安徽省高校自然科學學報學術影響力綜合評價分析
——基于因子分析法*

■何 莉 董梅生 丁吉海 王培珍

1）安徽工業(yè)大學學報編輯部，安徽省馬鞍山市花山區(qū) 243002，E-mail：xbhl@ahut.edu.cn

2）南京大學經(jīng)濟學院，江蘇省南京市鼓樓校區(qū) 210093

3）安徽工業(yè)大學商學院，安徽省馬鞍山市秀山新區(qū) 243000

學報是展示高校教學與科研的重要窗口，具有其獨特的功能，發(fā)揮著其他學術期刊不可替代的重要作用［1］。在當今學術期刊體制深化改革的背景下，把握當前學報的發(fā)展現(xiàn)狀，綜合評價學報的學術影響力水平對于高校期刊的改革發(fā)展具有重要的指導意義。常用的期刊評價方法有單指標評價法和多指標綜合評價法［2］。單指標評價法如影響因子評價法、總被引頻次評價法等過于強調(diào)期刊的某一項指標，評價結(jié)果片面化；多指標綜合評價法涉及指標個數(shù)和指標種類的選取、指標權(quán)重的確定、評價方法的選擇等，在運用的過程中存在2個問題［3-5］：一是如何消除指標之間的相關性；二是如何確定指標權(quán)重，而這2個問題直接關系到評價結(jié)果的準確性和公正性。

因子分析法是一種客觀賦權(quán)法，其權(quán)重是利用原始數(shù)據(jù)的相關系數(shù)矩陣來確定［6］。這種方法避免了主觀賦權(quán)的武斷性，使權(quán)重具有科學性；由于因子載荷矩陣是不唯一的，因而可以采用因子旋轉(zhuǎn)方法使得載荷系數(shù)向0和1兩級分化，給公因子的解釋帶了極大的方便；且一般的統(tǒng)計分析軟件（如SAS，SPSS等）都有專門的因子分析過程，計算方便快捷。所以，近年來因子分析法已廣泛應用于經(jīng)濟學［7］、社會學［8］、管理學［9］等領域的評價中，已成為一種獨具特色的綜合評價方法。文中運用因子分析法，對安徽省高校自然科學學報的學術影響力水平進行綜合評價，旨在為提升高校學報的學術質(zhì)量和促進高校學報的改革發(fā)展提供參考。

1 安徽省高校自然科學學報學術影響力評價指標體系的構(gòu)建

學報屬學術期刊，學術期刊的質(zhì)量指標一般分為4類［10］：（1）影響力指標 即文獻被閱讀、引用的程度，如下載量、影響因子和總被引頻次等；（2）時效性指標 即對該刊文獻的反應速度及該刊吸收其他文獻的新穎程度，如即年指標、被引半衰期、引用半衰期等；（3）期刊特征指標 反映期刊出版的信息數(shù)量和質(zhì)量，如可被引文獻量、基金論文比等；（4）經(jīng)濟效益、管理指標 反映編輯部經(jīng)營狀態(tài)和出版規(guī)范情況，如營業(yè)總額、編排規(guī)范化、差錯率、印刷裝幀質(zhì)量等。

不同的評價目的，指標的選取也不同。為了評價安徽省高校自然科學學報當前學術影響力的狀況，從上面所述的前3類指標中選取11個單項指標，建立安徽省高校自然科學學報學術影響力的評價指標體系。該學術影響力評價體系指標分別為：復合總被引z1；復合影響因子z2；復合他引影響因子z3；復合即年指標z4；可被引文獻量z5；基金論文比z6；被引用半衰期z7；引用期刊數(shù)z8；他引總引比z9；Web即年下載率（萬次）z10；總下載量（萬次）z11。 選取的23種學報均為安徽省高校主辦的自然科學學報，23種學報分別用A1～A23表示，各學報的具體文獻計量指標源于2012版《中國學術期刊影響因子年報（自然科學與工程技術）》［11］，見表 1。

