影響宏觀經(jīng)濟發(fā)展質量的要素

譚崇臺，著名經(jīng)濟學家，人文社科資深教授。

摘 要：發(fā)展經(jīng)濟學從其產(chǎn)生開始就具有經(jīng)濟發(fā)展質量的基本思想。經(jīng)濟發(fā)展的要素是構建經(jīng)濟發(fā)展質量的微觀基礎，文章從發(fā)展經(jīng)濟學理論的角度分析影響經(jīng)濟發(fā)展質量的要素。主要從人口、資源與環(huán)境、資本積累、技術進步和對外貿(mào)易等要素方面，以及人口增長和可持續(xù)發(fā)展、資本形成理論、技術進步對于發(fā)達國家與發(fā)展中國家的不同貢獻、世界分工和貿(mào)易的體系的理論角度等方面總結和分析了經(jīng)典的發(fā)展經(jīng)濟學理論對于經(jīng)濟發(fā)展質量的研究。

關鍵詞：經(jīng)濟發(fā)展質量；發(fā)展要素；發(fā)展經(jīng)濟學理論

經(jīng)濟發(fā)展質量是一個與經(jīng)濟發(fā)展速度相對應的概念，更加注重經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調性、穩(wěn)定性與可持續(xù)性。自從世界銀行2001年發(fā)布《經(jīng)濟增長的速度與質量》報告以來，經(jīng)濟發(fā)展質量日益受到各國理論研究與政策制定者的重視。經(jīng)濟發(fā)展質量的核心就是轉變經(jīng)濟發(fā)展的方式，實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展的成功轉型。發(fā)展經(jīng)濟學自產(chǎn)生以來，就強調發(fā)展與增長的區(qū)別，實際上就是強調了經(jīng)濟增長過程中的質量提升。因而從發(fā)展經(jīng)濟學理論本身的發(fā)展歷程中，梳理其經(jīng)濟發(fā)展質量思想，對于構建經(jīng)濟發(fā)展的理論基礎具有現(xiàn)實意義。本文從發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展的角度考察不同的要素對于經(jīng)濟發(fā)展質量的影響。

一、人口、資源、環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展

人口、資源與環(huán)境是一國經(jīng)濟發(fā)展質量提升的基礎性要素，發(fā)展經(jīng)濟學從人口的數(shù)量、質量、結構，資源的可持續(xù)利用以及環(huán)境污染與經(jīng)濟增長的關系等方面論述了這些要素對于經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的作用，特別是關于人口發(fā)展與人口轉型的理論，對于當代經(jīng)濟發(fā)展質量都具有現(xiàn)實意義。

（一）人口與經(jīng)濟發(fā)展

一直以來，發(fā)展經(jīng)濟學和人口經(jīng)濟學探討的核心問題就是人口因素與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。人口質量、人口結構與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系隨著發(fā)展經(jīng)濟學由經(jīng)濟增長理論向經(jīng)濟發(fā)展理論的轉變而日益受到重視。

1.人口增長與經(jīng)濟發(fā)展

自從1978年馬爾薩斯（Malthus，T.R.）在其著名的《人口原理》中提出“低水平均衡的人口陷阱”理論以來，人口數(shù)量的多寡和增減變化對一國經(jīng)濟發(fā)展的影響，就成為人口問題研究中至今尚無定論的經(jīng)典問題。這一經(jīng)典問題的復雜性在于：一方面，人口變動的社會經(jīng)濟影響視不同國家的資源稟賦、人口狀況、發(fā)達程度甚至研究和考察的時間長短等因素的不同而不同；另一方面，人口數(shù)量變動對社會經(jīng)濟的影響往往同國家的政治制度、經(jīng)濟體制和產(chǎn)業(yè)政策等相關聯(lián)，很難定量地判斷人口變動對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響的后果。

不同的經(jīng)濟學家根據(jù)自己所處的歷史年代以及觀察和分析對象不同，對人口數(shù)量與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系提出了兩種觀點：（1）人口增長阻礙經(jīng)濟發(fā)展的理論，包括馬爾薩斯的“低水平均衡人口的陷阱”理論、李嘉圖的“李嘉圖陷阱”理論和羅馬俱樂部的增長極限理論；（2）人口增長有助于經(jīng)濟增長的理論，包括庫茲涅茨的人口增長波動理論、西蒙的人口理論、蘭姆和舒爾茨的人口理論。盡管上述不同學者在有關人口數(shù)量及其變化對經(jīng)濟發(fā)展的影響方面存在不同的觀點，但這種截然相反的觀點正說明：不同國家或地區(qū)的人口現(xiàn)狀不同，人口對經(jīng)濟發(fā)展的影響不同；經(jīng)濟發(fā)展所處的水平環(huán)境不同，人口增長對經(jīng)濟的影響作用不同。

2.人口質量與經(jīng)濟發(fā)展

衡量人口質量的指標主要包括人口身體健康素質和人口的文化科學素質指標兩個方面，前者如嬰兒死亡率、人口發(fā)病率、青少年發(fā)育狀況、營養(yǎng)狀況等，后者包括識字率、文盲率、各級各類學校在校生數(shù)和畢業(yè)生數(shù)、人均受教育年限、教育經(jīng)費等。

