)專利問題上的立場，為世界各國的標(biāo)準(zhǔn)化組織制定其自身的專利政策提供了重要參考和準(zhǔn)則指引。為推動(dòng)該專利政策的實(shí)施，三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2007年3月1日又聯(lián)合發(fā)布了《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策實(shí)施指南》（1.0 Initial Version）（以下簡稱《共同實(shí)施指南》），對(duì)《共同專利政策》進(jìn)行說明，細(xì)化實(shí)施《共同專利政策》的具體要求，為三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)或技術(shù)委員會(huì)或工作組或其他利益相關(guān)方參與標(biāo)準(zhǔn)化工作提供操作層面的指導(dǎo)【3】。 多年來，作為上位的、原則性規(guī)定的《共同專利政策》不曾發(fā)生變化，而作為實(shí)施細(xì)則的《共同實(shí)施指南》，隨著對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專利問題新動(dòng)向的跟蹤深入研究和司法行政實(shí)踐活動(dòng)的不斷豐富，因時(shí)制宜作出修改、調(diào)整和完善。2012年4月23日，三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織歷經(jīng)5年，對(duì)專利重新定義、進(jìn)一步明確《共同專利政策》的適用對(duì)象和許可聲明表的效力，對(duì)專利權(quán)轉(zhuǎn)移和采標(biāo)中的專利處置作出規(guī)定，再次明確ITU、ISO、IEC不得評(píng)估專利的相關(guān)性或必要性、不得干預(yù)專利許可談判或參與專利糾紛解決【4】，形成了對(duì)《共同實(shí)施指南》的修訂版本（2.0 First Revision），并發(fā)布實(shí)施。

國標(biāo)GB/T 20003.1除了目次、前言、引言、附錄之外，包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、專利處置要求、涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的特殊程序、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的專利處置等六章實(shí)體內(nèi)容，圍繞國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂和實(shí)施的過程，具體明確了國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的詳細(xì)處置要求。

表2 ：國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20003.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》研制歷程

國標(biāo)GB/T 20003.1的研制過程與《管理規(guī)定》同步（見表2）。在SAC的組織下，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院（CNIS）從2000年開始跟蹤研究標(biāo)準(zhǔn)中的專利問題，在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的現(xiàn)狀、原因及處置措施具備一定把握的基礎(chǔ)上，著手該推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目研制。該國家標(biāo)準(zhǔn)從2009年成立專門工作組至2014年發(fā)布實(shí)施，共歷時(shí)5年，最終成為我國標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作的基礎(chǔ)性國家標(biāo)準(zhǔn)體系中的重要組成部分。這一研制過程也引起了國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的普遍關(guān)注。（見表2）

后記

在《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2014年3月刊中，我們經(jīng)版權(quán)所有者授權(quán)，翻譯并發(fā)表了美國國家科學(xué)院（以下簡稱NAS）關(guān)于《全球經(jīng)濟(jì)背景下標(biāo)準(zhǔn)制定所面臨的專利挑戰(zhàn)——信息和通訊技術(shù)的教訓(xùn)》報(bào)告的8.2 China部分。該部分由NAS科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)政策委員會(huì)（以下簡稱STEP）組織領(lǐng)域內(nèi)的專家團(tuán)隊(duì)于2013年下半年撰寫完成并發(fā)布，用較大篇幅介紹了中國這個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，并從他們的視角對(duì)中國的標(biāo)準(zhǔn)化策略及標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

該報(bào)告對(duì)中國標(biāo)準(zhǔn)化過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置觀念提出質(zhì)疑，認(rèn)為“中國就如何協(xié)調(diào)政府和市場在標(biāo)準(zhǔn)化工作中的角色定位、以及在相互矛盾的需求之間達(dá)到平衡的觀念，總是與外國政府和公司的價(jià)值觀及經(jīng)驗(yàn)不相一致，這使得中國在與外國利益相關(guān)方共同參與構(gòu)建國際標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，處于尷尬的境地（An.2012）”；評(píng)價(jià)中國標(biāo)準(zhǔn)化工作的管理架構(gòu)導(dǎo)致“國家層面政府機(jī)構(gòu)之間的官方競爭，有時(shí)使得國家努力協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化的工作變得困難。當(dāng)中國、外國公司以及中國地方政府的標(biāo)準(zhǔn)利益也摻合到這種混亂中時(shí)，中國要想就標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致目的將具有相當(dāng)?shù)奶魬?zhàn)性”；高度關(guān)注《管理規(guī)定》及配套國標(biāo)GB/T 20003.1的制修訂進(jìn)展，對(duì)之前《處置規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定表示擔(dān)憂，“比如：未能區(qū)分必要專利和必要專利權(quán)利要求，模糊了專利聲明和實(shí)際許可之間的差異，以及未能明晰專利信息披露義務(wù)，尤其對(duì)非參與者的信息披露義務(wù)不曾明晰(Willingmyre 2010)”；認(rèn)為“從國際規(guī)則的角度來看，中國的一些舉措已經(jīng)帶來了混淆和困擾”；對(duì)中國的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制許可的規(guī)定表示不解【5】。

我們在該報(bào)告8.2章節(jié)譯稿的后記中曾經(jīng)提到，該報(bào)告對(duì)中國標(biāo)準(zhǔn)化工作的調(diào)研不夠全面，存在不足之處，因資訊更新遲滯也導(dǎo)致有些表述不夠準(zhǔn)確，研究和分析結(jié)論在某種程度上存在偏頗。本文在《管理規(guī)定》及配套國標(biāo)GB/T 20003.1正式發(fā)布實(shí)施之際，從第三方的角度對(duì)其制定過程進(jìn)行了全面細(xì)致的梳理，對(duì)其專利處置規(guī)則予以客觀評(píng)價(jià)，以期在一定程度上消除誤解，回應(yīng)外界擔(dān)憂；并將繼續(xù)與NAS科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)政策委員會(huì)及其它國外相關(guān)機(jī)構(gòu)保持信息溝通、學(xué)術(shù)交流與成果互動(dòng)，為提高標(biāo)準(zhǔn)專利處置水平傾盡綿薄之力。

SIPR專欄將持續(xù)開展對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專利處置實(shí)務(wù)的跟蹤研究，敬請關(guān)注

聯(lián)系方式：楊曉麗，88686179， yangxiaoli@infoip.org

本文縮略語：

AQSIQ：中國國家質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫總局

SAC：中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

CNIS：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院

CAS：中國科學(xué)院

SIPO：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

CCSA：中國通信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)

AVS：數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作組

NAS：美國國家科學(xué)院

STEP：美國國家科學(xué)院科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)政策委員會(huì)

ISO：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織

IEC：國際電工委員會(huì)

ITU：國際電信聯(lián)盟

ITU-T：國際電信聯(lián)盟電信標(biāo)準(zhǔn)化部門

ITU-R：國際電信聯(lián)盟無線電通信部門

SIPR：中國電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作委員會(huì)

【1】楊曉麗.崔麗麗.高洪飛譯.中國標(biāo)準(zhǔn)化策略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)價(jià)--從美國國家科學(xué)院的角度看中國【J】.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014，(3).

【2】Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC, 2, 2.1, 2.2, 2.3, IEC,ISO,ITU.

【3】Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC, IEC,ISO,ITU.

【4】Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC, Revision 1, Part One . Common guidelines, Purpose, IEC,ISO,ITU.

【5】楊曉麗.崔麗麗.高洪飛譯.中國標(biāo)準(zhǔn)化策略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)價(jià)--從美國國家科學(xué)院的角度看中國【J】.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014，(3).