表1 安徽省高校自然科學學報的11個文獻計量指標

2 安徽省高校自然科學學報學術影響力的綜合評價與分析

2.1 KMO檢驗和Bartlett球形檢驗

在進行因子分析前，需對體系中的數(shù)據(jù)進行KMO檢驗和 Bartlett球形檢驗，以判斷此體系中的指標數(shù)據(jù)有沒有結(jié)構(gòu)效度，適合不適合進行因子分析。KMO檢驗即Kaiser-Meyer-Olkin檢驗，KMO檢驗統(tǒng)計量是用于比較變量間簡單相關系數(shù)和偏相關系數(shù)的指標；Bartlett球形檢驗主要是用于檢驗數(shù)據(jù)的分布，以及各個變量間的獨立情況。如果KMO檢驗的值＞0.5，且Bartlett球形檢驗的選項中，概率值（Sig值）＜0.05，則說明選用的統(tǒng)計量結(jié)構(gòu)效度可以，適宜進行因子分析。

首先，對安徽省高校自然科學學報學術影響力指標體系中的11個文獻計量指標進行統(tǒng)計描述，如表2所示；然后采用 SPSS18.0統(tǒng)計軟件對表1中的數(shù)據(jù)進行KMO檢驗和 Bartlett球形檢驗，檢驗結(jié)果如表3。由表3可見：KMO值為 0.736，大于0.5；Bartlett球形檢驗中概率值為0.000，小于0.05。由此可見，對安徽省高校自然科學學報學術影響力評價采用因子分析的條件全部具備。

2.2 旋轉(zhuǎn)后的因子分析

采用SPSS 18.0統(tǒng)計軟件的Factor Analyze對安徽省高校自然科學學報學術影響力指標體系的數(shù)據(jù)進行分析，通過計算得到其相關系數(shù)矩陣和特征值、方差（貢獻率）、累計方差（累計貢獻率）。提取初始特征值大于1的因子為公共因子，見表4。

表2 學術影響力指標的統(tǒng)計描述

表3 KMO檢驗和Bartlett球形檢驗

表4 方差貢獻率表

從表4可看出，特征值大于1的2個公共因子的方差累計貢獻率已達76.073%，說明這2個公因子可以代表原始11個指標的76.073%的信息，故文中選取2個公共因子。在此基礎上采用方差最大正交方法進行旋轉(zhuǎn)，獲得各指標的載荷系數(shù)。見表5，公共因子旋轉(zhuǎn)空間圖形如圖1。表5中k1i，k2i分別為各指標在公共因子1，2上的載荷系數(shù)。圖1中坐標為公共因子1，2上的載荷系數(shù)；compent1，compent2分別為公共因子1，2。

載荷系數(shù)代表的是公共因子與指標變量的相關系數(shù)，其絕對值越靠近1，公共因子與指標變量的關系越密切。結(jié)合表5和圖1可看出：

表5 各指標的載荷系數(shù)

圖1 公因子旋轉(zhuǎn)空間圖形

1）第1公共因子上載荷系數(shù)大于0.7的指標有6個，由大到小順序排列分別是Web即年下載率z10，復合他引影響因子z3，復合影響因子z2，基金論文比z6，被引半衰期限z7，復合即年指標z4，這些指標主要反映文獻被引用和利用的情況，及文獻創(chuàng)新、衰老的程度，因此可稱該這些指標為文獻質(zhì)量指標；載荷系數(shù)在0.9以上的變量只有Web即年下載率z10，說明該指標對第1公共因子的貢獻最大，與其關系最密切；復合他引影響因子z3的載荷系數(shù)較復合影響因子z2的大，位居第2，為0.885，說明復合他引影響因子對第1公共因子的貢獻較大，與第1公共因子的關系較密切，由此表明采用因子分析法可有效消除自引較高帶來的影響力方面的指標評價失真。

2）第2公因子上載荷系數(shù)大于0.7的指標有4個，按大到小的順序排列分別是可被引文獻量z5，引用期刊數(shù)z8，總下載量z11，復合總被引z1，這些指標反映文獻出版數(shù)量、引用文獻數(shù)量、被引文獻數(shù)量、下載數(shù)量等信息，因此可稱這些指標為文獻數(shù)量指標。其中載荷系數(shù)在0.9以上的僅可被引文獻量z5，說明可被引文獻量對第2公共因子的貢獻最大，與其關系最密切，也即學報出版時的信息數(shù)量對學報的學術水平有很大影響。