在有關人口質量與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的理論研究方面，較多的研究主要集中在于人口質量與人口數(shù)量的關系和教育與經(jīng)濟增長之間關系這兩個方面：（1）人口質量與人口數(shù)量。討論人口質量與人口數(shù)量關系的代表性理論是生育率的微觀經(jīng)濟決策理論。這一理論最早由萊賓斯坦（Leibenstein，H.）提出，后經(jīng)貝克爾（Becker，G.S.）加以完善。該理論認為，家庭的規(guī)模取決于家庭收入和對孩子質量的要求。在孩子質量和數(shù)量之間存在替代關系，較高質量的孩子可以比較充分地滿足家庭的效用，父母不必通過增加孩子的數(shù)量達到相同的目的。從宏觀的角度來看，在國民收入水平一定的條件下，對較大規(guī)模人口的基本教育、衛(wèi)生、健康、營養(yǎng)方面的需求難以達到較高水準，從而難以保證人口質量的提高?？傊?，人口質量的提高有助于形成合理的人口再生模式，緩解經(jīng)濟發(fā)展可能帶來的人口增長壓力；（2）教育、知識外溢、人力資本外在性與經(jīng)濟發(fā)展。20世紀50年代，舒爾茨（Schultz，T.W.）通過對教育對經(jīng)濟增長貢獻的理論和實證分析，用人力資本及其投資的概念，表達了人口質量的內(nèi)涵及其積累，強調了人力資本投資對社會經(jīng)濟發(fā)展的重要推動作用，提出了人力資本是現(xiàn)代經(jīng)濟增長最重要源泉的觀點。羅默（Romer，M.P.）的知識外溢與增長理論認為，經(jīng)濟長期高效的增長取決于生產(chǎn)性投入的專業(yè)化知識的積累。盧卡斯（Lucas，R.）認為，人力資本投入經(jīng)濟后會產(chǎn)生內(nèi)部和外部的雙重效應。人力資本外部性產(chǎn)生的收益遞增是人力資本成為經(jīng)濟增長的主要動力的原因所在。

3.人口構成與經(jīng)濟發(fā)展

人口結構包含人口的自然結構、經(jīng)濟結構、社會結構、質量結構和地域結構等幾個方面，每一個方面又涉及眾多細分的反映人口結構某一方面特征的指標。隨著人口經(jīng)濟學的發(fā)展，有關人口結構與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的研究日益增多，但研究較為集中的是人口的年齡結構（如老齡化問題）、性別結構、城鄉(xiāng)結構（如城市化問題）、區(qū)域問題（如移民問題）對經(jīng)濟發(fā)展的影響。

（二）自然資源與經(jīng)濟發(fā)展

自然資源是一切能為人類提供生存、發(fā)展和享受的自然物質和自然條件，如土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源和森林資源等。它是經(jīng)濟發(fā)展的基礎要素。人類從事經(jīng)濟活動實際上就是自然資源不斷被消耗的過程。然而資源是有限的，資源和經(jīng)濟發(fā)展之間存在著必然的矛盾。自然資源與經(jīng)濟發(fā)展的關系表現(xiàn)為：（1）自然資源的永續(xù)利用是可持續(xù)發(fā)展的物質基礎和基本條件；（2）資源的利用與經(jīng)濟發(fā)展是相輔相成的，不能盲目地堅持限制或停止資源的利用；（3）實現(xiàn)資源的可持續(xù)利用是可持續(xù)發(fā)展的關鍵所在。endprint

（三）環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展

環(huán)境是指與人類密切相關的、影響人類生活和生產(chǎn)的、自然的或人類作用下形成的物質和能量及相互作用的總和。它主要包括生態(tài)系統(tǒng)以及人們對其作用產(chǎn)生的各種依存關系。環(huán)境一方面是人類生存的空間基礎和發(fā)展所需要的物質條件，另一方面又是人類生產(chǎn)活動產(chǎn)生的廢棄物和各種作用的結果。

1.環(huán)境與經(jīng)濟增長的“環(huán)境庫茲涅茨曲線假說”

該假說認為，經(jīng)濟增長與一些環(huán)境質量指標之間的關系不是單純的正相關或負相關關系，而是呈倒U型曲線的關系，即環(huán)境質量隨經(jīng)濟增長先惡化后改善：當經(jīng)濟發(fā)展處于低水平時，環(huán)境惡化的程度處于較低水平；當經(jīng)濟增長加速時，伴隨著農(nóng)業(yè)和其他資源開發(fā)力度的加大和大機器工業(yè)的發(fā)展，資源消耗速率開始超過再生產(chǎn)率，產(chǎn)生的廢棄物數(shù)量和有毒植物迅速增長，環(huán)境出現(xiàn)不斷惡化的趨勢；當經(jīng)濟發(fā)展到更高水平時，經(jīng)濟結構向知識秘密型的產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)轉變，加上人們環(huán)境意識的增強、環(huán)境法規(guī)的執(zhí)行、更好的技術和更多的環(huán)境投資的出現(xiàn)，使環(huán)境惡化現(xiàn)象逐漸減緩和逐步消失，并開始出現(xiàn)改善現(xiàn)象。

2.環(huán)境惡化的原因

從經(jīng)濟學角度來看，眾多學者認為，市場失靈和公共政策失誤是環(huán)境惡化的主要原因。環(huán)境問題方面的市場失靈主要表現(xiàn)為：（1）環(huán)境資源產(chǎn)權不安全、不存在或難以界定，從而導致環(huán)境資源投資不足和國度利用，出現(xiàn)“共有地的悲劇”；（2）無市場或市場競爭不足，導致資源的國度使用；（3）環(huán)境保護外部效應；（4）環(huán)境信息的稀缺和不對稱。

3.環(huán)境惡化對經(jīng)濟發(fā)展的影響

環(huán)境惡化對經(jīng)濟質量發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在兩個方面：（1）損害生產(chǎn)要素的素質，導致環(huán)境與貧困的惡性循環(huán)；（2）為促進經(jīng)濟發(fā)展而開展的環(huán)境治理，需要支付較高的環(huán)境治理成本。

