試論著作權(quán)合理使用的法律價值

□劉 潔

(山西金融職業(yè)學(xué)院社科部，山西 太原 030008)

任何進(jìn)步成果的取得都不可能是孤立的，都是在對已有成果借鑒的基礎(chǔ)上取得的。著作權(quán)的合理使用制度是現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容，著作權(quán)的合理使用制度不僅促進(jìn)了知識和文化的廣泛傳播，同時對于享有著作權(quán)的作者和其他作者的合法利益也進(jìn)行了有效合理的保護(hù)。在今天知識爆炸和信息迅猛傳播的時代，著作權(quán)合理使用制度意義更具有現(xiàn)實(shí)性。

一、著作權(quán)環(huán)境下各主體的利益平衡是促進(jìn)文化繁榮的關(guān)鍵

文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品是人類的精神財(cái)富。經(jīng)創(chuàng)作而產(chǎn)生的作品不僅凝聚了作者辛勤的勞動，還反映了作者的精神世界、知識積累、生活體驗(yàn)等各方面的信息。因此，具有人格性的作品凝聚了作者的精神權(quán)利，成為作者精神權(quán)利的淵源，同時作品還能夠幫助作品的使用者實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益，能夠和其他物質(zhì)產(chǎn)品一樣為社會創(chuàng)造價值。作者自身的經(jīng)濟(jì)權(quán)利也依賴于著作權(quán)作品的這種價值性。而著作權(quán)作品必須得到社會的認(rèn)同并服務(wù)于社會才能體現(xiàn)其社會價值，否則其精神和經(jīng)濟(jì)權(quán)利就失去了依據(jù)。當(dāng)然，作者在作品的創(chuàng)作過程中，除了發(fā)揮自己創(chuàng)造性的智慧之外，還必然需繼承、吸收他人作品的成果。但是當(dāng)作品進(jìn)入到社會公共領(lǐng)域后，在作品的傳播和使用過程中，就出現(xiàn)了作品的使用者、作品的傳播者和作者本人之間的利益沖突，著作權(quán)法其中一個主要的功能和目的就是平衡相關(guān)各方利益。

“一部法律也不可能毫無主次地平行地保護(hù)和實(shí)現(xiàn)每一種法益，而只能首先保護(hù)和實(shí)現(xiàn)某一種性質(zhì)的法益，而后由法律反射進(jìn)而實(shí)現(xiàn)又一種法益，或間接地實(shí)現(xiàn)另一種性質(zhì)的法益”。［1］這樣，就使得各種社會利益得到應(yīng)有的平衡。著作權(quán)法的立法目的是鼓勵創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)文化、科學(xué)的繁榮。因此，著作權(quán)法不僅要保護(hù)作者和作品傳播者權(quán)益，還擔(dān)負(fù)著促進(jìn)文化交流的任務(wù)。因此就必須調(diào)節(jié)好作品傳播和使用中與作者自身權(quán)益保護(hù)的矛盾，調(diào)節(jié)好社會利益和個人利益之間的矛盾。著作權(quán)法的立法宗旨和原則就是協(xié)調(diào)和解決作品的使用者、作品的傳播者和著作權(quán)人之間的利益沖突，而平衡涉及作品各方面的利益無疑是解決這種利益沖突的最有效途徑。

在這個利益平衡關(guān)系中最關(guān)鍵的就是把握著作權(quán)保護(hù)的尺度。作者的權(quán)利保護(hù)不足，作者的經(jīng)濟(jì)利益就會減少，創(chuàng)作熱情必然會隨之降低;如果保護(hù)過度，作品在社會中的傳播速度和范圍必然會受到阻礙和限制。新作品創(chuàng)作本身離不開對前人作品成果的借鑒，如果著作權(quán)保護(hù)過度，必然會增加新創(chuàng)作的成本?！叭绾芜_(dá)到私權(quán)保護(hù)不足與私權(quán)保護(hù)過度中間的均衡狀態(tài)，是版權(quán)法最基本和最重要的難題?！保?］