2.3 綜合評價

采用bartlett回歸方法得到公共因子的得分系數(shù)矩陣， 分別為 F1，F(xiàn)2，見式（1），（2）

再對F1，F(xiàn)2按照特征值進行加權(quán)平均，即得各學報學術影響力綜合評價分數(shù)y

安徽省高校自然科學學報的學術影響力綜合評價結(jié)果及其與影響因子比較結(jié)果見表6，表中，綜合評價分數(shù)為負的表示該學報的學術影響力水平在平均水平以下，綜合評價分數(shù)為正的表示該學報的學術水平在平均水平以上，分數(shù)越高，學術影響力越好。從表6可看出，11種學報的分數(shù)為正，12種學報的分數(shù)為負，表明11種學報學術影響力水平在平均水平以上，12種學報在平均水平以上；學術水平的綜合排序與復合他引影響因子及復合影響因子的排序一致的學報僅2種，21種學報的排序不一致。

表6 安徽省高校自然科學學報的學術影響力綜合評價結(jié)果及其影響因子比較結(jié)果

結(jié)合表1可看出，綜合評價排名第1的學報Web即年下載率遙遙領先，為50萬次，綜合評價排名第2、3的學報Web即年下載率均較高，均在30萬次以上。而Web即年下載率是指某期刊出版并在“中國知網(wǎng)”發(fā)布的文獻被當年全文下載的總篇次與該期刊當年出版上網(wǎng)發(fā)布的文獻總數(shù)之比，由此表明在網(wǎng)絡環(huán)境下，辦刊人應重視期刊的網(wǎng)絡傳播力，進一步加強、加快、加大期刊的數(shù)字出版。值得注意的復合他引影響因子排名第3、4的學報學術水平綜合得分排名分別為第10、第9，說明不能以復合他引影響因子作為衡量學報學術水平的唯一指標。復合影響因子排名第1的學報，其復合他引影響因子排名第3，而綜合排名第10，實證表明采用因子分析法對高校學報進行學術影響力評價，可有效消除自引較高帶來的影響力方面的指標評價失真。另外復合他引影響因子排名前3的學報其學術水平均在平均水平之上，這也說明復合他引影響因子雖不能作為衡量學報學術水平的唯一指標，但是很重要的指標之一。

3 結(jié)論

（1）采用因子分析法可對安徽省高校自然科學學報的學術影響力進行評價，而且可使用較多的文獻計量指標，無需關心指標之間的相關重疊性，也無需人為確定指標權(quán)重。

（2）學報的學術影響力水平與學報的文獻質(zhì)量與數(shù)量密切有關，復合他引影響因子或復合影響因子指標不能作為衡量學報學術水平的唯一指標，主要指標有Web即年下載率、復合他引影響因子、復合影響因子、基金論文比、被引半衰期限、復合即年指標、可被引文獻量、引用期刊數(shù)、總下載量、復合總被引，其中Web即年下載率、可被引文獻量、復合他引影響因子對學報學術水平的影響權(quán)重最大；且復合他引影響因子的影響權(quán)重較復合影響因子的大，由此表明采用因子分析法對高校學報進行學術影響力評價，可有效消除自引較高帶來的影響力方面的指標評價失真。

（3）綜合評價結(jié)果表明：安徽省高校自然科學學報的學術影響力水平綜合得分排序與學報的復合他引影響因子和復合影響因子的排序不完全一致，但學術影響力水平綜合得分第1的學報復合影響因子、復合他引影響因子排名分別為第4，2，且即年下載率遙遙領先，為50萬次，而綜合得分第2、3的學報Web即年下載率均較高，在30萬次以上。由此表明在網(wǎng)絡環(huán)境下，辦刊人也應重視期刊的網(wǎng)絡傳播力，進一步加強、加快、加大期刊的數(shù)字出版。

本研究得到揚州大學學報編輯部劉明壽老師的大力指導，謹致謝意。

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