水生態(tài)保護中經(jīng)濟手段的運用探析

吳煉石 ，柳 飛 ，鄭姝卉

（1.山東省水利勘測設計院，山東 濟南 250014；2.北京市市政工程研究院，北京 100037）

黨的十八大提出：建設生態(tài)文明，是關(guān)系人民福祉、關(guān)乎民族未來的長遠大計。水利部《關(guān)于加快推進水生態(tài)文明建設工作的意見》提出了水生態(tài)文明建設的重要意義和主要工作內(nèi)容，要把資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益納入經(jīng)濟社會發(fā)展評價體系，建立體現(xiàn)生態(tài)文明要求的目標體系、考核辦法、獎懲機制。建設水生態(tài)文明可以采用法律、行政、經(jīng)濟、教育、科技等多種手段，其中經(jīng)濟手段必將在水生態(tài)保護與水生態(tài)修復中起到極其重要的作用。

1 運用經(jīng)濟手段保護水生態(tài)理論基礎

對水生態(tài)造成威脅的水污染問題，從經(jīng)濟學角度來看，是一種市場失靈現(xiàn)象，也就是市場無法有效率地分配商品和勞務以達配置的帕累托最優(yōu)。企業(yè)排污對水生態(tài)的破壞是典型的外部負效應問題，是指作為生產(chǎn)主體的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中，對其他主體造成損害。這種外部負效應實際上是生產(chǎn)過程中的成本外部化，生產(chǎn)單位為追求更多利潤或利差，會放任外部負效應的產(chǎn)生與蔓延。而居民對環(huán)境生態(tài)的漠視，更多地源于環(huán)境是一種公共資源，環(huán)境生態(tài)保護與治理是一種公共服務，可以輕易地利用“搭便車”效應享用公共服務。不僅不能實現(xiàn)整個社會的帕累托最優(yōu)，還會造成環(huán)境保護與治理這種公共服務的嚴重不足。

針對這種市場失靈，主要有兩大觀點。一個是“庇古稅”，由英國經(jīng)濟學家庇古(Pigou,Arthur Cecil)最先提出，根據(jù)污染所造成的危害程度對排污者征稅，用稅收來彌補排污者生產(chǎn)的私人成本和社會成本之間的差距,使兩者相等。另一個是“科斯定理”，由羅納德·科斯（Ronald Coase）提出，在某些條件下，經(jīng)濟的外部性或曰非效率可以通過當事人的談判而得到糾正，從而達到社會效益最大化。即只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)。

基于庇古理論的經(jīng)濟手段更多地依賴于政府政策的制定與實施。主要體現(xiàn)為對產(chǎn)生負效應的單位征稅、收費，如排污費、污水處理費等；對產(chǎn)生正效應的單位給予補貼等?；诳扑估碚摰慕?jīng)濟手段更多地傾向于政府引導下的市場機制發(fā)揮作用。建立一個排污交易市場，環(huán)境質(zhì)量由排污許可證的供給來保證，而這種供給是可調(diào)節(jié)的，特許的排污者可以買入或者售出許可證。

2 經(jīng)濟手段運用的有效性分析

2.1 提高環(huán)境主體的約束性與主動性

經(jīng)濟手段利用涉及每個環(huán)境主體經(jīng)濟利益的經(jīng)濟杠桿和市場機制，引導行為主體加強對水生態(tài)的保護，約束其粗放發(fā)展的沖動，提高其建設水生態(tài)文明的積極性，使其主動在經(jīng)濟利益和環(huán)境保護之間尋求可持續(xù)發(fā)展的模式。

2.2 提高效率

經(jīng)濟手段的運用給水生態(tài)文明建設帶來了更多的靈活性和更高的效率。經(jīng)濟手段通過市場調(diào)節(jié)使各種資源得到合理配置，使每個經(jīng)濟體的資源開發(fā)量和污染水平均達到最佳水平，由個體最優(yōu)實現(xiàn)總體最優(yōu)，進而提高水生態(tài)文明建設工作的效率。

3 經(jīng)濟手段應用現(xiàn)狀

目前我國應用于水生態(tài)建設的經(jīng)濟手段主要是稅和費，處罰性手段遠遠多于激勵性手段。排污許可證制度已經(jīng)在一些地區(qū)試點執(zhí)行，真正的排污權(quán)交易市場還未建立。