二、資本形成與經(jīng)濟發(fā)展

發(fā)達國家早期經(jīng)濟發(fā)展過程都經(jīng)歷了持續(xù)的資本積累的過程。資本積累是一個國家從農(nóng)業(yè)社團轉變?yōu)楣I(yè)社會所不可缺少的要素，因而經(jīng)濟發(fā)展質量也離不開資本積累的過程，而資本積累的規(guī)模、結構、機制以及來源等多方面的要素對于經(jīng)濟發(fā)展質量都有著顯著的影響。有利于經(jīng)濟發(fā)展質量的資本積累也一直是發(fā)展經(jīng)濟學研究的重要內(nèi)容。良性的資本積累機制可使得一個國家具備“經(jīng)濟起飛”的條件，成功實現(xiàn)經(jīng)濟轉型，使得數(shù)量增長的累積轉變?yōu)榻?jīng)濟發(fā)展的質量提升。

（一）資本積累與經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)展經(jīng)濟學解釋

將資本積累作為經(jīng)濟增長的源泉和動力是自亞當·斯密（Smith，A.）以來西方經(jīng)濟增長理論一直強調的觀點。20世紀40年代提出的哈羅德-多馬模型既奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型的基本框架，也將資本積累在經(jīng)濟增長中的作用推向極致，使得“唯資本論”或“資本第一主義”（capital fundamentalism）成為20世紀40-60年代的發(fā)展經(jīng)濟學的主流思想。20世紀60年代以后的發(fā)展經(jīng)濟學理論雖然對“唯資本論”的觀點有所修正，但無論是新古典主義的發(fā)展經(jīng)濟學，還是結構主義的積極發(fā)展理論，都從不同的角度強調了資本積累的重要性。而80年代以來出現(xiàn)的新增長理論將知識、人力資本引入經(jīng)濟增長模型，在要素收益遞增的假定下，重新闡釋了經(jīng)濟增長率和人均收入廣泛的跨國差異形成的原因，為人類的長期經(jīng)濟增長提供了全新的圖景，也再一次證明了包括人力資本在內(nèi)的資本積累在經(jīng)濟持續(xù)增長中的重要性及必要性。因此，資本積累及其對經(jīng)濟持續(xù)增長的影響和作用一直是發(fā)展經(jīng)濟學研究的中心和主題之一。

1.古典經(jīng)濟增長理論中資本積累

（1）斯密的資本積累理論

在古典經(jīng)濟增長理論中，對資本積累在經(jīng)濟增長中作用的認識源于亞當·斯密的經(jīng)濟增長理論。在其名著《國民財富的性質和原因的研究》中，斯密較為全面系統(tǒng)地分析了資本積累的增加對分工和勞動生產(chǎn)率提高的作用，強調了資本積累對經(jīng)濟增長的促進作用。斯密認為，國民財富的增長取決于從事勞動的人數(shù)和勞動者生產(chǎn)效率，勞動者人數(shù)的增加和勞動生產(chǎn)效率的提高，都能促進國民財富的增加。而勞動者人數(shù)的增加，必然影響資本投入的增加，增加維持生產(chǎn)型勞動者的基金（工資基金）；要提高同等數(shù)量的受雇傭勞動的生產(chǎn)力，惟有增加便利勞動或縮減勞動的機械和工具，或者把它們改良，否則就要改善工作的分配方式，這些都需要增加資本。在斯密看來，企業(yè)家支付給勞動者的基金和為提高勞動者勞動生產(chǎn)率而增加的資本就是資本存量。隨著企業(yè)家可利用的資本存量的增加，雇用更多的勞動力并用于更多的不同工序上，勞動分工會得到擴大，而分工將大大提高勞動生產(chǎn)率。按照斯密的觀點，社會中的資本存量是靠制造業(yè)中的工業(yè)企業(yè)家的“過度節(jié)儉”積累起來的，因此，取消政府對工業(yè)資本家生產(chǎn)和銷售活動的控制，不僅有利于增加企業(yè)家階級的收入進而促進社會的儲蓄，而且有利于擴大市場。市場的規(guī)模和資本存量，是勞動分工進步的決定因素。

（2）李嘉圖的資本積累理論

李嘉圖（Ricardo，D.）的經(jīng)濟增長理論將在工業(yè)革命中顯現(xiàn)出來的現(xiàn)代工業(yè)的資本積累，看做經(jīng)濟增長的驅動力。李嘉圖在《政治經(jīng)濟學和賦稅原理》中認為，“資本”就是“工資基金”，是在出售用勞動力生產(chǎn)的商品之前為勞動力支付的款項，以及為購置與勞動力的使用相互補充的工具和建筑物所支付的款項的總和。因此，勞動力的需求是和工資基金的增長成比例地提高的。短期內(nèi)，勞動力的供給是不變的，但長期看，勞動力供給具有無限彈性。在這種狀態(tài)下，工資率總會回到生存水平上，工資的成本也不會發(fā)生變化，而利潤率則隨著資本的增加成比例地增加。此時，將利潤用于再投資的激勵將會持續(xù)下去，以至現(xiàn)代工業(yè)部門生產(chǎn)和就業(yè)能夠持續(xù)增長。然而，由于土地報酬遞減規(guī)律的作用，在所有可耕種土地都已被利用的情況下，人口增加必將導致食品需求總量的增加和總體食品價格的上升，而食品價格的上升則會推動工資成本上升，導致資本利潤率下降。隨著食品需求對應于資本積累和就業(yè)率增加而上升，食品價格最終會提高到某一水平，此時，利用率極為低下，以致無法為進一步投資提供激勵，迫使經(jīng)濟處于停滯狀態(tài)。因此，在人口對生活資料產(chǎn)生壓力時，擺脫經(jīng)濟停滯的補救辦法不是減少人口，就是迅速地積累資本。在一切肥沃的土地都已投入耕種的富庶國家中，資本積累的補救辦法將使所有的階級陷入貧困狀態(tài)之中。在有肥沃的土地尚未投入耕種的生產(chǎn)資料豐富的國家，迅速擴大資本積累是唯一安全而有效的補救辦法，這種辦法將提高社會各階級的生活水平。endprint