二、合理使用制度存在的價值

既然新的創(chuàng)作無法避免吸收前人的成果，那么著作權(quán)人就應(yīng)該允許他人在一定程度上免費(fèi)利用自己的作品。這是保障創(chuàng)作所需信息和知識的有效途徑，也為持續(xù)不斷的創(chuàng)新進(jìn)行了積極的智力支持和保障。因此，各國的著作權(quán)法律制度都在此基礎(chǔ)上確認(rèn)了著作權(quán)合理使用的制度。著作權(quán)法律制度最早出現(xiàn)于英美法系的英國，從十九世紀(jì)至今已經(jīng)走過了漫長的路程，目前這項(xiàng)制度已經(jīng)被知識產(chǎn)權(quán)法認(rèn)可和接受，并且成為著作權(quán)法律制度的一項(xiàng)主要內(nèi)容。但是著作權(quán)合理使用制度的研究目前仍是一個難題，法學(xué)家對于與此相關(guān)的一些爭議問題仍然存在爭議。美國有位學(xué)者就曾經(jīng)用一幅漫畫故事來反映合理使用的探討的艱難:一位朝圣者在疲憊的攀登一座高山，面對一位圣人，朝圣者問了一個問題:“什么是合理使用?”［3］

“著作權(quán)合理使用”是指“著作權(quán)的傳播和使用只要符合相關(guān)的法律制度規(guī)定，就無需經(jīng)過著作權(quán)人的授權(quán)和許可同意，也沒有必要向著作權(quán)人支付相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益，但是著作權(quán)的使用必須是基于正當(dāng)?shù)哪康牟⑶液戏ê侠硎褂弥鳈?quán)的行為。”［4］“如果簡單通俗理解著作權(quán)合理使用制度，就是嚴(yán)格尊重作者著作人身權(quán)，而無須顧及作者著作財(cái)產(chǎn)權(quán)?！保?］對于著作權(quán)人而言，使用權(quán)的行使是最有價值的，著作權(quán)合理使用制度是對著作權(quán)人行使其使用權(quán)最嚴(yán)格的限制。這種限制是社會經(jīng)濟(jì)和社會文化發(fā)展的必然歸宿，也是平衡公眾利益的根本出發(fā)點(diǎn)。著作權(quán)的合理使用制度在承認(rèn)社會公眾可以對作品進(jìn)行合理利用的前提下，允許使用者可以不經(jīng)著作權(quán)人同意而使用，體現(xiàn)了制度安排的效率。合理使用制度是在權(quán)衡涉及著作權(quán)各方利益的前提下，求得總體利益最大化的制度安排。它在保證著作權(quán)人能夠通過市場獲得其收益的前提下，給公眾一個合理的無償使用的范圍，不需每次使用都得征得著作權(quán)人同意，減少了交易環(huán)節(jié)，降低了交易成本，使各方的利益在協(xié)調(diào)的關(guān)系中得到最大滿足，使現(xiàn)代法的效率原則得以充分體現(xiàn)，而效率的體現(xiàn)則反映了合理使用的必要性。

三、我國著作權(quán)法關(guān)于合理使用制度的規(guī)定存在的價值問題

隨著我國經(jīng)濟(jì)和社會的不斷發(fā)展，新的技術(shù)也不斷地被廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域，我國《著作權(quán)法》22條規(guī)定的12種具體情形也面臨著新情況的挑戰(zhàn)，原有的規(guī)定在公平和效率方面失去了平衡。下面，我們從法律制度所要求的公平和效率角度對我國《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。

