我國產(chǎn)業(yè)集群理論研究綜述

王志強，孫 艷

(重慶工商大學(xué) 長江上游經(jīng)濟研究中心，重慶 400067)

理論總是緊隨實踐的發(fā)展，并在創(chuàng)新的基礎(chǔ)上指導(dǎo)實踐科學(xué)地向前推進。20世紀(jì)80年代末90年代初，我國浙江、廣東和福建等沿海省份首先出現(xiàn)了“產(chǎn)業(yè)集群”的萌芽并迅速發(fā)展。隨后，這一有效的產(chǎn)業(yè)空間組織形式迅速發(fā)展到了環(huán)渤海地區(qū)、長三角地區(qū)以及內(nèi)地發(fā)展較快的個別省份，同時取得了良好的發(fā)展績效。在這樣的背景下，國內(nèi)經(jīng)濟地理學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)界紛紛展開了對產(chǎn)業(yè)集群的研究。進入21 世紀(jì)，學(xué)者們廣泛結(jié)合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實際，從不同角度展開了大量的實踐總結(jié)和理論研究與創(chuàng)新，以期通過理論研究準(zhǔn)確地把握產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)、形成機制、競爭優(yōu)勢以及風(fēng)險等問題，從而能夠為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供適宜的對策建議。本文嘗試按照產(chǎn)業(yè)集群的研究內(nèi)容，對我國產(chǎn)業(yè)集群理論進行分類整理和歸納，以掌握國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群理論發(fā)展的脈絡(luò)和近況，為產(chǎn)業(yè)集群理論的進一步研究奠定基礎(chǔ)。

一、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群本質(zhì)與特征的研究

如何認識和看待“產(chǎn)業(yè)集群”，其本質(zhì)和特征是什么，與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)區(qū)或工業(yè)區(qū)有什么區(qū)別以及如何對其進行分類并展開研究等問題成了學(xué)術(shù)界應(yīng)該首先回答的問題。不同學(xué)者基于不同的產(chǎn)業(yè)集群實踐對這些基本問題做了詳盡的回答。

蓋文啟、朱華晟(2001)解釋了“柔性”的內(nèi)涵，即對市場變化的一種快速反應(yīng)能力。同時也對產(chǎn)業(yè)集聚體的體現(xiàn)和特征做了較為系統(tǒng)的概括。同時還對這三類的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、演化特征以及存在問題等方面進行了對比分析。魏守華(2002)的創(chuàng)新之處在于在分析集群特征時運用了動態(tài)的視角。他認為處于不同發(fā)展階段或生命周期階段的集群在產(chǎn)業(yè)環(huán)境、動力機制、競爭優(yōu)勢以及經(jīng)濟績效四方面存在很大差異，其中“動力機制”是不同發(fā)展階段集群的根本差異。龍志和(2004)認為企業(yè)集群與傳統(tǒng)工業(yè)區(qū)的本質(zhì)區(qū)別在于組織結(jié)構(gòu)方面和社會文化特征方面：企業(yè)集群擁有本地化網(wǎng)絡(luò)的組織結(jié)構(gòu)和根植性的文化特征。李小建、李二玲(2007)認為產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)特征是集群內(nèi)企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，同時也是產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢之所在；同時根據(jù)集群網(wǎng)絡(luò)的不同，將集群分類為“經(jīng)典馬歇爾式、進化后的馬歇爾式以及融入全球式”[1]。陳雪梅、張涌(2008)的創(chuàng)新之處在于從制度的角度分析集群的本質(zhì)和形成機理，認為“產(chǎn)業(yè)集群是一種制度性安排”[2]，經(jīng)濟功能和安全功能誘使市場制度、企業(yè)制度向產(chǎn)業(yè)集群制度演進。最終，誘使性制度變遷和強制性制度變遷共同推動產(chǎn)業(yè)集群的形成。

可以看出，本地化網(wǎng)絡(luò)、柔性、根植性是產(chǎn)業(yè)集群本質(zhì)的關(guān)鍵詞。與二戰(zhàn)后流行的大規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化的福特制生產(chǎn)方式相比，產(chǎn)業(yè)集群或后福特制生產(chǎn)方式表現(xiàn)為以眾多中小企業(yè)集聚而形成的生產(chǎn)綜合體。在生產(chǎn)綜合體中，企業(yè)之間以對等關(guān)系為基礎(chǔ)而廣泛結(jié)網(wǎng)和靈活互動，以適應(yīng)具有時效性和多樣化的市場需求。