2.現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟學理論中的資本積累

（1）哈羅德-多馬模型

在發(fā)展經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長理論中，哈羅德-多馬模型是資本積累理論和思想的代表。20世紀40年代末，經(jīng)濟學家哈羅德（Harrod，R.）和多馬（Domar，E.）根據(jù)凱恩斯的國民收入決定理論，以經(jīng)濟長期動態(tài)增長作為視角，分別提出了各自的長期經(jīng)濟增長理論。哈羅德-多馬模型以凱恩斯的國民收入決定論作為出發(fā)點，假定資本-產(chǎn)出比不變，要想維持某一時期的充分就業(yè)就必須擴大需求，以提高有效需求。然而，如果一個時期內(nèi)充分就業(yè)的有效需求得到維持，下一時期的充分就業(yè)就不足以得到保證。前一時期由于投資擴大而形成的生產(chǎn)能力，將在下一時期提供更多的產(chǎn)出；所以為了維持下一時期的充分就業(yè)，資本投入必須進一步被擴大以增加有效需求。這樣，年復一年擴大的投資率推動了產(chǎn)出的逐漸的增加。因此，不斷積累的資本，是發(fā)展經(jīng)濟學理論中經(jīng)濟增長的決定因素。由此可見，在哈羅德-多馬的經(jīng)濟增長模型中，資本積累是推動經(jīng)濟增長的惟一起決定性作用的要素。

（2）羅斯托經(jīng)濟增長階段中的資本積累

羅斯托（Rostow，W.W.）在其1960年出版的《經(jīng)濟增長的階段》一書中，運用德國歷史學派的劃分法，從世界經(jīng)濟發(fā)展史的角度，對一國從不發(fā)達國家向發(fā)達國家轉變過程進行了考察，提出了人類社會發(fā)展的五個必然經(jīng)歷階段理論，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)造前提條件階段、起飛階段、向成熟推進階段和大規(guī)模消費階段。羅斯托認為，起飛階段是一個社會歷史中具有決定意義的時期，是近代社會生活中的分水嶺。它直接關系到生產(chǎn)方式的劇烈變革。從經(jīng)濟的角度看，起飛意味著工業(yè)化的開始或經(jīng)濟發(fā)展的開端，是一國經(jīng)濟從落后向增長發(fā)達過渡的重要轉折點。但是，經(jīng)濟的起飛，必須具備較高的資本積累率、建立能帶動整個國民經(jīng)濟發(fā)展的主導部門體系和伴隨著制度和意識形態(tài)上的改革這三個相互關聯(lián)的條件。羅斯托將資本積累率的提高看做經(jīng)濟發(fā)展的先決條件和重要前提，并認為這是適用于一切國家的、具有歷史必然性的普遍規(guī)律。

（3）“二元結構”與資本積累

劉易斯（Lewis，W.A.）提出的二元結構理論強調了經(jīng)濟發(fā)展的過程就是工業(yè)化、城市化的過程，也就是農(nóng)業(yè)中剩余勞動力向城市工業(yè)部門不斷轉移，直至農(nóng)村剩余勞動力消失的過程。但是，農(nóng)村人口向城市的轉移須以城市工業(yè)部門的擴張和對勞動力需求的擴大為前提，而工業(yè)生產(chǎn)的不斷擴張則需要依靠資本積累的不斷增加。因此，資本的不斷積累是實現(xiàn)工業(yè)化、城市化的關鍵因素。

（4）納克斯的貧困惡性循環(huán)理論

納克斯（Nurkse，R.）在其1953年出版的《不發(fā)達國家的資本形成》著作中，對發(fā)展中國家的貧困案例進行分析，探討了貧困的根源，貧困的現(xiàn)狀以及擺脫貧困的途徑，提出了著名的貧困惡性循環(huán)理論，為早期發(fā)展經(jīng)濟學資本積累理論的產(chǎn)生奠定了基礎。納克斯認為，發(fā)展中國家普遍存在的最顯著的特征是國民人均收入低，生活貧困，經(jīng)濟發(fā)展停滯不前，其本質原因是這些國家的內(nèi)部經(jīng)濟存在著一個在互相作用和反作用共同影響下的多種力量的循環(huán)集，使得這些貧困國家始終維持著貧困狀態(tài)。這個多種力量循環(huán)集中最重要的阻礙是落后的資本循環(huán)集。在發(fā)展中國家，儲蓄愿望和儲蓄能力左右了資本的有效供給，而投資刺激支配了資本的需求。兩者相互影響，使資本積累最終陷入兩個難解的“貧困惡性循環(huán)”之中。納克斯的貧困惡性循環(huán)理論表明，資本缺乏是產(chǎn)生貧困惡性循環(huán)的根本原因，而資本形成不足是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙。要打破這種惡性循環(huán)，必須利用大規(guī)模地增加儲蓄的方式、擴大投資的手段用以促進資本的形成。因此，在納克斯的貧困惡性循環(huán)理論中，打破貧困惡性循環(huán)的關鍵就是資本積累。

