人才集聚與科技型中小企業(yè)活力關系研究
——基于31個省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)

方 琳，李麗君，韓瑞香

（1.天津外國語大學 國際商學院，天津 300201；2.天津國際發(fā)展研究院，天津 300201；3.天津科技大學 經(jīng)濟與管理學院，天津 300222）

【經(jīng)管索微】

人才集聚與科技型中小企業(yè)活力關系研究
——基于31個省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)

方 琳1，2，李麗君3，韓瑞香1

（1.天津外國語大學 國際商學院，天津 300201；2.天津國際發(fā)展研究院，天津 300201；3.天津科技大學 經(jīng)濟與管理學院，天津 300222）

根據(jù)1999－2011年期間31個省市自治區(qū)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，利用Eviews6.0建立固定效應模型分析，分析認為，以高校為載體的人才集聚與區(qū)域科技型中小企業(yè)的活力之間是互相促進的關系，高校從人力資本供給和需求兩個方面推動人才集聚。研究結論對加快科技型中小企業(yè)發(fā)展、拓寬人才集聚途徑以及提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)能力等方面有積極的意義。

人才集聚；科技型中小企業(yè)；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；大學

科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的推動作用。從長遠來看，造就有生命力的大企業(yè)，關鍵需要大量有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的中小企業(yè)。為提高企業(yè)的科研創(chuàng)新能力，政府一方面鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，進行科研創(chuàng)新，另一方面，營造有利于創(chuàng)新知識產(chǎn)生、溢出、擴散、保護與轉化的公共創(chuàng)新系統(tǒng)。推動人才的區(qū)域性集聚是這個公共創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分。

國外對于人才移動（Migration）的研究最早可以追溯到1885年的“移動法則”（the laws of Migration）。［1］國內自朱杏珍較早對人才集聚進行描述以來，［2］不少學者圍繞人才集聚內涵、影響因素及效應進行了大量研究。但一些研究發(fā)現(xiàn)，人才的集聚同樣會帶來負效應，需要在人才集聚的途徑、類型匹配等方面加以協(xié)調。除少數(shù)例外（如張樨樨，朱慶林），較少研究探討不同類型的人才積聚對科技型中小企業(yè)的影響。［3］因此，本研究利用區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與人才集聚的相關理論，將集聚人才進行細分，重點分析高校人才集聚與區(qū)域科技型中小企業(yè)活力的關系，針對完善區(qū)域公共創(chuàng)新系統(tǒng)，提升區(qū)域創(chuàng)新力提出相關的政策建議。

一、理論回顧與假設提出

（一）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與科技型中小企業(yè)

由于國家范圍內不同區(qū)域創(chuàng)新活動與創(chuàng)新績效的變異性，有學者提出可以從區(qū)域層面比較創(chuàng)新活動的差異，即考慮對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究。典型的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)通常包括兩個重要的構成要素：一是組織，包括研發(fā)的主體（如企業(yè)、大學、研究機構）、金融機構以及政府機構。其中，金融機構負責提供創(chuàng)新活動的金融支持，而政府則主要是制定政策和行業(yè)監(jiān)管。另一個是制度、法律、政策等，這構成了創(chuàng)新系統(tǒng)各主體之間互動的游戲規(guī)則。

對于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率的影響因素，Li Xibao預測了一個隨機邊界模型（stochastic frontier model）來解釋中國各地創(chuàng)新績效之間日益增大的差距。［4］預測結果表明，政府支持、研發(fā)實施者的組織以及區(qū)域行業(yè)專有的創(chuàng)新環(huán)境都是創(chuàng)新效率的關鍵決定因素。Buesa、Heijs＆Baumert以專利作為依變量，建立了知識生產(chǎn)函數(shù)模型，研究了歐洲區(qū)域創(chuàng)新的決定因素。［5］三位學者通過因子分析，將最初的21個探索性變量進行合并，最后發(fā)現(xiàn)，影響創(chuàng)新系統(tǒng)績效的因素包括5個方面，即國家環(huán)境、區(qū)域環(huán)境、創(chuàng)新企業(yè)、大學研發(fā)行為及公共機構的研發(fā)行為。所有這些因素對區(qū)域知識的產(chǎn)出都有顯著的影響。已有研究表明，我國目前的區(qū)域創(chuàng)新是公共機構主導型，企業(yè)主導的研發(fā)能力盡管不斷增長，但總體上還比較弱。無論哪種主導類型的區(qū)域創(chuàng)新，知識的一致性以及多樣性對于塑造區(qū)域創(chuàng)新業(yè)績都非常重要。［6］因此，從這個意義上講，具有互補性與一致性的人才區(qū)域性集聚將對區(qū)域的創(chuàng)新業(yè)績提升具有重要意義。