二、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成機制的研究

由于各地區(qū)在生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史、區(qū)位特征、文化觀念等方面的差異性，各地區(qū)在產(chǎn)業(yè)集群形成時間、產(chǎn)業(yè)集群類型以及集群形成的初始原因等方面存在很大的差異性。學(xué)界既存在以某類型產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)來分析其形成機制的研究，也存在以尋找各類型產(chǎn)業(yè)集群的共同的形成機制的研究。

仇保興(1999)從專業(yè)化分工的角度分析了企業(yè)集群的形成機制，小企業(yè)集群形成源于小企業(yè)為謀求改變自身的生存環(huán)境所結(jié)成的“聯(lián)盟”，并強調(diào)了人文之網(wǎng)的重要性。安虎森(2001)認為空間距離的接近在潛在收益和搜尋信息兩方面都會產(chǎn)生積極影響，繼而引致集聚的發(fā)生。金祥榮、葉建亮(2001)認為知識的溢出和外部性的產(chǎn)生是企業(yè)集群形成和集群規(guī)模報酬遞增的重要原因。符正平(2002)認為“企業(yè)集群的產(chǎn)生有其特定的供給條件、需求條件和社會歷史條件，同時網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)在企業(yè)集群形成過程中起著關(guān)鍵作用，地方公共產(chǎn)品的有效供給是集群形成和發(fā)展的重要條件”。羅若愚(2002)在概括成熟期集群基本特征的基礎(chǔ)上，從形成原因出發(fā)，結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)實，將其分為三類，即“原生型”浙江企業(yè)集群、“嵌入型”廣東企業(yè)集群以及“衍生型”天津企業(yè)集群。朱英明(2003)認為在經(jīng)濟全球化背景下，產(chǎn)業(yè)集群不斷涌現(xiàn)和發(fā)展壯大的關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)集群擁有的創(chuàng)新優(yōu)勢，并指出這種創(chuàng)新優(yōu)勢的具體表現(xiàn)和實現(xiàn)形式。徐康寧、陳奇(2003)詳細解釋了集群產(chǎn)生的資本遷移模式，并利用協(xié)作關(guān)系和交易行為解釋了資本遷移模式發(fā)生的機制機理以及FDI與產(chǎn)業(yè)集群的相互促進的辯證關(guān)系。劉世錦(2003)總結(jié)了浙江和廣東的集群形成機制。在浙江，基本是產(chǎn)業(yè)與市場互動的方式，先在某個地方出現(xiàn)某個產(chǎn)品的集群生產(chǎn)，即“一村一品”，然后形成市場，市場的發(fā)展又促進了生產(chǎn)的發(fā)展；而在廣東，產(chǎn)業(yè)集群有多重機制，主要有：加工貿(mào)易帶動，內(nèi)源品牌企業(yè)帶動，OEM、ODM產(chǎn)品帶動多種方式。戴衛(wèi)明、陳曉紅等(2005)認為產(chǎn)業(yè)集群的形成由產(chǎn)品運輸成本、企業(yè)生產(chǎn)成本、市場需求函數(shù)、區(qū)域效應(yīng)和集聚效應(yīng)等共同決定。創(chuàng)新之處在于通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，“不但揭示了在區(qū)域效應(yīng)和聚集效應(yīng)的共同作用下產(chǎn)業(yè)的聚集傾向，還解釋了為什么在缺乏區(qū)域效應(yīng)的地區(qū)也會形成產(chǎn)業(yè)集聚的現(xiàn)象”[3]。王珺(2005)的創(chuàng)新之處在于認為衍生型產(chǎn)業(yè)集群的生成是一個“從貿(mào)易聚集向產(chǎn)業(yè)集聚的轉(zhuǎn)化過程”[4]，而“這種轉(zhuǎn)化過程卻是地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展進程中的驚險的一跳”[5]。羅若愚(2006)以天津電子信息產(chǎn)業(yè)集群為例，深入分析了外商投資和地方產(chǎn)業(yè)集群形成的相互關(guān)系。認為這種類型集群形成的直接動力為大量的外資進入，而其成長的根本動力是建立在供需機制上的跨國公司與當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)之間產(chǎn)業(yè)鏈的融合，并最終促進“單核”向“多核”結(jié)構(gòu)的發(fā)展。姜彩樓、徐康寧(2008)界定了創(chuàng)新集群的內(nèi)涵，并指出創(chuàng)新集群形成的機制機理：創(chuàng)新集群是新企業(yè)的產(chǎn)生、內(nèi)部參與者的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造以及集群戰(zhàn)略三方面因素相互作用的結(jié)果。同時指出，“自下而上的隱性形成路徑”和“自上而下的顯性形成路徑”是創(chuàng)新集群最主要的兩種形成路徑。