（5）納爾遜的低水平均衡陷阱理論

1956年，納爾遜（Nelson，R.R.）以人均收入和人口按不同速率增長關系為基礎，從不發(fā)達國家人口增長、人均資本、投入產(chǎn)出增長和人均收入增長關系的角度，結合人口數(shù)量和人均收入在不同速率增長情況下的人均資本增長與資本積累間的關系，提出了低水平均衡陷阱理論。該理論認為，發(fā)展中國家過快增長的人口是阻礙人均收入迅速提高的“陷阱”。過快的人口增長導致資源分配不足，人均收入過低，進而導致儲蓄能力過低、投資過小，最終致使資本形成不足。因此，人均收入低的另一方面原因在于資本積累不足。所以，經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙和關鍵在于資本積累不足，經(jīng)濟的增長必須依賴大規(guī)模的投資。只有當投資和產(chǎn)出的增長超過人口的增長的時候，發(fā)展中國家才能沖破低水平均衡陷阱，實現(xiàn)人均收入的迅速提高。由此可見，在強調資本稀缺對經(jīng)濟發(fā)展的制約和重要性方面，納爾遜的低水平均衡陷阱理論與納克斯的貧困惡性循環(huán)理論在主要觀點上是一致的。

（6）臨界最小努力理論和大推進理論

臨界最小努力理論由美國學者哈維·萊賓斯坦（Leibensten，H.）于1957年提出。這一理論是貧困惡性循環(huán)理論和低水平均衡陷阱理論的發(fā)展。該理論認為，人均收入過低和資本積累不足是發(fā)展中國家長期處于貧困狀態(tài)的主要原因。這類國家內(nèi)部形成了一個貧困惡性循環(huán)和低水平均衡陷阱。要走出這種困境就必須打破惡性循環(huán)，沖破低水平均衡陷阱，找到一個臨界最小努力。再通過大規(guī)模投資，注入資本，使由投資水平增長產(chǎn)生的經(jīng)濟效益超過人口增長的速率，人均收入進一步提高，而且不會導致“降低收入力量”的作用超過“提高收入力量”的作用現(xiàn)象的出現(xiàn)，進而產(chǎn)生一個臨界最小努力，以巨大的投資力量推動經(jīng)濟走出“低水平陷阱”的泥潭，維持經(jīng)濟長期穩(wěn)定的發(fā)展。

羅森斯坦-羅丹（RosensteinRodan，P.N.）的大推進理論認為，增長理論就是投資理論，一個最小規(guī)模的投資是順利發(fā)展的必要條件，要促成一國得到自我維持的增長，有點像促使飛機起飛，必須有一個臨界的地面速度。同樣，發(fā)展中國家分散的、小規(guī)模投資不能給國民經(jīng)濟帶來足夠的沖擊力，低下的投資速度或規(guī)模不能形成發(fā)展的氛圍，必須要有一個大推進，即大規(guī)模、全面的投資。只有大推進才能沖破經(jīng)濟貧窮落后和停滯的困境與束縛，“推進”整個工業(yè)部門全面、迅猛的發(fā)展，從而迅速實現(xiàn)工業(yè)化，達到經(jīng)濟增長、農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)、收入提高且實現(xiàn)均等化的目標。endprint

（7）兩缺口模型

20世紀60年代中期，錢納里（Chenery，H.B.）和斯特勞特（Strout，A.M.）依據(jù)凱恩斯的國民收入均衡理論和哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型，分析了發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展中利用外資提高國內(nèi)資本積累、促進經(jīng)濟增長的作用和必要性，提出了兩缺口模型（the twogap model）。兩缺口模型認為，發(fā)展中國家要實現(xiàn)均衡的經(jīng)濟增長，必須積累足夠的資本，使資本形成率達到經(jīng)濟發(fā)展計劃目標所要求的水平。但是，發(fā)展中國家在儲備、技能和組織管理能力、進口商品和服務等方面的國內(nèi)有效供給和實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展目標所必需的資源計劃需求之間存在著儲蓄和外匯短缺兩個約束條件。國內(nèi)儲蓄的短缺的表現(xiàn)是投資大于儲蓄，進而限制了資本形成；外匯短缺則表現(xiàn)為出口小于進口，從而限制了進口能力。因此，在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，若需要的儲蓄小于可獲得的儲蓄，需要的外匯小于可獲得的外匯，則可以利用國外借款或贈與來填補這些缺口。

（二）資本積累的來源

幾乎所有的發(fā)展經(jīng)濟學原理和經(jīng)濟增長理論都認為，儲蓄是資本積累的來源。儲蓄可以轉化為投資，從而轉化為機器設備、廠房、交通工具、基礎設施等物質資本，產(chǎn)生資本積累。因此，分析儲備的構成、尋求資本積累來源的擴大，是構成資本積累理論的重要內(nèi)容之一。

1.儲蓄構成

儲蓄是一國在一定時期內(nèi)的國民收入扣除消費后的剩余。根據(jù)凱恩斯的國民收入決定理論，在開放經(jīng)濟條件下，一定時期內(nèi)，一國儲蓄的總共給由國內(nèi)儲蓄和國外儲蓄兩部分構成。國內(nèi)儲蓄包括政府或公共部門的儲蓄和私人國內(nèi)儲蓄。政府儲蓄來自于政府稅收用于公共消費后的余額。公共消費包括所有的政府經(jīng)常性開支和軍事費用。私人國內(nèi)儲蓄包括企業(yè)儲蓄和家庭儲蓄。國外儲蓄包括官方的國外政府儲蓄或外國援助和私人國外儲蓄。私人國外儲蓄包括國外商業(yè)銀行借款或債券融資以及國外私人直接投資。