科技型中小企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中最具活力的構成部分。按照《天津市科技型中小企業(yè)管理辦法》，科技型中小企業(yè)是指擁有一定科技人員，掌握自主知識產(chǎn)權、專有技術或先進知識，通過科技投入開展創(chuàng)新活動，提供產(chǎn)品或服務的中小企業(yè)。換句話說，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命和生存手段的企業(yè)。

科技型中小企業(yè)整個生命周期都與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)密切相關，需要大量專業(yè)型人才的支持。初創(chuàng)階段，科技型中小企業(yè)通常都是由科技人員創(chuàng)辦，這些科技人員大都是高校研發(fā)人員、企業(yè)在（離）職研發(fā)人員、公共研發(fā)機構人員等。初創(chuàng)的成功很大程度上依賴于初創(chuàng)團隊、資本支持以及產(chǎn)品研發(fā)實驗條件。成長階段，科技型中小企業(yè)需要大量能夠將技術與市場需求緊密結合的技術型銷售人才。在科技型中小企業(yè)的發(fā)展階段，對組織持續(xù)穩(wěn)定有序運轉的要求提高，企業(yè)從創(chuàng)新鏈向產(chǎn)業(yè)鏈過渡，大量的營銷、職業(yè)化管理、融資管理方面的人才至關重要。進入成熟階段，科技型中小企業(yè)通常面臨著戰(zhàn)略更新、重啟快速成長的內外部壓力，各方面人才的創(chuàng)新與均衡成為企業(yè)戰(zhàn)略更新成功的關鍵因素。因此，可以提出假設1。

假設1：區(qū)域性人才集聚有助于提升區(qū)域科技型中小企業(yè)的活力。

（二）研發(fā)人員集聚與科技型中小企業(yè)

人才聚集效應是指在一定時間、空間范圍內，在一定環(huán)境條件下，以企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、高校、政府部門等組織為載體，各類人才按照各自的專業(yè)或其他相關性相對集中在一起，在相互學習、競爭和創(chuàng)新過程中所產(chǎn)生的效應。［7］國內外的研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，人才的集聚對于區(qū)域勞動生產(chǎn)率、創(chuàng)新等都有重要貢獻。［8－9］Abel＆Dey以美國城市的數(shù)據(jù)為基礎研究發(fā)現(xiàn)，平均勞動生產(chǎn)率／人口密度的彈性會隨著人力資本儲備而增加。［10］如果人力資本儲備高于平均值一個標準差，密度雙倍的話，那么平均勞動生產(chǎn)率也會是平均水平的兩倍。Fu＆Gabriel對中國各省市人才集聚的研究發(fā)現(xiàn)：人口移動，尤其是高技能人才集聚，會加劇區(qū)域之間經(jīng)濟發(fā)展的差距。［11］

大專院校是高技能人才比較聚集的組織，大量高水平人力資本的聚集對科技型中小企業(yè)有重要影響。Cowan＆Zinovyeva實證分析了大學系統(tǒng)的擴張是否會影響到當?shù)禺a(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)。［12］他們以意大利1985－2000年間的數(shù)據(jù)為樣本，考察新大學創(chuàng)建如何影響區(qū)域創(chuàng)新力。研究發(fā)現(xiàn)，新學校創(chuàng)建后5年就已經(jīng)能夠提升區(qū)域創(chuàng)新活動。平均來說，一個新學校的創(chuàng)建會增加當?shù)仄髽I(yè)專利申請數(shù)量的7個百分點，這主要是因為新學校為當?shù)貛砹烁哔|量的科學研究。Fini、Grimaldi、Santoni＆Sobrero針對2000－2007年間從意大利64個理科、工程、數(shù)學等大專院校分離出去的404家企業(yè)的樣本分析發(fā)現(xiàn)，大學層面的支持機制在培育科研型企業(yè)方面，經(jīng)常扮演著本地環(huán)境支持機制的補充角色，同時還在一些方面發(fā)揮不可替代的獨特作用，比如區(qū)域社會資本、區(qū)域金融發(fā)展、區(qū)域商業(yè)孵化器的存在等。［13］可以看出，一方面大專院校中大量高水平專有人才的集聚為科技型中小企業(yè)的初創(chuàng)、成長和發(fā)展提供了技術支持，另一方面高校的科研經(jīng)費、品牌效應和社會資本也為科技型中小企業(yè)提供了良好的孵化運作平臺。已有的研究也表明，大學研發(fā)的溢出效應是本地化的，僅僅產(chǎn)生在300公里的范圍內，［14］甚至有學者認為超過5－8公里的社區(qū)范圍，知識產(chǎn)出效率就會降低一半。［15］