3.1 排污費、污水處理費

《中華人民共和國水污染防治法》第二十四條規(guī)定：直接向水體排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和個體工商戶，應當按照排放水污染物的種類、數(shù)量和排污費征收標準繳納排污費。第四十四條規(guī)定：城鎮(zhèn)污水集中處理設施的運營單位按照國家規(guī)定向排污者提供污水處理的有償服務，收取污水處理費用，保證污水集中處理設施的正常運行。同時，規(guī)定了各種違法行為的罰款措施。

3.2 排污許可證交易

《中華人民共和國水污染防治法》規(guī)定了重點水污染物排放實施總量控制制度，并將重點水污染物排放總量控制指標分解落實到市、縣人民政府。目前，排污許可證的交易僅在某些城市進行試點。

3.3 綠色貿(mào)易

2006年開始，我國已采取了通過取消部分商品的出口退稅等貿(mào)易政策來限制高污染、高能耗產(chǎn)品的出口。

3.4 綠色信貸

2007-06，原國家環(huán)保總局、中國人民銀行和中國銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于落實環(huán)保政策法規(guī)防范信貸風險的意見》，要求銀行拒絕或推遲對環(huán)境違法企業(yè)的貸款。

3.5 綠色證券

2008年，原國家環(huán)?？偩殖雠_了《關(guān)于加強上市公司環(huán)保監(jiān)管工作的指導意見》。該指導意見以上市公司環(huán)保核查制度和環(huán)境信息披露制度為核心。如果說，綠色信貸是針對企業(yè)直接融資（向信貸部門借貸）的一項經(jīng)濟約束性政策，那么綠色證券則是針對企業(yè)間接融資 （向市場融資）的一項經(jīng)濟約束性政策。 與綠色信貸和環(huán)境污染責任保險兩項政策的情況相比，在以對上市公司加強環(huán)保監(jiān)管為核心的綠色證券政策方面，中國的相關(guān)技術(shù)基礎比較好。

2007年前后，一系列新的經(jīng)濟手段相繼出臺，除了上述的綠色貿(mào)易、綠色信貸、綠色證券；還有一些如生態(tài)補償、環(huán)境污染、責任保險等，旨在摸索或是一般性的原則要求的指導意見。

4 存在問題及改進方向

4.1 價格制定與實際費用的差距

市場價格的高低可以反映出資源的稀缺程度,經(jīng)濟資源在價格的作用下在各個經(jīng)濟主體間不斷地流動,最終實現(xiàn)其真正的價值。當經(jīng)濟資源的市場價格偏離了其真正的價值,必然會導致資源的配置不當。以排污收費手段為例，排污收費制度在我國已實施多年，由于目前執(zhí)行的收費標準偏低，排污收費標準與污染治理成本相差很大。排污收費制度遠低于污染的邊際治理費用，這種背離邊際治理費用的收費制度將導致企業(yè)寧愿支付排污費而不愿或消極治理污染。

4.2 經(jīng)濟手段有效性的保障

地方政府在建設生態(tài)文明的同時，往往更加關(guān)注GDP的增長。具體體現(xiàn)為監(jiān)管不嚴、以罰代管等，經(jīng)濟手段不能有效地發(fā)揮作用。近年來，關(guān)于綠色GDP核算的呼聲越來越高，但對環(huán)境成本的核算及實施的適宜性均處于研究探索階段，還有很長的路要走。

4.3 經(jīng)濟手段的靈活運用

任何一種經(jīng)濟手段都不是完美的。稅費制度與財政制度的運用會引起國家財力的增減變化,而遏制甚至扭轉(zhuǎn)水污染狀況所需的費用是高昂的,因此會面臨資金短缺的困境。水生態(tài)項目建設直接效益不明顯，公益性大于其經(jīng)濟性，可以采用補貼等激勵手段鼓勵企業(yè)的參與。污染權(quán)交易制度的理論前提是交易成本為零或者很低，而在實際操作當中交易費用往往會比較高，綠色證券、綠色貿(mào)易只對特定的企業(yè)起到約束。確定目標的多種經(jīng)濟手段靈活應用才能達到最佳效果。