2.影響儲蓄的因素

一般而言，在一國的儲蓄構成中，國內(nèi)私人儲蓄構成一國儲蓄的主要組成部分。在國內(nèi)私人儲蓄中，家庭個人儲蓄的影響因素較為復雜，較多的經(jīng)濟學家對家庭個人儲蓄的影響因素進行了分析，提出了一系列有影響的理論，如凱恩斯的絕對收入假說、杜森貝里（Duesenberry，J.S.）的相對收入假說、莫迪格里安尼（Modigliani，F(xiàn).）的生命周期假說和弗里德曼（Friedman，M.）的永久性收入假說等。概括起來看，家庭的儲蓄行為決定于國民收入水平、消費傾向、收入分配狀況、對未來收入的預期、傳統(tǒng)習俗、價值觀念、宗教信仰、社會保障制度和利率水平等多種因素。影響企業(yè)儲蓄的因素是現(xiàn)代公司財務理論長期研討的問題之一，也是迄今為止尚未明確的問題。涉及公司儲蓄的因素非常多，但有一點是非常明確的，即擴大企業(yè)生產(chǎn)、提高企業(yè)盈利能力、增加企業(yè)利潤是企業(yè)儲蓄的主要因素。

政府儲蓄主要來自于稅收。政府的稅收取決于國民收入水平、稅率及稅收結構等多種因素的影響。除稅收外，政府還可以通過赤字財政政策、發(fā)行政府債券、多印發(fā)鈔票和通貨膨脹等手段來增加政府的收入和儲蓄，提高政府儲蓄創(chuàng)造的資本積累等。

影響國外儲蓄的因素包括國內(nèi)的外資政策、政治經(jīng)濟環(huán)境、貨幣匯率和外匯管理制度、援助國的政策和目的、國際經(jīng)濟環(huán)境等。

三、技術進步與經(jīng)濟發(fā)展

技術進步是推動經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新性要素，是促進經(jīng)濟轉型的不可或缺的關鍵性要素。經(jīng)濟發(fā)展質量的提高以及經(jīng)濟的轉型升級就是從資本、勞動力等要素投入為主，轉變?yōu)楦嗟匾揽考夹g進步上來。技術進步在經(jīng)濟增長中的貢獻率很大程度上體現(xiàn)了一國經(jīng)濟發(fā)展質量的高低。發(fā)展經(jīng)濟學理論中對于技術進步的概念以及對于經(jīng)濟發(fā)展的作用進行了研究。

（一）技術進步的含義和類型

技術是人類改造世界的手段，是指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識，所采用的一種工藝，或提供一項服務。狹義上的技術進步主要是指生產(chǎn)工藝、中間投入品以及制造技能等方面的革新和改進。具體表現(xiàn)為對舊設備的改造和采用新設備改進舊工藝，采用新工藝使用新的原材料和能源對原有產(chǎn)品進行改進，研究開發(fā)新產(chǎn)品，提高工人的勞動技能等。從廣義上講，技術進步是指技術所涵蓋的各種形式知識的積累與改進。在經(jīng)濟學中，技術進步意味著一定量的投入能生產(chǎn)更多的產(chǎn)出；或者說，一定量的產(chǎn)出只需要更少的投入。

在經(jīng)濟學中，技術進步意味著一定量的投入能生產(chǎn)更多的產(chǎn)出；或者說，一定量的產(chǎn)出只需要更少的投入。技術進步可節(jié)約要素使用量，但是，不同國家、不同部門、不同行業(yè)的在技術進步所節(jié)約的資本和勞動在比例上有所不同。有些技術進步節(jié)約的資本在比例上大于節(jié)約的勞動；有些則相反，節(jié)約的勞動在比例上大于節(jié)約的資本；還有些技術進步則使勞動和資本同比例地減少。經(jīng)濟學家把這三種類型分別稱為資本節(jié)約型、勞動節(jié)約型和中性型的技術進步。要素比例法可以用來表示技術進步的具體類型。假設經(jīng)濟發(fā)展過程中只有資本和勞動兩種投入，而且其價格比率不變，如果技術進步引起資本—勞動比率下降，此類技術進步就是資本節(jié)約型的；如果技術進步導致資本—勞動比率上升，則此類技術進步就是勞動節(jié)約型的；如果技術進步使資本—勞動比率不變，即資本與勞動成比例地下降，則該種技術進步就是中性型的。

（二）技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻

早期發(fā)展經(jīng)濟學家把資本積累看做經(jīng)濟增長的決定因素，認為要素投入的增長是經(jīng)濟發(fā)展的主要源泉，資本積累被看做是經(jīng)濟增長的決定因素。一些經(jīng)濟學家的研究表明，技術進步對經(jīng)濟增長所做的貢獻遠比要素投入的增長要大。在這種情況下，人們逐漸認識到技術進步對經(jīng)濟增長的巨大推進作用。

20世紀50年代后，丹尼森（Denison，E.F.）、肯德里克（Kendrick，J.W.）等人運用增長核算方程，對各發(fā)達國家經(jīng)濟增長因素之間的差異進行了詳盡的比較研究。后來，麥迪遜（Maddison，A.）、納迪里（Nadiri，M.I.）等經(jīng)濟發(fā)展學家用類似方法研究了發(fā)展中國家各自要素對經(jīng)濟增長的貢獻。對比分析指出，技術進步對發(fā)達國家經(jīng)濟增長的貢獻要遠大于發(fā)展中國家。endprint