假設2：高校的人才集聚有助于提升區(qū)域科技型中小企業(yè)的活力。

研發(fā)活動的溢出也會增加大學研發(fā)人員的需求，從而進一步加速高層次人才的集聚，產(chǎn)生人才集聚的“馬太效應”。［16］Abel＆Deitz發(fā)現(xiàn)，學術研發(fā)活動會提高當?shù)氐娜肆Y源水平，這說明這些研發(fā)活動的溢出會增加對人力資本的需求；擁有較高教育水平的城市，往往會有較大比例的人才在高人力資本的職位上工作。［17］因為，人才集聚提升了消費者的福利水平，比如文化活力，這會進一步增加對高層次人才的吸引力，通常也產(chǎn)生了更多高層次水平的工作。人力資本地域上集中所產(chǎn)生的溢出效應，會推動個人增加對人力資本的投資，這從另外一個角度進一步提高了集聚區(qū)域的人力資本水平和數(shù)量。張樨樨等對海洋人才的研究發(fā)現(xiàn)，海洋的研發(fā)投入對相關人才集聚效應的影響最為顯著。［18］

假設3：區(qū)域科技型中小企業(yè)活力的增強有助于推動高校人才集聚。

二、數(shù)據(jù)來源、處理和描述性統(tǒng)計

（一）數(shù)據(jù)來源與處理

考慮到一些不隨時間變化的非觀察因素可能與誤差項相關從而導致內生性，本研究建立面板數(shù)據(jù)模型進行分析。本研究的數(shù)據(jù)選擇1999－2011這13年間全國31個省市區(qū)的人才、專利數(shù)據(jù)，共有403個樣本。數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒和中國科技統(tǒng)計年鑒。相較而言，這兩個年鑒的材料，統(tǒng)計口徑統(tǒng)一，數(shù)據(jù)較為完整。

（二）數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，受益于近些年的高校擴招、促進人才流動相關政策的出臺，以及大量海外人員歸國創(chuàng)業(yè)任教等因素的影響，各省市高校教職工人數(shù)不斷增長，但是相對來說，增長的幅度卻在2008年之后逐漸平緩（圖1，2）。

從現(xiàn)有的數(shù)據(jù)可以看出，近些年來全國大部分省份的科技創(chuàng)新能力在不斷提高，尤其在2008年之后，大部分省市區(qū)的專利受理量都出現(xiàn)了大幅度的提升。隨機抽取北京、上海、四川、河南、新疆、天津、安徽等11省市的專利受理量數(shù)據(jù)，可以清晰看到，在2008年，數(shù)據(jù)出現(xiàn)較大幅度的變動（見圖3）。

三、實證模型與變量

（一）模型設定與變量說明

本研究主要采用面板數(shù)據(jù)來研究高校的人才集聚與區(qū)域科技創(chuàng)新活力之間的關系，基本的模型設定如下：

其中，y代表區(qū)域的科技創(chuàng)新活力，采用各地區(qū)每年的專利（發(fā)明）申請受理量的增加值。這主要是考慮，各省市關于科技型中小企業(yè)統(tǒng)計口徑存在差異，相關數(shù)據(jù)缺失比較嚴重，本研究采用各省市每年的專利申請受理量作為替代指標。這同時也基于以下考慮：第一，專利數(shù)據(jù)有國家統(tǒng)計標準，口徑較為統(tǒng)一，容易獲得；第二，選擇專利受理量而不是授權數(shù)量，主要是考慮授權量數(shù)據(jù)會受到申請過程、相關政策等因素的影響，而選用申請受理量比較貼近反映創(chuàng)新活力的本意；第三，科技型中小企業(yè)從初創(chuàng)、成長、發(fā)展到成熟的整個生命周期都與各種專利密切相關，并正在成為各地區(qū)專利發(fā)明申請的主力軍；第四，專利化是高校研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的重要途徑，許多學者也已經(jīng)證實，專利數(shù)據(jù)可以用來衡量企業(yè)的技術能力，對于高技術企業(yè)來說，研發(fā)投入、專利數(shù)量、專利引用和新產(chǎn)品發(fā)布這些指標在衡量技術能力上沒有系統(tǒng)性差異。［19］