整理發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)主要是從專業(yè)化分工、知識溢出和外部性、空間成本和交易成本的節(jié)約以及聚集經(jīng)濟等經(jīng)濟因素和人文之網(wǎng)、社會文化和社會歷史條件等非經(jīng)濟因素兩個角度綜合分析產(chǎn)業(yè)集群的形成機制。另外，王珺、楊本建(2010)另辟蹊徑，從企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的角度分析產(chǎn)業(yè)集群的形成：以國有大中型企業(yè)為代表的代理人控制的企業(yè)，因偏好自制而使其集聚效應(yīng)較弱，從而在其周圍不易形成集群；以民營企業(yè)為代表的出資人控制的企業(yè)，因偏好購買而使其集聚效應(yīng)較強，從而在其周圍更容易形成集群。

三、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展和風(fēng)險規(guī)避的研究

在產(chǎn)業(yè)集群形成后，集群面臨的關(guān)鍵問題就是如何構(gòu)建持久的集群競爭力、持久的競爭力與哪些因素有關(guān)以及集群特有的風(fēng)險是什么，如何規(guī)避集群風(fēng)險。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群競爭力提升和可持續(xù)發(fā)展與眾多因素有關(guān)，主要包括合理的經(jīng)濟開放度、制度創(chuàng)新、共享性資源構(gòu)建、集群特有的社會資本網(wǎng)絡(luò)、分工深化和知識的再創(chuàng)造等。

仇保興(1999)認為中小企業(yè)集群發(fā)展過程中的“檸檬市場”問題出現(xiàn)的根本原因是產(chǎn)品質(zhì)量信息分布的不對稱性，而不是產(chǎn)品同構(gòu)、技術(shù)檔次低和個體私營企業(yè)主“賺一票”的短視行為。因此，產(chǎn)品質(zhì)量信息的對稱性是促進集群發(fā)展的必要條件。徐康寧(2001)認為產(chǎn)業(yè)集群的競爭力與經(jīng)濟的開放程度呈正向關(guān)系。如果中國的產(chǎn)業(yè)集群在開放的條件下“合理運用產(chǎn)業(yè)要素變動和經(jīng)濟地理變遷的有利因素”[6]，可以加快產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。李新春、代吉林(2004)認為多方面的因素使得集群化成長形成“路徑依賴”和“鎖定”在廉價品制造上，而制度創(chuàng)新才是提升產(chǎn)業(yè)集群競爭力的有效途徑。汪少華、吳群英(2006)認為產(chǎn)業(yè)群的生態(tài)化轉(zhuǎn)型是集群發(fā)展的必然要求。同時初步探討了產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)或模式的具體構(gòu)建路徑。張榮剛、梁琦(2007)認為產(chǎn)業(yè)集群所特有的社會資本網(wǎng)絡(luò)可以部分解決集群內(nèi)中小企業(yè)的融資問題，從而緩解集群企業(yè)的資金壓力。苗長虹(2009)認為產(chǎn)業(yè)集群的成長是在分工深化與知識創(chuàng)造的動態(tài)交互作用下實現(xiàn)的。市場需求擴大、分工深化、知識創(chuàng)造與擴散之間互動引致的收益遞增和集群租金共同構(gòu)成集群成長的關(guān)鍵機制。符正平、彭偉(2011)的創(chuàng)新之處是實證分析了集群的社會網(wǎng)絡(luò)特征對集群企業(yè)流程升級和產(chǎn)品升級的影響，得出集群企業(yè)在其網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的中心性位置對產(chǎn)品升級、流程升級具有顯著的正向影響，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部合作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系強度對集群企業(yè)產(chǎn)品升級、流程升級具有顯著的正向影響，但服務(wù)中介網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系強度對集群企業(yè)產(chǎn)品升級、流程升級并沒有顯著影響的結(jié)論。黃純、蔡寧(2012)認為，在外部風(fēng)險的作用下，率先進行創(chuàng)業(yè)的企業(yè)會成為集群內(nèi)的焦點企業(yè)，并且促使其他企業(yè)選擇跟隨戰(zhàn)略與集群層面的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，并以此揭示了集群的轉(zhuǎn)型升級問題。