世界銀行在《1991年世界發(fā)展報告》中，對經(jīng)濟增長中各要素的貢獻進行了更大范圍的實證分析。該報告考察了1960-1987年68個發(fā)展中國家資本、勞動和技術進步的增長情況及其對經(jīng)濟增長的貢獻。在這68個國家和地區(qū)中，包括撒哈拉以南非洲27個、東亞9個，拉丁美洲15個、中東和北非8個、南亞4個，此外，還包括5個工業(yè)化國家和地區(qū)。報告指出：第一，發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長大體上可分為兩種類型：一種屬于高投入、高效率、高產(chǎn)出增長型，如東亞的發(fā)展中國家和地區(qū)；另一種屬于高投入、低效率、低產(chǎn)出增長型，如非洲、南亞和拉美地區(qū)的發(fā)展中國家和地區(qū)。第二，1960-1987年，大多數(shù)國家的資本和勞動投入增長率沒有什么變化，但國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長度卻下降了，這表明經(jīng)濟效率在下降。就發(fā)展中國家來說，在影響經(jīng)濟增長的三大要素中，資本投入的貢獻最大，約占2/3，在非洲國家差不多占3/4。資本積累是發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的主要源泉，而技術進步只做了較小的貢獻。在非洲和拉丁美洲地區(qū)，甚至完全沒有技術進步。相比之下，發(fā)達國家經(jīng)濟增長的主要源泉是技術進步，而要素投入對經(jīng)濟增長所起的作用是次要的。

發(fā)展中國家主要依賴資本積累的經(jīng)濟增長方式，在一定程度上反映了經(jīng)濟增長的普遍趨勢，即技術進步的作用是隨著一個國家經(jīng)濟的增長而不斷增大的。根據(jù)丹尼森的研究，1909-1929年勞動與資本投入的增長對美國實際國內(nèi)生產(chǎn)總值增長的貢獻占65%，教育與技術進步的貢獻為25%，其他因素占10%；而1929-1957年，勞動和資本投入的增長對美國實際國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻份額降至42%，而教育和技術進步上的貢獻份額增至47%，其他因素占11%。另一項研究表明，日本的全要素生產(chǎn)率也是傾向于增加的。例如，1888-1900年日本的全要素生產(chǎn)率增長在產(chǎn)出增長中的貢獻只有10%，1920-1937年上升到48%，1958-1970年又進一步上升到54%，1970-1990年雖略有下降，但仍達到45%。這些都表明，目前發(fā)達國家以技術進步為主導的增長方式是在經(jīng)歷了一個較長的歷史過程后逐漸形成的。因而，一個經(jīng)濟起步較晚的國家主要依賴要素投入的增長來推進經(jīng)濟增長，就不足為怪了。

四、對外貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展

隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展，對外貿(mào)易在一國經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益重要，而不同的對外貿(mào)易發(fā)展模式對于一國經(jīng)濟發(fā)展的質量有著十分重要的影響。發(fā)展經(jīng)濟學的國際貿(mào)易理論從不同的角度研究了發(fā)展中國家如何從對外貿(mào)易中獲得可持續(xù)發(fā)展的動力，國際貿(mào)易也體現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展質量的基本思想。發(fā)展經(jīng)濟學理論主要是從貿(mào)易條件問題、貿(mào)易保護問題、“剩余的出路問題”等幾個方面來對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易進行了研究。

國際貿(mào)易理論可追溯到15世紀末16世紀初的重商主義理論。18世紀斯密的“絕對優(yōu)勢”學說和李嘉圖的“相對優(yōu)勢”學說被稱為“古典貿(mào)易理論”。20世紀初瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出的“資源稟賦”貿(mào)易學說，被稱為“新古典貿(mào)易理論”。古典和新古典貿(mào)易理論都十分推崇自由貿(mào)易；認為自由貿(mào)易能更有效地配置和利用國際資源，能擴大消費者需求、產(chǎn)生新偏好，能傳遞技術、技能和企業(yè)家精神。總之，貿(mào)易是經(jīng)濟增長的發(fā)動機。但是，按照這種貿(mào)易理論，如果世界各國都根據(jù)各自的資源稟賦和比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)和從事自由貿(mào)易，那么，在世界貿(mào)易體系中，絕大部分發(fā)展中國家就應該先天地生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品，就必然承受著初級出口產(chǎn)品需求彈性小、貿(mào)易條件惡化、國際收支長期逆差、產(chǎn)業(yè)結構低級而呆滯、國際經(jīng)濟依附、國際不平等中的貧困落后等自由貿(mào)易的消極效應。因此，許多發(fā)展經(jīng)濟學家不僅從理論上批評了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性和簡單化傾向，還指出這種理論不但不適用于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，反而會對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不良的影響。與此同時，基于發(fā)展中國家經(jīng)濟現(xiàn)狀和經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求，他們提出了發(fā)展經(jīng)濟學的對外貿(mào)易理論。

（一）貿(mào)易條件理論

所謂貿(mào)易條件，一般是指出口商品價格Px與進口商品價格Pm之比，TOT=Px/Pm，亦稱商品貿(mào)易條件。貿(mào)易條件是普雷維什（Prebisch，R.）和辛格（Singer，H.W.）于1950年幾乎同時提出的，又稱普雷維什-辛格假說（PrebischSinger Hypothesis ） 或“貿(mào)易條件惡化倫”。該理論認為，在國際貿(mào)易過程中，發(fā)展中國家出口初級產(chǎn)品進口制成品，其貿(mào)易條件在長期呈下降趨勢，即貿(mào)易條件不斷惡化。其原因一方面是由于初級產(chǎn)品的需求彈性低于制成品，同時，發(fā)達國家由于在人工合成替代品的生產(chǎn)上的進步以及節(jié)約原材料技術上的優(yōu)勢，使發(fā)展中國家初級產(chǎn)品出口的需求處于被動的位置；另一方面發(fā)展中國家在初級產(chǎn)品出口時要受到發(fā)達國家的買方壟斷，在進口制成品時則受到發(fā)達國家的賣方壟斷。他們強調，為了扭轉貿(mào)易條件下降的趨勢，改變不利的國際貿(mào)易地位，發(fā)展中國家應該發(fā)展進口替代工業(yè)。托達羅（Todaro，M.P.）的實證研究支持了“貿(mào)易條件惡化論”。他發(fā)現(xiàn)，自1977年以后，非石油輸出發(fā)展中國家的貿(mào)易條件確實持續(xù)下降。