α為模型的常數(shù)項，hc代表高校人才集聚，采用各地區(qū)每年的高校教職工人數(shù)增加值，是本研究的主要解釋變量。這主要根據(jù)Li xibao的觀點，在中國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，主要是公共創(chuàng)新系統(tǒng)在支撐，其中大部分是高校研發(fā)人員。［4］同時考慮到科技型小企業(yè)的創(chuàng)辦團隊成員不僅包括技術發(fā)明人，還會包括資金提供者、銷售管理協(xié)調人員，因此，采用高校教職工人的總數(shù)，而不進行專業(yè)學科及后勤人員的區(qū)分。

X為控制變量，具體包括各地區(qū)的人均GDP研發(fā)內部支出額增加值。區(qū)域的人均GDP作為衡量當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平的控制變量。uit和εit為隨機誤差項。

（二）估計方法和結果

本文采用面板數(shù)據(jù)的估計方法，并在估計之前，對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計檢驗，確定數(shù)據(jù)的特征和存在的問題。面板數(shù)據(jù)常用的估計方法有固定效應和隨機效應兩種，為確定選擇固定效應模型還是隨機效應模型，首先進行hausman檢驗，檢驗值為28.522，伴隨概率為0，進行固定效應模型估計。估計結果如表1。

考慮區(qū)域創(chuàng)新活力對人才集聚的影響，同樣檢驗數(shù)據(jù)特征，確定模型估計方法，估計參數(shù)，結果如表2。相比于模型1的估計，模型2估計的擬合優(yōu)度更高（調整后R2為0.926045），F(xiàn)檢驗值為104.7268，P值為0，模型整體顯著。

（三）估計結果分析

從1999－2008年間的數(shù)據(jù)估計分析結果可以看出，在2008年之前，高校教職工人數(shù)的增加會顯著推動發(fā)明專利的申請數(shù)量，這證明了研究假設1和2。但是，從描述性分析可以看出，2008年之后，高校的人才集聚與專利的申請受理量之間的走向并不一致，這似乎與Li Xibao的觀點略有出入，也與本研究最初的預期有差異。

考慮2008年的宏觀經(jīng)濟、政策環(huán)境，發(fā)現(xiàn)有三個方面的外部刺激性因素可以部分解釋這種短期的不一致。第一，2008年7月1日開始正式實施的《科技進步法》有力調動了企業(yè)的研發(fā)熱情。新的《科技進步法》主要針對制約我國科技進步的制度性問題，從6個方面進行了重大修訂：將提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家寫入法律；提出國家要制定和實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，建立和完善知識產(chǎn)權制度；加大對科技的投入；要有效配置、整合科技資源；設立企業(yè)技術進步專章；強調要調動科技人員的自主性、積極性、創(chuàng)造性，建立一種能夠激勵自主創(chuàng)新的制度。新的法律規(guī)定有力地調動了企業(yè)投入研發(fā)的積極性。第二，來自金融危機背景下企業(yè)技術升級的競爭壓力。2008年的金融危機沖擊了中國OEM商品的歐美客戶，壓縮了中國OEM企業(yè)的生存空間，使得大量中國企業(yè)面臨或者投入大量研發(fā)力量進行技術升級轉型，開拓新的市場，或者破產(chǎn)失敗的考驗。因此，許多企業(yè)加強了研發(fā)力量，再加上政策對知識產(chǎn)權保護的加強及對企業(yè)研發(fā)的鼓勵，企業(yè)的專利申請受理量大幅增加。第三，不少高校在2008年前后完成本科教學評估之后，教職工增加的速度迅速下降，甚至接近零增長。這樣，從數(shù)據(jù)上就可以比較明顯的看到，2008年－2011年間，高校的人才集聚與專利申請受理量之間的關系出現(xiàn)了負相關。

通過數(shù)據(jù)可以看出，區(qū)域創(chuàng)新活力對人才集聚的影響是顯著存在的，在2008年前的影響較大一些，這驗證了研究假設3。與此同時，一些區(qū)域內創(chuàng)新活力較強的省市區(qū)（見圖4），比如江蘇、上海、廣東、北京、四川、陜西、遼寧等，往往成為區(qū)域內人才集聚度比較高的“人才高地”（見圖5），周邊省市在享受到人才溢出收益的同時，往往也面臨著本地人才大量外流的尷尬。