吳曉波、耿帥(2003)通過構(gòu)建區(qū)域集群“自稔性”風(fēng)險成因模型，指出構(gòu)成區(qū)域集群競爭優(yōu)勢的集群自身特性，同時也是區(qū)域集群風(fēng)險產(chǎn)生的根本原因。陳佳貴等(2005)運用路徑依賴?yán)碚搶φ麄€中國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展進行分析，指出集群發(fā)展中存在的行政區(qū)劃鎖定、社會資本鎖定和價值鏈低端鎖定問題。耿帥(2010)提出了“共享性資源剛性(SSR)”的概念，并通過構(gòu)建基于SSR的集群風(fēng)險模型來說明共享性資源剛性對集群風(fēng)險的作用機制。蔡寧、黃純、孫文文(2011)借鑒了協(xié)同學(xué)中層次性、非線性、協(xié)同性的理論研究框架，提出了焦點企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)能力、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)三個概念維度。在此基礎(chǔ)上，建立了集群風(fēng)險自組織的理論模型。最后，運用動態(tài)的視角揭示了集群風(fēng)險自組織中間斷非均衡性的特征。

可以看出，學(xué)術(shù)界目前對集群風(fēng)險的存在性和風(fēng)險防范的研究還比較少。之所以出現(xiàn)這樣的情況，主要是因為目前中國的產(chǎn)業(yè)集群大多處在萌芽期和成長期，尚未出現(xiàn)大范圍的明顯的集群衰退現(xiàn)象。但在產(chǎn)業(yè)生命周期規(guī)律的作用下，衰退的風(fēng)險是存在的。隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，導(dǎo)致集群風(fēng)險的因素是什么、這些因素對集群影響的機制機理以及如何防范都是學(xué)者們在不久的將來必須面對的現(xiàn)實問題。

四、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群其他方面的研究

學(xué)界對政府與產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系、產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢來源、集群規(guī)模、集群識別等方面也進行了探討。促進集群內(nèi)部各行為主體的合作、區(qū)域軟硬環(huán)境的構(gòu)建以及集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建是眾學(xué)者普遍認可的政策應(yīng)涉及的內(nèi)容。

魏守華(2001)認為企業(yè)集群中的公共政策不同于地方政府的經(jīng)濟職能，應(yīng)該包括生產(chǎn)要素資源的配置、區(qū)域營銷、公共和私營企業(yè)合作發(fā)展、區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織有關(guān)問題和加強區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)五個方面。王珺、姚海琳(2003)的創(chuàng)新之處在于運用動態(tài)的視角分析地方政府在企業(yè)集群中的作用：在集群發(fā)展的初期，政府應(yīng)該通過構(gòu)建公共服務(wù)平臺來促進集群發(fā)展，但隨著集群實力的不斷增強，政府的服務(wù)作用應(yīng)不斷弱化。陳劍鋒(2005)認為不應(yīng)只從知識網(wǎng)絡(luò)或國家創(chuàng)新系統(tǒng)方面進行集群政策的設(shè)計，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和社會網(wǎng)絡(luò)方面也應(yīng)是政策設(shè)計應(yīng)該考慮的范圍。鄔愛其、張學(xué)華(2006)的貢獻在于在政府3C行為原則的基礎(chǔ)上，加入了“區(qū)域環(huán)境建設(shè)”的內(nèi)容，并實證發(fā)現(xiàn)地方政府在幫助集群企業(yè)與顧客聯(lián)結(jié)、推動集群企業(yè)協(xié)同升級、促成集群企業(yè)之間結(jié)網(wǎng)、區(qū)域環(huán)境建設(shè)方面可以大有作為。