（二）貿(mào)易保護理論

重商主義是最早的貿(mào)易保護學說。德國歷史學派的弗里德里?！だ钏固厥菑睦碚撋舷到y(tǒng)地闡述貿(mào)易保護理論的先驅。

發(fā)展經(jīng)濟學家認為，要想促進發(fā)展中國家經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)工業(yè)化，必須依靠實行貿(mào)易保護政策。大體而言，貿(mào)易保護理論的基本主張主要有如下幾個方面：第一，為了發(fā)展民族工業(yè)，減少對發(fā)達國家的依賴，必須對發(fā)展中國家建立起來的新生工業(yè)實行貿(mào)易保護，幫助這類生存資本和環(huán)境較為薄弱的工業(yè)在生產(chǎn)成本最小化的背景下保證一定的利潤，形成適度的生產(chǎn)規(guī)模和可持續(xù)生產(chǎn)的能力并逐步走向成熟。第二，為了平衡國際收支，改善貿(mào)易條件，促進工業(yè)化，應該實行進口代替工業(yè)所需要的資本品和原材料等的進口。第三，如果改善貿(mào)易條件和平衡國際收支這兩個貿(mào)易保護的目標存在沖突，就應該選擇正確的貿(mào)易保護手段尋求次優(yōu)。第四，發(fā)展中國家注意調整進出口結構和關稅結構，提高有效保護率。第五，若社會生產(chǎn)成本低于個別生產(chǎn)成本，通過貿(mào)易保護措施形成外部經(jīng)濟，進而調整國內(nèi)勞動市場的價格，使勞動的社會成本低于私人成本。第六，消除國內(nèi)商品價格與國際產(chǎn)品價格的扭曲。endprint

（三）生育出口理論

比較優(yōu)勢理論認為，一個國家應該根據(jù)比較優(yōu)勢的原則進行國際分工及專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易，什么資源豐?；蚴裁串a(chǎn)品具有成本優(yōu)勢就應該生產(chǎn)什么產(chǎn)品；國際貿(mào)易能夠使各國現(xiàn)有資源得到充分利用。但是，在現(xiàn)實中，一方面國際分工及其專業(yè)化的生產(chǎn)對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展是不利的；另一方面許多發(fā)展中國家存在大量失業(yè)和剩余資源。發(fā)展經(jīng)濟學家明特（Myint，H.）認為，在這種情況下，發(fā)展中國家應該突破國際分工和專業(yè)化的限制，利用自己的剩余資源，根據(jù)國際市場的需求而不是國內(nèi)資源的比較優(yōu)勢來安排生產(chǎn)，從而擴大本國的產(chǎn)出和總福利，實現(xiàn)經(jīng)濟的迅速增長。這一理論被稱為國際貿(mào)易的剩余出口理論。

根據(jù)生育出口理論，偏僻落后的農(nóng)業(yè)社會打開國際市場，并不像傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張的那樣對已充分利用的資源進行再配置，而是對以前未被充分利用的土地和勞動資源進行開發(fā)利用，可以為國際市場生產(chǎn)本地需求甚少或沒有需求的產(chǎn)品。剩余出口理論更適合于解釋國際貿(mào)易的起始，而比較優(yōu)勢理論更能解釋貿(mào)易的類型。

經(jīng)濟發(fā)展質量的提升是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的根本目的所在，發(fā)展經(jīng)濟學實際上一直基于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實，對于發(fā)展中國家如何提升經(jīng)濟發(fā)展質量進行了全面而深入的研究。綜合現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟學經(jīng)典理論，注重人口數(shù)量增長、結構優(yōu)化與質量提升同步，通過資本積累來實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，提高技術進步在經(jīng)濟增長中的貢獻率，找到適合本國國情的對外貿(mào)易模式等，都是實現(xiàn)經(jīng)濟增長質量提升的重要要素。經(jīng)濟發(fā)展質量的理論與政策研究，應加強從發(fā)展經(jīng)濟學理論中吸取合理的理論營養(yǎng)，進行理論創(chuàng)新，根據(jù)一國經(jīng)濟發(fā)展的實際，創(chuàng)建有利于各類要素促進經(jīng)濟發(fā)展質量的機制，最終轉化成驅動自身經(jīng)濟發(fā)展的動力，建立更為合理和完善的經(jīng)濟發(fā)展模式，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展質量的提高。

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The Factors Affecting the Quality of Macroeconomic

Development：Based on Analysis of the History

of Development Economics theory

Tan Chongtai

（Economics and Management School， Wuhan University）

Abstract：The basic thoughts of economic development quality is exiting from the beginning of development economics. The elements of economic development is the micro foundation of the construction of economic development quality.This paper，from the view of the theory of development economics，analyses the factors that influence the quality of economic development，mainly from the elements of population，resources and environment，capital accumulation，technological progress and foreign trade，partly from the point of the different contribution of the population growth and the theory of sustainable development，capital formation，technological progress for the developed countries and developing countries，and the world division of labor and trade system theory，summarizes and analyses the research about the development of the classical economic theory for the the economic development quality.

Key Words：Economic Development Quality； Development Elements； Development Economics Theory

責任編輯 汪曉清endprint