(一)著作權(quán)合理使用范圍的界定方式應(yīng)采用概括式和列舉式并舉的方式以保持公平與效率的平衡

我國《著作權(quán)法》沒有對合理使用下一個明確的定義，只是用了一個列舉式來說明著作權(quán)合理使用制度的適用范圍。根據(jù)我國立法法的原理要求，立法有兩種基本的方式，一種是概括式，一種是列舉式。我國著作權(quán)法的著作權(quán)合理使用制度采用的是概括式。概括式的優(yōu)點(diǎn)是能夠全面包括生活中符合條件的情況，因此對于判定各種原創(chuàng)作品是否屬于著作權(quán)合理使用制度有比較確切的標(biāo)準(zhǔn)和判定方法，但缺點(diǎn)就是太抽象，對其做出的解釋不一，不利于司法實(shí)踐操作。而列舉式可以限制法官隨意解釋法律條文，便于司法適用，但存在局限性，一旦法律的列舉遺漏應(yīng)當(dāng)作為合理使用的情況，就會造成法律的不公正性。因此，使用列舉式就要求法律窮盡合理使用的各種情況。而窮盡各種可能是不可能做到的，尤其是在現(xiàn)在這樣一個高速發(fā)展的時代，新鮮事物不斷出現(xiàn)，要求法律完全涵蓋著作權(quán)合理使用的所有形態(tài)幾乎是不現(xiàn)實(shí)的。

我國著作權(quán)法目前采用的是用列舉方式來界定合理使用的范圍，將著作權(quán)合理使用范圍局限于法律確定的12種情形中，這種有限的列舉方式肯定不能完全涵蓋應(yīng)當(dāng)作為著作權(quán)合理使用的所有情況。沒有一個確切的判斷標(biāo)準(zhǔn)或明確原則是我國著作權(quán)法存在的一個缺陷，這將不利于知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。我國《著作權(quán)法》應(yīng)結(jié)合采用概括和列舉的方式來界定著作權(quán)合理使用的范圍，以避免著作權(quán)法在合理使用制度上的模糊性和不確定性。［6］這就要求立法采取不完全列舉的方式，并明確“合理使用”要素的判斷標(biāo)準(zhǔn)來界定合理使用的范圍。因此，不僅要對合理使用的范圍有一個抽象的概念規(guī)定，以避免列舉式規(guī)定的狹隘性。而且，應(yīng)當(dāng)以保證著作權(quán)法的可操作性為出發(fā)點(diǎn)，明確合理使用范圍的原則性規(guī)定，因而就需要借鑒德國、英國等采用列舉式法律規(guī)定的國家的先進(jìn)做法，細(xì)化著作權(quán)合理使用的具體范圍和情形，同時要充分利用司法解釋的積極作用，規(guī)范法律用語，完善著作權(quán)合理使用的司法實(shí)踐，以期達(dá)到司法資源的優(yōu)質(zhì)配置，以實(shí)現(xiàn)法的公平和效率價值。

(二)22條所列著作權(quán)合理使用之各種情形存在的問題

我國著作權(quán)法第22條所列著作權(quán)合理使用之各種情形多處存在不夠具體和完整而致使法律適用的不確定性，導(dǎo)致司法資源和其他社會資源的浪費(fèi)，或者權(quán)利義務(wù)的不對等而出現(xiàn)不公平現(xiàn)象。

第一，第22條第2項(xiàng)規(guī)定的合理引用問題。顯然，在自己的作品中引用他人作品的量過大會有違反公平的嫌疑，因此，引用的部分應(yīng)適度，這里的適度應(yīng)當(dāng)包括數(shù)量的適度，而第22條第2項(xiàng)只對引用的內(nèi)容進(jìn)行了描述，即為說明某一問題或評論介紹某一作品可以適當(dāng)引用他人享有知識產(chǎn)權(quán)的作品，卻沒有提及數(shù)量。當(dāng)然，確定“適當(dāng)”引用必須有判斷“過量引用”的標(biāo)準(zhǔn)。因此應(yīng)借鑒國外的做法，確定一個合理的引用量的限制標(biāo)準(zhǔn)。這樣，可以節(jié)省司法資源，既保護(hù)原作者的適當(dāng)利益，又能推動文化、科學(xué)事業(yè)的發(fā)展。