四、結論、應用及局限

本研究考察高校為途徑的人才集聚與區(qū)域創(chuàng)新活力之間的互動關系，31個省份13年的數(shù)據(jù)部分地支持了本文的研究假設，即認為高校的人才集聚能夠增強區(qū)域的創(chuàng)新活力。同時，國際化背景下的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，以及國家的政策制度環(huán)境也會對區(qū)域創(chuàng)新活力增強起到較大的規(guī)范、促進和提升作用。

本研究的應用價值有兩個方面。第一，高校是重要的人才集聚途徑，要充分發(fā)揮高校的人才平衡協(xié)調作用。牛沖槐等認為，人才集聚不僅帶來正效應，即人才集聚效應，同時還會帶來非經(jīng)濟效應。［16］本研究認為，人才集聚效應能否產(chǎn)生的關鍵在于區(qū)域內人才的協(xié)調與匹配。從此角度來說，高校可以成為區(qū)域人力資本的重要協(xié)調平衡機制。這主要是因為，大部分高校都具有一些比較典型的區(qū)域化特征，體現(xiàn)了所在區(qū)域經(jīng)濟、社會發(fā)展對高校的期望，這是高校在長期發(fā)展過程中與區(qū)域環(huán)境互動積淀形成的。這種區(qū)域特征，一方面滿足了區(qū)域經(jīng)濟、社會、文化發(fā)展對于人力資本的需求，另一方面，高校的這種特色也會構成對類似人才的吸引，成為人才吸鐵石。代表如美國硅谷、瑞典的“移動谷”希斯塔。

第二，考慮中小企業(yè)的環(huán)境依賴度比較高的特性，要以高校人才集聚為引擎，提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)能力?！按髮W—產(chǎn)業(yè)—政府”這樣的“三股螺旋”關系被公認為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生存環(huán)境的決定因素，［20］其中，大學研發(fā)扮演著重要的調節(jié)作用?；谑∈袇^(qū)的數(shù)據(jù)分析可以發(fā)現(xiàn)，大學的人才集聚與區(qū)域創(chuàng)新活力顯著相關。因此，本研究認為，大學可以扮演三者關系中的引擎角色，對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的其他構成要素進行匹配性協(xié)調，提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)能力。主要適用于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相對比較活躍、有一定高?；A的城市省區(qū)。比如：“移動谷”希斯塔聚焦于ICT領域，在移動和無線通訊、多媒體、寬頻帶系統(tǒng)等領域尤為突出，還在IT密集型企業(yè)和技術、生物醫(yī)學工程、環(huán)境工程和納米技術等領域快速發(fā)展，可與美國硅谷、班加羅爾和馬來西亞多媒體超級走廊等園區(qū)媲美。高等院校與園區(qū)在科研和業(yè)務上密切合作，產(chǎn)學研相結合，拓寬業(yè)務渠道，并為未來信息通訊技術標準的質量提供保障。

本研究的局限性主要來自于替代性指標的使用。由于全國性的科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)難以獲得，各省市數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑不盡相同，無法利用相關數(shù)據(jù)直接衡量區(qū)域科技型中小企業(yè)的活力，而選擇專利的申請受理量作為替代性指標，未來的研究有必要完善對此指標的衡量。

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Interaction Between Human Capital Agglomeration in Universities and High-tech SMEs

Fang Lin1，2，Li Li-jun3，Han Rui-xiang
（1．International Business School，TJFSU，Tianjin 300201，China；2．International Development Institute of Tianjin，Tianjin 300201，China；3．School of Economic and Management，Tianjin University of Science＆Technology，Tianjin 300222，China）

The paper focuses on the interaction between human capital agglomeration in universities and Hightech SMEs.The paper uses a panel dataset classified by 31 provinces in China over the period 2005－2009. Themethodology involves a correlated cross-section fixed effect estimation with hausman test.The paper finds that human capital agglomeration in universities can improve the development of high-tech SMEs，the reverse is true.The paper also gives some policy suggestion.

human capital agglomeration；high-tech SMEs；regional innovation system；university

F270－05

：A

：1672－3910（2014）02－0081－06

2013－12－24

天津市哲學社會科學項目（TJGL11－034）；天津市高等學校人文社會科學研究項目（20112127）；天津外國語大學十二五科研規(guī)劃2011年度科研項目（11QN11）；教育部青年基金課題（12YJC630042）

方琳（1979－），女，河南駐馬店人，副教授，博士，主要從事公司戰(zhàn)略、創(chuàng)新管理、組織行為研究。