產(chǎn)業(yè)集群通過集群共享性資源、基于分工和本地化網(wǎng)絡(luò)的高效競爭與合作以及根植性而獲得了成本優(yōu)勢、差異化優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢以及對“檸檬問題”的規(guī)避能力。魏守華、石碧華(2002)認為集群的競爭優(yōu)勢來自于直接經(jīng)濟要素和間接經(jīng)濟要素兩個方面，前者包括生產(chǎn)成本優(yōu)勢、基于質(zhì)量基礎(chǔ)的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢、區(qū)域營銷優(yōu)勢、市場競爭優(yōu)勢4個方面；后者體現(xiàn)在區(qū)域創(chuàng)新能力上。而兩方面競爭優(yōu)勢的來源就是基于社會資本的地域分工、外部經(jīng)濟、合作效率、技術(shù)創(chuàng)新與擴散。張輝(2003)認為集群競爭力的根源是集群所具有的正面經(jīng)濟效應(yīng)和對負面效應(yīng)的規(guī)避能力；其中正面效應(yīng)包括“集群學(xué)習(xí)效應(yīng)和對區(qū)域資源的組織能力”，對負面效應(yīng)的規(guī)避能力包括對“檸檬問題”的規(guī)避和對“負的外部性和無效率”的規(guī)避。吳曉波、耿帥等(2004，2006)引入了傳統(tǒng)資源觀二分法模式下的第四種資源—“集群企業(yè)的共享性資源”，闡明了基于集群的共享性資源的形成機理，最重要的是提出了基于共享性資源的集群企業(yè)競爭優(yōu)勢理論和模型以說明共享性資源對集群企業(yè)競爭優(yōu)勢的作用機制。陳雪梅、張敬川(2007)從網(wǎng)絡(luò)維度或企業(yè)間關(guān)系的角度解釋了集群化企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢、成本優(yōu)勢以及差異化優(yōu)勢。

另外，王珺、王崢(2004)提出了一個分析集群內(nèi)企業(yè)規(guī)模大小的理論框架，認為集群內(nèi)企業(yè)的規(guī)模取決于集群和市場兩方面的因素。朱英明(2006)從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度，識別出中國經(jīng)濟的11個行業(yè)集群，并指出了每個行業(yè)集群中的推動型行業(yè)、帶動行業(yè)、中樞行業(yè)以及節(jié)點行業(yè)。石億邵、陳永鑒(2012)提出了從優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)辨識到優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群辨識的“兩步法”思路、指標(biāo)體系、方法與結(jié)果，為發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新能力提升的互動研究提供了基礎(chǔ)依據(jù)。

綜上所述，在我國產(chǎn)業(yè)集群萌芽的20世紀(jì)90年代初，學(xué)者們首先借鑒國外產(chǎn)業(yè)集群理論并試圖對我國產(chǎn)業(yè)集群的形成機制、競爭優(yōu)勢等進行初步探討。伴隨著我國產(chǎn)業(yè)集群在數(shù)量、發(fā)展程度上的不斷遞進以及學(xué)者們研究方法和研究視角的不斷多樣化，更多的學(xué)者開始結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實際，從動態(tài)演化的角度分析集群的形成機制。同時，學(xué)界也展開了對非經(jīng)濟因素在集群形成作用的機制機理的分析。然而，由于我國產(chǎn)業(yè)集群到目前為止僅有20多年的發(fā)展歷史，多數(shù)集群還處于萌芽和成長期，國內(nèi)對于集群在成熟期和衰退期將要面臨的創(chuàng)新升級和可持續(xù)發(fā)展問題、集群發(fā)展與政府之間的關(guān)系問題以及集群風(fēng)險類型與規(guī)避等問題的研究還比較少。隨著產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展日臻成熟，這些問題將會是下一步研究的重點。

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