第二，第22條第11項(xiàng)規(guī)定的漢語言文字作品的少數(shù)民族語言文字翻譯權(quán)問題。該項(xiàng)規(guī)定將中國公民或組織用漢語言文字創(chuàng)作的并且已經(jīng)發(fā)表的作品以少數(shù)民族語言文字翻譯并在我國境內(nèi)公開出版發(fā)行的情形認(rèn)定為是著作權(quán)的合理使用。其促進(jìn)國內(nèi)少數(shù)民族教育、文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展的立法本意并不存在問題。但是，此項(xiàng)規(guī)定是讓著作權(quán)人承擔(dān)了國家應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，國家不應(yīng)以立法的形式直接剝奪著作權(quán)人的獲得報(bào)酬的權(quán)利。同時，根據(jù)著作權(quán)法，譯者對其翻譯的作品享有新的完全獨(dú)立的著作權(quán)，由此，我們不難發(fā)現(xiàn)，翻譯者翻譯別人的作品受到著作權(quán)法的完整保護(hù)，而僅僅給予原作品的原作者一個著作權(quán)合理使用的限制的名分，這樣反差很大的待遇顯而易見缺乏公平性。

第三，著作權(quán)合理使用制度如何應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的全新課題。開放是網(wǎng)絡(luò)世界的特點(diǎn)，對知識產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)，會違背網(wǎng)絡(luò)共享與自由的精神，不利于知識的借鑒與創(chuàng)新。但是，網(wǎng)絡(luò)也絕對不應(yīng)成為剝奪著作權(quán)人權(quán)利的工具。因此，確立網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)合理使用制度既要考慮著作權(quán)人的合法權(quán)益，也要充分考慮網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的開放性、便利性和自由性，以利于思想的交流和文化的傳播。要解決這個矛盾，首先要理清涉及著作權(quán)各主體之間行為的關(guān)系。首先，作品創(chuàng)作與作品傳播是一種源和流的關(guān)系，如，出版者、錄音錄像制作者、表演者、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、廣播電臺作為作品的主要傳播者，如果沒有他們的傳播，作者的作品將無法公布于眾，但是，他們并不是簡單地將作者的作品公之于眾，而是加入了自己創(chuàng)造性的勞動，使作品以新的形式得以表現(xiàn)，他們在傳播作品過程中的正當(dāng)權(quán)益也應(yīng)得到法律的保護(hù)，才能調(diào)動涉及著作權(quán)各主體的熱情，才能最終實(shí)現(xiàn)促進(jìn)文化和科學(xué)的交流的目的，使公眾可以通過不同的方式了解和感知作者的作品。所以，對傳播者正當(dāng)權(quán)益的保障也至關(guān)重要。這樣，既能起到鼓勵作品傳播的目的，同時也是平衡作品作者和作品傳播者的利益關(guān)系所必需的。其次，被社會吸收和利用是作品創(chuàng)作和傳播的必然結(jié)果。而協(xié)調(diào)創(chuàng)作和使用的關(guān)系，是促進(jìn)文化、科學(xué)繁榮的關(guān)鍵，協(xié)調(diào)作品創(chuàng)作者和作品使用者的利益也是促進(jìn)文化繁榮的又一動力。

［1］王保樹.經(jīng)濟(jì)法的法益目標(biāo)［M］.北京:法律出版社，2001.

［2］肖少啟.版權(quán)作品權(quán)益分配的利益平衡理論再思考［EB/OL］.http://wenku.baidu.com/view.html，2011 －03 －27.

［3］吳漢東.著作權(quán)合理使用制度研究［M］.北京:中國政法大學(xué)出版社，1996.

［4］吳漢東.著作權(quán)合理使用制度研究［M］.北京:中國政法大學(xué)出版社，1996.

［5］姚剛應(yīng).芻論著作權(quán)合理使用制度在改革開放三十年中的發(fā)展［J］.法制與經(jīng)濟(jì)，2010(2).

［6］陶緒翔.對著作權(quán)合理使用范圍的法經(jīng)濟(jì)學(xué)思考［EB/OL］.http://www.privatelaw.com.cn，2010 －12 －05.